劉翠萍，李武

（1.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，江蘇徐州221116；2.江蘇建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院，江蘇徐州221116；3.加拿大溫莎大學(xué)奧德特商學(xué)院，安大略溫莎N9B 3P4）

中國(guó)物流產(chǎn)業(yè)效率評(píng)價(jià)文獻(xiàn)綜述——基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

劉翠萍1、2，李武3

（1.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，江蘇徐州221116；2.江蘇建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院，江蘇徐州221116；3.加拿大溫莎大學(xué)奧德特商學(xué)院，安大略溫莎N9B 3P4）

在對(duì)物流產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)行研究的文獻(xiàn)中，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是一種常見的方法，來自中國(guó)知網(wǎng)期刊數(shù)據(jù)庫和美國(guó)科學(xué)網(wǎng)核心合集數(shù)據(jù)庫2006—2015年的62篇論文顯示，2009年后對(duì)中國(guó)物流業(yè)效率研究的文獻(xiàn)迅速增加，早期論文的被引頻次較高；文獻(xiàn)的主要研究?jī)?nèi)容包括物流業(yè)內(nèi)部效率以及物流業(yè)與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系。在研究方法方面，以傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型為主，一些文獻(xiàn)對(duì)基本模型進(jìn)行了拓展，部分文獻(xiàn)將數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法與其他方法結(jié)合起來應(yīng)用。通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，可以發(fā)現(xiàn)在研究方法、模型運(yùn)用、變量選取、影響因素、資料來源、區(qū)域選擇、時(shí)間跨度等方面存在著相應(yīng)的研究空白，未來的研究可以從相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行突破。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；物流產(chǎn)業(yè)；效率；綜述

一、引言

物流業(yè)是復(fù)合型的第三產(chǎn)業(yè)，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)點(diǎn)。相對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家來說，中國(guó)物流行業(yè)起步較晚。劉曉紅（Liu）［1］認(rèn)為，對(duì)中國(guó)物流產(chǎn)業(yè)重要性的認(rèn)識(shí)始于21世紀(jì)初政府啟動(dòng)物流業(yè)發(fā)展的浪潮。近年來，在國(guó)家繼續(xù)加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控政策的影響下，中國(guó)物流業(yè)得到了快速發(fā)展。全國(guó)社會(huì)物流總額從2004年的38.4萬億元逐年持續(xù)上升，2014年達(dá)213.5萬億元。社會(huì)物流總費(fèi)用從2004年的2.9萬億元不斷增長(zhǎng)到2014年的10.6萬億元；與GDP的比率從2004年的21.3%下降到2014年的16.6%，但仍遠(yuǎn)高于美日德8%左右和全球平均3.6%的水平。在世界銀行發(fā)布的各國(guó)物流績(jī)效指數(shù)（LPI）報(bào)告中，2014年德國(guó)高居榜首，美國(guó)第九，中國(guó)大陸第二十八；2007年德國(guó)第三，美國(guó)第十四，中國(guó)大陸第三十。［2］可以看出中國(guó)物流業(yè)運(yùn)行質(zhì)量在逐步提高，但發(fā)展水平仍然偏低。蔡進(jìn)［3］分析認(rèn)為，我國(guó)物流業(yè)仍存在需要解決的一些問題。

鑒于此，學(xué)術(shù)界和實(shí)業(yè)界開始關(guān)注中國(guó)物流行業(yè)的運(yùn)行狀況，分析物流業(yè)的產(chǎn)業(yè)效率和影響因素，尋求促進(jìn)中國(guó)物流業(yè)發(fā)展的對(duì)策。眾多研究者認(rèn)為，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是一個(gè)定量分析物流產(chǎn)業(yè)運(yùn)行狀況的有效方法。DEA方法是由查恩斯（Charnes）等［4］開發(fā)的一種運(yùn)籌學(xué)方法，以一個(gè)優(yōu)化的效率前沿面評(píng)價(jià)決策單元（Decision Making Unit，DMU）對(duì)多輸入多輸出的一組決策業(yè)務(wù)的效率。崔鷗曄［5］指出，DEA被廣泛應(yīng)用于教育、醫(yī)療、金融、零售等不同行業(yè)效率的度量，在物流領(lǐng)域的應(yīng)用始于21世紀(jì)初。本文旨在對(duì)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析在中國(guó)物流產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用研究進(jìn)行綜述，根據(jù)主題詞檢索、被引次數(shù)與摘要閱讀相結(jié)合的方法，選取62篇論文作為分析的依據(jù)，以期為中國(guó)物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展理順研究脈絡(luò)，為后續(xù)研究提供參考。

二、文獻(xiàn)計(jì)量分析

2016年1月8日以主題詞“物流（產(chǎn)）業(yè)（Logistics Industry）或區(qū)域物流（Regional Logistics）或城市物流（City Logistics）”并含“數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA或Data Envelopment Analysis）”，分別在中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）期刊數(shù)據(jù)庫和美國(guó)科學(xué)網(wǎng)（Web of Science，WOS）核心合集數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索。在WOS中檢索到論文24篇，最早為薩爾基斯（Sarkis）［6］撰寫的關(guān)于美國(guó)主要機(jī)場(chǎng)運(yùn)作效率的評(píng)價(jià)，篇名中含有“物流”的論文是哈斯（Haas）等［7］對(duì)逆向物流渠道管理效率分析的論文，有3篇論文是對(duì)中國(guó)物流效率的研究：周根貴（Zhou）等［8］分析中國(guó)第三方物流的效率及影響因素，吳華清（Wu）等［9］分析中國(guó)物流企業(yè)的運(yùn)作效率，昊榮（Hao R）等［10］評(píng)價(jià)中國(guó)物流產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)安全。在中國(guó)知網(wǎng)中檢索到論文171篇，最早為帥斌和杜文［11］對(duì)物流產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的評(píng)價(jià)。

采用被引次數(shù)與摘要閱讀相結(jié)合的方法對(duì)上述檢索出的論文進(jìn)行第二次篩選，最后篩選出62篇，其中CNKI數(shù)據(jù)庫59篇，WOS數(shù)據(jù)庫3篇，如表1所示。

表1　所選62篇論文分析

（待續(xù)）

（續(xù)表1）

根據(jù)表2列出的基于刊名的論文數(shù)及百分比情況可以看出，刊發(fā)“DEA”與“中國(guó)物流產(chǎn)業(yè)”論文最多的期刊為《物流技術(shù)》，其次為《統(tǒng)計(jì)與決策》，再次為《軟科學(xué)》和《科技管理研究》，來自這四種刊物的論文占所選論文的41.93%。需要說明的是，《物流技術(shù)》是中國(guó)物流界較早的期刊之一，關(guān)注中國(guó)物流理論的研究；探求新方法衡量中國(guó)物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是《統(tǒng)計(jì)與決策》的研究范圍；而《科技管理研究》和《軟科學(xué)》都強(qiáng)調(diào)科技、管理等跨學(xué)科的交融，探討中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的熱點(diǎn)和焦點(diǎn)。選自關(guān)注國(guó)內(nèi)外流通領(lǐng)域的理論動(dòng)態(tài)和發(fā)展方向期刊的論文占14.53%，包括《中國(guó)流通經(jīng)濟(jì)》《中國(guó)市場(chǎng)》《物流工程與管理》《鐵道運(yùn)輸與經(jīng)濟(jì)》等，發(fā)表在這些期刊上的論文往往注重從新的視角運(yùn)用DEA方法分析流通領(lǐng)域的問題。除了3篇論文發(fā)表在英文期刊外，其余38.71%的論文分散在經(jīng)濟(jì)管理類刊物中，如《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》《華東經(jīng)濟(jì)管理》等。

值得一提的是，遍觀WOS數(shù)據(jù)庫，只有3篇符合本次檢索要求的論文，這可以從兩方面解釋：一是中國(guó)的物流業(yè)水平偏低，政策體系有待完善，需要立足全國(guó)、區(qū)域等視角進(jìn)行宏觀領(lǐng)域的研究；二是歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的物流業(yè)發(fā)展趨于成熟，有完善的保障體系，需要提高的是企業(yè)層面的物流與供應(yīng)鏈管理，這是大部分外文期刊的關(guān)注點(diǎn)。

根據(jù)發(fā)表的年份，由表3可知，第一篇文章是2006年賀竹磬和孫林巖［12］發(fā)表在《科研管理》上的用DEA方法評(píng)價(jià)我國(guó)區(qū)域物流效率的論文。此后3年，相關(guān)主題方面的文章不多，直到2009年我國(guó)制定了物流業(yè)等十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃后，學(xué)術(shù)界對(duì)物流業(yè)的關(guān)注度快速提高。

判別文章研究?jī)r(jià)值的一個(gè)重要參數(shù)為被引頻次，表4為所選論文中被引用次數(shù)位居前20的文章，其中被引用最多的是以下幾篇：周根貴（Zhou）等［8］用DEA和分步回歸法分析我國(guó)第三方物流（3PLs）效率及影響因素，田剛等［15］用DEA和Malmquist指數(shù)分析中國(guó)物流業(yè)全要素生產(chǎn)率，劉滿芝等［16］用DEA和投影分析江蘇省城市物流效率，鐘祖昌［19］用三階段DEA分析中國(guó)物流業(yè)效率及環(huán)境因素的論文。應(yīng)該說明的是，早期的論文顯示了較高的被引頻次，如賀竹磬和孫林巖［12］、惠玉蓉和董千里［14］等的論文。

表2　按刊名統(tǒng)計(jì)所選論文

表3　按年份統(tǒng)計(jì)所選論文

三、主要研究?jī)?nèi)容

由表1可以看出，所選論文的研究?jī)?nèi)容主要分為兩大類。一是針對(duì)物流業(yè)內(nèi)部的分析，如物流業(yè)靜態(tài)動(dòng)態(tài)效率及地區(qū)差異、效率影響因素、能源及生態(tài)效率等，相關(guān)論文53篇，占比達(dá)85.48%，說明中國(guó)物流產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在著大量需要解決的問題，并獲得了學(xué)術(shù)界較高的關(guān)注度；二是對(duì)物流業(yè)與經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系的分析，包括鞏建國(guó)等［24］、高詹［56］、賀玉德等［68］關(guān)于區(qū)域物流與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)度的研究，崔曉迪［27］對(duì)物流供需系統(tǒng)的協(xié)同度研究，樊敏［22］、施國(guó)洪等［23］、蘇秦等［28］、崔曉迪［35］、王軍等［41］對(duì)物流業(yè)與制造業(yè)、批發(fā)零售業(yè)關(guān)聯(lián)度的分析。

表4　所選論文被引頻次排名前20篇

由表1可知，隨著時(shí)間的推移，學(xué)者們開始用DEA方法剖析中國(guó)物流業(yè)發(fā)展深層次的問題。一是分析物流業(yè)的靜態(tài)效率（包括物流產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r）及地區(qū)差異，包括綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、投入冗余、產(chǎn)出不足等，這是物流產(chǎn)業(yè)效率研究的基本點(diǎn)，也是深入分析的出發(fā)點(diǎn)。二是分析影響物流業(yè)效率的內(nèi)部和環(huán)境因素，在周根貴（Zhou）等［8］分析了影響中國(guó)物流業(yè)效率的因素后，后續(xù)學(xué)者的研究不斷深入。三是分析物流業(yè)動(dòng)態(tài)效率及地區(qū)差異，如田剛和李南［15］、莊玉良等［17］利用時(shí)間序列法分析中國(guó)物流業(yè)效率變化，尋找中國(guó)物流業(yè)效率差異和變動(dòng)的原因，提出進(jìn)行物流資源整合、各地協(xié)調(diào)發(fā)展的建議。四是分析物流業(yè)能源效率和非期望產(chǎn)出（碳排放、硫排放）等生態(tài)效率。作為振興中國(guó)經(jīng)濟(jì)“十大規(guī)劃產(chǎn)業(yè)”之一的物流業(yè)，在快速發(fā)展的同時(shí)，需要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高運(yùn)行效率，改變以犧牲環(huán)境為代價(jià)的粗放式發(fā)展方式，走低碳化道路，這是近年來的研究熱點(diǎn)。如表1所示，王舒鴻等［26］分析了中國(guó)物流業(yè)能源效率，唐建榮等［43］分析了碳約束下的物流業(yè)效率，孟魁［49］、劉勇［52］、張誠(chéng)等［57］、王玲［59］、周葉等［61］、張立國(guó)等［63］、田剛等［70］對(duì)中國(guó)物流業(yè)能源效率和生態(tài)效率問題進(jìn)行了深入分析，提出中國(guó)物流業(yè)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，節(jié)能減排是發(fā)展方向。五是分析外資對(duì)物流業(yè)效率的影響和物流產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)安全。隨著中國(guó)“一帶一路”戰(zhàn)略的推進(jìn)，國(guó)際資本逐步注入中國(guó)物流產(chǎn)業(yè)，加快中國(guó)物流與國(guó)際物流的聯(lián)通，在有利于中國(guó)物流企業(yè)走向世界的同時(shí)，物流產(chǎn)業(yè)的安全問題也顯得越來越重要，如張寶友等［45］、李振杰［65］分析了外商投資對(duì)中國(guó)物流產(chǎn)業(yè)效率的影響，昊榮（HaoR）等［10］研究了中國(guó)物流產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)安全問題。

四、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法

DEA是用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型對(duì)包括多個(gè)相同類型輸入輸出“部門”或“單位”（DMU）間的相對(duì)效率進(jìn)行研究，并根據(jù)實(shí)際觀測(cè)的數(shù)據(jù)判斷DMU是否有效的一種評(píng)價(jià)方法，它不需要預(yù)先給出權(quán)重，結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，使用方便。自1978年被提出以來，不同領(lǐng)域的研究者不斷擴(kuò)充和完善DEA方法，并將其廣泛應(yīng)用于不同行業(yè)及部門，物流產(chǎn)業(yè)也是DEA方法的應(yīng)用領(lǐng)域。關(guān)于DEA不同模型及擴(kuò)展，查勇［71］、庫克和塞福特（Cook&Seiford）［72］做了詳細(xì)論述；劉約翰（Liu J S）等［73］對(duì)DEA的研究前沿問題做了深入分析，在此不再贅述。

本文主要分析所選論文運(yùn)用的研究方法，包括DEA模型、模型擴(kuò)展及與其他方法結(jié)合的情況。

（一）DEA模型

用DEA方法評(píng)價(jià)物流產(chǎn)業(yè)的效率時(shí)，首要的問題是選擇什么模型，應(yīng)依據(jù)不同的評(píng)價(jià)目的和限制條件選取不同的DEA模型。觀察表1可知，62篇論文中有45篇論文（72.57%）用傳統(tǒng)的DEA模型CCR、BCC或兩者并用，4篇論文用Malmquist指數(shù)模型，3篇論文用超效率（SUP）模型，使用帶約束錐的DEA（Sam-AHP）和SBM模型的論文各2篇，使用DEA差額變數(shù)法、改進(jìn)型DEA（MDEA）、方向距離函數(shù)、環(huán)境DEA、交叉效率DEA、CRITICDEA賦權(quán)論文各1篇，這說明在運(yùn)用DEA方法時(shí)，傳統(tǒng)模型占主導(dǎo)地位。而在DEA理論提出后，理論不斷完善，新模型不斷出現(xiàn)。劉約翰（Liu J S）等［73］總結(jié)了國(guó)際上DEA理論研究主線有十大類，主要的是Bootstrap和兩階段分析模型、非期望因素模型、交叉及排序模型、網(wǎng)絡(luò)、動(dòng)態(tài)和SBM模型。如何把這些新模型用于分析中國(guó)物流業(yè)，揭示中國(guó)物流業(yè)更深層次的問題，是值得研究的新課題。由此可以提出第一個(gè)研究空白：

空白1：選擇合適的DEA新模型用于物流產(chǎn)業(yè)研究，以揭示中國(guó)物流產(chǎn)業(yè)更深層次的問題。

在應(yīng)用傳統(tǒng)DEA模型的45篇論文中，中國(guó)物流業(yè)的靜態(tài)或動(dòng)態(tài)效率、投入冗余及產(chǎn)出不足是其主要的研究?jī)?nèi)容，同時(shí)有26篇論文用CCR和BCC模型分析了物流業(yè)的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率；在8篇應(yīng)用CCR模型的論文中，有的獨(dú)立應(yīng)用該模型分析物流業(yè)的單一指標(biāo)（如綜合效率、與其他產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)度、生態(tài)效率等），有的與DEA的擴(kuò)展模型和其他定量評(píng)價(jià)模型結(jié)合分析多項(xiàng)指標(biāo)；應(yīng)用BCC模型的11篇論文與此相似，有的分析單一指標(biāo)，有的結(jié)合其他方法分析多項(xiàng)指標(biāo)。

另外，CCR和BCC模型均包括投入導(dǎo)向和產(chǎn)出導(dǎo)向模型，投入導(dǎo)向模型研究的是在不改變產(chǎn)出數(shù)量下如何使投入最??；產(chǎn)出導(dǎo)向模型研究的是在不改變投入要素的條件下如何使產(chǎn)出最大。BCC投入導(dǎo)向和產(chǎn)出導(dǎo)向模型的求解結(jié)果不一定一致，因此在計(jì)算時(shí)需要對(duì)導(dǎo)向加以區(qū)分。在所選45篇論文中，同時(shí)用投入導(dǎo)向CCR模型和投入導(dǎo)向BCC模型的論文有22篇、獨(dú)立應(yīng)用投入導(dǎo)向CCR模型的論文7篇，獨(dú)立應(yīng)用投入導(dǎo)向BCC的論文10篇，投入導(dǎo)向CCR和產(chǎn)出導(dǎo)向CCR模型并用的論文2篇，獨(dú)立應(yīng)用產(chǎn)出導(dǎo)向CCR模型的論文1篇，1篇論文產(chǎn)出導(dǎo)向CCR和BCC模型并用，有2篇論文沒有說明應(yīng)用是投入導(dǎo)向還是產(chǎn)出導(dǎo)向模型。這說明以傳統(tǒng)DEA投入導(dǎo)向模型分析中國(guó)物流業(yè)問題的論文占比較高，應(yīng)用產(chǎn)出導(dǎo)向和非徑向模型的論文較少。這主要是由于中國(guó)物流產(chǎn)業(yè)仍處于資源整合階段，需要決策者從供給側(cè)調(diào)整資源投入。由此提出第二、第三個(gè)研究空白：

空白2：缺少基于非徑向模型如加性DEA模型、SBM模型對(duì)中國(guó)物流產(chǎn)業(yè)效率的研究

空白3：缺少對(duì)投入導(dǎo)向、產(chǎn)出導(dǎo)向與非徑向模型的優(yōu)點(diǎn)和不足的比較研究

對(duì)于哪種DEA模型最適用于分析中國(guó)物流業(yè)能源效率和生態(tài)效率，學(xué)術(shù)界目前沒有共識(shí)。如在相關(guān)的10篇論文中，有4篇論文應(yīng)用投入導(dǎo)向BCC模型、1篇論文應(yīng)用投入導(dǎo)向CCR模型、1篇論文應(yīng)用投入導(dǎo)向CCR和BCC模型，1篇論文應(yīng)用CCR的投入導(dǎo)向和產(chǎn)出導(dǎo)向模型，還有丁斌和王琨［53］應(yīng)用SBM模型、王玲［59］結(jié)合運(yùn)用序列DEA與SBM模型、張立國(guó)等［63］應(yīng)用投入導(dǎo)向MI模型，其中既有規(guī)模報(bào)酬不變模型，也有規(guī)模報(bào)酬可變模型。由此提出第四個(gè)研究空白：

空白4：評(píng)價(jià)含期望和非期望產(chǎn)出的物流業(yè)效率時(shí)，運(yùn)用規(guī)模報(bào)酬不變或可變模型的關(guān)聯(lián)性、優(yōu)點(diǎn)和不足是什么。

分析區(qū)域物流與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)度的模型有鞏建國(guó)等［24］帶偏好錐的DEA、高詹［56］的MI指數(shù)、賀玉德等［68］的CRITIC賦權(quán)DEA，崔曉迪［27］用CCRI&BCC-I分析了物流供需系統(tǒng)的協(xié)同度；分析物流業(yè)與制造業(yè)或批發(fā)零售業(yè)關(guān)聯(lián)度的模型有樊敏［21］的BCC-I模型、施國(guó)洪等［23］的CCR-I模型、蘇秦［28］的DEA差額變數(shù)法、崔曉迪［35］CCR模型、王軍［41］的CCR&BCC模型。這些都是對(duì)物流業(yè)與經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)的分析，由此可以提出第五個(gè)研究空白：

空白5：哪種模型是分析物流業(yè)與經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系的最好方法。

（二）模型的拓展

如表1所示，有31篇論文針對(duì)研究目的對(duì)主要模型進(jìn)行了拓展。在拓展的方法中，有8篇論文用MI法分析物流業(yè)的動(dòng)態(tài)效率和地區(qū)差異；7篇論文用三階段DEA法（第一、第三階段用BCC-I模型，第二階段用SFA模型）分析影響物流業(yè)效率的環(huán)境因素；6篇論文用PA法分析投入冗余和產(chǎn)出不足；5篇論文用SUP法進(jìn)行效率排序，其中1篇論文同時(shí)用了NIRS規(guī)模報(bào)酬分析；1篇論文用WA法分析影響因素和演化因素；1篇論文以DFM法分析松弛變量及無效改進(jìn)；1篇論文以MDEA法分析松弛變量和效率排序；1篇論文用SBM方向距離函數(shù)和共同邊界法分析群組技術(shù)效率落差和變動(dòng)狀況；1篇論文增加約束條件以控制非期望產(chǎn)出。由此提出第六個(gè)研究空白：

空白6：用不同拓展方法分析物流業(yè)動(dòng)態(tài)效率、影響因素、松弛變量及效率排序的優(yōu)點(diǎn)和不足

（三）與其他方法的結(jié)合

DEA與其他方法結(jié)合分析中國(guó)物流業(yè)發(fā)展?fàn)顩r是近年來趨勢(shì)之一，有36篇論文運(yùn)用了相關(guān)方法，這些方法的使用可以分為三種情況：事前法，有11篇論文在用DEA方法之前用其他方法，占30.56%；事后法，有19篇論文在DEA方法之后用了其他方法，占52.78%；組合法，有9篇論文用其他方法與DEA形成的組合模型，占25%。這三種情況累計(jì)百分比超過了100%，是由于有3篇論文同時(shí)用了兩種方法，如潘濤［69］使用事前和事后法、蘇秦等［28］使用組合和事后法、魏靜等［32］使用事前法和組合法。

事前法主要用于構(gòu)建輸入輸出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。賀玉德和馬祖軍［68］分析指出了DEA模型對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的主要要求。首先，指標(biāo)數(shù)量有一定限制，運(yùn)用時(shí)需要精簡(jiǎn)指標(biāo)，為減少變量的數(shù)量，有3篇論文使用主成分法（PCA），1篇論文使用層次分析法（AHP），1篇論文使用因子分析法（FA）；其次，指標(biāo)間的邏輯關(guān)系需要確定，如2篇論文檢驗(yàn)了指標(biāo)的同向性，3篇論文分析了指標(biāo)的相關(guān)性，1篇論文用P值和C-D生產(chǎn)函數(shù)檢驗(yàn)了指標(biāo)的合理性［62］。其中吳念蔚和汝宜紅［25］先對(duì)指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析，再進(jìn)行PCA分析。由此提出第七、第八個(gè)研究空白：

空白7：哪種方法最適合減少變量的數(shù)量。

空白8：DEA法需要判別輸入輸出指標(biāo)間的哪些邏輯關(guān)系。

事后法主要分析兩方面問題，一是影響物流業(yè)效率的因素，二是對(duì)效率值的分析。第一個(gè)問題所用的方法主要是回歸分析法，有12篇論文使用該方法，其中有6篇論文使用一般多元線性回歸法、3篇論文使用Tobit回歸法、2篇論文使用面板數(shù)據(jù)回歸法、1篇論文使用VAR和脈沖響應(yīng)法；其次是C-D生產(chǎn)函數(shù)法，有2篇論文使用該方法；1篇論文用灰色系統(tǒng)理論建立動(dòng)態(tài)驅(qū)動(dòng)模型［69］；1篇論文用灰色關(guān)聯(lián)分析法［60］；1篇論文用均值和剔除法［55］。有2篇對(duì)影響因素的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行了皮爾森（Pearson）相關(guān)性分析。在效率值分析方面，有2篇論文做了收斂分析（CA），1篇論文進(jìn)行了正態(tài)性和顯著性檢驗(yàn)。同時(shí)用兩種方法的有：周根貴（Zhou）等［8］用了皮爾森相關(guān)分析法和一般多元線性回歸法、王健和梁紅艷［46］應(yīng)用C-D生產(chǎn)函數(shù)和CA法、潘濤［69］應(yīng)用灰色系統(tǒng)理論和皮爾森相關(guān)分析法。由此提出第九個(gè)研究空白：

空白9：缺少對(duì)影響物流業(yè)效率因素各種分析方法的比較

組合法主要用于分析物流業(yè)與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系。施國(guó)洪和趙曼［23］、王軍和曹麗新等［41］用DEA和交叉分析法評(píng)價(jià)物流業(yè)與制造業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展情況；蘇秦等［28］、崔曉迪［35］用DEA和GRA法分析物流業(yè)與制造業(yè)的聯(lián)動(dòng)情況；崔曉迪［27］用DEA和復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)法評(píng)價(jià)區(qū)域物流供需的協(xié)同；高詹［56］用DEA和重心公式分析物流業(yè)效率與經(jīng)濟(jì)重心演變的關(guān)系。有3篇論文用組合法分析物流能力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，如張寶友等［33］用DEA和單個(gè)指標(biāo)比較法分析蘇浙兩省的物流業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；魏靜和王江［32］用DEA和BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)組合模型構(gòu)建城市物流能力指標(biāo)體系并進(jìn)行評(píng)價(jià)；徐興兵［66］用歐幾里德貼近度和DEA法對(duì)黃河中游地區(qū)的物流能力和效率進(jìn)行比較。

五、決策單元和輸入輸出指標(biāo)

在選擇具體的DEA模型之前，必須確定決策單元（DMU）和輸入輸出指標(biāo)，決策單元數(shù)量下限一般是所選輸入輸出指標(biāo)總數(shù)的2倍以上。下面分析所選論文的決策單元和輸入輸出指標(biāo)選取情況。

（一）決策單元分析

選擇決策單元的過程也是確定參考集的過程。決策單元的選取應(yīng)滿足“同類性”，即具有相同的目標(biāo)和任務(wù)、相同的外部環(huán)境。由表1可知，所選論文決策單元的選取可以從經(jīng)濟(jì)或地理區(qū)域和數(shù)據(jù)類型兩個(gè)維度進(jìn)行分類。在經(jīng)濟(jì)或地理區(qū)域維度中，以全國(guó)為決策單元的論文有30篇（48.39%）、以省域?yàn)闆Q策單元的論文有14篇（22.58%）、以經(jīng)濟(jì)區(qū)為決策單元的論文有10篇（16.13%）、以地級(jí)市為決策單元的論文有7篇（11.29%）、以滬深上市公司為決策單元的論文有1篇（1.61%）。在數(shù)據(jù)類型維度中，有32篇論文（51.61%）選取了省域數(shù)據(jù)、14篇論文（22.58%）選取年份數(shù)據(jù)、11篇論文（17.74%）選取地市級(jí)數(shù)據(jù)、3篇論文（4.84%）選取企業(yè)數(shù)據(jù)、1篇論文選取縣域數(shù)據(jù)、1篇論文選取經(jīng)濟(jì)區(qū)數(shù)據(jù)；另有48篇論文使用其他類型的數(shù)據(jù)，其中使用面板數(shù)據(jù)的論文27篇（43.55%），使用截面數(shù)據(jù)的論文21篇（33.87%）。根據(jù)決策單元相同的外部環(huán)境要求，由此可以提出第十、第十一、第十二個(gè)研究空白：

空白10：在所選62篇論文中，只有3篇論文的數(shù)據(jù)來自企業(yè)，其他都來自統(tǒng)計(jì)部門的統(tǒng)計(jì)年鑒，這一方面是由于數(shù)據(jù)的可得性，另一方面說明基于企業(yè)數(shù)據(jù)研究的欠缺。

空白11：考慮到中國(guó)各省市區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)水平不同，選擇哪種經(jīng)濟(jì)或地理區(qū)域更合適。

空白12：?jiǎn)渭兊慕孛鏀?shù)據(jù)只能反映物流業(yè)靜態(tài)效率；而所用面板數(shù)據(jù)、時(shí)間序列的時(shí)間跨度涵蓋2年至14年不等，要求既能反映物流業(yè)動(dòng)態(tài)效率，又滿足相同技術(shù)條件，那么什么是合適的時(shí)間跨度。

（二）輸入輸出指標(biāo)

輸入輸出指標(biāo)的選取要考慮到能夠?qū)崿F(xiàn)評(píng)價(jià)的目的，并且全面反映評(píng)價(jià)目的，此外，指標(biāo)的聯(lián)系性及多樣性也要考慮。在表1中，有18篇論文（29.03%）選取了環(huán)境指標(biāo)以分析物流業(yè)效率的影響因素。特別說明兩個(gè)方面：一是有10篇論文（16.13%）的決策單元數(shù)小于輸入輸出指標(biāo)總數(shù)的2倍；二是關(guān)于物流業(yè)生態(tài)效率的碳排放指標(biāo)，既有視其為投入指標(biāo)，又有視其為產(chǎn)出指標(biāo)，各3篇論文。由此提出第十三、第十四個(gè)研究空白：

空白13：當(dāng)決策單元數(shù)小于輸入輸出指標(biāo)總數(shù)的2倍時(shí)，是否能真實(shí)反映評(píng)價(jià)目的。

空白14：缺少對(duì)碳排放指標(biāo)作為投入還是產(chǎn)出指標(biāo)的定性分析。

六、結(jié)論

DEA是一種定量分析物流產(chǎn)業(yè)運(yùn)行狀況的有效方法。所選62篇論文用不同的DEA模型或結(jié)合其他方法，分析了中國(guó)物流業(yè)內(nèi)部、物流業(yè)與經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系情況。通過對(duì)所選論文的文獻(xiàn)計(jì)量分析、主要研究?jī)?nèi)容、DEA模型以及決策單元和輸入輸出指標(biāo)的梳理，得出了14個(gè)研究空白，這需要研究者們的后續(xù)努力，以便更好地促進(jìn)中國(guó)物流業(yè)發(fā)展。

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［67］張志偉，苑希港.基于DEA-DFM模型的我國(guó)三大區(qū)域物流相對(duì)有效性評(píng)價(jià)［J］.物流技術(shù)，2015（13）：185-189.

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責(zé)任編輯：方程

The Literature Review on Efficiency Evaluation of the Logistics Industry in China using the Data Envelopment Analysis

LIU Cui-ping1，2and Kevin W LI3
（1.China University of Mining and Technology，Xuzhou，Jiangsu221116，China；2.Jiangsu Vocational Institute of Architectural Technology，Xuzhou，Jiangsu22116，China；3.OdetteSchoolofBusiness，UniversityofWindsor，Windsor，ON，CanadaN9B 3P4）

Data envelopment analysis（DEA）is a well-known and effective method for carrying out analysis on the efficiency of logistics industry.The authors conduct a literature review on recent research that has applied the DEA to assess and analyze the logistics industry in China.By searching the databases of CNKI and Web of Science，the authors examine 62 articles from the following dimensions:bibliometric，research content，DEA models and interfaces with other techniques，decision making units（DMUs）and input/output indices.It is found that，there are increasingly more literature focused on the efficiency of logistics industry.And，in terms of research method，the application of model，the choose of variables，the influencing factors，the sources of materials，the choose of region and time span，there are some gaps needed by be filled in by further research.

data envelopment analysis（DEA）；logistics industry；efficiency；review

F250

A

1007-8266（2016）11-0012-10

2016-08-27

國(guó)家自然科學(xué)基金“供應(yīng)鏈管理中企業(yè)社會(huì)責(zé)任的戰(zhàn)略和運(yùn)作決策理論與方法研究”（71572040）；江蘇省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金“基于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的江蘇區(qū)域物流資源整合策略研究”（2012SJB630014）

劉翠萍（1971—），女，安徽省潛山縣人，江蘇建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院副教授，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)博士生，主要研究方向?yàn)槲锪髋c供應(yīng)鏈管理、區(qū)域物流等；李武（Kevin W Li）（1971—），男，河南省沁陽市人，加拿大溫莎大學(xué)奧德特商學(xué)院教授，主要研究方向?yàn)闆Q策理論與方法、供應(yīng)鏈管理、沖突分析與建模。