伊力亞爾?莫合塔爾

摘要：當(dāng)前的第三次工業(yè)革命正處于兩次技術(shù)革命的重疊期，即是第五次技術(shù)革命從導(dǎo)入期到拓展期的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點，也是第六次技術(shù)革命的重要孕育期。因此，加快發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)是我國把握全球經(jīng)濟危機和新一輪產(chǎn)業(yè)變革的重要戰(zhàn)略機遇，培育新的增長動力和領(lǐng)先優(yōu)勢的重要突破口。本文以上海為例，基于產(chǎn)業(yè)生命周期規(guī)律和發(fā)達國家新興產(chǎn)業(yè)培育政策，分析上海布局新興產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀和優(yōu)勢，反思昔日優(yōu)勢淡化的原因，以此調(diào)節(jié)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快產(chǎn)業(yè)升級步伐，提升新興產(chǎn)業(yè)綜合效益，推動上海區(qū)域全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：新興產(chǎn)業(yè)；區(qū)域優(yōu)勢；國際競爭力；可持續(xù)發(fā)展

中圖分類號：F224文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1009-5349（2016）07-0031-04

新興產(chǎn)業(yè)，指投入大量研究發(fā)展資金，并以迅速的技術(shù)進步為主要標(biāo)志的產(chǎn)業(yè)。[1]根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，產(chǎn)業(yè)也存在萌生、成長、成熟和衰退的生命過程，新興產(chǎn)業(yè)是處于投入和成長初期階段的產(chǎn)業(yè)?！秶鴦?wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》對其定義是“以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用，知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)”。然而新興產(chǎn)業(yè)僅是相對概念，在不同的階段背景、國情特征下呈現(xiàn)不同的內(nèi)涵和特征。

國際長周期的經(jīng)濟危機意味著原有經(jīng)濟發(fā)展模式和增長動力的衰退，需激發(fā)新的科技革命和新興產(chǎn)業(yè)，帶動新一輪經(jīng)濟發(fā)展。2008年國際金融危機已經(jīng)演變?yōu)殚L周期的世界經(jīng)濟危機，促使全球科技和產(chǎn)業(yè)正發(fā)生重大調(diào)整變革，主要經(jīng)濟體紛紛將綠色能源、新一代信息技術(shù)、生物、新材料等科技和綠色引領(lǐng)作為重點產(chǎn)業(yè)，以培育新的經(jīng)濟增長點，贏得全球新一輪科技和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢，提升自身國際競爭力。

一、上海市布局新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

（一）上海新興產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展?fàn)顩r

1.受國內(nèi)外經(jīng)濟形勢變化影響，總體增速由快轉(zhuǎn)慢

目前上海重點新興產(chǎn)業(yè)分為新能源、新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備制造業(yè)、新材料、新能源汽車、節(jié)能環(huán)保等7個產(chǎn)業(yè)。[2]2011年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值達1019485億元，比上年增長122%。其中，制造業(yè)部分實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值785035億元，增長115%。2012年，由于國際宏觀經(jīng)濟形勢變化，國外市場低迷，國內(nèi)經(jīng)濟增長出現(xiàn)內(nèi)生性下滑，部分市場需求萎縮以及上海加大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，調(diào)整、關(guān)閉、轉(zhuǎn)移一些落后產(chǎn)能。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)尤其是制造業(yè)部分發(fā)展速度有所放緩，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值1008944億元，下降140%。其中，制造業(yè)部分實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)量758099億元，下降41%。

2.技術(shù)創(chuàng)新突破顯著，新興產(chǎn)業(yè)亮點頻現(xiàn)

雖然戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體增速緩慢，但各產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新加速，取得一些核心技術(shù)領(lǐng)域研究成果，突破部分技術(shù)瓶頸，產(chǎn)業(yè)化進程良好，轉(zhuǎn)型升級較為明顯，并初步形成特色產(chǎn)業(yè)園和研究基地。其中生物醫(yī)藥、高端船舶和海洋工程裝備、核電等技術(shù)研發(fā)能力居國內(nèi)優(yōu)勢地位，取得一批重大創(chuàng)新成果，具備一定國際競爭力，體現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)國際發(fā)展優(yōu)勢。

3.區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)初步建成，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級作用明顯

上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)過幾年的培育和發(fā)展，重點領(lǐng)域的人才集聚效應(yīng)日益突顯，專利、學(xué)術(shù)論文，以及知識產(chǎn)權(quán)等多種形式的產(chǎn)出顯著。[3]同時，經(jīng)過不斷發(fā)展，初步形成具有地區(qū)特色的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，2013年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占上海市生產(chǎn)總值的比重為139%，2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值同比增長77%，增長速度較上海工業(yè)產(chǎn)業(yè)的增速快33%。

（二）新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

1.新能源產(chǎn)業(yè)市場供需矛盾突出

新能源產(chǎn)業(yè)包括太陽能、風(fēng)能、核能、地?zé)崮堋⒊毕约吧镔|(zhì)能等產(chǎn)業(yè)。新能源產(chǎn)業(yè)是世界各國重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，甚至關(guān)乎國家安全。2013年新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢和2011年、2012年發(fā)展態(tài)勢一致，主要表現(xiàn)在技術(shù)和市場的匹配度上，即市場供需矛盾突出。2013年全年實現(xiàn)新能源裝備制造業(yè)產(chǎn)值340億元，比2012年下降了19%。

同時，從波動幅度看，2011年上海市新能源產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值增長27%，而2012年下跌19%，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中總產(chǎn)值增幅和跌幅最大的一個產(chǎn)業(yè)。

2.高端裝備制造業(yè)下滑趨勢減緩，整體呈現(xiàn)平穩(wěn)增長

2014年上海裝備制造業(yè)完成工業(yè)總產(chǎn)值23026億元，占上海市戰(zhàn)略性新興企業(yè)產(chǎn)值297%，比上年下降31%，降幅縮小67個百分點。高端裝備制造業(yè)對國際環(huán)境依賴度高達294%，國際環(huán)境的變化對出口影響較為明顯，出口交貨值呈現(xiàn)負增長，其中電站設(shè)備制造業(yè)出口降幅最大，達到48%。僅工程機械和其他基礎(chǔ)制造兩大行業(yè)出現(xiàn)微小的增長，分別為285和17%。

3.新能源汽車產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)逐步下降的趨勢

上海市新能源汽車發(fā)展重點由天然氣汽車向電動汽車轉(zhuǎn)變，新能源汽車產(chǎn)量下降，2015年新能源汽車產(chǎn)量124萬輛，同比下降233%，同時，2015年實現(xiàn)新能源汽車制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值3755億元，相比2012年下降128%。然而公共交通為主的新能源汽車形勢較好，完成025萬輛，增長207%，但由于個人轎車市場需求較差，且制造研發(fā)成本較高，補貼政策不完善，嚴重影響新能源汽車的推廣發(fā)展。

4.新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出降低

新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在上海整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展中占據(jù)很重要的地位，在一定程度上制約著其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平。在國內(nèi)外雙重環(huán)境影響下，上海新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)以轉(zhuǎn)型升級為導(dǎo)向，聚焦大規(guī)模集成電路、下一代網(wǎng)絡(luò)、新型顯示和物聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)領(lǐng)域。2014年全年實現(xiàn)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值648635億元，同比下降18%。產(chǎn)業(yè)出口繼續(xù)下降，2014年全年實現(xiàn)出口交貨值440523億元，同比下降43個百分點。國內(nèi)相關(guān)研究顯示上海已初步形成產(chǎn)業(yè)化體系，部分產(chǎn)品技術(shù)及裝備實現(xiàn)國內(nèi)領(lǐng)先，但居國際領(lǐng)先還有差距。同時，TFT-LCD方面，中小尺寸產(chǎn)品產(chǎn)量已位居全國第一，云計算和大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初具規(guī)模。

二、上海市布局新興產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢現(xiàn)狀分析

（一）科研和技術(shù)創(chuàng)新

近年來，上?？萍紕?chuàng)新體系日益完善，整體實力穩(wěn)步提升。上海有一批著名的高等學(xué)校和科研機構(gòu)，科教綜合實力多年居全國第一，形成從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)到科技成果產(chǎn)業(yè)化，比較完善的科技創(chuàng)新體系。[4]2015年，上海全社會研發(fā)（R&D）投入925億元，占GDP比重從2006年的245%提升到370%。2006-2015年R&D經(jīng)費支出及其相當(dāng)于上海市生產(chǎn)總值的比例，見圖1。每百萬人口發(fā)明專利授權(quán)數(shù)由2008年的225件提高到600件。同時，2015年受理專利申請量100006件，比上年增長225%。其中，發(fā)明專利申請46976件，增長155%。全年專利授權(quán)量51508件，增長74%。其中，發(fā)明專利11379件，增長20%。全年專利授權(quán)量為60623件，增長201%，其中發(fā)明專利授權(quán)量為17601件，增長515%。至年末，全市有效發(fā)明專利達69982件。

與此同時，技術(shù)轉(zhuǎn)化問題日益凸顯。[5]年內(nèi)認定603項，比上年降低7%。在年內(nèi)認定的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目中，電子信息、生物醫(yī)藥、新材料等重點領(lǐng)域項目占834%。全年經(jīng)認定登記的各類技術(shù)交易合同225萬件，比上年下降108%，但合同金額增長60%，達到70799億元。

根據(jù)《2015年全國及各地區(qū)科技進步統(tǒng)計監(jiān)測結(jié)果》報告，在全國，上海市科技活動投入處于第一位，科技活動產(chǎn)出指數(shù)卻為第二位，并且國家科技部與國家統(tǒng)計局聯(lián)合發(fā)布的《全國科技進步統(tǒng)計監(jiān)測報告》顯示，上海綜合科技進步水平指數(shù)從去年的全國榜首退居第三，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)從上年第二降至第三，科技進步環(huán)境指數(shù)處于負增長階段，產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境趨于嚴峻化。

企業(yè)研發(fā)支出是衡量企業(yè)開發(fā)新技術(shù)和想法的關(guān)鍵指標(biāo)，并對于其他公司和社會整體有重要的溢出效益，與公共部門相對，企業(yè)的投資水平對于地區(qū)的創(chuàng)新活動和技術(shù)的發(fā)展進程有很強的指示作用。雖然受世界經(jīng)濟波動影響很大，企業(yè)的R&D投入近幾年投資增長有所減緩，甚至部分地區(qū)出現(xiàn)了負增長，但發(fā)達國家的企業(yè)R&D投入仍然處于極高水平，而我國企業(yè)大多集體處于相對靠后位置。[6]由此可見，“中國制造”遍布全球表明企業(yè)即便具備了相當(dāng)?shù)纳a(chǎn)制造能力，但自主研發(fā)、自主創(chuàng)新的能力與發(fā)達經(jīng)濟體尚有較大差距，企業(yè)不愿投入過多的研發(fā)成本是自主創(chuàng)新能力缺失的原因之一。[7]企業(yè)在R&D中的人均支出排名，見表1。

（二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)

上海市的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著較好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，但近年來，部分上海的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增長速度開始處于負增長，產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)優(yōu)勢已逐漸淡化。2015年上海實現(xiàn)工業(yè)增加值710994億元，同比增速下降，屬于倒U形增長。2015年完成工業(yè)總產(chǎn)值3321157億元，下降05%，其中，規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值3104957億元，下降08%，實現(xiàn)利潤總額265059億元，比上年下降09%，致使規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)虧損面為234%。同時，2015年六個新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備、新能源、新材料和新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)制造業(yè)完成工業(yè)總產(chǎn)值806412億元，比上年下降11%。由此可見，上海布局新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展競爭力正逐漸降低。

（三）人才資源

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為剛興起的產(chǎn)業(yè)部門，其技術(shù)發(fā)展、市場運作、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等諸多問題都離不開專門人力資源的支撐。隨著上海人才發(fā)展環(huán)境的不斷優(yōu)化，上海人才總量和高層次人才數(shù)量不斷提升。目前，上海人才總量已超過473萬人，其中，高技能人才占技能勞動者比例達到302%，留學(xué)回國人員11萬，外國專家88萬。同時，目前上海市有兩院院士173人，占全國的比重達11%，771名高層次海外人才人選國家“千人計劃”，這些聚集的高端人才為上海培育新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了一定的人才支撐。

然而，總體來看，上海的人才總量、結(jié)構(gòu)和素質(zhì)還不能完全適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的需要，特別是創(chuàng)新型人才短缺制約著上海新興產(chǎn)業(yè)的進一步發(fā)展。新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體在企業(yè)，創(chuàng)新型人才的主體也應(yīng)該在企業(yè)。但是，企業(yè)遠未成為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新的主體，企業(yè)中的專業(yè)技術(shù)人員的比例較低，僅占40%左右。而發(fā)達國家企業(yè)擁有人才量一般達到70%左右，美國從事科研開發(fā)的科學(xué)家、工程師有80%在企業(yè)，英國61%在企業(yè)。[8]以“千人計劃”為例，目前在滬的626人中，僅有72人出自制造業(yè)企業(yè)，第一批上?！扒擞媱潯钡?60人中，也只有18人來自制造業(yè)。優(yōu)秀的人才多數(shù)集聚于高校、科研院所，進入企業(yè)的創(chuàng)新型人才嚴重不足，嚴重制約上海創(chuàng)新研發(fā)能力轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)的國際競爭實力。

三、現(xiàn)存問題

（一）關(guān)鍵核心技術(shù)缺失

核心企業(yè)特別是國有大型企業(yè)集團的創(chuàng)新以模仿的平臺衍生技術(shù)創(chuàng)新為主，缺乏長遠戰(zhàn)略規(guī)劃，在前沿技術(shù)和平臺技術(shù)方面的創(chuàng)新準(zhǔn)備嚴重不足，從而難以突破跨國公司構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)權(quán)力與戰(zhàn)略性隔絕機制，無法有效整合整個技術(shù)創(chuàng)新鏈的創(chuàng)新活動，致使難以支撐上海高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；透叨嘶l(fā)展。

同時，上海市創(chuàng)新資源雄厚，有大量國企央企、國際頂尖公司、研究機構(gòu)、高校，以及產(chǎn)業(yè)園區(qū)等創(chuàng)新主體，但是在推進上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中沒有能夠很好地將這些資源優(yōu)勢加以利用，導(dǎo)致與國外巨頭主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新的能力相差甚遠。

（二）高校和科研院所科研成果轉(zhuǎn)化不暢

多年來，社會上一直存在科技成果轉(zhuǎn)化率低的評價，科技成果轉(zhuǎn)化通道不暢。如果僅從研發(fā)經(jīng)費支出比例和發(fā)明專利比例來看，我國企業(yè)已經(jīng)成為市場主體，在自主創(chuàng)新中發(fā)揮決定性作用，2015年，我國研發(fā)支出中企業(yè)占比77%；我國企業(yè)獲得發(fā)明專利授權(quán)量占國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量的605%。但橫向分析相關(guān)數(shù)據(jù)，就會發(fā)現(xiàn)企業(yè)這個創(chuàng)新主體“大而不強”，科技成果轉(zhuǎn)化率不高，大量專利未有實質(zhì)應(yīng)用。[9]

2015年我國研發(fā)經(jīng)費投入強度（研發(fā)經(jīng)費與GDP之比）為210%，與發(fā)達國家3%-4%的水平相比仍有較明顯差距。占據(jù)上海市絕大多數(shù)研發(fā)資源的科研院所和高校每年都會產(chǎn)出大量的科研成果，如技術(shù)性專利。資金問題、與消費者市場需求有出入等因素，都嚴重影響著創(chuàng)新的進行。如何使得科研成果市場化都是創(chuàng)新體系需要解決的問題。積極引導(dǎo)技術(shù)實力強的骨干研發(fā)組織參與到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新中來，密切聯(lián)系市場，以市場為導(dǎo)向進行創(chuàng)新，切實地在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中發(fā)揮其強大研發(fā)實力的特性。R&投入與領(lǐng)先科技成果數(shù)的關(guān)系，見圖2。

數(shù)據(jù)來源：2006-2015年中國統(tǒng)計年鑒、上海市統(tǒng)計年鑒、上海市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報、中國自主創(chuàng)新能力建設(shè)年度報告、上海市科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃、亞太知識競爭力指數(shù)報告、全國及各地區(qū)科技進步統(tǒng)計監(jiān)測報告等。

（三）創(chuàng)新活動中其他相關(guān)利益主體參與度不夠

主要體現(xiàn)在金融機構(gòu)、中介機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、外資企業(yè)等創(chuàng)新主體參與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的程度不高。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動具有成本高、風(fēng)險大等特性，有金融機構(gòu)的積極參與，將從資金上保證創(chuàng)新活動的順利進行。同時，中介機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)和外資企業(yè)等創(chuàng)新主體在特定領(lǐng)域都擁有較強且豐富的創(chuàng)新資源，引導(dǎo)這些創(chuàng)新主體參與到特定領(lǐng)域的創(chuàng)新活動中來，對于推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展具有積極的意義。通過對上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀和問題的進一步研究分析，發(fā)現(xiàn)上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展問題重點不在于缺乏創(chuàng)新能力，缺少創(chuàng)新資源，而是由于創(chuàng)新資源過于分散，無法有效地對現(xiàn)有創(chuàng)新資源進行整合，集中優(yōu)勢資源進行創(chuàng)新，致使資源優(yōu)勢無法充分發(fā)揮，新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新程度不高。

四、結(jié)語

創(chuàng)新，是引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展的第一動力，具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心應(yīng)該具備創(chuàng)新資源集聚能力、創(chuàng)新成果影響力、對新興產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)力，以及創(chuàng)新環(huán)境的吸引力和區(qū)域創(chuàng)新輻射力等基本特征。上海要建成具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，應(yīng)當(dāng)立足于中國國情時代性特征和發(fā)展現(xiàn)狀，參照國外發(fā)達國家對于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究基礎(chǔ)，及時研究分析致使布局新興產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢淡化因素，降低優(yōu)勢淡化對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所帶來的負面效益。并且推動高校、科研機構(gòu)和國有科技創(chuàng)新企業(yè)積極參與其中，注重民營中小型科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展，形成全社會都來關(guān)心建設(shè)科技創(chuàng)新的氛圍。同時，以提升自主創(chuàng)新能力為核心，破解技術(shù)創(chuàng)新資本投入過度與創(chuàng)業(yè)需求脫節(jié)共存的結(jié)構(gòu)性矛盾，著眼于創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的有機融合，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快產(chǎn)業(yè)升級步伐，推動上海布局新興產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的實質(zhì)性轉(zhuǎn)化，提升新興產(chǎn)業(yè)綜合效益，推動上海市的創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展。

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