朱福林 陶秋燕 朱曉妹 何 勤

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·企業(yè)理論與實(shí)踐·

社會(huì)資本強(qiáng)度導(dǎo)致創(chuàng)新績(jī)效與企業(yè)成長(zhǎng)差異？
——基于北京市200多家科技型中小微企業(yè)的實(shí)證研究

朱福林 陶秋燕 朱曉妹 何 勤

將企業(yè)成長(zhǎng)問題與創(chuàng)新、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系理論聯(lián)系起來，可以發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本存在強(qiáng)度區(qū)別并具有不同的企業(yè)功效?；诒本┦?00多家科技型中小微企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，結(jié)合運(yùn)用探測(cè)性因子分析、多元回歸及驗(yàn)證性分析，就有關(guān)企業(yè)社會(huì)資本強(qiáng)度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效及成長(zhǎng)之間的影響路徑依賴關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。主要結(jié)論有：高強(qiáng)度的社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新動(dòng)力形成一定擠壓或替代，當(dāng)社會(huì)資本強(qiáng)度不高時(shí)，創(chuàng)新績(jī)效對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響關(guān)系變得顯著；企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品創(chuàng)新通過提升該企業(yè)的行業(yè)創(chuàng)新地位而正向作用于企業(yè)成長(zhǎng)；社會(huì)資本通過創(chuàng)新績(jī)效對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)具有顯著正影響。

社會(huì)資本強(qiáng)度； 創(chuàng)新； 企業(yè)成長(zhǎng)； 因子分析； 結(jié)構(gòu)方程模型

一 引 言

當(dāng)前，科技日新月異，創(chuàng)新引領(lǐng)著發(fā)展的潮流。面臨全球化、技術(shù)變革加快等大環(huán)境趨勢(shì)，企業(yè)只有更注重創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展?；ヂ?lián)網(wǎng)及通訊技術(shù)的全面推廣使得生產(chǎn)組織方式發(fā)生重大改變，創(chuàng)新不再是傳統(tǒng)意義上孤立的發(fā)明家或?qū)嶒?yàn)者通過知識(shí)發(fā)展而促成的離散事件，而是在相互依賴下不同參與者知識(shí)成功交換和交互作用過程的結(jié)果(呂淑麗，2007)[1]。企業(yè)也開始朝著網(wǎng)絡(luò)化開放與合作、動(dòng)態(tài)整合的方向不斷邁進(jìn)。隨著科技進(jìn)步的不斷加快，瞬息萬變的經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)企業(yè)市場(chǎng)響應(yīng)能力、創(chuàng)新速度及適應(yīng)性等提出了更為嚴(yán)苛的要求與挑戰(zhàn)，企業(yè)不能只依賴于自身所擁有的內(nèi)部有限資源與優(yōu)勢(shì)，而應(yīng)與外部組織加強(qiáng)溝通和交流，不斷攝取外部知識(shí)資源，提高創(chuàng)新能力以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。要完成內(nèi)外部信息與知識(shí)的整合并促進(jìn)創(chuàng)新，企業(yè)社會(huì)資本發(fā)揮著不可或缺的作用。企業(yè)社會(huì)資本是指一種通過融合有利于創(chuàng)新的各種社會(huì)資源進(jìn)而提高盈利獲取機(jī)會(huì)的能力，它將信息、觀念、知識(shí)與資本等基本要素有目的、有組織地調(diào)動(dòng)，對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行創(chuàng)新，使企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為多樣化，從而提高產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)增加的目標(biāo)(姜衛(wèi)韜，2012)[2]。Lee等(2006)[3]研究表明社會(huì)資本有利于提高創(chuàng)新績(jī)效。李海超和彭爾霞(2015)[4]認(rèn)為，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，社會(huì)資本作為企業(yè)創(chuàng)新的重要資源，在企業(yè)創(chuàng)新過程中發(fā)揮著越來越重要的作用，并以阿里巴巴為例探討了社會(huì)資本對(duì)其創(chuàng)新發(fā)展的作用機(jī)制與影響機(jī)理。當(dāng)然，社會(huì)資本的作用不能取代企業(yè)自我創(chuàng)新嘗試活動(dòng)，而是指企業(yè)可以運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源獲得創(chuàng)新所需的稀缺資源。

國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要大公司大集團(tuán)的動(dòng)能，也需要眾多中小微企業(yè)的活力。中小微企業(yè)對(duì)于我國克服國際經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊，保持平衡較快發(fā)展，創(chuàng)造社會(huì)就業(yè)，促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展具有重要意義，是推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步不可或缺的重要力量。然而在銀行偏愛國企及信用環(huán)境不佳等硬約束下，我國中小微企業(yè)在大國企及跨國公司巨頭的夾縫中面臨著十分嚴(yán)峻的生存空間問題。相當(dāng)多中小微企業(yè)在初創(chuàng)期、成長(zhǎng)前期或從創(chuàng)立到成長(zhǎng)成熟期過渡時(shí)就夭折，其中主要原因之一就是缺乏一個(gè)能為中小企業(yè)延續(xù)性地提供養(yǎng)份、度過難關(guān)、不斷突破資源困境的社會(huì)化途徑。融資難、社會(huì)服務(wù)體系不健全、信息缺乏等關(guān)鍵問題一直困擾著我國中小企業(yè)。雖然早在2002年全國人大就通過了《中小企業(yè)促進(jìn)法》，明確提出改善中小企業(yè)經(jīng)營環(huán)境、促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展，發(fā)揮中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的重要作用，但有些傳統(tǒng)體制上的制約還未能從源頭上得到根本性解決。據(jù)中國中小企業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2015年四季度中國中小企業(yè)發(fā)展指數(shù)為91.8*中國中小企業(yè)發(fā)展指數(shù)(Small and Medium Enterprises Development Index，SMEDI)的調(diào)查由中國中小企業(yè)協(xié)會(huì)主持，國家統(tǒng)計(jì)局中國經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測(cè)中心提供技術(shù)支持。通過對(duì)國民經(jīng)濟(jì)八大行業(yè)的中小企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，利用中小企業(yè)對(duì)本行業(yè)運(yùn)行和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況的判斷和預(yù)期數(shù)據(jù)編制而成，是反映中國中小企業(yè)(不含個(gè)體工商戶)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的綜合指數(shù)。具體指數(shù)含義為：100為指數(shù)的景氣臨界值，表明經(jīng)濟(jì)狀況變化不大；100—200為景氣區(qū)間，表明經(jīng)濟(jì)狀況趨于上升或改善，越接近200景氣度越高；0—100為不景氣區(qū)間，表明經(jīng)濟(jì)狀況趨于下降或惡化，越接近0景氣度越低。。在目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍承受較大下行壓力的大環(huán)境下，企業(yè)特別是小微企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的困難更大。在正式制度途徑不能滿足發(fā)展需求的情況下，對(duì)中小微企業(yè)來說，很多時(shí)候它們的興衰成敗相對(duì)來講更多地取決于企業(yè)家或經(jīng)營者通過社會(huì)關(guān)系獲取知識(shí)的能力，因此如何建立社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，開發(fā)并利用社會(huì)資本，是企業(yè)成功的關(guān)鍵要素之一(朱曉霞，2008)[5]。在中國“關(guān)系”情境下，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的作用可能大于西方契約理性式情境，尤其是中小企業(yè)的成長(zhǎng)更是與企業(yè)家個(gè)人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)積累的豐富程度休戚相關(guān)(朱福林和陶秋燕，2014)[6]。建立在現(xiàn)代通訊技術(shù)基礎(chǔ)上的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)為我國中小微企業(yè)成長(zhǎng)提供了有效的資源整合模式?，F(xiàn)代企業(yè)發(fā)展能否成功很大程度上要看它能否在更大范圍內(nèi)整合企業(yè)外部?jī)?yōu)勢(shì)資源，突破企業(yè)組織的有形邊界進(jìn)而優(yōu)化企業(yè)資源配置結(jié)果(陳莉平和萬迪昉，2006)[7]。基于社會(huì)資本內(nèi)在的信任、規(guī)范及關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，中小微企業(yè)可以利用社會(huì)資本降低資源稟賦、市場(chǎng)規(guī)模、創(chuàng)新周期等不利因素帶來的負(fù)面沖擊，增加知識(shí)存量、穩(wěn)固市場(chǎng)供應(yīng)關(guān)系與銷售渠道及提高融資效率等，這些經(jīng)營上的保障累積起來能給企業(yè)尤其是中小企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)提供所需的動(dòng)力與條件。

二 文獻(xiàn)綜述與理論假設(shè)

企業(yè)的成長(zhǎng)性問題直接與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)就業(yè)相關(guān)，一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和社會(huì)學(xué)者們關(guān)注和研究的重要課題。企業(yè)成長(zhǎng)理論大致起源于20世紀(jì)50年代對(duì)大規(guī)模生產(chǎn)規(guī)律的研究，代表性的成果有著名的“吉布萊特定律”，即企業(yè)成長(zhǎng)是一個(gè)隨機(jī)的復(fù)雜過程，影響因素龐雜，企業(yè)規(guī)模對(duì)其成長(zhǎng)率并不具有十分顯著的影響。Penrose(1959)[8]以“不折不扣的理論”來研究單個(gè)企業(yè)的成長(zhǎng)過程，建立了“資源—能力—成長(zhǎng)”理論范式，奠定了企業(yè)成長(zhǎng)理論的研究基礎(chǔ)。其提出企業(yè)家能力的重要性，并受熊彼特創(chuàng)新理論的影響，也強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新能力及其他人力資本對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的重要性。20世紀(jì)80、90年代以Wernerfelt(1984)[9]、Demsetz(1988)[10]、Prahalad和Hamel(1990)[11]、Grant(1991)[12]、Barney(1991)[13]等為代表的“資源依賴?yán)碚摗?Resource Dependent Theory, RDT)占據(jù)了重要影響地位。他們認(rèn)為企業(yè)成長(zhǎng)是企業(yè)所擁有的一系列專用性有用資源與新的投資機(jī)會(huì)活動(dòng)的匹配問題，如果兩者高度相關(guān)，就能給企業(yè)帶來成長(zhǎng)。楊杜(1995)[14]提出了企業(yè)成長(zhǎng)的“經(jīng)營資源”，認(rèn)為只有當(dāng)生產(chǎn)要素被用來獲得經(jīng)濟(jì)利益時(shí)才能成為經(jīng)營資源，并在此基礎(chǔ)上建立了企業(yè)成長(zhǎng)性分析框架。盡管國內(nèi)外學(xué)者從多個(gè)角度對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)因素與機(jī)制、周期與演化等進(jìn)行了大量研究，但尚未形成一個(gè)統(tǒng)一的理論體系，反而進(jìn)入了一個(gè)所謂的“叢林”時(shí)代，企業(yè)成長(zhǎng)目前仍是一個(gè)具有很強(qiáng)“黑箱性質(zhì)”的問題(楊林巖和趙弛，2010)[15]。但不管企業(yè)成長(zhǎng)理論如何變遷，創(chuàng)新對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的重要性一直都得到各界的認(rèn)可。Grossman和Helpman(1994)[16]認(rèn)為創(chuàng)新可以幫助企業(yè)及時(shí)把握市場(chǎng)機(jī)遇，有效提升成長(zhǎng)績(jī)效。而在“新競(jìng)爭(zhēng)”環(huán)境下，企業(yè)的創(chuàng)新與成長(zhǎng)很多時(shí)候要依賴于外部資源對(duì)內(nèi)部資源的有效補(bǔ)充與配合，借助網(wǎng)絡(luò)關(guān)系獲取與共享網(wǎng)絡(luò)資源以尋求網(wǎng)絡(luò)化成長(zhǎng)，已成為復(fù)雜全球化商業(yè)環(huán)境下重要的企業(yè)成長(zhǎng)方式與策略(鄔愛其，2005)[17]。因此，充分利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中一切有利于企業(yè)創(chuàng)新的外部資源將是決定企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)持續(xù)成長(zhǎng)的重要路徑。

有關(guān)企業(yè)社會(huì)資本與創(chuàng)新，國內(nèi)外學(xué)者積累了豐富的實(shí)證與案例研究成果。Offstein等(2005)[18]認(rèn)為, 內(nèi)嵌于公司的獨(dú)特的無形人力資本影響著公司競(jìng)爭(zhēng)的路徑，而公司的尤其是高層管理人員的人力與社會(huì)資本對(duì)公司識(shí)別競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、形成大量復(fù)雜有力競(jìng)爭(zhēng)行為的動(dòng)機(jī)和能力具有促進(jìn)作用。Liao等(2005)[19]的研究建立在Nahapiet和Ghoshal(1998)[20]關(guān)于結(jié)構(gòu)、關(guān)系與認(rèn)知三個(gè)維度的社會(huì)資本研究成果基礎(chǔ)上，運(yùn)用創(chuàng)業(yè)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)庫發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者與非創(chuàng)業(yè)者之間的社會(huì)資本總量在這三個(gè)維度上并沒有呈現(xiàn)顯著差別, 而是表現(xiàn)在社會(huì)資本不同維度之間聯(lián)合模式的不同。他們還發(fā)現(xiàn)初創(chuàng)期科技型的創(chuàng)業(yè)者比非科技型的創(chuàng)業(yè)者具有更高關(guān)系維度的社會(huì)資本。Cainelli等(2007)[21]通過對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)活躍的生物醫(yī)學(xué)工業(yè)區(qū)的研究發(fā)現(xiàn)，R&D與關(guān)系或社會(huì)資本是協(xié)同促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的驅(qū)動(dòng)力，當(dāng)這種協(xié)同性發(fā)揮了關(guān)鍵作用時(shí)，政策努力應(yīng)該指向市場(chǎng)和非市場(chǎng)特征方面，而不是一味地認(rèn)為創(chuàng)新生產(chǎn)是企業(yè)表現(xiàn)的獨(dú)立因素，因?yàn)樯鐣?huì)資本或關(guān)系的活力只有當(dāng)創(chuàng)新投資機(jī)會(huì)成本足夠低時(shí)才具有積極或互補(bǔ)的推進(jìn)作用。Casanueva等(2010)[22]基于組織內(nèi)部視角檢驗(yàn)了個(gè)體社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系產(chǎn)生的社會(huì)資本與個(gè)人創(chuàng)新的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)通過關(guān)系獲取與動(dòng)員資源的能力是提高個(gè)體創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。Daskalopoulou(2013)[23]基于旅行業(yè)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟的選擇本性分析考察了社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)新的作用，通過對(duì)希臘旅游業(yè)跨行業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)公司的知識(shí)基礎(chǔ)有助于創(chuàng)新活動(dòng)，然而當(dāng)考慮到潛在社會(huì)資本生成機(jī)制時(shí)知識(shí)基礎(chǔ)對(duì)創(chuàng)新變量的解釋力減弱。Gu等(2013)[24]以中國高科技公司151個(gè)團(tuán)隊(duì)的585名成員為樣本，以心理安全和從錯(cuò)誤中學(xué)習(xí)兩個(gè)調(diào)節(jié)中介變量考察了R&D團(tuán)隊(duì)社會(huì)資本與創(chuàng)新的關(guān)系，得到這兩中介變量部分地調(diào)節(jié)了R&D團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)與認(rèn)知型社會(huì)資本與創(chuàng)新的關(guān)系，而完全地調(diào)節(jié)了關(guān)系型社會(huì)資本與創(chuàng)新的關(guān)系。Akhavan和Hosseini(2016)[25]以伊朗多個(gè)公司230名受雇者調(diào)查數(shù)據(jù)為樣本，考察了R&D團(tuán)隊(duì)知識(shí)分享倡議者、基于個(gè)體意愿的知識(shí)分享行為產(chǎn)生機(jī)制與知識(shí)分享結(jié)果的因果關(guān)系。他們還運(yùn)用部分最小二乘法進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)社會(huì)互動(dòng)合作聯(lián)系(結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本)、信任、互惠及團(tuán)隊(duì)認(rèn)同(關(guān)系型社會(huì)資本)與知識(shí)分享意愿具有顯著關(guān)聯(lián)，知識(shí)分享意愿也同樣與知識(shí)分享行為顯著相關(guān)，而成員的知識(shí)分享愿望影響到團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新能力。

在社會(huì)資本與創(chuàng)新相關(guān)性取得共識(shí)的基礎(chǔ)上，近年來學(xué)術(shù)界不斷從社會(huì)資本的異質(zhì)性特征(如承載主體、不同維度等)，或從空間環(huán)境因素(如調(diào)節(jié)變量、區(qū)域文化)等方面關(guān)注了社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)新的影響差異。顧琴軒和王莉紅(2009)[26]的研究發(fā)現(xiàn)，人際互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和人際互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)創(chuàng)新行為產(chǎn)生顯著的二次影響作用，其中科研人員的人際互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)密度的正向影響和負(fù)向影響更強(qiáng)。戴勇和朱桂龍(2011)[27]以吸收能力為調(diào)節(jié)，對(duì)94家廣東企業(yè)問卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本與吸收能力分別對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著影響，而吸收能力在社會(huì)資本與創(chuàng)新績(jī)效之間也存在著顯著的調(diào)節(jié)效應(yīng)。韋影(2007)[28]基于吸收能力視角實(shí)證研究了不同社會(huì)資本結(jié)構(gòu)維度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。曾萍等(2013)[29]基于廣東省166家企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)樣本，研究發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本須通過動(dòng)態(tài)能力作為完全的中介變量間接地促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，并分析了不同類型的社會(huì)資本(業(yè)務(wù)型、制度型及技術(shù)型)與調(diào)節(jié)變量協(xié)同上的差異。

上述文獻(xiàn)從多個(gè)方面對(duì)企業(yè)社會(huì)資本與創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了論證，取得了很有價(jià)值的成果。但關(guān)于社會(huì)資本強(qiáng)度作用于創(chuàng)新進(jìn)而對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)產(chǎn)生影響的研究還有待加強(qiáng)。有關(guān)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)弱的相關(guān)論述還可追溯到Granovetter(1973)[30]對(duì)強(qiáng)聯(lián)結(jié)和弱聯(lián)結(jié)的劃分，他指出“弱關(guān)系中的強(qiáng)勢(shì)”在于能提供異質(zhì)性信息，不同于“強(qiáng)關(guān)系”中的同質(zhì)重復(fù)信息，說明社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中由于關(guān)系存在強(qiáng)度差異而導(dǎo)致不同的個(gè)體功能效應(yīng)。而網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度深刻地影響著企業(yè)間知識(shí)與信息等的傳遞效率，進(jìn)而對(duì)企業(yè)利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新資源的能力和效果具有重要影響。Jack等(2005)[31]對(duì)蘇格蘭14個(gè)創(chuàng)業(yè)者進(jìn)行了深度案例研究，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者的強(qiáng)聯(lián)系有利于促進(jìn)商業(yè)活動(dòng)的開展, 創(chuàng)業(yè)者通過強(qiáng)聯(lián)系不僅可以獲取大量有用信息和知識(shí), 而且對(duì)強(qiáng)關(guān)系的維持與擴(kuò)大過程能提高企業(yè)及創(chuàng)業(yè)者個(gè)人的聲譽(yù)。同時(shí)，雖然強(qiáng)聯(lián)系有可能一直潛伏在創(chuàng)業(yè)的個(gè)人網(wǎng)絡(luò)中得不到利用, 但它有利于在某個(gè)更為廣泛的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中調(diào)用弱聯(lián)系。由于這一研究基于國外背景且樣本有限，研究結(jié)論還需進(jìn)一步驗(yàn)證。謝洪明等(2012)[32]將社會(huì)資本當(dāng)作影響網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度與企業(yè)管理創(chuàng)新之間關(guān)系的調(diào)節(jié)變量，運(yùn)用廣東省科技型企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，但研究中未區(qū)分社會(huì)資本強(qiáng)度本身的不同對(duì)創(chuàng)新及企業(yè)成長(zhǎng)的差異性影響。

大量文獻(xiàn)研究表明，高強(qiáng)度的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)可進(jìn)一步縮短創(chuàng)新資源傳遞的平均路徑，對(duì)企業(yè)從外部獲取創(chuàng)新類資源、提高創(chuàng)新績(jī)效具有重要促進(jìn)作用(李文博等，2008)[33]。而在中國文化情境下，有時(shí)候社會(huì)網(wǎng)絡(luò)成員們雖然在單位時(shí)間內(nèi)接觸頻次也很多，但并不意味著他們對(duì)實(shí)質(zhì)性問題進(jìn)行了探討，可能只是對(duì)現(xiàn)存關(guān)系出于禮儀上的維護(hù)或形式上的需要，因此這種高頻接洽不一定存在有效知識(shí)與信息的交換共享。只有當(dāng)企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)成員之間真正地展開問題解決合作(Problem Solving Cooperation)時(shí)，社會(huì)資本強(qiáng)度才具有實(shí)際意義。因此本文以是否能產(chǎn)生實(shí)際效果來衡量是不是強(qiáng)的社會(huì)資本。頻繁接觸這種聯(lián)系雖然能代表一定的社會(huì)關(guān)系，也在一定程度上蘊(yùn)含著社會(huì)資本，但只有當(dāng)關(guān)系能真正解決企業(yè)實(shí)際問題時(shí)才更突顯出真關(guān)系或強(qiáng)作用。再者，陳午晴(1997)[34]就中國日常話語中的“關(guān)系”一詞，指出人與人之間的關(guān)系概念存在兩重涵義，一是不同主體之間某種性質(zhì)所構(gòu)成的狀態(tài)(簡(jiǎn)稱表象靜態(tài)關(guān)系)；二是這些主體之間相互作用、相互影響所形成的狀態(tài)(簡(jiǎn)稱內(nèi)在動(dòng)力關(guān)系)。一定程度上指出中國人之間的接觸有時(shí)不具有生產(chǎn)性，更多地表達(dá)一種表面態(tài)度。雖然這種表象式的虛寒問暖也可能轉(zhuǎn)換為具有實(shí)際效果的社會(huì)資本，但需要一個(gè)漸近過程或突發(fā)沖擊的催化。在這樣一個(gè)前提下，若不區(qū)分強(qiáng)度而直接考察社會(huì)資本的功效顯然是有失偏頗的。

三 數(shù)據(jù)整理

(一)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

本次企業(yè)問卷調(diào)查是基于北京市教委課題“北京科技型小微企業(yè)網(wǎng)絡(luò)化成長(zhǎng)機(jī)制及政策支持體系研究”而設(shè)計(jì)并開展，主要面向北京市中關(guān)村科技園、朝陽區(qū)產(chǎn)業(yè)園、豐臺(tái)科技園等8個(gè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)科技型中小微企業(yè)，經(jīng)篩選最后共得到286份有效問卷。首先運(yùn)用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析。從員工人數(shù)(表2)及銷售額(表3)的累積百分比分布情況來看，此次問卷調(diào)查小微企業(yè)占80%，符合考察目標(biāo)。根據(jù)企業(yè)成立年份分布情況(見表1)，2000年以前成立的共有79家，占27.6%。年銷售額達(dá)到1000萬以上的企業(yè)中2000年以前成立的占比最大，達(dá)38%，而在100-1000萬銷售額范圍內(nèi)2006-2010年期間成立的中小企業(yè)占比最多(見表5)。從社會(huì)資本角度來看，成立時(shí)間越長(zhǎng)的企業(yè)在業(yè)務(wù)關(guān)系整合上通過“熟關(guān)系”更能降低交易成本，盡快獲取稀缺資源與有效信息，從而有利于提高企業(yè)績(jī)效。而企業(yè)規(guī)模是導(dǎo)致不同社會(huì)資本依賴程度的重要因素。另根據(jù)表6，當(dāng)銷售額規(guī)模進(jìn)入到最高檔時(shí)，企業(yè)性質(zhì)為有限責(zé)任公司與股份制的中小企業(yè)占比就越發(fā)突出。原因可能是，在目前體制下，資源有限的企業(yè)必須在能力建設(shè)與政治關(guān)系之間進(jìn)行權(quán)衡(楊其靜，2011)[35]。國有企業(yè)擁有現(xiàn)成的政策優(yōu)勢(shì)，可自動(dòng)獲得大量?jī)?yōu)秀競(jìng)爭(zhēng)資源，而民營企業(yè)不得不更依賴企業(yè)家，能動(dòng)地拓展業(yè)務(wù)型社會(huì)資本及政府關(guān)系。因此企業(yè)性質(zhì)不同勢(shì)必是造成企業(yè)社會(huì)資本存量或結(jié)構(gòu)不同的重要控制因素。

表1 企業(yè)成立年份分布情況

資料來源：整理問卷所得，下同。

表2 現(xiàn)有員工人數(shù)分布情況

表3 2013年銷售額分布情況

表4 企業(yè)性質(zhì)分布情況

表5 企業(yè)成立年份與銷售額交叉分布情況

表6 企業(yè)性質(zhì)與銷售額交叉分布情況

(二)變量測(cè)量

有關(guān)社會(huì)資本的測(cè)度量表眾說紛紜，莫衷一是。本研究主要考察社會(huì)資本強(qiáng)度，與以往文獻(xiàn)做法不同的是，設(shè)置了兩個(gè)獨(dú)立變量來分別代替高、低兩個(gè)級(jí)別的企業(yè)社會(huì)資本。Granoveter(1973)[30]曾用接觸頻數(shù)來界定關(guān)系強(qiáng)弱，每周接觸至少兩次以上被認(rèn)為是強(qiáng)關(guān)系的象征，而每周少于兩次但每年多于一次則為弱關(guān)系。姚小濤等(2008)[36]認(rèn)為，用接觸頻數(shù)定義強(qiáng)弱程度雖有一定道理，但顯然有些簡(jiǎn)單化和主觀臆斷性，而且接觸頻數(shù)在一些情況下并不能說明任何問題，其在測(cè)量關(guān)系強(qiáng)度時(shí)以企業(yè)家人際親遠(yuǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，按親屬、關(guān)系密切的熟人、關(guān)系一般的相識(shí)和其他關(guān)系依次遞減。謝洪明等(2012)[32]參考了Dyer et al.(2000)[37]的研究成果，設(shè)置了6個(gè)題項(xiàng)。但他們的這些測(cè)量無法獲得兩個(gè)代表不同級(jí)別強(qiáng)度的獨(dú)立變量，都是一維概念。根據(jù)已有研究文獻(xiàn)的思路及前述理論分析，本研究先以接觸頻次為著眼點(diǎn)設(shè)置了6個(gè)題項(xiàng)，分別考察了企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶、供應(yīng)商、政府、教育科研機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的接觸頻率，采取定序7級(jí)打分法，分?jǐn)?shù)越高說明接觸頻率越高。僅僅接觸有時(shí)并無實(shí)質(zhì)內(nèi)容，如果企業(yè)能與各節(jié)點(diǎn)保持長(zhǎng)期合作關(guān)系則說明社會(huì)網(wǎng)絡(luò)比較牢靠，意味著比單獨(dú)的接觸具有更高強(qiáng)度的社會(huì)資本，為此設(shè)置了6個(gè)題目考察企業(yè)與這些節(jié)點(diǎn)的長(zhǎng)期合作關(guān)系，采用Likert五分法，得分越高說明企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系或社會(huì)資本強(qiáng)度越高。因此，選用接觸頻率的題項(xiàng)考察企業(yè)低強(qiáng)度社會(huì)資本，而采用長(zhǎng)期合作關(guān)系的題項(xiàng)衡量高強(qiáng)度社會(huì)資本?？紤]到這兩類題項(xiàng)仍只是強(qiáng)調(diào)了對(duì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的一種認(rèn)可與感知，而未能包含對(duì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系有利結(jié)果的證實(shí)，為進(jìn)一步突出社會(huì)資本強(qiáng)弱之別，設(shè)置了一個(gè)Likert五分法量表，包含四個(gè)題項(xiàng)：企業(yè)融資網(wǎng)絡(luò)能力、企業(yè)集群化發(fā)展、產(chǎn)學(xué)研合作水平及企業(yè)間信息交流度，代表具有實(shí)際效果的高強(qiáng)度社會(huì)資本。

在前期相關(guān)研究中，學(xué)者們通常將企業(yè)創(chuàng)新分為技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，并運(yùn)用或借鑒相應(yīng)的量表進(jìn)行測(cè)量。但由于本研究考察的焦點(diǎn)在于社會(huì)資本強(qiáng)度大小是否對(duì)企業(yè)創(chuàng)新及企業(yè)成長(zhǎng)具有顯著影響差別，而且考慮到中小企業(yè)的創(chuàng)新能力由于受到規(guī)模、人力資本等因素的制約而不可能具有高產(chǎn)出性，因此參照曾萍等(2013)[29]的做法，以創(chuàng)新績(jī)效即創(chuàng)新的結(jié)果作為企業(yè)創(chuàng)新的代替變量，其測(cè)量方法主要參考Ritter和Gemunden(2004)[38]、Bell(2005)[39]的研究，修訂后得到5個(gè)題項(xiàng)。在企業(yè)成長(zhǎng)績(jī)效的衡量上，學(xué)者們大多用銷售額、利潤(rùn)率或員工數(shù)量的增長(zhǎng)三類指標(biāo)，由于中小企業(yè)成長(zhǎng)受到企業(yè)規(guī)模、性質(zhì)等方面異質(zhì)性的影響，為盡量消除絕對(duì)測(cè)量方法的偏誤，分別設(shè)置了諸如“企業(yè)近2年相對(duì)同行銷售收入增長(zhǎng)情況”形式的相對(duì)業(yè)績(jī)題項(xiàng)。另外，中小企業(yè)發(fā)展過程中管理效率的提升是其能否持續(xù)成長(zhǎng)的重要問題，許多中小企業(yè)由于步入管理效率低下的瓶頸期而逐漸喪失市場(chǎng)份額，為此在量表中加入了組織管理效率的題項(xiàng)以全面衡量中小企業(yè)的成長(zhǎng)績(jī)效。

四 實(shí)證研究

(一)變量的因子分析和信度分析

采用SPSS17.0對(duì)影響企業(yè)成長(zhǎng)和結(jié)果導(dǎo)向的社會(huì)資本強(qiáng)度進(jìn)行EFA分析，均采用特征根大于1的提取方式，發(fā)現(xiàn)它們都具有單維度特征，只提取到一個(gè)公共因子，KMO值分別為0.806和0.751(大于0.7)，各題項(xiàng)的載荷系數(shù)均大于0.5(表7、表8)。針對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的EFA分析可提取兩個(gè)公共因子，根據(jù)測(cè)項(xiàng)重點(diǎn)可發(fā)現(xiàn)公共因子1主要表達(dá)了從行業(yè)角度衡量的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，公共因子2主要揭示了產(chǎn)品方面的創(chuàng)新地位，兩者加起來累積已解方差達(dá)67%，各題項(xiàng)載荷也達(dá)到合格要求，且信度系數(shù)(Cronbach Alpha)均在0.8左右。對(duì)關(guān)系導(dǎo)向社會(huì)資本進(jìn)行EFA分析時(shí)，高、低強(qiáng)度兩種情況下各得到兩個(gè)公共因子，各項(xiàng)效度與信度指標(biāo)均達(dá)到接受程度，共同度、載荷及信度指標(biāo)均超過各自閾值(見表8)。各統(tǒng)計(jì)值表明本次問卷中針對(duì)變量的設(shè)計(jì)與調(diào)查結(jié)果具有一致性和可靠性。

表7 企業(yè)成長(zhǎng)和創(chuàng)新績(jī)效因子分析與信度分析的結(jié)果

表8 企業(yè)社會(huì)資本的因子分析與信度分析結(jié)果

表9 變量的描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)系數(shù)矩陣

(續(xù)上表)

變量平均值標(biāo)準(zhǔn)差1234567891011企業(yè)成長(zhǎng)0100800237??0214??0163??0225??0013-0040以結(jié)果導(dǎo)向高強(qiáng)度01003700230039-00090109-0029-00330246??創(chuàng)新績(jī)效007310198??0140?0282??0167??0209??002600580458??0465??以關(guān)系導(dǎo)向低強(qiáng)度007210175??0313??0282??0287??0190??-0043-00890229??00280315??以關(guān)系導(dǎo)向高強(qiáng)度007310217??0250??0349??0200??0233??-008900030350??00900504??0552??

注：采用雙尾檢驗(yàn)，***、**、*分別代表通過1%、5%和10%顯著性水平檢驗(yàn)。

(二)企業(yè)社會(huì)資本與創(chuàng)新績(jī)效差異性影響因素分析

同一文化背景下各個(gè)企業(yè)的社會(huì)資本量是不同的，而不同的社會(huì)資本存量會(huì)造成不同的企業(yè)成長(zhǎng)效應(yīng)，因此有關(guān)社會(huì)資本存量差異化影響因素的研究也是學(xué)者們經(jīng)常關(guān)注的領(lǐng)域。邊燕杰和丘海雄(2000)[40]從結(jié)構(gòu)約束和企業(yè)家能力兩個(gè)方面解釋了企業(yè)社會(huì)資本存量差異的原因，影響程度按標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)大小排列為企業(yè)家行政級(jí)別、受教育程度、企業(yè)的所有制和所屬產(chǎn)業(yè)類型。但也有研究指出這些因素對(duì)企業(yè)社會(huì)資本的解釋仍很有限，大部分方差尚未做出解釋。李垣等(2002)[41]研究認(rèn)為企業(yè)的所有制類型和所處的產(chǎn)業(yè)類型是導(dǎo)致企業(yè)家獲取資源、配置資源方式差異的原因。張維迎和柯榮住(2002)[42]研究發(fā)現(xiàn)高等教育普及水平、市場(chǎng)化程度及交易頻率、交通設(shè)施與城市化均對(duì)我國省際信用差異具有解釋力。目前針對(duì)不同企業(yè)社會(huì)資本量差異原因的分析還存在很大空間，到底是什么因素導(dǎo)致同一社會(huì)環(huán)境下不同企業(yè)之間社會(huì)資本的差異。這一問題對(duì)于亟需外部支持的中小微企業(yè)來說至關(guān)重要，因?yàn)樯鐣?huì)資本存量的大小往往在一定程度上影響著其成長(zhǎng)速度與程度。姚小濤等(2008)[36]指出結(jié)構(gòu)約束特征與組織因素會(huì)影響到企業(yè)對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)弱關(guān)系依賴程度，由于國有企業(yè)享受較多的制度保障，優(yōu)先得到資源配置，而相對(duì)來講私有企業(yè)在成長(zhǎng)過程中更多地依賴較強(qiáng)的關(guān)系提供幫助，新興第三產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)供銷體系較穩(wěn)固的零售、餐飲等行業(yè)則主要依賴弱關(guān)系。

本研究根據(jù)EFA分析結(jié)果得到不同維度的社會(huì)資本變量，將其作為因變量建立多元回歸模型，分析企業(yè)因素對(duì)社會(huì)資本差異的影響(見表10)?？傮w來看，這些回歸模型的已解方差都不大，說明運(yùn)用企業(yè)因素作為自變量的社會(huì)資本差異解釋還不夠，可能是因?yàn)?，?duì)中小微企業(yè)來說企業(yè)經(jīng)營更多地依賴企業(yè)主的個(gè)人決策，它們的社會(huì)資本也更多地依賴于企業(yè)家個(gè)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，因此企業(yè)家個(gè)體特質(zhì)是形成企業(yè)社會(huì)資本差異的重要影響因素，但本次調(diào)查未做相關(guān)題項(xiàng)，因此后續(xù)研究將企業(yè)特征與企業(yè)家特質(zhì)聯(lián)合起來考察會(huì)得到更高的解釋力。從現(xiàn)有回歸結(jié)果來看，根據(jù)表10中7個(gè)回歸模型估計(jì)系數(shù)通過顯著性檢驗(yàn)的次數(shù)來看，是否是高科技、人員規(guī)模、企業(yè)規(guī)模及企業(yè)性質(zhì)均通過了3-4次顯著性檢驗(yàn)，說明相對(duì)于成立時(shí)間和研發(fā)投入(只通過2次)，它們對(duì)企業(yè)社會(huì)資本差異的形成更具顯著正影響。另外，企業(yè)規(guī)模對(duì)關(guān)系導(dǎo)向的低強(qiáng)度社會(huì)資本具有顯著正影響，但對(duì)關(guān)系導(dǎo)向的高強(qiáng)度社會(huì)資本的形成不具有顯著促進(jìn)效應(yīng)；是否高科技與關(guān)系導(dǎo)向的高、低強(qiáng)度社會(huì)資本存量都具有顯著正相關(guān)。可能是因?yàn)?，高科技公司面臨技術(shù)更新、開發(fā)、應(yīng)用不確定等風(fēng)險(xiǎn)，在形成共同產(chǎn)業(yè)聲音、呼吁政策支持等方面對(duì)網(wǎng)絡(luò)化互助合作具有強(qiáng)烈意愿和需求。而且中外科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)踐表明技術(shù)聯(lián)盟在高科技公司是一種司空見慣的現(xiàn)象。姜波和毛道維(2011)[43]針對(duì)科技型中小企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效對(duì)企業(yè)社會(huì)資本的強(qiáng)、弱關(guān)系均具有正向影響，說明企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有利于促進(jìn)社會(huì)資本的形成。

中小微企業(yè)社會(huì)資本很大程度上取決于企業(yè)家個(gè)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，因?yàn)樯鐣?huì)對(duì)該企業(yè)的信任建立在對(duì)企業(yè)家個(gè)人信任的基礎(chǔ)上，這一點(diǎn)與國有企業(yè)、事業(yè)單位大為不同。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)國有企業(yè)、事業(yè)單位主管人員的信任有時(shí)是源自于其組織屬性，而且組織與個(gè)人之間的社會(huì)資本存在很大差別。因此不難發(fā)現(xiàn)，可能是由于個(gè)體特征因素未體現(xiàn)在模型中，導(dǎo)致表10各模型已解方差較小*本次調(diào)查問卷未設(shè)計(jì)企業(yè)家個(gè)人信息題項(xiàng)，因此未獲得相關(guān)數(shù)據(jù)。，說明單純的企業(yè)因素在解釋中小微企業(yè)社會(huì)資本差異時(shí)比較乏力，側(cè)面上增加了企業(yè)家個(gè)人特質(zhì)對(duì)社會(huì)資本存量差異具有較強(qiáng)解釋力的可能性。

表10 企業(yè)社會(huì)資本存量差異化影響因素

注：除是否高科技這一企業(yè)變量之外(已在表中標(biāo)出)，有關(guān)企業(yè)的其他控制變量均為定序變量，其中成立時(shí)間、人員數(shù)量、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入這四個(gè)變量的定點(diǎn)取值越大，代表絕對(duì)數(shù)據(jù)越大。

(三)社會(huì)資本強(qiáng)度及創(chuàng)新績(jī)效與企業(yè)成長(zhǎng)的假設(shè)關(guān)系驗(yàn)證

1.結(jié)構(gòu)方程模型驗(yàn)證

結(jié)構(gòu)方程模型(Structural Equation Model, SEM)是近幾十年以來統(tǒng)計(jì)與計(jì)量領(lǐng)域發(fā)展最為迅速的一個(gè)分支技術(shù)，之所以受到學(xué)術(shù)界的青睞在于其融合了因子分析(Factor Analysis)及路徑分析(Path Analysis)。在對(duì)中小企業(yè)成長(zhǎng)、創(chuàng)新績(jī)效與社會(huì)資本強(qiáng)度進(jìn)行探索性分析之后，采用Amos17.0.2軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)檢驗(yàn)，并建立結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)理論假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。SEM分析框架中包含兩類變量，一是觀測(cè)變量，本研究通過問卷調(diào)查得到，用長(zhǎng)方形表示；二是結(jié)構(gòu)變量，即無法直接觀察的變量，又叫潛變量，在模型路徑圖中用橢圓形表示，sc、inno和growth分別代表社會(huì)資本強(qiáng)度潛變量、創(chuàng)新績(jī)效潛變量和企業(yè)成長(zhǎng)潛變量。根據(jù)研究假設(shè)與前述理論，圖1展示了結(jié)果導(dǎo)向的高強(qiáng)度社會(huì)資本與創(chuàng)新績(jī)效、企業(yè)成長(zhǎng)之間的路徑關(guān)系圖，該模型的擬合度指標(biāo)x2/df(標(biāo)準(zhǔn)卡方值)為3.525，大于3但小于5，考慮到結(jié)構(gòu)方程模型的評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜問題，不同擬合指標(biāo)評(píng)定的側(cè)重點(diǎn)不同，因此應(yīng)以多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)(吳明隆，2010)[44]。模型1調(diào)整后的可決系數(shù)AGFI達(dá)0.837，而且RMSEA小于0.1，因此綜合來看模型1的整體適配度指標(biāo)能達(dá)到可接受范圍。結(jié)構(gòu)方程模型2和模型3的標(biāo)準(zhǔn)卡方值分別為2.56和2.935，均小于3，其他指標(biāo)也都相當(dāng)良好，說明這兩個(gè)結(jié)構(gòu)方程擬合度較高。總體來說，3個(gè)模型在不同程度上都通過標(biāo)準(zhǔn)，說明模型中的顯著性路徑及因果假設(shè)可以得到檢驗(yàn)(具體見圖1、圖2、圖3及表11)。

首先，結(jié)構(gòu)方程模型1檢驗(yàn)了結(jié)果導(dǎo)向的高強(qiáng)度社會(huì)資本與創(chuàng)新績(jī)效對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)系。從中可以發(fā)現(xiàn)，該社會(huì)資本(sc-h)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效(inno1、inno2)和企業(yè)成長(zhǎng)(growth)均具有直接的顯著正向影響，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)分別為0.198(P<0.10)和0.734(P<0.05)，對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的標(biāo)準(zhǔn)化路徑關(guān)系為0.281(P<0.05)；創(chuàng)新績(jī)效(inno1)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)(growth)具有顯著正影響，標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.478(P<0.001)，而inno2與企業(yè)成長(zhǎng)呈負(fù)相關(guān)，但未通過P值檢驗(yàn)。其次，結(jié)構(gòu)方程模型2給出了關(guān)系導(dǎo)向的高強(qiáng)度社會(huì)資本與創(chuàng)新績(jī)效對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響情況。具體來看，關(guān)系導(dǎo)向業(yè)務(wù)型的高強(qiáng)度社會(huì)資本(sc-h-1)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效(inno1、inno2)具有顯著正向作用，標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.438(P<0.001)、0.183(P=0.071)，關(guān)系導(dǎo)向技能型的高強(qiáng)度社會(huì)資本(sc-h-2)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效(inno1)具有正向促進(jìn)關(guān)系，標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.379(P<0.001)，但sc-h-2對(duì)inno2的影響關(guān)系未能通過顯著性檢驗(yàn)，而且關(guān)系導(dǎo)向的高強(qiáng)度社會(huì)資本(sc-h-1和sc-h-2)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的直接影響未得到顯著性檢驗(yàn)支持；創(chuàng)新績(jī)效(inno1)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)具有顯著正向影響，標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.426(P<0.001)，創(chuàng)新績(jī)效(inno2)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)未展示出顯著影響關(guān)系。最后，結(jié)構(gòu)方程模型3只檢驗(yàn)出兩個(gè)顯著影響關(guān)系，一是關(guān)系導(dǎo)向業(yè)務(wù)型的低強(qiáng)度社會(huì)資本(sc-l-1)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效(inno1)具有顯著正向影響，標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.45(P<0.001)；二是創(chuàng)新績(jī)效(inno1)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)具有顯著正向影響，標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.47(P<0.001)。

圖1 結(jié)果導(dǎo)向高強(qiáng)度結(jié)構(gòu)方程模型1

圖2 關(guān)系導(dǎo)向高強(qiáng)度結(jié)構(gòu)方程模型2

從圖1-圖3路徑關(guān)系中還能發(fā)現(xiàn)，不同強(qiáng)度的社會(huì)資本均是通過創(chuàng)新績(jī)效(inno1)來實(shí)現(xiàn)間接影響企業(yè)成長(zhǎng)的目標(biāo)。具體來看，在模型1中，社會(huì)資本的間接影響效果為0.095(0.198*0.478)；在模型2中，社會(huì)資本sc-h-1和sc-h-2的間接影響分別為0.186(0.438*0.426)、0.161(0.379*0.426)；在模型3中只有社會(huì)資本sc-l-1具有顯著間接影響，為0.212(0.45*0.47)。在社會(huì)資本通過促進(jìn)創(chuàng)新進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)這一機(jī)制過程中，結(jié)果導(dǎo)向的高強(qiáng)度社會(huì)資本表現(xiàn)不如關(guān)系導(dǎo)向的高強(qiáng)度社會(huì)資本，而關(guān)系導(dǎo)向的高強(qiáng)度社會(huì)資本表現(xiàn)不如關(guān)系導(dǎo)向的低強(qiáng)度社會(huì)資本，這在一定程度上響應(yīng)了“弱關(guān)系的強(qiáng)勢(shì)”假說(Granovetter,1973)[30]。

綜合來看，結(jié)果導(dǎo)向社會(huì)資本的直接影響程度要大于關(guān)系導(dǎo)向社會(huì)資本，說明企業(yè)在有意識(shí)地構(gòu)建社會(huì)資本時(shí)應(yīng)注重實(shí)效，盡量搜尋能給企業(yè)帶來成長(zhǎng)實(shí)際結(jié)果的社會(huì)資本。但也不能忽視關(guān)系導(dǎo)向的低強(qiáng)度社會(huì)資本，因?yàn)檫@些網(wǎng)絡(luò)關(guān)系可能會(huì)帶來異質(zhì)性知識(shí)、信息與技術(shù)，從而對(duì)創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)發(fā)揮積極的間接作用。因此，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身需要及業(yè)務(wù)特征在兩種不同社會(huì)資本的投資之間合理分配資源與精力。另外，觀察創(chuàng)新績(jī)效兩個(gè)公共因子inno1和inno2的影響關(guān)系取向，發(fā)現(xiàn)公共因子inno1(代表行業(yè)地位)參與的結(jié)構(gòu)方程模型中顯著影響路徑關(guān)系的數(shù)量明顯大于inno2，可以看到以行業(yè)地位衡量的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效因子inno1在本次驗(yàn)證過程中表現(xiàn)比較活躍，實(shí)際上inno2對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)growth的影響關(guān)系未得到本次驗(yàn)證性分析的顯著性支持，說明就本研究中的企業(yè)樣本來看，內(nèi)部產(chǎn)品創(chuàng)新需要提升到行業(yè)創(chuàng)新地位才能引致企業(yè)成長(zhǎng)，單純的“閉門造車”可能無濟(jì)于事。

圖3 關(guān)系導(dǎo)向低強(qiáng)度結(jié)構(gòu)方程模型3

表11 模型擬合度指標(biāo)分析

2.進(jìn)一步驗(yàn)證探討

上文的驗(yàn)證分析發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效公共因子inno2(產(chǎn)品創(chuàng)新)與企業(yè)成長(zhǎng)(growth)在不同社會(huì)資本強(qiáng)度下均未產(chǎn)生顯著性路徑關(guān)系，但通過在模型中增加inno2→inno1的路徑指向關(guān)系，發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本強(qiáng)度的不同會(huì)引起企業(yè)成長(zhǎng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效依賴程度的不同。首先在結(jié)構(gòu)方程模型1(結(jié)果導(dǎo)向的高強(qiáng)度社會(huì)資本)中增加這一路徑，發(fā)現(xiàn)x2/df、GFI和AGFI等關(guān)鍵性擬合指標(biāo)保持不變，但inno2→inno1的路徑關(guān)系未通過顯著性檢驗(yàn)，說明產(chǎn)品創(chuàng)新inno2的影響作用仍不顯著，而同時(shí)sc-h→growth這個(gè)直接路徑依然通過5%顯著性檢驗(yàn)。這說明如果一個(gè)企業(yè)的社會(huì)資本強(qiáng)度越高，越能通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系獲得企業(yè)成長(zhǎng)，以致于企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新方面投入不足。比如擁有行政壟斷的國企所提供的產(chǎn)品與服務(wù)在質(zhì)量上經(jīng)常備受詬病，在產(chǎn)品特色及性價(jià)比方面不及一些民企，最大的體制性因素是國企的政府社會(huì)資本太多，通過關(guān)系能很方便地獲得政府、銀行等其他渠道的融資，很多時(shí)候可以不受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制約束而存在下去，缺少產(chǎn)品革新的壓力與動(dòng)力，對(duì)通過產(chǎn)品創(chuàng)新獲得利潤(rùn)及現(xiàn)金流這一市場(chǎng)化機(jī)制依賴性不強(qiáng)。

在結(jié)構(gòu)方程模型2中增加inno2→inno1路徑，得到標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.512(P<0.001)，說明當(dāng)社會(huì)資本強(qiáng)度由結(jié)果導(dǎo)向轉(zhuǎn)向關(guān)系導(dǎo)向、社會(huì)資本強(qiáng)度減弱時(shí)，產(chǎn)品創(chuàng)新(inno2)的影響程度得到加強(qiáng)，此時(shí)社會(huì)資本(sc-h-1和sc-h-2)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的直接影響關(guān)系不顯著。說明當(dāng)企業(yè)不能單純通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系獲得市場(chǎng)績(jī)效時(shí)就必須通過產(chǎn)品創(chuàng)新達(dá)到行業(yè)領(lǐng)先地位從而實(shí)現(xiàn)成長(zhǎng)。需要指出的是，在模型中增加這一路徑后x2/df增大為3.693，但仍小于5，而且GFI(0.881)和AGFI(0.809)等關(guān)鍵性擬合指標(biāo)均達(dá)到0.8以上，說明擬合效果較好。在結(jié)構(gòu)方程模型3中增加同樣路徑關(guān)系，也發(fā)現(xiàn)當(dāng)社會(huì)資本強(qiáng)度由“關(guān)系強(qiáng)資本”轉(zhuǎn)至“關(guān)系弱資本”時(shí)，產(chǎn)品創(chuàng)新(inno2)也可對(duì)inno1產(chǎn)生正影響關(guān)系，標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.208(P<0.05)，而且x2/df(2.890<2.935)、GFI(0.910>0.904)和AGFI(0.855>0.852)等關(guān)鍵性擬合指標(biāo)均得到提高。同樣社會(huì)資本對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的直接影響關(guān)系不顯著。再一次驗(yàn)證了當(dāng)企業(yè)無法通過社會(huì)關(guān)系獲得成長(zhǎng)時(shí)就必須通過加強(qiáng)產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效來實(shí)現(xiàn)目的的推論。在這種架構(gòu)下，產(chǎn)品創(chuàng)新(inno2)通過影響創(chuàng)新績(jī)效的行業(yè)地位(inno1)可間接正向影響企業(yè)成長(zhǎng)，在模型2中這一間接路徑關(guān)系系數(shù)為0.218(0.512*0.426)，在模型3中則為0.084(0.208*0.403)，前者大于后者，說明在關(guān)系導(dǎo)向的社會(huì)資本下，強(qiáng)弱程度的不同會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)間接影響效果的不同，表明企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新仍需得到社會(huì)資本強(qiáng)度的支撐，一定強(qiáng)度的社會(huì)資本能幫助企業(yè)獲悉更多的社會(huì)創(chuàng)新資源與機(jī)會(huì)，從而通過產(chǎn)品創(chuàng)新較好地實(shí)現(xiàn)內(nèi)部能力與外部市場(chǎng)的匹配。很明顯，當(dāng)一個(gè)企業(yè)既有社會(huì)資本又有產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)，其成長(zhǎng)績(jī)效較好。

五 結(jié)論與討論

本研究以社會(huì)資本理論和企業(yè)成長(zhǎng)理論為立足點(diǎn)，兼顧“關(guān)系”的表象與實(shí)質(zhì)二重性，從社會(huì)資本強(qiáng)度視角構(gòu)建了一個(gè)分析框架，對(duì)不同強(qiáng)度社會(huì)資本、創(chuàng)新績(jī)效及企業(yè)成長(zhǎng)之間的多重路徑依賴聯(lián)系進(jìn)行了實(shí)證研究?！瓣P(guān)系”在中國是一種重要的文化和社會(huì)現(xiàn)象，對(duì)企業(yè)的生存、運(yùn)營和成長(zhǎng)都會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，企業(yè)受結(jié)構(gòu)約束與組織因素影響，對(duì)社會(huì)關(guān)系的依賴是不同的(姚小濤等，2008)[36]。然而關(guān)系有生熟之分、聯(lián)系有松緊之別，從而造成社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)蘊(yùn)含的社會(huì)資本存在強(qiáng)度上的差異，是高強(qiáng)度的社會(huì)資本有利于企業(yè)創(chuàng)新和成長(zhǎng)還是低強(qiáng)度的社會(huì)資本更具卓效？本研究通過對(duì)北京市200多家科技型中小微企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，揭示了影響社會(huì)資本差異的企業(yè)方面因素，并對(duì)調(diào)查問卷題項(xiàng)進(jìn)行探測(cè)性因子分析，得到基于強(qiáng)度差別的社會(huì)資本潛變量有：結(jié)果導(dǎo)向的高強(qiáng)度社會(huì)資本、關(guān)系導(dǎo)向的高強(qiáng)度社會(huì)資本以及關(guān)系導(dǎo)向的低強(qiáng)度社會(huì)資本，并分別與創(chuàng)新績(jī)效潛變量及企業(yè)成長(zhǎng)潛變量構(gòu)造結(jié)構(gòu)方程模型(圖1、圖2和圖3)。從中可以看出，社會(huì)資本強(qiáng)度的不同會(huì)影響到企業(yè)功效。結(jié)果導(dǎo)向的高強(qiáng)度社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)新績(jī)效與企業(yè)成長(zhǎng)均具有直接與間接的正影響，但因社會(huì)資本較高而降低產(chǎn)品創(chuàng)新依賴程度，可能也是一種理性選擇的結(jié)果；關(guān)系導(dǎo)向的社會(huì)資本不管強(qiáng)度如何也都呈現(xiàn)出直接與間接的正影響關(guān)系，此時(shí)產(chǎn)品創(chuàng)新(即創(chuàng)新績(jī)效公共因子inno2)可通過影響行業(yè)創(chuàng)新地位(即創(chuàng)新績(jī)效公共因子inno1)而間接影響企業(yè)成長(zhǎng)。但必須指出的是，不同強(qiáng)度情況下社會(huì)資本的間接正影響主要是通過影響創(chuàng)新績(jī)效公共因子inno1(行業(yè)創(chuàng)新地位)來實(shí)現(xiàn)的。雖然本次驗(yàn)證未能檢查出創(chuàng)新績(jī)效公共因子inno2(產(chǎn)品創(chuàng)新)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的直接影響路徑，可能是因?yàn)楫a(chǎn)品創(chuàng)新需要達(dá)到一定的行業(yè)地位才能具有顯著的企業(yè)成長(zhǎng)功效，達(dá)不到行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)水平的內(nèi)部產(chǎn)品創(chuàng)新作用有限，但發(fā)現(xiàn)在低強(qiáng)度社會(huì)資本情境下，產(chǎn)品創(chuàng)新可以通過正向促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新地位而對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)具有正影響，說明當(dāng)社會(huì)資本強(qiáng)度有限的情況下創(chuàng)新績(jī)效的作用會(huì)加強(qiáng)。

但有兩點(diǎn)需要特別提出來，一是本研究所講的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、社會(huì)資本是指企業(yè)在經(jīng)營過程中所交往到客戶、業(yè)務(wù)伙伴、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等關(guān)系，與行賄、腐敗等灰色交易關(guān)系不同，也與單純?nèi)穗H交往存在一定區(qū)別，主要強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)行為屬性上的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，對(duì)之前建立在企業(yè)家個(gè)人社會(huì)資本上的相關(guān)研究是一種補(bǔ)充；二是，雖然社會(huì)資本能為企業(yè)提供一些專屬的資源與信息，但并不能想當(dāng)然地認(rèn)為擁有了社會(huì)關(guān)系就必然能獲得企業(yè)成長(zhǎng)，真正提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)還需提升企業(yè)組織管理效率，企業(yè)內(nèi)部能力與素質(zhì)的提高很可能會(huì)吸引更多的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。而且社會(huì)網(wǎng)絡(luò)提供的資源能否轉(zhuǎn)換成企業(yè)的經(jīng)營資源并提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，還需要綜合考慮企業(yè)組織與整合能力。因此，企業(yè)通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系攝取必要資源和完善組織創(chuàng)新效能來共同推動(dòng)企業(yè)成長(zhǎng)，是目前激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的可持續(xù)發(fā)展路徑，這個(gè)建議對(duì)科技型中小微企業(yè)成長(zhǎng)來說尤為關(guān)鍵。

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[責(zé)任編輯：伍業(yè)鋒]

[DOI]10.14007/j.cnki.cjpl.2016.05.010

[引用方式]朱福林， 陶秋燕， 朱曉妹， 何勤. 社會(huì)資本強(qiáng)度導(dǎo)致創(chuàng)新績(jī)效與企業(yè)成長(zhǎng)差異？——基于北京市200多家科技型中小微企業(yè)的實(shí)證研究[J]. 產(chǎn)經(jīng)評(píng)論, 2016, 7(5): 115-131.

Does Social Capital Intensity Lead to Different Performance of Innovation Performance and Enterprises Growth?——An Empirical Study Based on More than 200 Small and Micro Enterprises of Science and Technology in Beijing

ZHU Fu-lin TAO Qiu-yan ZHU Xiao-mei HE Qin

This paper connects corporate growth, innovation and social network theory, and postulates that the social capital intensity has different effects on enterprise. Based on a survey data collected from more than 200 medium small and micro science and technology enterprises in Beijing, by using exploratory factor analysis (EFA), multiple regression and confirmatory (CFA), the path dependence of corporate social capital intensity on enterprise innovation and growth performance is analyzed by empirical methods. The main conclusions are: stronger social capital and product innovation may have a substitutions effects, and when the intensity of social capital is not high, relationship between innovation and performance of enterprise becomes significant, product innovation exert a positive effect on enterprise growth by enhancing the enterprise’s innovation status in the industry; social capital has indirect positive effects on enterprise growth through innovation.

social capital intensity; innovation; firm growth; factor analysis; structural equation modeling

2016-06-08

國家社科基金重大項(xiàng)目“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略與‘雙創(chuàng)’研究”(項(xiàng)目編號(hào)：2015YZD03，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：陶秋燕)；國家社科基金項(xiàng)目“社會(huì)資本、知識(shí)管理與科技型小微企業(yè)成長(zhǎng)研究”(項(xiàng)目編號(hào)：16BGL037，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：陶秋燕)；國家社科基金項(xiàng)目“企業(yè)生態(tài)文明建設(shè)的實(shí)施意愿與行為研究”(項(xiàng)目編號(hào)：13BGL073，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：張波)；北京市社會(huì)科學(xué)基金“京津冀化解產(chǎn)能過剩中企業(yè)勞資沖突風(fēng)險(xiǎn)的治理研究”(項(xiàng)目編號(hào)：15JGB058，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：何勤)；北京市社會(huì)科學(xué)基金“社會(huì)資本視角下知識(shí)管理對(duì)科技型小微企業(yè)成長(zhǎng)的影響機(jī)制研究”(項(xiàng)目編號(hào)：16GLB014，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：黃艷)；北京聯(lián)合大學(xué)人才強(qiáng)校計(jì)劃人才資助項(xiàng)目“企業(yè)自愿實(shí)施生態(tài)文明建設(shè)的理論及實(shí)踐研究”(項(xiàng)目編號(hào)：Rk100201504，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：張波)；北京聯(lián)合大學(xué)北京學(xué)基地項(xiàng)目“基于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的北京文化產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)機(jī)制研究”(項(xiàng)目編號(hào)：SK50201402，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：杜輝)。

朱福林，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，北京聯(lián)合大學(xué)講師，研究方向?yàn)槠髽I(yè)戰(zhàn)略管理、宏觀經(jīng)濟(jì)管理與政策；陶秋燕，博士，北京聯(lián)合大學(xué)管理學(xué)院教授，研究方向?yàn)槠髽I(yè)成長(zhǎng)和人力資源管理；朱曉妹，博士，北京聯(lián)合大學(xué)教授，研究方向?yàn)槿肆Y源管理與組織行為理論；何勤，博士，北京聯(lián)合大學(xué)管理學(xué)院教授，研究方向?yàn)閯趧?dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、人力資源管理。

F279.24

A

1674-8298(2016)05-0115-17