牛文學(xué)，袁潨鍪，張丹松

（1.東莞理工學(xué)院城市學(xué)院，廣東東莞523419；2.北京信息控制研究所，北京100037；3.中國(guó)航天第二研究院，北京100854）

當(dāng)前我國(guó)新型城鎮(zhèn)化研究現(xiàn)狀分析

牛文學(xué)1，袁潨鍪2，3，張丹松2

（1.東莞理工學(xué)院城市學(xué)院，廣東東莞523419；2.北京信息控制研究所，北京100037；3.中國(guó)航天第二研究院，北京100854）

新型城鎮(zhèn)化是當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要舉措，是社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題，同時(shí)也是復(fù)雜社會(huì)難題。理論和社會(huì)實(shí)踐給予了重點(diǎn)關(guān)注，并開(kāi)展了廣泛的研究工作。目前，理論研究涵蓋了基本理論、發(fā)展模式與動(dòng)力機(jī)制、制度建設(shè)、水平評(píng)價(jià)以及人口流動(dòng)等方面，形成大量研究成果，有效支撐了我國(guó)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，但還存在研究缺乏系統(tǒng)性、基礎(chǔ)理論研究不足、側(cè)重宏觀層面等問(wèn)題。多學(xué)科間的交叉融合是理論研究的一個(gè)趨勢(shì)，未來(lái)新型城鎮(zhèn)化理論研究與實(shí)踐必須更具系統(tǒng)觀。

新型城鎮(zhèn)化；發(fā)展模式；動(dòng)力機(jī)制；制度建設(shè)；人口流動(dòng)

一、引言

由于受外圍經(jīng)濟(jì)不景氣、國(guó)內(nèi)工業(yè)產(chǎn)能相對(duì)過(guò)剩、地方政府債務(wù)壓力加大等因素影響，我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)中的出口、工業(yè)投資、政府投資等出現(xiàn)不同程度的下滑，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受阻。與此同時(shí)，有研究表明，城鎮(zhèn)化水平每提升1個(gè)百分點(diǎn)，將會(huì)帶來(lái)社會(huì)總需求增加7萬(wàn)億左右，顯然，城鎮(zhèn)化建設(shè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要?jiǎng)恿Α?/p>

根據(jù)西方發(fā)達(dá)國(guó)家城鎮(zhèn)化發(fā)展歷史，城鎮(zhèn)化水平達(dá)到50%是一國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)的重要轉(zhuǎn)折，將會(huì)從“量”向“質(zhì)”轉(zhuǎn)變［1］。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)發(fā)布消息，我國(guó)城鎮(zhèn)化水平在2011年已達(dá)到51.27%，2015年達(dá)到56.1%。這標(biāo)志我國(guó)城鎮(zhèn)人口已經(jīng)超過(guò)農(nóng)村人口，進(jìn)入以城市社會(huì)為主體的新時(shí)代。為提高城鎮(zhèn)化的綜合效益，優(yōu)化社會(huì)資源配置，提升城鎮(zhèn)化建設(shè)質(zhì)量，2014年3月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014～2020年）》，系統(tǒng)地給出了“以人為核心”的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展模式。

李克強(qiáng)總理在十二屆全國(guó)人大二次會(huì)議上指出，要遵循事物規(guī)律，選擇“以人為本、四化同步、優(yōu)化布局、生態(tài)文明、傳承文化”的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展道路。

在新型城鎮(zhèn)化理論研究方面，我國(guó)學(xué)者進(jìn)行廣泛研究，成果也較為豐富，涵蓋新型城鎮(zhèn)化基本概念、動(dòng)力機(jī)制和建設(shè)模式、制度建設(shè)、水平與質(zhì)量評(píng)估和人口流動(dòng)問(wèn)題等方面［3］。

二、新型城鎮(zhèn)化概念及其發(fā)展

城鎮(zhèn)化是對(duì)英語(yǔ)“Urbanization”的翻譯，國(guó)內(nèi)學(xué)者也有將其翻譯為“城市化”、“都市化”等。城鎮(zhèn)化是人類(lèi)生產(chǎn)和社會(huì)活動(dòng)在空間上的聚集，是現(xiàn)代化過(guò)程的重要表現(xiàn)形式（尚娟，2013）［2］。城鎮(zhèn)化是種普遍的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是農(nóng)村分散人口資源和非農(nóng)經(jīng)濟(jì)資源空間集聚的結(jié)果，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極更迭的過(guò)程（張志前，2014）［3］。

國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組（2010）在《中國(guó)城鎮(zhèn)化：前景、戰(zhàn)略與政策》中指出城鎮(zhèn)化是個(gè)復(fù)雜社會(huì)變遷過(guò)程，其間生產(chǎn)要素完成從生產(chǎn)效率低的部門(mén)向高效率部門(mén)流動(dòng)，表象是農(nóng)村居民向城鎮(zhèn)聚集，社會(huì)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變、人口素質(zhì)提高和人們生活條件改善等方面的發(fā)展與進(jìn)步。

總的來(lái)講，我國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展經(jīng)歷恢復(fù)和初步發(fā)展、人為波動(dòng)、停滯、緩慢發(fā)展、迅速發(fā)展和模式轉(zhuǎn)變等階段［4-5］，見(jiàn)表1。

表1　我國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)進(jìn)程

在黨的十六大“新型工業(yè)化”戰(zhàn)略中，提到過(guò)新型城鎮(zhèn)化，被認(rèn)為是最早較為正式的提出這一概念［5］。黨的十八大再次較為完整的提及新型城鎮(zhèn)化概念，接著在2012年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議中提出新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的“八字方針”。特別是2014年3月的《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014～2020年）》頒布，標(biāo)志著新型城鎮(zhèn)化的理念體系正式形成。

中國(guó)政府網(wǎng)給出新型城鎮(zhèn)化的詳細(xì)解讀，指出要走中國(guó)特色新型城鎮(zhèn)化道路、以全面提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量為新要求，明確新型城鎮(zhèn)化的未來(lái)發(fā)展路徑、戰(zhàn)略目標(biāo)和任務(wù)，倡導(dǎo)制度和政策創(chuàng)新等。給出新型城鎮(zhèn)化的十大關(guān)鍵詞，通過(guò)分析，不難發(fā)現(xiàn)這些關(guān)鍵詞中隱含著兩大主線：人的發(fā)展與城市發(fā)展，如圖1。

圖1新型城鎮(zhèn)化中的及解讀

曾群華（2014）總結(jié)了我國(guó)學(xué)者關(guān)于新型城鎮(zhèn)化概念的基本情況，認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化是在原有城鎮(zhèn)化基礎(chǔ)之上的創(chuàng)新，體現(xiàn)了科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持人口、資源、環(huán)境的和諧發(fā)展的理念［7］。邱暉（2015）在歸納已有文獻(xiàn)研究基礎(chǔ)上，給出新型城鎮(zhèn)化概念中的三大維度：民生的城鎮(zhèn)化、可持續(xù)的城鎮(zhèn)化、質(zhì)量的城鎮(zhèn)化［8］。牛文元（2013）指出“人的城鎮(zhèn)化”是新型城鎮(zhèn)化的核心，并給出“人的城鎮(zhèn)化”的內(nèi)涵的從4個(gè)階段理論：人的解放、人的入位、人的歸化和人的追求［9］，較為系統(tǒng)地解釋了人的城鎮(zhèn)的發(fā)展歷程，但未能解釋這些階段間的內(nèi)在聯(lián)系以及與人的微觀需求規(guī)律間的關(guān)系。

總的來(lái)講，我國(guó)城鎮(zhèn)化和新型城鎮(zhèn)化研究已經(jīng)積累了大量研究成果，對(duì)以經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)向的城鎮(zhèn)化概念進(jìn)行完善，開(kāi)始逐漸意識(shí)到人口、資源和環(huán)境在城鎮(zhèn)化建設(shè)中的重要作用，概念涉及領(lǐng)域更加復(fù)雜和系統(tǒng)性。在基本理念上，形成了“以人為核心”的研究共識(shí)。

三、新型城鎮(zhèn)化中的動(dòng)力機(jī)制與建設(shè)模式

季小妹和武紅智（2015）提出宏微觀層次說(shuō)、二元說(shuō)、系統(tǒng)說(shuō)、四維說(shuō)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換動(dòng)力說(shuō)等五種學(xué)說(shuō)理論［10］。從系統(tǒng)角度來(lái)看，新型城鎮(zhèn)化動(dòng)力機(jī)制研究主要集中在三個(gè)方面：主體行為模式論、系統(tǒng)構(gòu)成論和產(chǎn)業(yè)推動(dòng)論，見(jiàn)表2。

表2　新型城鎮(zhèn)化動(dòng)力機(jī)制主要研究領(lǐng)域［11～25］

從微觀角度來(lái)看，城鎮(zhèn)化建設(shè)模式是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城市發(fā)展間關(guān)系的研究；從宏觀角度來(lái)講，城鎮(zhèn)化建設(shè)模式可理解為發(fā)展道路選擇。國(guó)外的城市化存在4種典型模式：政府調(diào)控下的市場(chǎng)主導(dǎo)模式、自由市場(chǎng)化模式、政府集中管理模式和國(guó)外勢(shì)力管控下的城鎮(zhèn)化，見(jiàn)表3。

表3　國(guó)外主要城市發(fā)展模式

黃向梅、何署子（2011）和吳江、王斌（2009）分析了基于地方政府主導(dǎo)的城市建設(shè)模式，指出地方政府政策偏差對(duì)城市發(fā)展的影響，以及城市發(fā)展之間相互影響的問(wèn)題［26］［27］。劉嘉漢、羅蓉（2011）通過(guò)實(shí)證研究總結(jié)山東城鎮(zhèn)化中兩種模式：政府主導(dǎo)型與市場(chǎng)主導(dǎo)型，并指出各自在城鎮(zhèn)化不同階段的優(yōu)缺點(diǎn)，認(rèn)為在城鎮(zhèn)化建設(shè)模式中要發(fā)揮市場(chǎng)作用，要運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制解決城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，走城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的城鎮(zhèn)化建設(shè)模式［28］。

毛艷華（2014）給出珠三角城鎮(zhèn)化的城市群模式，指出“珠三角”城鎮(zhèn)化發(fā)展中存在產(chǎn)業(yè)趨同、缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向、地方保護(hù)、環(huán)保缺失等問(wèn)題［29］。薛軍民等（2014）從比較優(yōu)勢(shì)的角度分析了城鎮(zhèn)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的匹配，并且認(rèn)為城鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要與城鎮(zhèn)發(fā)展相適應(yīng)，兩者之間存在匹配度關(guān)系［30］。

于曉晴（2011）、莊棟（2012）、魏人民（2013）等分別對(duì)不同地域的進(jìn)行了實(shí)證研究，提出了不同區(qū)域的城市發(fā)展模式，包括了自上而下、自下而上結(jié)合模式、地域特色模式和集約模式和要素平衡模式等［31］。

還有大量學(xué)者將國(guó)外經(jīng)典理論運(yùn)用到我國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展研究中。陳明和王凱（2013）對(duì)我國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了實(shí)際數(shù)據(jù)分析，我國(guó)城鎮(zhèn)化S曲線存在較大拉伸，表現(xiàn)更為平滑［32］。宋慧琳（2015）結(jié)合江西省城鎮(zhèn)化具體實(shí)踐分析驗(yàn)證S曲線存在性，給出江西省城鎮(zhèn)化未來(lái)發(fā)展舉措［33］。丁任重（2013）等運(yùn)用S曲線對(duì)我國(guó)當(dāng)前城鎮(zhèn)化建設(shè)中的城市公共服務(wù)供求問(wèn)題展開(kāi)分析，判定了我國(guó)城鎮(zhèn)化目前處于加速期和平穩(wěn)期的過(guò)渡階段［34］。張鵬（2013）運(yùn)用S曲線分析了中、美、日三國(guó)城鎮(zhèn)化特征，并以此來(lái)確定我國(guó)城鎮(zhèn)化發(fā)展階段，在此基礎(chǔ)上給出保障性住房政策的建議和主張。陳明星等（2011）在對(duì)S曲線進(jìn)行有效分析基礎(chǔ)上，根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)狀指出，城鎮(zhèn)化發(fā)展應(yīng)該倒“U”型四個(gè)階段：孕育階段、加速階段、減速階段、趨零階段［35］。劉博軒（2011）結(jié)合我國(guó)1981～2009的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)和城鎮(zhèn)化數(shù)據(jù)，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析方法，對(duì)我國(guó)城鎮(zhèn)化中S曲線不同階段中的產(chǎn)業(yè)推動(dòng)力進(jìn)行分析［36］。

在城鎮(zhèn)化建設(shè)模式當(dāng)中，當(dāng)前還存在諸多觀點(diǎn)：包括發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用、長(zhǎng)短期規(guī)劃結(jié)合、具有城市特性特點(diǎn)、市民共建等理念。城鎮(zhèn)化建設(shè)具有系統(tǒng)工程特性，是個(gè)多目標(biāo)優(yōu)化難題，城鎮(zhèn)化的建設(shè)注定是在“負(fù)能量”和“正能量”之間的權(quán)衡，是選擇“負(fù)能量”一定下的“正能量”最大化，還是“正能量”一定下的“負(fù)能量”最小化，再或是根據(jù)決策偏好的兩者間取舍。

總的來(lái)講，在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)模式與動(dòng)力機(jī)制研究方面，多集中于對(duì)經(jīng)典理論的實(shí)證和運(yùn)用，缺乏對(duì)理論改進(jìn)和創(chuàng)新方面的拓展研究。

四、新型城鎮(zhèn)化的制度建設(shè)

一直以來(lái)，制度建設(shè)都是社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究的熱點(diǎn)，新型城鎮(zhèn)化領(lǐng)域也不例外。新型城鎮(zhèn)化制度建設(shè)涵蓋農(nóng)村政策與城市政策，前者主要集中于土地政策、農(nóng)業(yè)政策、農(nóng)民收入政策等，后者主要集中在戶(hù)籍政策、城市公共服務(wù)均等化、教育政策等方面。

卓成霞（2014）從國(guó)外市政管理經(jīng)驗(yàn)角度論述城市化進(jìn)程，強(qiáng)調(diào)城市化管理中物的城鎮(zhèn)化到人的城鎮(zhèn)化的轉(zhuǎn)型邏輯。岑迪（2013）等從“流空間”角度論述就城鎮(zhèn)化內(nèi)涵、發(fā)展道路模式等問(wèn)題，指出城鎮(zhèn)化要實(shí)現(xiàn)人的宜居［38］。夏永祥（2014）分析城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、農(nóng)村居民收入與消費(fèi)間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)主體選擇的微觀自主性［39］。薛翠翠等（2013）從財(cái)政金融角度研究了土地財(cái)政與城鎮(zhèn)化建設(shè)的關(guān)系［40］。宋偉（2014）分析城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的土地制度支撐作用，給出基于農(nóng)民、政府、企業(yè)各主體之間利益均衡的建設(shè)用地制度框架［41］。夏鋒（2013）認(rèn)為解決農(nóng)民工市民化的關(guān)鍵在于加快推進(jìn)農(nóng)村土地制度、城鄉(xiāng)戶(hù)籍制度、基本公共服務(wù)、財(cái)稅體制和人口政策等領(lǐng)域的綜合配套改革［42］。劉靜玉（2012）認(rèn)為要堅(jiān)持“大中小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展、空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化、功能完善、多元化”的城鎮(zhèn)化發(fā)展模式［43］。

劉彥隨（2014）分析我國(guó)農(nóng)村耕地當(dāng)前存在問(wèn)題，提出“全要素”耕地保護(hù)體系，提高農(nóng)民權(quán)益和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，釋放更多農(nóng)村勞動(dòng)力［44］。

許經(jīng)勇（2013）指出新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中的土地保障和戶(hù)籍保障，強(qiáng)調(diào)農(nóng)村土地制度改革對(duì)戶(hù)籍制度改革的重要支撐，認(rèn)為土地制度改革是維護(hù)農(nóng)民權(quán)益的重要保障［45］。王妍蕾（2013）認(rèn)為推進(jìn)土地制度改革是我國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，并從法理角度給出土地制度改革建議［46］。趙永平（2015）通過(guò)對(duì)面板數(shù)據(jù)研究我國(guó)當(dāng)前新型城鎮(zhèn)化中的制度環(huán)境，指出土地制度、戶(hù)籍制度和社會(huì)保障制度對(duì)新型城鎮(zhèn)化成效構(gòu)成重要影響［47］。

周陽(yáng)敏（2014）從制度資本理論角度分析新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中帶來(lái)的制度變遷，強(qiáng)調(diào)新的制度框架有利于實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升和居民收入提高的共同發(fā)展與富裕的中國(guó)夢(mèng)［48］。劉強(qiáng)（2014）認(rèn)為“以人為本”的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)要以完善的繼續(xù)教育持續(xù)供給為基礎(chǔ)［49］。姚磊（2015）指出推進(jìn)農(nóng)村體育教育有效供給是實(shí)現(xiàn)“人的城鎮(zhèn)化”的關(guān)鍵構(gòu)成部分［50］。李迎生（2013）分析我國(guó)當(dāng)前新型城鎮(zhèn)化中的社會(huì)保障制度存在的問(wèn)題，指出社會(huì)保障制度的改革與創(chuàng)新是推進(jìn)農(nóng)民工市民化的重要政策支撐，有效實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)社保制度并軌是實(shí)現(xiàn)“人的城鎮(zhèn)化”必要基礎(chǔ)［51］。

中國(guó)發(fā)展研究基金會(huì)在2010年9月發(fā)布了《中國(guó)發(fā)展報(bào)告2010：促進(jìn)人的發(fā)展的中國(guó)新型城市化戰(zhàn)略》的研究報(bào)告，研究了我國(guó)當(dāng)前城市發(fā)展存在的諸多問(wèn)題，提出了新型城市的發(fā)展要以促進(jìn)“人的發(fā)展”為核心，但報(bào)告內(nèi)容及其撰寫(xiě)視角并不是課題中“人的發(fā)展”的人，而是管理層，缺乏對(duì)城市化中的微觀主體分析。

制度改革是當(dāng)前新型城鎮(zhèn)化研究中的熱點(diǎn)問(wèn)題，也與我國(guó)推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的戰(zhàn)略目標(biāo)一致。如前所述，新型城鎮(zhèn)化是當(dāng)前進(jìn)行政府轉(zhuǎn)變職能、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、城市管理模式、城鄉(xiāng)關(guān)系模式等改革的重要舉措。但在討論這些制度時(shí)，必須在“以人為本”的前提下才有意義。

五、新型城鎮(zhèn)化水平評(píng)估

新型城鎮(zhèn)化水平評(píng)估的研究主要集中于指標(biāo)體系設(shè)置和評(píng)估方法上。曾群華（2014）通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)搜集指出我國(guó)新型城鎮(zhèn)化研究涵蓋定性定量領(lǐng)域［7］。呂丹（2014）梳理我國(guó)當(dāng)前新型城鎮(zhèn)化評(píng)估研究現(xiàn)狀，融入新型城鎮(zhèn)化中的公共服務(wù)均等化和生態(tài)建設(shè)內(nèi)涵，對(duì)現(xiàn)有指標(biāo)體系進(jìn)行擴(kuò)充和完善［52］。胡際權(quán)（2005）給出涵蓋經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等維度的指標(biāo)體系，并以此對(duì)我國(guó)新型城鎮(zhèn)化水平進(jìn)行實(shí)證分析［53］。劉靜玉等（2012）給出包括3層次21個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系［43］。李昌明、張向東（2013）構(gòu)建了6維度27個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系［54］。王新越（2014）通過(guò)構(gòu)造涵蓋8個(gè)子系統(tǒng)的指標(biāo)體系，運(yùn)用熵值法對(duì)山東17個(gè)地級(jí)市的新型城鎮(zhèn)化水平進(jìn)行測(cè)度［55］。

盧山（2014）依據(jù)2005～2012年江蘇省13個(gè)市的數(shù)據(jù)，運(yùn)用非參數(shù)DEA-BCC模型和DEAMalmquist方法，進(jìn)行城鎮(zhèn)化效率的靜態(tài)測(cè)度和動(dòng)態(tài)測(cè)度分析，提出集約、協(xié)作和低碳化發(fā)展是提升城鎮(zhèn)化質(zhì)量的重要途徑［56］。鄭磊（2014）基于DPSIR模型，構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，指出陜西新型城鎮(zhèn)化發(fā)展中存在“貧富差距不斷擴(kuò)大、能源利用程度低和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值偏小”等三個(gè)方面的問(wèn)題［57］。劉雅靜（2012）總結(jié)已有城鎮(zhèn)化指標(biāo)評(píng)估體系基礎(chǔ)上，從廣義角度給出綜合評(píng)估指標(biāo)體系［58］。

從理論發(fā)展和實(shí)踐規(guī)律來(lái)看，在對(duì)事物進(jìn)行評(píng)估時(shí)，任何一個(gè)指標(biāo)和方法都無(wú)法做到絕對(duì)的全面合理，都是在一定的取舍下做出的，并且這種取舍都受制于個(gè)體主觀偏好。所以，在對(duì)城鎮(zhèn)化進(jìn)行評(píng)估時(shí)，更重要的問(wèn)題不是評(píng)估指標(biāo)而是評(píng)估時(shí)如何看待城鎮(zhèn)化，即城鎮(zhèn)化發(fā)展理念，因?yàn)楹笳邲Q定了城鎮(zhèn)化評(píng)估體系。目前來(lái)看，對(duì)于指標(biāo)變動(dòng)的內(nèi)在原因及其與新型城鎮(zhèn)化核心理念間的關(guān)系研究相對(duì)不足。

六、新型城鎮(zhèn)化中人口流動(dòng)

根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期人口流動(dòng)完全屬于國(guó)家意志表現(xiàn)，未能體現(xiàn)生產(chǎn)要素流動(dòng)性特征。城鎮(zhèn)化包括城市規(guī)模增長(zhǎng)與城市人口規(guī)模增長(zhǎng)，是通過(guò)農(nóng)村到城市的人口流動(dòng)與遷移來(lái)實(shí)現(xiàn)的。同樣，“以人為本”的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)必然也存在大量人口資源流動(dòng)。改革開(kāi)放后，仇為之（1980、1981）、秦仁山（1981）和李德輝（1981）等學(xué)者較早研究了我國(guó)人口流動(dòng)和流動(dòng)與城市發(fā)展，但只涉及到宏觀人口布局和城市人口變化等問(wèn)題［59］。

馬俠（1990）、魏津生（1990）徐云鵬（1994）等學(xué)者將人口流動(dòng)影響因素、動(dòng)機(jī)和大中小城市發(fā)展納入研究范疇，豐富了人口流動(dòng)研究?jī)?nèi)容［60］。胡小武（2011）較早研究城鎮(zhèn)化中農(nóng)村人口流動(dòng)模式，提出改變農(nóng)村人口流動(dòng)的心理認(rèn)識(shí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)農(nóng)村人口流動(dòng)的就近城鎮(zhèn)化［61］。

國(guó)家提出新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略目標(biāo)之后，關(guān)于新型城鎮(zhèn)化中人口流動(dòng)問(wèn)題研究迅速呈現(xiàn)。戎愛(ài)萍和郭衛(wèi)東（2014）通過(guò)搜集分析山西省實(shí)地?cái)?shù)據(jù)，指出人口流動(dòng)是新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的必要構(gòu)成，并指出流動(dòng)人口的市民化程度對(duì)城市發(fā)展影響較大，穩(wěn)定的就業(yè)環(huán)境和合理公平的社保體系是農(nóng)村流動(dòng)人口在城市固化的重要影響因素［62］。郝毅然等（2015）在對(duì)湖北義和鎮(zhèn)的實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村居民通過(guò)經(jīng)商方式產(chǎn)生的人口流動(dòng)是當(dāng)?shù)厝丝诹鲃?dòng)的重要方式，流動(dòng)人口中是否選擇定居城鎮(zhèn)與城鄉(xiāng)差距、風(fēng)俗文化和群體效應(yīng)有關(guān)［63］。

趙海（2013）通過(guò)對(duì)江西南昌的調(diào)查指出了當(dāng)前南昌城鎮(zhèn)化中的問(wèn)題，分析了影響人口城鎮(zhèn)化發(fā)展的制約因素，認(rèn)為解決農(nóng)村土地制度和城市公共服務(wù)可增強(qiáng)農(nóng)民市民化意愿［64］。李健和屠啟宇（2015）分析了我國(guó)農(nóng)村人口結(jié)構(gòu)變化與新型城鎮(zhèn)化間的關(guān)系，指出農(nóng)村人口結(jié)構(gòu)和教育程度將會(huì)對(duì)我國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)構(gòu)成重要影響，認(rèn)為加強(qiáng)公共服務(wù)供給公平性和重點(diǎn)發(fā)展中小型城市發(fā)展是新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中的重點(diǎn)［65］。

孔令剛和程必定（2013）指出我國(guó)城鎮(zhèn)化的“二階段”發(fā)展歷程，認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過(guò)程中兩個(gè)重要影響因素是人口結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，并且伴隨著人口結(jié)構(gòu)調(diào)整，新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展必將產(chǎn)生社會(huì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，而后者就是新型城鎮(zhèn)化的高級(jí)階段［66］。河南省社會(huì)科學(xué)院城市發(fā)展研究所課題組（2013）指出農(nóng)村人口有序轉(zhuǎn)移是實(shí)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化的關(guān)鍵，并認(rèn)為城鎮(zhèn)體系、產(chǎn)業(yè)體系、公共產(chǎn)品體系等是人口有序轉(zhuǎn)移的基本條件［67］。方喜（2014）通過(guò)分析“人的發(fā)展”與城鎮(zhèn)化中人與其他要素的間的關(guān)系，指出了新型城鎮(zhèn)化的人本建設(shè)問(wèn)題，文中雖提到“人”的自主性，但還停留在哲學(xué)思辨方面［68］。

遲福林（2013）等通過(guò)分析農(nóng)村人口流動(dòng)帶動(dòng)社會(huì)需求，指出城鎮(zhèn)化對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義，認(rèn)為城鎮(zhèn)化本質(zhì)就是社會(huì)文明發(fā)展的必然階段［69］。徐林（2014）給出了一種新型城鎮(zhèn)化的評(píng)估模型，強(qiáng)調(diào)了城鎮(zhèn)的生態(tài)觀與可持續(xù)發(fā)展、城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、城鎮(zhèn)服務(wù)設(shè)施的供給與均等化、城鎮(zhèn)管理方式的變革與科學(xué)化、城鎮(zhèn)文化的保護(hù)與軟實(shí)力的提升等因素在城鎮(zhèn)化中的重要作用［70］。李良紅（2014）分析了新型城鎮(zhèn)化中投入和產(chǎn)出分析，從接納單個(gè)農(nóng)民市民化的成本以及收益來(lái)分析城鎮(zhèn)化的經(jīng)濟(jì)效益［71］。

七、現(xiàn)存問(wèn)題

（一）對(duì)國(guó)外經(jīng)典城鎮(zhèn)化理論的實(shí)證與運(yùn)用研究較多

目前，新型城鎮(zhèn)化中“以人為本”的理念得到廣泛認(rèn)可，但很少能從系統(tǒng)角度給予全面解釋?zhuān)茨軓娜祟?lèi)發(fā)展角度去看待這一問(wèn)題，未能認(rèn)識(shí)到人的發(fā)展與城市的發(fā)展的內(nèi)在統(tǒng)一性。在新型城鎮(zhèn)化狀態(tài)評(píng)估上，存在指標(biāo)體系設(shè)置的主觀性和導(dǎo)向性問(wèn)題。在城鎮(zhèn)化制度與發(fā)展模式的研究缺乏系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性和微觀分析，缺乏對(duì)“人”主觀能動(dòng)性分析，未能有效還原制度環(huán)境中個(gè)體的智能性與關(guān)系互動(dòng)性。

對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)律的研究不夠深入，規(guī)律不是描述現(xiàn)象，而應(yīng)該是揭示其背后的內(nèi)在邏輯，S曲線模型就是典型代表。在新型城鎮(zhèn)化評(píng)估中，大都集中在對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系的變化調(diào)整，但未說(shuō)明內(nèi)在原因，更缺乏對(duì)“人的城鎮(zhèn)化”的理論邏輯研究。

在城鎮(zhèn)化概念上，由于缺乏研究的系統(tǒng)觀，導(dǎo)致界定城鎮(zhèn)化的標(biāo)準(zhǔn)不一。在城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響上，缺乏研究的辯證統(tǒng)一。本文認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化是以“人的發(fā)展”為核心，采取資源集約發(fā)展模式，市場(chǎng)主導(dǎo)、經(jīng)濟(jì)體自主選擇、社會(huì)公平環(huán)境與制度的優(yōu)化過(guò)程。就實(shí)現(xiàn)“以人為本”而言，包括了三個(gè)基本層次：基礎(chǔ)保障、實(shí)現(xiàn)過(guò)程和核心目標(biāo)，見(jiàn)表4。

表4　新型城鎮(zhèn)化的層次結(jié)構(gòu)及建設(shè)要素

在新型城鎮(zhèn)化中制度建設(shè)和發(fā)展模式上，缺乏對(duì)制度建設(shè)的微觀基礎(chǔ)研究，制度建設(shè)歸根結(jié)底是需要結(jié)合環(huán)境、人口等資源來(lái)實(shí)現(xiàn)的。所以，制度研究需要微觀支撐，需要綜合分析外在環(huán)境、人口、社會(huì)價(jià)值等因素，才能確保制度建設(shè)的合理性與科學(xué)性。

在新型城鎮(zhèn)化中人口流動(dòng)問(wèn)題上。較少涉及從系統(tǒng)角度來(lái)辯證看待城鎮(zhèn)化中人口流動(dòng)問(wèn)題，更未發(fā)現(xiàn)能將“人的發(fā)展”和城市發(fā)展以及與人口流動(dòng)結(jié)合起來(lái)研究。

（二）缺乏將宏觀與微觀、遷入地與遷出地結(jié)合的研究

以人口流動(dòng)問(wèn)題為例，從已有文獻(xiàn)搜集和整理來(lái)看，未發(fā)現(xiàn)將個(gè)體的動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)過(guò)程與決策與人口流動(dòng)宏觀現(xiàn)象間的關(guān)系研究，也未發(fā)現(xiàn)將人口流動(dòng)中遷移者、政府、企業(yè)間互動(dòng)作用機(jī)制與人口流動(dòng)宏觀特征間的聯(lián)系研究。從系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演進(jìn)角度來(lái)講，人口流動(dòng)是人口系統(tǒng)的演進(jìn)過(guò)程，必然要建立在人口流動(dòng)中的主體規(guī)則和主體間作用機(jī)制之上。

另外，目前研究多在宏觀控制思維模式下，基于政策的至上而下理念，來(lái)研究城市管理和發(fā)展問(wèn)題，缺乏對(duì)人口流動(dòng)的自主性考量。這些理論研究前提，是遷出地狀態(tài)不變或者人口流動(dòng)趨勢(shì)不變，從發(fā)展角度來(lái)看，缺乏科學(xué)性。本文認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化中人口流動(dòng)問(wèn)題研究理論邏輯應(yīng)該是：“人”在追求個(gè)體發(fā)展的基本邏輯上形成了人口流動(dòng)動(dòng)機(jī)，人口流動(dòng)帶來(lái)城鎮(zhèn)化發(fā)展，當(dāng)城鎮(zhèn)化建設(shè)與制度治理設(shè)計(jì)上做到了城市發(fā)展與人的發(fā)展有機(jī)結(jié)合時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化。

八、結(jié)論

在當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)具有深遠(yuǎn)的意義。同時(shí)，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)也是個(gè)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程，科學(xué)合理的理論研究是指導(dǎo)社會(huì)實(shí)踐的重要保障。

當(dāng)前，在新型城鎮(zhèn)化基本含義、建設(shè)模式、制度保障、城市管理與人口流動(dòng)等方面，已形成大量的理論成果，但也存在基礎(chǔ)研究薄弱、缺乏系統(tǒng)性等問(wèn)題。在已有成果積累上，規(guī)避現(xiàn)存問(wèn)題與研究誤區(qū)，圍繞新型城鎮(zhèn)化的核心理念及框架，構(gòu)建出完善的理論研究體系，顯得尤為重要。就需要根據(jù)社會(huì)發(fā)展需要和環(huán)境變化，綜合運(yùn)用多學(xué)科的理論、工具和方法，研究新型城鎮(zhèn)化中的新問(wèn)題。?

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Analysis on the Present Situation of the New Urbanization in China

NIU Wen-xue1，YUAN Cong-mou2，3，ZHANG Dan-song2
（1.City College of Dongguan University of Technology，Dongguan Guangdong 523419；2.Beijing Institute of Information and Control，Beijing 100037；3.The Second Academy of China Aerospace，Beijing 100584）

New urbanization is the strategic decision of China's economic and social development.It is a hot issue in the society，but also a complex social problem.Theoretical research and social practice are very concerned about this field，and have carried out a wide range of research work.At present，the theoretical research covers the basic theory，development model and dynamic mechanism，system construction，quality assessment and population flow，etc.This supports the construction of new urbanization in china.But there is a lack of systematic research，basic theoretical research，and the macro level and so on.Interdisciplinary integration is a trend of theoretical research，the future of the new urbanization theory research and practice must be more systematic.

New urbanization；Development model；Dynamic mechanism；System construction；Population flow

F299.21

A

1007-0672（2016）06-0047-08

2016-04-21

廣東教育研究院課題（GDJY2014DB024）。

牛文學(xué)，男，河南西華人，博士，東莞理工學(xué)院城市學(xué)院講師，研究方向：新型城鎮(zhèn)化與區(qū)域人口流動(dòng)；袁潨鍪，男，廣東東莞人，北京信息控制研究所博士研究生，研究方向：人口系統(tǒng)控制；張丹松，男，遼寧錦州人，博士，教授，博士生導(dǎo)師，北京信息控制研究所博士生導(dǎo)師，研究方向：復(fù)雜系統(tǒng)理論與應(yīng)用。