吳 樂

(河南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 河南 開封 475004)

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糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)兼業(yè)經(jīng)營(yíng)、農(nóng)戶分化與農(nóng)民市民化
——基于農(nóng)戶家庭資本稟賦的實(shí)證研究

吳 樂

(河南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 河南 開封 475004)

糧食主產(chǎn)區(qū)肩負(fù)著保障我國(guó)糧食供給的重要責(zé)任。我國(guó)糧食主產(chǎn)區(qū)Ⅱ兼農(nóng)戶在所有樣本農(nóng)戶中的比重已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了其他類型的農(nóng)戶，農(nóng)戶市民化意愿與農(nóng)戶家庭資源稟賦高度相關(guān)，提升Ⅱ兼農(nóng)戶家庭市民化意愿，必須密切關(guān)注此類農(nóng)戶家庭資源稟賦的提升途徑。目前應(yīng)通過農(nóng)業(yè)支持政策調(diào)整，以及強(qiáng)化農(nóng)村的基礎(chǔ)教育、非農(nóng)就業(yè)培訓(xùn)，建立通暢的就業(yè)信息獲取途徑等提升Ⅱ兼農(nóng)戶的家庭資本稟賦，從而建立Ⅱ兼農(nóng)戶的離農(nóng)機(jī)制。

兼業(yè)經(jīng)營(yíng)；Ⅰ兼農(nóng)戶；Ⅱ兼農(nóng)戶；農(nóng)戶分化；農(nóng)民市民化

伴隨著我國(guó)的城鎮(zhèn)化、工業(yè)化進(jìn)程，大量農(nóng)民脫離農(nóng)業(yè)進(jìn)入二、三產(chǎn)業(yè)，大批純農(nóng)戶由純粹的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)向兼業(yè)經(jīng)營(yíng)。由于農(nóng)戶技術(shù)水平、市場(chǎng)參與能力等方面的差異導(dǎo)致農(nóng)戶的收入結(jié)構(gòu)及勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)較大的差異[1]，我國(guó)農(nóng)戶結(jié)構(gòu)從高度同質(zhì)的純農(nóng)戶為主分化為純農(nóng)戶、不同程度的兼業(yè)農(nóng)戶和非農(nóng)戶。農(nóng)戶分化對(duì)糧食安全和農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響日益廣泛而深刻[2]。目前，我國(guó)糧食總產(chǎn)量的75%，商品糧的80%，每年糧食增產(chǎn)的85%均來自于糧食主產(chǎn)區(qū)，糧食主產(chǎn)區(qū)肩負(fù)著保障我國(guó)糧食供給的重要責(zé)任。鑒于人多地少的基本國(guó)情，相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，我國(guó)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)仍然是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)被視為我國(guó)“三農(nóng)”問題的根本出路[3-4]，糧食主產(chǎn)區(qū)的糧農(nóng)怎樣從細(xì)碎化經(jīng)營(yíng)走向適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)？在農(nóng)地總量相對(duì)穩(wěn)定的情況下，只有加速農(nóng)戶分化，推動(dòng)Ⅱ兼農(nóng)戶向非農(nóng)戶轉(zhuǎn)變，使更多的農(nóng)民轉(zhuǎn)變成為市民，徹底改變目前土地流轉(zhuǎn)滯緩和農(nóng)業(yè)小規(guī)模經(jīng)營(yíng)格局，才能實(shí)現(xiàn)糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)地的規(guī)模經(jīng)營(yíng)。對(duì)糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶兼業(yè)經(jīng)營(yíng)、農(nóng)戶分化的客觀現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行研究，研究Ⅱ兼農(nóng)戶市民化的意愿及影響因素，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)回顧

改革開放后，農(nóng)戶兼業(yè)經(jīng)營(yíng)逐漸成為一種普遍的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，早在20世紀(jì)80年代，我國(guó)學(xué)者就兼業(yè)化農(nóng)業(yè)的歷史命運(yùn)曾進(jìn)行過激烈的討論[5-6]，一直以來，非農(nóng)兼業(yè)被視為一種較高層次的農(nóng)民生計(jì)方式，也受到世界經(jīng)濟(jì)學(xué)家的廣泛關(guān)注[7]。

農(nóng)戶兼業(yè)行為與農(nóng)戶分化之間存在密切的關(guān)系。舒爾茨認(rèn)為農(nóng)民是理性的經(jīng)濟(jì)人，對(duì)自身生產(chǎn)要素的配置是具有效率的，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)強(qiáng)烈的季節(jié)性、生產(chǎn)周期長(zhǎng)以及勞動(dòng)過程和生產(chǎn)過程的不一致的客觀情況下，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力投入和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具使用具有階段性和間歇性，農(nóng)戶可以充分利用家中閑置資源或改變其用途獲取更多收入，兼業(yè)是農(nóng)戶合理配置家庭生產(chǎn)要素的理性選擇[8]。另外一些學(xué)者則從農(nóng)戶家庭內(nèi)部成員分工優(yōu)化的角度對(duì)農(nóng)戶兼業(yè)經(jīng)營(yíng)的動(dòng)因進(jìn)行了研究，Low注意到農(nóng)戶內(nèi)部成員之間勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)是造成兼業(yè)的原因之一[9]，利用家庭內(nèi)部成員的分工優(yōu)勢(shì)，使家庭收益最大化[10]，農(nóng)戶兼業(yè)行為是由家庭成員個(gè)體就業(yè)行為決策和家庭集體勞動(dòng)分工決策共同決定的[11]。

有研究表明，在一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，農(nóng)戶來自非農(nóng)領(lǐng)域的收入已普遍超過農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，但農(nóng)戶整體非農(nóng)化轉(zhuǎn)換程度依舊不高，家庭化兼業(yè)態(tài)勢(shì)明顯[8]，即使實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶部分家庭成員的非農(nóng)就業(yè)，也不必然導(dǎo)致農(nóng)地流轉(zhuǎn)的發(fā)生[10]，農(nóng)民個(gè)體非農(nóng)就業(yè)發(fā)展并未轉(zhuǎn)化為大規(guī)模的農(nóng)戶家庭整體非農(nóng)化轉(zhuǎn)型[11]。理論上，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，農(nóng)戶結(jié)構(gòu)由高度同質(zhì)的純農(nóng)戶逐步分化為純農(nóng)戶、Ⅰ兼農(nóng)戶、Ⅱ兼農(nóng)戶并存的動(dòng)態(tài)格局，并且Ⅱ兼農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收入在家庭總收入中的比重越來越少，直到無足輕重，便會(huì)退出農(nóng)業(yè)，成為非農(nóng)戶。但是，我國(guó)學(xué)者的相關(guān)實(shí)證研究和一些發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的道路中的經(jīng)驗(yàn)表明，從Ⅱ兼農(nóng)戶轉(zhuǎn)化為非農(nóng)戶往往非常困難，Ⅱ兼農(nóng)戶滯留農(nóng)業(yè)造成的農(nóng)業(yè)小規(guī)模生產(chǎn)導(dǎo)致效率低下[12]。

二、變量設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)來源與實(shí)證分析基礎(chǔ)

(一)變量設(shè)計(jì)

農(nóng)業(yè)兼業(yè)經(jīng)營(yíng)以及農(nóng)戶分化是復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是眾多社會(huì)、經(jīng)濟(jì)因素交互作用的結(jié)果。伴隨著城鎮(zhèn)化工業(yè)化進(jìn)程，高度同質(zhì)的純農(nóng)戶向不同類型農(nóng)戶分化的根源在于農(nóng)戶家庭資源稟賦的異質(zhì)性。家庭資源稟賦是指家庭成員及整個(gè)家庭所擁有的包括天然及后天所獲得的所有資源和能力[13]，根據(jù)已有文獻(xiàn)，結(jié)合研究目的，本文將影響農(nóng)業(yè)兼業(yè)經(jīng)營(yíng)及農(nóng)戶分化的因素分為人力資本稟賦、自然資本稟賦、社會(huì)資本稟賦以及經(jīng)濟(jì)資本稟賦四個(gè)方面。

(1)人力資本稟賦。一些學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)，高人力資本水平促進(jìn)了農(nóng)戶的非農(nóng)參與，受教育程度高、具有一定勞動(dòng)技能的青壯年農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，更傾向于在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)中就業(yè)[14]。家庭成員數(shù)、受教育程度正向影響農(nóng)民兼業(yè)選擇，農(nóng)戶家庭成員多，可創(chuàng)造價(jià)值的勞動(dòng)力也越多，單純的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不能滿足勞動(dòng)力的有效分配[15]，此外，農(nóng)民年齡、性別、家庭勞動(dòng)力數(shù)量等在很大程度上影響農(nóng)民的就業(yè)行為[8]。因此，對(duì)于人力資本稟賦，本文選取戶主受教育程度、受訪對(duì)象年齡及性別，家庭人口總數(shù)，18歲以上、55歲以下勞動(dòng)力人數(shù)，以及家庭成員是否參加過非農(nóng)就業(yè)培訓(xùn)為測(cè)量指標(biāo)。

(2)自然資本稟賦。自然資本指的是農(nóng)戶擁有或者由農(nóng)戶支配的用于生計(jì)的自然資源，已有研究表明在耕地占有上，純農(nóng)戶無論是在耕地總面積、人均耕地面積還是地塊數(shù)上，都多于兼業(yè)農(nóng)戶，而在兼業(yè)農(nóng)戶中Ⅰ兼農(nóng)戶又多于Ⅱ兼農(nóng)戶[16]，耕地規(guī)模比較大的家庭，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需要的勞動(dòng)投入需求量較大，其成員的非農(nóng)就業(yè)意愿就可能較低，本文對(duì)于自然資本稟賦的測(cè)量主要著眼于農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)的耕地規(guī)模和耕地質(zhì)量，設(shè)置的測(cè)量指標(biāo)主要有耕地總面積、可灌溉耕地面積、平地面積、人均耕地面積等。

(3)社會(huì)資本稟賦。對(duì)于社會(huì)資本的定義學(xué)術(shù)界目前尚沒有普遍認(rèn)同的定義，多數(shù)學(xué)者將社會(huì)資本視為個(gè)人的一種社會(huì)結(jié)構(gòu)資源，并且社會(huì)資本具有自我強(qiáng)化和積累的傾向。劉俊文運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)認(rèn)知綜合測(cè)度法，將社會(huì)資本分為網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)差異、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、信任互助和社區(qū)參與等5個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量[17]。本文對(duì)于社會(huì)資本稟賦的測(cè)量，選取了和農(nóng)戶非農(nóng)經(jīng)營(yíng)有密切關(guān)系的變量，主要包括是否農(nóng)民獲取非農(nóng)就業(yè)信息渠道是否通暢、親戚朋友中從事非農(nóng)工作的人數(shù)以及是否加入農(nóng)民專業(yè)合作社。

(4)環(huán)境資本稟賦。本文中的環(huán)境資本稟賦指的是對(duì)于不同的農(nóng)戶，由于其所處社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的異質(zhì)性，導(dǎo)致農(nóng)戶在進(jìn)行非農(nóng)就業(yè)及市民化抉擇時(shí)面對(duì)不同的機(jī)會(huì)成本，從而導(dǎo)致農(nóng)戶的選擇偏好的差別。已有研究證實(shí)，當(dāng)?shù)胤寝r(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)對(duì)農(nóng)戶兼業(yè)類型的選擇存在顯著影響[8]，本研究選取農(nóng)戶家庭所在地距離縣城的距離、農(nóng)戶所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)的企業(yè)數(shù)等來對(duì)農(nóng)戶環(huán)境資本稟賦進(jìn)行測(cè)量。

對(duì)于農(nóng)戶類別的確定，本文采用中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展所等(2002)的分類方法*(1)純農(nóng)戶：是指農(nóng)戶家庭總收入中95%及以上的收入來源于第一產(chǎn)業(yè)收入的農(nóng)戶；(2)Ⅰ兼農(nóng)戶：是指農(nóng)戶家庭總收入中50%一95%(不包括95%)的收入來源于第一產(chǎn)業(yè)收入的農(nóng)戶；(3)Ⅱ兼農(nóng)戶：是指農(nóng)戶家庭總收入中5%一50%(不包括50%)的收入來源于第一產(chǎn)業(yè)收入的農(nóng)戶；(4)非農(nóng)戶：是指農(nóng)戶家庭總收入僅有5%以下(不包括5%)的收入來源于第一產(chǎn)業(yè)收入的農(nóng)戶。，在調(diào)查問卷中設(shè)計(jì)了農(nóng)戶“家庭總收入”和農(nóng)戶“農(nóng)業(yè)總收入”兩個(gè)題項(xiàng)，根據(jù)農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)收入在家庭總收入中的比重來確定農(nóng)戶的類別，從而確定調(diào)查樣本農(nóng)戶分化的狀況。對(duì)于農(nóng)戶市民化意愿的調(diào)查通過兩個(gè)題項(xiàng)：“通過非農(nóng)就業(yè)可以獲得和城鎮(zhèn)居民相當(dāng)?shù)氖杖?，政府有合理措施解決住房、醫(yī)療、教育等問題，是否到城市定居?”、“若家庭附近有充足的打工機(jī)會(huì)，通過農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)和非農(nóng)經(jīng)營(yíng)，可以獲得較高收入，是否到城市定居？”進(jìn)行調(diào)查。

(二)數(shù)據(jù)來源

本文以我國(guó)重要的糧食主產(chǎn)區(qū)河南種糧農(nóng)戶為對(duì)象進(jìn)行研究，研究數(shù)據(jù)來自新型城鎮(zhèn)化與中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)河南省協(xié)同創(chuàng)新中心“糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶兼業(yè)問題研究”課題組。2015 年9—12月，課題組采取隨機(jī)抽樣的調(diào)查方法，對(duì)河南省北部的鶴壁市?？h、中部的周口市商水縣及南部的南陽市鄧州市(縣)三個(gè)產(chǎn)糧大縣(市)農(nóng)村住戶開展了問卷調(diào)查。為保證調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量，課題組主要由河南大學(xué)中原發(fā)展研究院的老師以及研究生組成，并對(duì)研究生進(jìn)行了專門培訓(xùn)，每個(gè)縣(市)隨機(jī)選擇100戶，調(diào)研人員進(jìn)行入戶調(diào)研。共發(fā)放問卷300份，共回收問卷287份，剔除其中的無效問卷，剔除標(biāo)準(zhǔn)主要有兩個(gè)：一是剔除填寫缺漏太多的問卷；二是剔除填答有明顯矛盾的問卷；最后保留有效問卷269份，有效問卷率為89.7%。

(三)實(shí)證分析基礎(chǔ)

1.調(diào)查對(duì)象基本情況

我們將問卷調(diào)查獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，受訪對(duì)象中受教育程度為初中及以下的為62.8%，占絕大多數(shù)，在269個(gè)受訪對(duì)象中，只有1個(gè)受訪對(duì)象受教育程度為大專及以上；受訪對(duì)象中40歲以下的只有18.3%，而55歲以上的占到了28.3%，平均年齡接近50歲；受訪對(duì)象中男性占到47.2%，女性占到52.8%，女性略高于男性。受訪農(nóng)戶的最大耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模為200畝，其中有13戶沒有經(jīng)營(yíng)耕地，屬于雖將土地完全流轉(zhuǎn)出去但仍未離開農(nóng)村的農(nóng)戶， 耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模在10畝以下的占64.7%，而耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模在10畝以上的農(nóng)戶只有30.5%，耕地經(jīng)營(yíng)規(guī)模在20畝以上的農(nóng)戶更少， 說明在本文的樣本農(nóng)戶中小規(guī)模經(jīng)營(yíng)仍然占主體，傳統(tǒng)農(nóng)戶還是絕大多數(shù)，轟轟烈烈的其實(shí)都是一些典型*指的是目前新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系中出現(xiàn)的三種典型形式：第一種是土地適度規(guī)?；?jīng)營(yíng)加農(nóng)業(yè)服務(wù)社會(huì)化，第二種是農(nóng)民專業(yè)合作化生產(chǎn)，第三種就是大規(guī)模的現(xiàn)代化養(yǎng)殖場(chǎng)。[3]。此外，調(diào)查數(shù)據(jù)還顯示：66.9%的受訪者認(rèn)為非農(nóng)就業(yè)信息渠道通暢，受訪農(nóng)戶中19.3%加入了農(nóng)民專業(yè)合作社，而80.7%的農(nóng)戶則未加入。

2.樣本農(nóng)戶兼業(yè)經(jīng)營(yíng)及農(nóng)戶分化情況

根據(jù)本文采用的農(nóng)戶分類方法，得到了農(nóng)戶分類表如表1，樣本農(nóng)戶中純農(nóng)戶、Ⅰ兼農(nóng)戶、Ⅱ兼農(nóng)戶和非農(nóng)戶的比重分別為5.2%、27.3%、60.3%和7.1%， Ⅱ兼農(nóng)戶在所有樣本農(nóng)戶中的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了其他類型的農(nóng)戶。由于農(nóng)民外出務(wù)工機(jī)會(huì)的增多，從2003年開始，我國(guó)農(nóng)民家庭收入中的工資性收入超過了農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收入，農(nóng)民家庭收入結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，多數(shù)農(nóng)民家庭收入中的非農(nóng)收入超過了農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收入，樣本農(nóng)戶的類別結(jié)構(gòu)和我國(guó)農(nóng)戶類別的總體結(jié)構(gòu)一致。我國(guó)樣本農(nóng)戶的類別結(jié)構(gòu)也與日本20世紀(jì)70年代中期的農(nóng)戶結(jié)構(gòu)非常接近*根據(jù)日本農(nóng)林水產(chǎn)省《農(nóng)林水產(chǎn)統(tǒng)計(jì)便覽》和《農(nóng)業(yè)調(diào)查》整理，1975年日本農(nóng)戶構(gòu)成中專業(yè)農(nóng)戶(純農(nóng)戶)為12.4%，第Ⅰ兼農(nóng)戶為25.4%，第Ⅱ兼農(nóng)戶為62.1%。[18]。由于長(zhǎng)期以來日本對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)行過度保護(hù)，政府支農(nóng)資金甚至超過了農(nóng)業(yè)GDP總額，造成農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格扭曲，小規(guī)模Ⅱ兼農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)依然有利可圖，加上日本農(nóng)民將先人傳下來的土地視為家產(chǎn)，認(rèn)為將其世代相傳是家族成員的責(zé)任，變賣、廢棄土地被視為家族的衰敗，關(guān)系到家族的榮譽(yù)，延續(xù)經(jīng)營(yíng)和保有土地的愿望強(qiáng)烈。從20世紀(jì)70年代中期以來，雖然日本總農(nóng)戶數(shù)持續(xù)減少，但Ⅱ兼農(nóng)戶的比例持續(xù)上升，至20世紀(jì)末Ⅱ兼農(nóng)戶的比例達(dá)到了68.0%。日本農(nóng)業(yè)政策與農(nóng)戶結(jié)構(gòu)變化的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)具有重要的借鑒意義。

表1 農(nóng)戶分類表(N=269)

注：方括號(hào)中的百分?jǐn)?shù)為農(nóng)戶家庭收入中非農(nóng)收入所占比重，為農(nóng)戶分類依據(jù)。

三、基于農(nóng)戶家庭資源稟賦的結(jié)構(gòu)方程模型分析

本文將利用結(jié)構(gòu)方程模型來分析糧食主產(chǎn)區(qū)住戶的家庭資源稟賦對(duì)市民化意愿的影響。本文中的家庭資本稟賦包括人力資源稟賦、自然資本稟賦、社會(huì)資本稟賦、環(huán)境資本稟賦等變量，還有農(nóng)村住戶的市民化意愿，這些變量均不能準(zhǔn)確和直接測(cè)量，在結(jié)構(gòu)模型中稱為潛變量，這些潛變量只能用一些觀測(cè)變量來間接測(cè)量，比如說人力資本稟賦，本文用受訪對(duì)象受教育程度、受訪對(duì)象年齡、受訪對(duì)象的性別、家庭人口總數(shù)、勞動(dòng)力人數(shù)(18歲～55歲)、家庭成員是否參加過非農(nóng)就業(yè)培訓(xùn)等觀測(cè)變量來測(cè)量，傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)分析方法不能妥善處理潛變量，而結(jié)構(gòu)方程模型則能同時(shí)處理潛變量及其指標(biāo)[19]13。

1.模型解釋。結(jié)構(gòu)方程模型可分為測(cè)量方程和結(jié)構(gòu)方程兩部分。測(cè)量方程描述潛變量與指標(biāo)之間的關(guān)系，結(jié)構(gòu)方程描述潛變量之間的關(guān)系。測(cè)量模型通常表示為：

x=∧xξ+δ，

(1)

y=∧yη+ε，

(2)

其中x表示外源指標(biāo)組成的向量，y表示內(nèi)生指標(biāo)所組成的向量，∧x是外源指標(biāo)和外源潛變量上的因子負(fù)荷矩陣，反映的是外源指標(biāo)與外源潛變量之間的關(guān)系，表1中列出了本文中各外源潛變量及其對(duì)應(yīng)的外源指標(biāo)；∧y是內(nèi)生指標(biāo)在內(nèi)生潛變量上的因子負(fù)荷矩陣，反映的是內(nèi)生指標(biāo)與內(nèi)生潛變量之間的關(guān)系，δ表示外源指標(biāo)x的誤差項(xiàng)，ε表示內(nèi)生指標(biāo)y的誤差項(xiàng)。結(jié)構(gòu)模型通常表示為：

η=Γξ+ζ。

(3)

結(jié)構(gòu)模型用來反映潛變量之間的關(guān)系，其中，η表示內(nèi)生潛變量，在本文中為農(nóng)村住戶的市民化意愿，ξ為外源潛變量，Γ表示外源潛變量對(duì)內(nèi)生潛變量的影響，ζ表示結(jié)構(gòu)模型的殘差項(xiàng)，反映了內(nèi)生潛變量η在結(jié)構(gòu)模型中未被解釋的部分。

本文采用LISREL8.70軟件來進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程模型分析，LISREL中包含的估計(jì)方法有：極大似然估計(jì)，廣義最小二乘估計(jì)，一般加權(quán)最小二乘估計(jì)，兩階段最小二乘估計(jì)等，本文的參數(shù)估計(jì)將采用極大似然估計(jì)法。極大似然估計(jì)是使得擬合函數(shù)

FML=log|∑(θ)|-log|S|+tr(S∑-1(θ))-(p+q)

達(dá)到最小值的估計(jì)，其中，log|A|表示矩陣A的行列式的對(duì)數(shù)，tr(A)表示矩陣A的跡，S是全部指標(biāo)組成(p+q)×1的向量(y′，x′)′的樣本協(xié)方差矩陣，∑(θ)是由模型推出的協(xié)方差矩陣。

本文利用LISREL8.70統(tǒng)計(jì)軟件的結(jié)構(gòu)方程模型中的路徑分析方法來探索性地研究各類家庭資源稟賦對(duì)農(nóng)民市民化意愿的影響，得到路徑圖和各項(xiàng)參數(shù)值如圖1。

根據(jù)圖1 輸出結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶市民化意愿與農(nóng)戶家庭資源稟賦的各個(gè)方面關(guān)系顯著，而且相關(guān)度較高，市民化意愿與人力資本稟賦、自然資本稟賦、社會(huì)資本稟賦、環(huán)境資本稟賦的相關(guān)系數(shù)分別為0.62，0.56，0.73，0.64,也就是說農(nóng)戶家庭資源稟賦越高，市民化意愿越強(qiáng)烈。這說明農(nóng)戶市民化意愿與農(nóng)戶的人力資本稟賦、自然資本稟賦、社會(huì)資本稟賦、環(huán)境資本稟賦密切相關(guān)，提升農(nóng)戶的市民化意愿，必須關(guān)注農(nóng)戶資源稟賦的提升途徑。通過LISREL8.70統(tǒng)計(jì)軟件的輸出結(jié)果，測(cè)量模型中的觀測(cè)變量均較好地解釋了潛變量。

2.模型評(píng)價(jià)。對(duì)于模型的評(píng)價(jià)可以從檢驗(yàn)參數(shù)的顯著性和擬合指數(shù)兩個(gè)方面來進(jìn)行。檢驗(yàn)參數(shù)的顯著性體現(xiàn)了參數(shù)的意義及合理性，而擬合指數(shù)則反映了模型和數(shù)據(jù)的整體擬合程度，當(dāng)整體模型擬合指標(biāo)較為理想時(shí)，才能對(duì)測(cè)量模型和結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行解釋。根據(jù)侯杰泰的研究，理想的擬合指數(shù)應(yīng)具有以下特征：與樣本容量N無關(guān)；懲罰復(fù)雜的模型；對(duì)誤設(shè)模型敏感[19]155。對(duì)于擬合指數(shù)的評(píng)價(jià)可以基于一下三個(gè)原則：首先考察絕對(duì)擬合指數(shù)中x2/df，若此指數(shù)介于2.0～5.0之間，則可以接受模型，尤其是模型比較時(shí)，相對(duì)于x2，x2/df更有意義；其次考察絕對(duì)擬合指數(shù)中的近似誤差指數(shù)，由于近似誤差指數(shù)中的RMSEA指數(shù)(近似誤差的平方根)受N的影響較小，通常報(bào)告RMSEA，這個(gè)指數(shù)越小越好，如果取值小于0.08，則認(rèn)為近似誤差是合理的；最后是考察相對(duì)擬合指數(shù)中的NNFI 和CFI，這兩個(gè)指數(shù)的值越大，模型擬合越好，通常情況下相對(duì)擬合指數(shù)超過0.9認(rèn)為模型可以接受[20]。

圖1 農(nóng)戶家庭資源稟賦與農(nóng)戶市民化意愿標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)輸出圖

x2dfx2dfRMSEANNFICFI499.221094.580.0460.910.93

表2是根據(jù)LISREL8.70統(tǒng)計(jì)軟件的輸出結(jié)果選取相關(guān)擬合指數(shù)進(jìn)行報(bào)告，x2/df為4.58，介于2.0～5.0之間，而RMSEA、NNFI以及CFI均滿足上述原則要求，可以認(rèn)為模型擬合較好。

四、結(jié)論與政策建議

本文基于實(shí)地調(diào)研獲取的農(nóng)戶樣本數(shù)據(jù)，對(duì)糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶兼業(yè)經(jīng)營(yíng)以及農(nóng)戶分化狀況進(jìn)行了分析，并研究了農(nóng)戶家庭資本稟賦的異質(zhì)性對(duì)農(nóng)戶進(jìn)城愿意的影響。研究發(fā)現(xiàn)：(1)糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶結(jié)構(gòu)中Ⅱ兼農(nóng)戶已占很大比重，農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模依然偏小，小規(guī)模農(nóng)戶仍然占主體；(2)結(jié)合發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是日本等和我國(guó)具有相似資本稟賦條件的國(guó)家農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，擴(kuò)大農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)效率，目前迫切需要建立Ⅱ兼農(nóng)戶離開農(nóng)業(yè)的有效機(jī)制；(3)農(nóng)戶市民化意愿與農(nóng)戶的家庭資本稟賦條件密切相關(guān)，提升農(nóng)戶的市民化意愿，必須關(guān)注農(nóng)戶資源稟賦的提升途徑。

本研究的政策啟示在于：(1)將滯留在農(nóng)業(yè)中的大量Ⅱ兼農(nóng)戶逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭忻?，是目前解決農(nóng)業(yè)土地細(xì)碎化經(jīng)營(yíng)、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的首要任務(wù)，也具有可能性。對(duì)于Ⅱ兼農(nóng)戶，絕大多數(shù)收入來自于非農(nóng)就業(yè)，農(nóng)業(yè)收入在家庭收入中處于無關(guān)緊要的地位，研究數(shù)據(jù)顯示，農(nóng)戶耕地規(guī)模越小，兼業(yè)化程度越高，但是在現(xiàn)實(shí)中，由于風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投機(jī)心理的存在，大量Ⅱ兼農(nóng)戶將耕地作為家庭成員生存的最后保障和將來可能會(huì)大幅增值的資產(chǎn)，極少愿意放棄耕地，導(dǎo)致土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)的發(fā)展緩滯。(2)借鑒日本農(nóng)戶兼業(yè)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，適度保護(hù)農(nóng)業(yè)，尤其是逐步減少對(duì)于小規(guī)模農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)支持，逐漸消除農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼的收入效應(yīng)，通過市場(chǎng)機(jī)制，壓縮Ⅱ兼農(nóng)戶的利益空間，使Ⅱ兼農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)無利可圖，加快其退出農(nóng)業(yè)的步伐。(3)促進(jìn)Ⅱ兼農(nóng)戶的市民化，從提升農(nóng)戶家庭資源稟賦的角度應(yīng)從這些方面考慮：通過加強(qiáng)農(nóng)村基礎(chǔ)教育以及對(duì)農(nóng)民非農(nóng)就業(yè)培訓(xùn)提升Ⅱ兼農(nóng)戶的家庭人力資本稟賦，通過建立暢通的農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)信息獲取途徑，持續(xù)開展對(duì)落后地區(qū)的農(nóng)村結(jié)對(duì)幫扶等措施改善農(nóng)戶的社會(huì)資本稟賦，通過優(yōu)化農(nóng)戶家庭環(huán)境資本稟賦，提高農(nóng)戶獲取從事非農(nóng)工作、獲取非農(nóng)收入的能力。

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[責(zé)任編輯：靳香玲]

Concurrent Business of Agriculture, Rural-household Differentiation, and Peasants’ Citizenship in the Main Grain Product Areas: An Empirical Study Based on the Family Capital Endowment of Rural Households

WU Le

(School of Economics, Henan University, Kaifeng 475004, China)

The main grain product areas take the responsibility for ensuring the food supply in China. The study shows that the percentage of II part-time rural households in China’s main grain product areas has exceeded far beyond that of other types of rural households, and their willingness of acquiring the citizenship is highly correlated with the resource endowment of their families. Enhancing the willingness of the II part-time rural households for acquiring the citizenship has to involve focusing close attention on the upgrade path to their resource endowment. At present, it is suggested to support the adjustment of agricultural policies, strengthen the basic education in the rural areas and non-farm employment training, as well as establish the smooth access to acquiring employment information to improve the family capital endowment of II part-time rural households so as to establish an agriculture-withdrawing mechanism for them.

concurrent business; I part-time rural household; II part-time rural household; rural-household differentiation; peasants’ citizenship

2016-03-16

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目(11&ZD050)；受到“新型城鎮(zhèn)化與中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)河南省協(xié)同創(chuàng)新中心”資助

吳樂(1980-)，男，河南濟(jì)源人，河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，博士，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策研究。

F 321

A

1004-1710(2016)05-0034-06