陳　巖(教授)　李宏兵(博士)

(作者單位：北京郵電大學(xué);責(zé)任編輯：劉建昌)

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中美貿(mào)易投資政策及實(shí)踐對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響研究

陳巖(教授)李宏兵(博士)

一、新常態(tài)下的中美貿(mào)易投資政策及實(shí)踐

(一)雙邊貿(mào)易大幅提升，中間品貿(mào)易異軍突起

自中國(guó)加入WTO以來(lái)，中美雙邊貿(mào)易大幅上升，經(jīng)貿(mào)關(guān)系日漸緊密。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2015年雙邊貿(mào)易額達(dá)5583.9億美元，同比增長(zhǎng)0.6%，中國(guó)已超過(guò)加拿大成為美國(guó)最大的貿(mào)易伙伴，而美國(guó)也成為中國(guó)的第二大貿(mào)易伙伴、第一大出口市場(chǎng)和第四大進(jìn)口來(lái)源地。與此同時(shí)，隨著全球價(jià)值鏈的重新布局，中美中間品貿(mào)易也呈現(xiàn)不斷上升趨勢(shì)，自2013年以來(lái)中間品貿(mào)易額占比達(dá)到了20%以上。對(duì)此，一方面，從中間品出口來(lái)看，受金融危機(jī)困擾呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì)，但后危機(jī)時(shí)代增速喜人。2003—2010年期間，中美中間品出口貿(mào)易額占總出口貿(mào)易額的比重在15%左右，盡管受金融危機(jī)的影響，略有下滑，但總體呈現(xiàn)出在穩(wěn)定中緩慢上升的態(tài)勢(shì)，中美中間品出口貿(mào)易在我國(guó)的出口貿(mào)易中逐漸占據(jù)越來(lái)越重要的地位。另一方面，從中間品進(jìn)口來(lái)看，增長(zhǎng)相對(duì)緩慢，貿(mào)易依存度較高。21世紀(jì)以來(lái)，中美雙邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作發(fā)展迅速，領(lǐng)域越來(lái)越寬廣，水平不斷提高，雖然近年來(lái)中美貿(mào)易摩擦有所加重，但是中美之間重要的貿(mào)易伙伴關(guān)系毋庸置疑。多年來(lái)，美國(guó)一直保持與中國(guó)較高頻率的國(guó)際貿(mào)易，成為中國(guó)最大的進(jìn)口國(guó)來(lái)源地之一。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2015年中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口1487.36億美元，約占中國(guó)全年進(jìn)口總額的8.85%。根據(jù)美中貿(mào)易委員會(huì)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)已經(jīng)成為中國(guó)第二大進(jìn)口國(guó)來(lái)源地，進(jìn)口額僅次于日本。但值得關(guān)注的是，長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)中間品進(jìn)口大部分依賴日、美兩國(guó)，使得我國(guó)中間品貿(mào)易依存度相對(duì)較高，會(huì)增大貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。中美中間品進(jìn)口貿(mào)易占比明顯要高于其他國(guó)家與地區(qū)，且保持良好的增長(zhǎng)勢(shì)頭。

(二)“走出去”加速推進(jìn)，雙邊投資曲折前行

在一帶一路倡議推動(dòng)下，積極開(kāi)展對(duì)外投資，全方位、多層次地融入國(guó)際市場(chǎng)，參與全球競(jìng)爭(zhēng)將成為我國(guó)企業(yè)謀求更好發(fā)展的必然選擇。2016年《政府工作報(bào)告》也指出，加快實(shí)施走出去戰(zhàn)略，鼓勵(lì)企業(yè)參與境外基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和產(chǎn)能合作，推動(dòng)鐵路、電力、通信、工程機(jī)械以及汽車、飛機(jī)、電子等中國(guó)裝備走向世界，促進(jìn)冶金、建材等產(chǎn)業(yè)對(duì)外投資。在此重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，密切關(guān)注我國(guó)對(duì)外投資的發(fā)展現(xiàn)狀、問(wèn)題和前景，是深入理解全球化內(nèi)涵的必然要求，有助于更好地為我國(guó)企業(yè)走出去提供有針對(duì)性的指導(dǎo)和服務(wù)，更有助于中國(guó)企業(yè)不僅“走出去”還要“走進(jìn)去”。

具體而言，一是中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資的國(guó)別(地區(qū))結(jié)構(gòu)日趨多樣化，投資步伐加快。如表1所示，自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)對(duì)外投資活動(dòng)日漸頻繁，投資國(guó)家和規(guī)模逐步增加。其中，美國(guó)和中國(guó)香港是對(duì)外投資較早的目的地，自1986年開(kāi)始已近30年，且投資企業(yè)記錄也相對(duì)較高，分別為4154個(gè)和10686個(gè)，占對(duì)外投資總規(guī)模的11.5%和29.6%。同時(shí)，對(duì)外投資的國(guó)別機(jī)構(gòu)也逐步多樣化，既有美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，也有印度、俄羅斯和巴西等新興市場(chǎng)國(guó)家，還有津巴布韋、尼日利亞和贊比亞等非洲欠發(fā)達(dá)國(guó)家；既有技術(shù)尋求型投資，也有資源尋求型、市場(chǎng)尋求型投資等。

二是規(guī)模差距懸殊，危機(jī)后走勢(shì)不一。國(guó)際金融危機(jī)之后，美國(guó)對(duì)華投資波動(dòng)較大。美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析署的數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)對(duì)華凈投資2008年增至歷史最高值，2009年降至負(fù)值，且2011年再次出現(xiàn)16.63億美元的資本凈流回。商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2014年，中國(guó)新批設(shè)立美資企業(yè)1176家，同比上升10.8%，美國(guó)對(duì)華直接投資26.7億美元，在對(duì)華直接投資中排名第六。2015年美對(duì)華投資項(xiàng)目總計(jì)達(dá)6.6萬(wàn)個(gè)，實(shí)際利用美國(guó)直接投資25.9億美元，分別占中國(guó)已批外資企業(yè)和實(shí)際利用外資的8%和2.18%。2016年美對(duì)華投資開(kāi)局良好，1-4月，美國(guó)對(duì)中國(guó)投資20.6億美元，僅次于中國(guó)香港、中國(guó)澳門和新加坡，上升至第四位。與此同時(shí)，中國(guó)對(duì)美國(guó)直接投資則增長(zhǎng)較快，2008年為4.62億美元；2015年，中國(guó)對(duì)美國(guó)直接投資則增至83.9億美元，實(shí)現(xiàn)了60.1%的較高增長(zhǎng)，美國(guó)成為中國(guó)對(duì)外直接投資的第三大目的地(見(jiàn)圖1)。

三是雙邊直接投資都以制造業(yè)為主，服務(wù)業(yè)投資趨于增加。美國(guó)對(duì)華直接投資主要集中于制造業(yè)領(lǐng)域，對(duì)服務(wù)業(yè)尤其是金融業(yè)的投資趨于增長(zhǎng)。截至2000年美國(guó)對(duì)華制造業(yè)直接投資為70.76 億美元，占美國(guó)對(duì)華投資總額的比重為63.5%，截至2006年美國(guó)對(duì)華制造業(yè)直接投資147.59億美元，占美國(guó)對(duì)華投資總額的比重為55.8%，截至2011年達(dá)到267.1億美元，所占比重為49.2%，截至2014年達(dá)到345.52億美元，所占比重為52.5%，其中，以滿足當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)需求的食品業(yè)和化工、冶金和交通設(shè)備等重工業(yè)為主，計(jì)算機(jī)和電子產(chǎn)品的投資規(guī)模也較大。2000年美國(guó)對(duì)華服務(wù)業(yè)的直接投資存量為8.09億美元，占美國(guó)對(duì)華投資總額的比重為7.3%，2011年為146.37億美元，所占比重為27%，2014年為203.14億美元，所占比重為30.9%，其中，對(duì)金融業(yè)的投資整體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，所占比重為5.2%，但總體上仍然較少。而中國(guó)對(duì)美投資的行業(yè)分布中，除金融服務(wù)業(yè)外(38.8%)，非金融類對(duì)美直接投資制造業(yè)占比

表1　中國(guó)境外投資企業(yè)(機(jī)構(gòu))名錄簡(jiǎn)明統(tǒng)計(jì)

數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)商務(wù)部，時(shí)間截至2015年最高(17.2%)，與美國(guó)對(duì)華投資基本一致，但信息傳輸、軟件和教育等技術(shù)密集型對(duì)美投資較少(見(jiàn)圖2)。

圖1　2003—2015年中美雙邊直接投資對(duì)比情況

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)歷年《中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》、《世界投資報(bào)告》及美國(guó)商務(wù)部資料整理

四是雙邊直接投資在兩國(guó)的對(duì)外直接投資聯(lián)系中相對(duì)較弱。美國(guó)的對(duì)外直接主要分布在加拿大和歐洲地區(qū)，而對(duì)華直接投資占美國(guó)對(duì)外直接投資的比重，2008年之前不足2%(2005年除外)，國(guó)際金融危機(jī)后出現(xiàn)波動(dòng)，2010年對(duì)華直接投資占比為1.09%，2014年為0.71%。與此同時(shí)，中國(guó)引進(jìn)美國(guó)投資占中國(guó)引進(jìn)外資的比重也較低，并且下降趨勢(shì)較為顯著，2004年為6.5%，2014年降至1.87%。中國(guó)對(duì)外直接投資主要分布在亞洲和非洲地區(qū)，2011年對(duì)美國(guó)直接投資占中國(guó)對(duì)外直接投資比重為2.43%，2014年增至6.17%(見(jiàn)圖3)。從美國(guó)引進(jìn)外資的角度看，來(lái)自中國(guó)的直接投資所占比重更是很低，2009年之前都低于0.2%，2011年為0.25%，2014年增至8.22%。

(三)全球價(jià)值鏈重新布局，中美貿(mào)易和投資利益面臨再分配

中美兩國(guó)貿(mào)易額流向與貿(mào)易利益的流向相背離，形成“名義順差—利益逆差”怪象。透過(guò)中美兩國(guó)貿(mào)易差額的表象不難發(fā)現(xiàn)兩國(guó)貿(mào)易額的流向與貿(mào)易利益的流向并不一致。后者對(duì)一國(guó)的福利改善和經(jīng)濟(jì)發(fā)展更具有戰(zhàn)略意義。因此，我國(guó)名義上的貿(mào)易順差也許并不意味著我國(guó)在中美貿(mào)易中有巨大的獲利，而身處價(jià)值鏈高端位置、具有貿(mào)易逆差的美國(guó)反倒更有可能利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)和優(yōu)質(zhì)的分工地位獲得大量的貿(mào)易利益。原因是我國(guó)國(guó)際化起步晚，水平較低，與眾多發(fā)達(dá)國(guó)家的差距還十分明顯，還未達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。我國(guó)仍然需要從中央政府到各企業(yè)通力合作，促進(jìn)科技 技術(shù)進(jìn)步，躋身國(guó)際先進(jìn)生產(chǎn)行列，在全球化生產(chǎn)中獲得更大的貿(mào)易利益。具體來(lái)說(shuō)，要積極參與全球價(jià)值鏈分工，提升新一輪貿(mào)易投資規(guī)則談判的話語(yǔ)權(quán)；要不斷發(fā)展教育以及相關(guān)的培訓(xùn)機(jī)制，提高勞動(dòng)者的素質(zhì)以及技術(shù)水平；提高我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力以及提升我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；優(yōu)化對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)；創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制；優(yōu)化相關(guān)配套服務(wù)體系；完善產(chǎn)品要素的價(jià)格體制等。

圖2　2014年年底中國(guó)企業(yè)對(duì)美國(guó)投資的行業(yè)分布

圖3　2005—2014年中國(guó)對(duì)主要國(guó)家的投資

二、中美貿(mào)易投資政策及實(shí)踐對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響

(一)中美雙邊貿(mào)易的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力有待提升

中美雙邊貿(mào)易對(duì)我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)均呈現(xiàn)積極影響，但受到行業(yè)異質(zhì)性和貿(mào)易協(xié)議的調(diào)節(jié)作用和研發(fā)密度、人力資本以及行業(yè)市場(chǎng)規(guī)模等因素制約。因此,釋放中美雙邊貿(mào)易對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用，仍需諸多努力。首先，我國(guó)要正確看待經(jīng)濟(jì)全球化背景下中美貿(mào)易利得分配的不平衡和中間品出口貿(mào)易對(duì)我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)不明顯的現(xiàn)實(shí)，調(diào)整對(duì)美中間品的出口結(jié)構(gòu)，認(rèn)識(shí)到美國(guó)對(duì)華反傾銷等貿(mào)易壁壘的設(shè)置這一系列行為的本質(zhì)，加快市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè)，充分利用WTO規(guī)則來(lái)解決糾紛。同時(shí)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動(dòng)力要從依賴于要素低價(jià)優(yōu)勢(shì)、制造業(yè)出口導(dǎo)向和高強(qiáng)度投資驅(qū)動(dòng)，轉(zhuǎn)向主動(dòng)參與國(guó)際分工的產(chǎn)業(yè)重構(gòu)和培育新的比較優(yōu)勢(shì)。既要依托于對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)的升級(jí)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，推進(jìn)以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)開(kāi)放化發(fā)展為核心的經(jīng)濟(jì)全球化，還要通過(guò)擴(kuò)大內(nèi)需戰(zhàn)略的實(shí)施，依托于內(nèi)需發(fā)展創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)。最后，在主動(dòng)嵌入全球創(chuàng)新鏈的過(guò)程中，中國(guó)可以利用其龐大的內(nèi)需力和資本大規(guī)模走出去的機(jī)會(huì)，虹吸全球更優(yōu)質(zhì)的先進(jìn)生產(chǎn)要素，獲取更多的全球智慧和資源，進(jìn)而為我所用。這也與新常態(tài)下我國(guó)新一輪高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要內(nèi)涵相吻合，在加入全球價(jià)值鏈的國(guó)際分工基礎(chǔ)上，逐步全面地轉(zhuǎn)向嵌入全球創(chuàng)新鏈，實(shí)現(xiàn)要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的軌道發(fā)展。

(二)“走出去”創(chuàng)新溢出的東道國(guó)效應(yīng)顯著

中國(guó)企業(yè)對(duì)美投資與出口的交互影響會(huì)提升創(chuàng)新績(jī)效，對(duì)亞洲發(fā)達(dá)國(guó)家投資和出口會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，對(duì)發(fā)展中國(guó)家投資和出口的影響則不明顯。我國(guó)企業(yè)對(duì)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家同時(shí)開(kāi)展對(duì)外投資和出口會(huì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，體現(xiàn)了對(duì)外投資與出口的互補(bǔ)作用。出口為對(duì)外直接投資開(kāi)拓了市場(chǎng)，積累了經(jīng)驗(yàn)，降低了對(duì)外直接投資可能遇到的社會(huì)文化差異等外來(lái)者劣勢(shì)因素，促進(jìn)了對(duì)外直接投資的開(kāi)展，拓寬了對(duì)外直接投資吸收歐美開(kāi)放的技術(shù)溢出渠道，加速了對(duì)外直接投資獲取技術(shù)溢出和吸收轉(zhuǎn)化為逆向溢出的過(guò)程，有助于顯著促進(jìn)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效提升。同時(shí)對(duì)外直接投資也為出口提供了銷售推廣和售后服務(wù)，使我國(guó)出口免于遭受東道國(guó)進(jìn)口市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，增進(jìn)出口的深度和廣度(蔣冠宏和蔣殿春，2014)，拓展和保障了出口市場(chǎng)份額，加速了出口的升級(jí)和技術(shù)溢出。同時(shí)，中國(guó)高研發(fā)密集度行業(yè)企業(yè)對(duì)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)展直接投資會(huì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，對(duì)亞洲發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)展直接投資反而阻礙企業(yè)創(chuàng)新，對(duì)其他發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展直接投資會(huì)對(duì)企業(yè)起促進(jìn)作用，對(duì)金磚國(guó)家開(kāi)展直接投資的影響則不明顯。中國(guó)高資本密集度行業(yè)企業(yè)對(duì)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)展直接投資會(huì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，對(duì)亞洲發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)展直接投資反而阻礙企業(yè)創(chuàng)新，對(duì)發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展直接投資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新沒(méi)有明顯影響。中美對(duì)外直接投資創(chuàng)新效應(yīng)與其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體比較，差異顯著。我國(guó)企業(yè)對(duì)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)展直接投資會(huì)顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，并且出口、高技術(shù)機(jī)會(huì)和高資本密集度的調(diào)節(jié)會(huì)加強(qiáng)這種促進(jìn)作用。值得注意的是，與其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比，我國(guó)企業(yè)向美國(guó)開(kāi)展直接投資對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的推動(dòng)作用更為顯著，這可能是因?yàn)橹忻离p邊進(jìn)出口規(guī)模更大，中國(guó)是美國(guó)最大貿(mào)易伙伴和第一大進(jìn)口來(lái)源地，而美國(guó)是中國(guó)第二大貿(mào)易伙伴，出口與投資間所體現(xiàn)出的互補(bǔ)作用更顯著。

(三)中美投資創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)驅(qū)動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型

妥善處理外資與環(huán)境規(guī)制的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型，是“十三五”時(shí)期國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要任務(wù)。由于外資一直是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)性力量，其必然成為我國(guó)企業(yè)綠色生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型不可忽視的途徑之一。所以我國(guó)要繼續(xù)拓寬外商投資渠道，鼓勵(lì)環(huán)境友好型地引進(jìn)外資，支持以外資為載體引進(jìn)先進(jìn)節(jié)能環(huán)保核心關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備，提升內(nèi)資企業(yè)面對(duì)環(huán)境規(guī)制的能力，實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。而外資的技術(shù)溢出很大程度上取決于以企業(yè)研發(fā)投入衡量的吸收能力，所以除了鼓勵(lì)高水平“引進(jìn)來(lái)”外，還要注重引入外資的環(huán)保生產(chǎn)研發(fā)本地化政策和環(huán)保知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，鼓勵(lì)企業(yè)之間的技術(shù)、專利的交易，通過(guò)更強(qiáng)的示范效應(yīng)、聯(lián)系效應(yīng)促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)向清潔型、環(huán)保型生產(chǎn)轉(zhuǎn)變。另一方面，環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)會(huì)額外增加企業(yè)的成本并迫使內(nèi)資企業(yè)向面臨同樣處境但在技術(shù)改造升級(jí)方面處于領(lǐng)先地位的外資企業(yè)看齊，促進(jìn)外資的創(chuàng)新溢出，但制定環(huán)境規(guī)制政策時(shí)，要根據(jù)區(qū)域、產(chǎn)業(yè)特性來(lái)選擇符合企業(yè)理性決策的參與約束與激勵(lì)約束下以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的環(huán)境規(guī)制工具(如排污權(quán)交易、環(huán)境補(bǔ)貼等)，讓市場(chǎng)發(fā)揮決定性的作用，以促進(jìn)外資企業(yè)的“綠色”生產(chǎn)方式的溢出或者內(nèi)資企業(yè)自主綠色技術(shù)升級(jí)，同時(shí)盡量避免諸如排放限額、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等控制—命令型規(guī)制工具。

三、中美關(guān)系新常態(tài)背景下貿(mào)易和外資影響創(chuàng)新活動(dòng)的政策措施

后危機(jī)時(shí)代以來(lái)，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)還是政治、軍事領(lǐng)域，中美雙方“擴(kuò)大共同點(diǎn)，消除不信任，管控分歧，使中美關(guān)系往前走，不偏離軌道”是未來(lái)兩國(guó)關(guān)系的主要著力點(diǎn)。在此背景下，探討中美兩國(guó)貿(mào)易和外資政策及實(shí)踐對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，分析目前雙方存在的貿(mào)易和投資摩擦及相關(guān)政策性障礙，并提出具有針對(duì)性的政策措施，對(duì)于中美新型大國(guó)關(guān)系構(gòu)建具有重要意義。

(一)積極推動(dòng)中美全方位的貿(mào)易投資往來(lái)，盡早成立更為全面的省州和城市間貿(mào)易投資聯(lián)合工作組，拓展合作領(lǐng)域，加強(qiáng)深層次貿(mào)易投資關(guān)系

大力推動(dòng)中美省州和城市間經(jīng)貿(mào)合作，對(duì)于深化中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系，擴(kuò)大兩國(guó)共同利益，加深利益融合，豐富中美新型大國(guó)關(guān)系內(nèi)涵具有十分重要的意義。在2015年6月召開(kāi)的第七輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話期間，中美就深化地區(qū)經(jīng)貿(mào)合作進(jìn)一步達(dá)成了共識(shí)，具體成果的相關(guān)表述為：“中美雙方對(duì)工作組尋求在促進(jìn)中美地區(qū)經(jīng)貿(mào)投資合作，加強(qiáng)雙邊經(jīng)濟(jì)聯(lián)系方面發(fā)揮重要作用感到鼓舞，歡迎建立類似機(jī)制，并盡力為兩國(guó)地方政府間更密切的經(jīng)貿(mào)往來(lái)創(chuàng)造條件?！笔聦?shí)上，2013年以來(lái)，商務(wù)部先后會(huì)同江蘇、內(nèi)蒙古等七個(gè)城市與加利福尼亞州，會(huì)同北京、上海等八個(gè)城市與芝加哥市，會(huì)同河北、遼寧等四個(gè)省與艾奧瓦州，會(huì)同天津、福建等五省市與德克薩斯州，分別建立了部分中美省州和城市間貿(mào)易投資聯(lián)合工作組。在此基礎(chǔ)上，雙方應(yīng)鞏固已有成果，盡早建立更為全面的省州和城市間貿(mào)易投資聯(lián)合工作組，更深入地推進(jìn)中美貿(mào)易和投資往來(lái)。

(二)著力發(fā)展中間品貿(mào)易，調(diào)整優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，由傳統(tǒng)貿(mào)易模式為基礎(chǔ)向以價(jià)值鏈為基礎(chǔ)的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變

全球價(jià)值鏈的變化，使國(guó)家間的聯(lián)系程度更加緊密，利益糾葛在一起。生產(chǎn)的一體化，對(duì)要素流動(dòng)性、資源配置效率、市場(chǎng)規(guī)則整合度提出了新要求。我國(guó)應(yīng)該在中美中間品貿(mào)易中不斷適應(yīng)全球價(jià)值鏈生產(chǎn)貿(mào)易模式的新特點(diǎn)，促進(jìn)商品、投資、服務(wù)、知識(shí)及人員在中美生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中跨境流動(dòng)。中國(guó)的貿(mào)易新戰(zhàn)略應(yīng)向以價(jià)值鏈為背景的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。以附加值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)為基礎(chǔ)，理解中國(guó)貿(mào)易在全球貿(mào)易中的參與程度、所處的位置、貿(mào)易差額等問(wèn)題。新型的分工模式將基于比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)與國(guó)之間分工從產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品層面深入到產(chǎn)品內(nèi)部的工序和流程，中國(guó)貿(mào)易的轉(zhuǎn)型不僅局限于一般貿(mào)易中不同要素密集度的產(chǎn)品間的調(diào)整(從低技術(shù)水平和低增加值的價(jià)值鏈向高技術(shù)水平和高增加值的價(jià)值鏈間的調(diào)整)，還將更多地體現(xiàn)在某一產(chǎn)品在不同工序間的升級(jí)，由此引發(fā)產(chǎn)品層面的國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，即產(chǎn)品內(nèi)生產(chǎn)過(guò)程(task)的轉(zhuǎn)移。中國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)政策設(shè)計(jì)時(shí)，需要由傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)政策向以價(jià)值鏈為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整。

(三)對(duì)外投資企業(yè)要因地制宜，審慎抉擇；同時(shí)對(duì)外投資與出口兩手抓，兩手都要硬

鑒于對(duì)不同國(guó)家的對(duì)外投資與出口對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的差異化效果，在“走出去”過(guò)程中，企業(yè)要結(jié)合自身實(shí)際情況，加強(qiáng)對(duì)國(guó)家政策和行業(yè)趨勢(shì)的敏銳感知，針對(duì)所屬行業(yè)及行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況，通過(guò)各種渠道加深對(duì)東道國(guó)人文社會(huì)和市場(chǎng)狀況的了解和認(rèn)知，抓住國(guó)家一帶一路和大力鼓勵(lì)“走出去”的歷史契機(jī)，對(duì)各種可能的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇加以評(píng)估，有所斟酌，有所比較，謹(jǐn)慎選擇投資東道國(guó)，在實(shí)施國(guó)際化戰(zhàn)略進(jìn)程中做出科學(xué)合理的決策，進(jìn)而尋求長(zhǎng)期發(fā)展的可能。企業(yè)應(yīng)同時(shí)開(kāi)展對(duì)外投資和對(duì)外出口，通過(guò)出口或者投資與東道國(guó)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)建立網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，不斷積累國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)二者的有效配合發(fā)揮出口與對(duì)外投資的互補(bǔ)效應(yīng)，建立開(kāi)拓市場(chǎng)和穩(wěn)固市場(chǎng)的良性聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加深與東道國(guó)的社會(huì)關(guān)聯(lián)渠道，提高獲取技術(shù)外溢的能力，提升自身的創(chuàng)新能力。同時(shí)，增強(qiáng)企業(yè)自身實(shí)力，增強(qiáng)抵御不確定因素帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)的能力，增加研發(fā)投入，提高技術(shù)外溢額吸收轉(zhuǎn)化能力，內(nèi)外結(jié)合，有效提高創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效，獲取更大的發(fā)展前景。

(四)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，培育產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)

中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中，要由低技術(shù)產(chǎn)業(yè)(生產(chǎn)環(huán)節(jié))向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(生產(chǎn)環(huán)節(jié))調(diào)整，由低附加值行業(yè)(生產(chǎn)環(huán)節(jié))向高附加值行業(yè)(生產(chǎn)環(huán)節(jié))調(diào)整。對(duì)于低技術(shù)制造業(yè)，特別是紡織品、皮革與鞋類，這些行業(yè)曾經(jīng)具有較強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)，但近年來(lái)，比較優(yōu)勢(shì)正逐漸喪失；通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方式，將低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至東盟、非洲等地，中國(guó)企業(yè)向設(shè)計(jì)、營(yíng)銷等高端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變。對(duì)于中等技術(shù)制造業(yè)，如化學(xué)品與非金屬礦產(chǎn)品、基本金屬與金屬制品行業(yè)，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，提升這些行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)于高技術(shù)制造業(yè)，如具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的電子、電器與光學(xué)設(shè)備行業(yè)，加強(qiáng)技術(shù)投入，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，并通過(guò)在發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)立研發(fā)總部等方式，提升技術(shù)水平并占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)。從要素成本優(yōu)勢(shì)向以人才、資本、技術(shù)、服務(wù)、品牌為核心的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變，構(gòu)建新型創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。培養(yǎng)中國(guó)本地企業(yè)及中國(guó)跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)低端參與型貿(mào)易格局到自主主導(dǎo)型貿(mào)易格局的轉(zhuǎn)變。培育中國(guó)的跨國(guó)公司，通過(guò)并購(gòu)、對(duì)外投資等方式，提升技術(shù)水平，提高品牌知名度及構(gòu)建國(guó)際營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)。

(五)政府扮演好企業(yè)服務(wù)者和堅(jiān)實(shí)后盾的角色，對(duì)貿(mào)易和投資中存在的政策性摩擦和壁壘給予積極支持和幫助

政府要加強(qiáng)與他國(guó)政府的溝通談判力度，加強(qiáng)與美國(guó)的磋商談判機(jī)制，減少美國(guó)對(duì)華不合理準(zhǔn)入限制，嚴(yán)厲抗擊不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和保護(hù)主義，保障我國(guó)企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益，努力為企業(yè)營(yíng)造良好的投資發(fā)展環(huán)境。把握住一帶一路和亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的契機(jī)，加深與各國(guó)政府的溝通與交流，政府先行，為企業(yè)開(kāi)路引道，做好信息搜集工作，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，切實(shí)做好鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”的引導(dǎo)機(jī)制，針對(duì)不同行業(yè)企業(yè)，實(shí)行差異化引導(dǎo)，為其找尋合適發(fā)展空間提供合理政策支持，做企業(yè)發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)后盾。

[本文受科技部國(guó)際合作司“中外創(chuàng)新對(duì)話專項(xiàng)”研究重大課題“中美兩國(guó)貿(mào)易和外資政策及實(shí)踐對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響研究”資助。]

(作者單位：北京郵電大學(xué);責(zé)任編輯：劉建昌)