官華平

（1.廣東外語外貿(mào)大學經(jīng)濟貿(mào)易學院，廣州 510420；2.華南師范大學經(jīng)濟與管理學院，廣州 510631）

流動人口就業(yè)穩(wěn)定性與勞動權(quán)益保護制度激勵研究

官華平1，2

（1.廣東外語外貿(mào)大學經(jīng)濟貿(mào)易學院，廣州 510420；2.華南師范大學經(jīng)濟與管理學院，廣州 510631）

我國擁有大規(guī)模的流動人口，大部分在城市第二、三產(chǎn)業(yè)中就業(yè)，其就業(yè)質(zhì)量情況不佳，主要表現(xiàn)為：人力資本水平低、就業(yè)穩(wěn)定性差、工作環(huán)境差、勞動權(quán)益保護不到位等。本文基于不完全契約理論中的GHM模型，在演化博弈視角下分析流動人口就業(yè)穩(wěn)定性與勞動權(quán)益保護制度激勵的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)對于流動人口勞動權(quán)益制度保護對于流動人口就業(yè)穩(wěn)定性有促進作用，同時通過佛山市南海區(qū)的實地調(diào)研數(shù)據(jù)進行了驗證。

流動人口；就業(yè)穩(wěn)定性；GHM模型

一、我國流動人口就業(yè)穩(wěn)定性不足的現(xiàn)狀

改革開放三十多年來，我國流動人口迅猛增長。1982—2005年，我國流動人口從657萬增長到1.47億，年均增長14.5%。根據(jù)國家統(tǒng)計局調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2014年全國流動人口數(shù)量為2.53億。流動人口外出就業(yè)既解決了農(nóng)村剩余勞動力問題，也為城鎮(zhèn)經(jīng)濟繁榮提供了勞動力保障。翁杰（2008a）提出了就業(yè)穩(wěn)定性的三個衡量指標，分別為：勞動合同期限、保留率、工作經(jīng)歷數(shù)。從勞動合同期限角度來看，我國流動人口就業(yè)穩(wěn)定性不高。主要體現(xiàn)在：

一是流動人口簽訂勞動合約比例較低。流動人口簽訂勞動合同的情況不是非常理想。從表1可以看出，農(nóng)民工在就業(yè)集中的行業(yè)中與雇主簽訂合同的比例僅40%左右。缺乏勞動合約的保護與制約，當雙方存在有限理性或機會主義行為時，會導(dǎo)致流動人口就業(yè)穩(wěn)定性降低。

二是長期合約的比重偏低。國家統(tǒng)計局全國農(nóng)民工監(jiān)測報告顯示，2013年與雇主或單位簽訂了勞動合同的農(nóng)民工比例為41.3%，比2012年下降2.6個百分點。其中，14.3%的農(nóng)民工與用工單位簽訂無固定期限勞動合同；8.9%的農(nóng)民工與用工單位簽訂一年以下勞動合同比重為；有23.2%的農(nóng)民工簽訂一年以上勞動合同。

西方發(fā)達國家在上世紀80年代以前，雇傭關(guān)系比較穩(wěn)定，并且傾向于長期雇傭；在此之后就業(yè)穩(wěn)定性出現(xiàn)下降，長期雇傭的比例逐漸降低，各種新的短期雇傭關(guān)系出現(xiàn)。發(fā)達國家已經(jīng)實現(xiàn)了工業(yè)化和城鎮(zhèn)化，也沒有嚴格的戶籍管理制度；因此，類似于我國的剩余農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移形成的流動人口非常少見。另外，發(fā)達國家勞動力市場分割也不像我國這樣明顯。因此，可以從整體就業(yè)情況上考察勞動者就業(yè)穩(wěn)定性問題。經(jīng)濟合作組織（OECD）每年都發(fā)布其成員國家勞動力市場狀況，其中勞動者就業(yè)持續(xù)期的狀況見表2。

表1 2009—2012年各行業(yè)中農(nóng)民工未簽訂勞動合同比例

表2 部分發(fā)達國家就業(yè)持續(xù)期占比情況（單位：%）

從表2中可以看出，經(jīng)濟合作組織成員國的勞動者就業(yè)穩(wěn)定比較高，工作持續(xù)5年及以上的比例近幾年都高于50%以上，工作持續(xù)期的中位數(shù)應(yīng)該在5年以上。特別是在就業(yè)穩(wěn)定性較高的德國，接近一半的勞動者工作持續(xù)期在10年及以上。從我國流動人口就業(yè)穩(wěn)定性狀況以及發(fā)達國家就業(yè)穩(wěn)定性狀況對比可以看出，我國就業(yè)穩(wěn)定性情況不理想，這也對流動人口就業(yè)質(zhì)量產(chǎn)生負面影響。流動人口已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)工人的重要組成部分，其就業(yè)不穩(wěn)定對地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級造成負面影響。因此，提升流動人口就業(yè)穩(wěn)定性對于流動人口自身發(fā)展和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展都有重要意義。

二、相關(guān)文獻綜述

由于二元體制的原因，我國有大量的流動人口；從調(diào)研情況來看，流動人口的就業(yè)狀況不是很理想。陸學藝（2002）通過調(diào)研數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)流動人口就業(yè)情況不理想，收入水平較低，往往低于流入地的平均工資水平，參加社會保障水平不高。杜旻（2013）對流動人口動態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)（2011年）進行分析發(fā)現(xiàn)，流動人口主要在次要勞動力市場就業(yè)，大部分處于職業(yè)類型中的較低層級。蔚志新（2012）對2010年流動人口動態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，流動人口社會保險的參與水平明顯偏低；且不同的就業(yè)身份，其各種社會保險的參與狀況存在一定差別；在公有性質(zhì)單位和外資企業(yè)中社會保險參與水平處于高位。楊菊華（2011）通過對調(diào)查數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)“城鄉(xiāng)分別”和“內(nèi)外之別”使得由農(nóng)村地區(qū)向城市轉(zhuǎn)移的流動人口的社會保障處于雙重弱勢。發(fā)達國家員工就業(yè)穩(wěn)定性出現(xiàn)下降趨勢，Pauline Givord和Eric Maurin（2004）發(fā)現(xiàn)法國在1982—2000年期間勞動力市場中的工作穩(wěn)定性有顯著的下降過程。Annette Bergemann和Antje Mertens（2004），Alfonso Sousa-Poza（2002），F(xiàn)arber和Henry.S（2006）也有類似結(jié)論。國外學者從本國數(shù)據(jù)出發(fā)分析就業(yè)穩(wěn)定性問題，提出了影響就業(yè)穩(wěn)定性的一些宏觀因素。Kato（2001）考察了日本在金融危機破裂前十年和后十年就業(yè)穩(wěn)定性的差異，發(fā)現(xiàn)在金融危機后，日本的終身雇傭制度開始解體，年輕員工的就業(yè)穩(wěn)定性降低。說明宏觀經(jīng)濟波動因素是員工就業(yè)穩(wěn)定的重要影響因素。翁杰（2008b）通過對OECD國家勞動市場數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)發(fā)達國家就業(yè)穩(wěn)定性逐漸下降；認為其主要原因為：就業(yè)人口的結(jié)構(gòu)性變動、全球經(jīng)濟一體化、技術(shù)進步和勞動力市場制度改革。Ljungqvist Lars（2002）認為發(fā)達國家在勞動力市場注入靈活性的改革是就業(yè)穩(wěn)定性下降的一個重要影響因素。我國流動人口就業(yè)穩(wěn)定性差，與其就業(yè)權(quán)益保護存在很大內(nèi)在聯(lián)系，本文將在演化博弈視角下分析流動人口勞動權(quán)益保護與就業(yè)穩(wěn)定性的內(nèi)在聯(lián)系，并通過實證分析進行驗證。

三、演化博弈視角下的流動人口就業(yè)穩(wěn)定性與制度激勵

流動人口在就業(yè)過程中與企業(yè)形成了一種勞動契約關(guān)系。流動人口勞動契約可以看作是一種關(guān)系型契約，也是不完全契約。相關(guān)勞動制度在不完全契約調(diào)解中起到非常重要作用。文章將基于不完全契約理論中的GHM模型分析制度激勵與流動人口就業(yè)穩(wěn)定性關(guān)系并得出一定結(jié)論。通過修訂GHM模型，構(gòu)造企業(yè)和流動人口的雙邊投資博弈模型。雇傭關(guān)系分為兩個階段，第一階段，雙方對員工進行專用性人力資本投資，分別為iE和iW，以促使雇員專用型技能的形成。流動人口的投資成本為C(iW)，企業(yè)投資成為C(iE)，雙方投資均滿足mac{W(i)-C(i)}。這里的員工成本包括直接成本和間接成本。根據(jù)Acemolgu的壓縮工資理論，員工在第一階段（培訓(xùn)階段）的工資W1較低，甚至低于保留工資W0，這種工資上的損失歸于直接成本；而員工付出的努力的負效用是間接成本。雙方第一階段投資完成之后，自然狀態(tài)θ隨機實現(xiàn)θ∈Θ，其中Θ表示可能性自然狀態(tài)的有限集，θ獨立于iB和iW。雙方在日期1結(jié)束后再談判，雙方在第一階段結(jié)束后重新簽訂了一份合約，令一期的狀態(tài)為σ≡(iE，iW，θ)，企業(yè)的新增收益為R(σ)，假設(shè)二階可微，且R′(σ)＞0,R″(σ)＜0。同時，新增受益與工作持續(xù)時間t相關(guān)，即R=R(iW，iE，t)，并且工作時間越長，新增的收益越多，R′(t)＞0，R″(t)＜0。遵循可觀察但不可證實假設(shè)，即對局內(nèi)人可以觀察，對局外人不可證實。假設(shè)雙方的收益分配為α，假設(shè)工資占培訓(xùn)后收益的比重為α,即W2=αR，企業(yè)事后收益為（1-α）R (σ)；假設(shè)不考慮貼現(xiàn)，企業(yè)的收益函數(shù)為RE=（1-α）R (σ)-C(iE)；而員工的收益函數(shù)為：RW=αR(σ)-C(iW)。假設(shè)滿足激勵相容條件，不存在代理問題，即企業(yè)和員工進行人力資本投資都比不進行人力資本投資好①這個假設(shè)是一個較嚴格假設(shè)。。

假設(shè)企業(yè)為流動人口提供了兩種類型的勞動合約，流動人口有契約自由，可以選擇長期合約或短期合約；企業(yè)則決定是否提供專用性人力資本投資。此時選擇短期契約收益為：αR(·)-C(iW)-c2(iW)，選擇長期契約的收益為αR(·)-C(iW)-c1(iW)。在上節(jié)分析中，流動人口在考慮外部機會成本的情況可能會更偏好短期契約，此時αR(·)-C(iW)-c2(iW)＞αR(·)-C(iW)-c1(iW)。企業(yè)的選擇是是否給予流動人口專用性人力資本投資，企業(yè)在給流動人口專用性人力資本投資情況下希望流動人口能穩(wěn)定就業(yè)，流動人口選擇長期合約對其而言收益更大。在表中，W表示流動人口在不進行專用性人力資本投資情況下，長期合約比短期合約帶來的收益；E表示企業(yè)在不進行專用性人力資本投資情況下，流動人口穩(wěn)定工作帶來的收益增量，包括降低了轉(zhuǎn)換成本等。

注：*此處收益為0不是代表雙方?jīng)]有收益，而是指與以前狀態(tài)無任何差異。

考慮在有限理性情況下的大規(guī)模群體隨機匹配的復(fù)制動態(tài)博弈。古典博弈都是假設(shè)博弈方是完全理性的；但是在復(fù)雜的社會與經(jīng)濟環(huán)境中，博弈方很難做到完全理性，其理性程度有限。演化博弈假設(shè)在有限理性情況下，博弈方從大規(guī)模總體中隨機抽取，并按照生物演化的方式反復(fù)配對進行博弈。

假設(shè)在大規(guī)模群體博弈中，在時刻t有0≤x(t)≤1比例的流動人口傾向于選擇短期合約，有1-x(t)比例的流動人口傾向于選擇長期契約。在時刻t有0≤y(t)≤1比例的企業(yè)選擇提供專用性人力資本投資；有1-y(t)比例的企業(yè)選擇不提供專用性人力資本投資。考慮一個企業(yè)與流動人口的2×2博弈，企業(yè)和個人的總體期望收益分別為EE和EW，EW=x(t) EW1+[1-x(t)]EW2，其中EW1是流動人口選擇長期契約的預(yù)期收益，而EW2是流動人口選擇短期契約的預(yù)期收益。

流動人口的復(fù)制動態(tài)方程為：

企業(yè)的期望收益為EE=yEE1+(1-y)EE2，其中EE1是企業(yè)提供專用性人力資本投資的期望收益，而EE2是企業(yè)不提供專用性人力資本投資的期望收益。

企業(yè)的復(fù)制動態(tài)方程為：

從理論上來看，存在4個特殊的均衡點，即（x，y）為E1(0，0)；E2(0，1)；E3(1，0)；E4(1，1)時候，這4個點構(gòu)成了一個二維空間，均衡點必須在這個空間之內(nèi)。

當滿足式（3）時，也是一個均衡點E5，如果E5在Ω空間之外則應(yīng)該舍去。若某個均衡狀態(tài)是穩(wěn)定，我們稱之為進化穩(wěn)定策略（ESS）。動態(tài)過程處于何種穩(wěn)定狀態(tài)與博弈方的初始狀態(tài)和動態(tài)微分方程在相應(yīng)區(qū)間的正負情況相關(guān)。按照Hirshleifer的概念，若從使得動態(tài)系統(tǒng)的某平衡點的任意小鄰域內(nèi)出發(fā)的軌線最終都演化趨向于該平衡點，則稱該平衡點是局部漸近穩(wěn)定的，這樣的動態(tài)穩(wěn)定平衡點就是ESS，需要滿足以下條件。

分別對于方程（1）和（2）求偏導(dǎo)得到該模型的雅克比矩陣。

由此可以推導(dǎo)出：

在五個均衡點中，當滿足detj＞0，trj＜0，該均衡點為ESS。從社會收益最大化角度來看，希望能夠雙方在（1，1）穩(wěn)定均衡，即流動人口穩(wěn)定就業(yè)，企業(yè)提供專用性人力資本投資。次優(yōu)狀態(tài)為（0，1）和（1，0）及E5，當然，最差的狀態(tài)為（0，0），即流動人口都選擇短期合約，企業(yè)不進行專用性人力資本投資。把{x=1，y=1}和{x=0，y=0}分別代入上述兩式中可得狀態(tài)Ⅰ和狀態(tài)Ⅱ：

要實現(xiàn)狀態(tài)Ⅰ，必須以下兩個條件同時滿足：

其經(jīng)濟含義是：流動人口在接受企業(yè)專用性人力資本投資后，考慮外部機會較少的情況下，長期契約的機會成本小于短期契約的機會成本，更愿意接受長期合約。從上面討論看出，要實現(xiàn)狀態(tài)Ⅰ，必須滿足式（4）。即流動人口在長期契約中的機會成本小于短期契約。這種機會成本的大小是一種心理成本，是外部工作機會與內(nèi)部工作收益的比較。如果企業(yè)規(guī)范用工行為，加強流動人口勞動力勞動權(quán)益保護，將降低這種機會成本，提升流動人口就業(yè)穩(wěn)定性。由此得到結(jié)論：企業(yè)加強對流動人口的勞動權(quán)益保護將提升流動人口在企業(yè)中的就業(yè)穩(wěn)定性，企業(yè)中長期雇傭的流動人口比重增加。

四、流動人口就業(yè)穩(wěn)定性與勞動權(quán)益保護制度的實證分析

在我國經(jīng)濟發(fā)展過程中，一直伴隨著各種制度的改進與完善。近十年來，與流動人口就業(yè)相關(guān)權(quán)益的制度變遷，主要包括勞動合同制度、社會保障制度、失業(yè)救濟制度及勞動福利制度等。從我國勞動制度變遷的軌跡來看，流動人口的勞動力產(chǎn)權(quán)保護得到加強。主要體現(xiàn)在：一是強化了勞動合同制度，2008年出臺的《勞動合同法》規(guī)定了企業(yè)用工時必須簽訂勞動合同，在企業(yè)就業(yè)超過十年的必須簽訂無固定期限合同。這對于穩(wěn)定就業(yè)關(guān)系，保護流動人口合法權(quán)益發(fā)揮重要作用。二是完善了社會保障制度。我國對于流動人口的勞動權(quán)益保護主要是完善了各種社會保險和社會救濟制度。主要包括：將流動人口納入工傷保險范圍；逐步將流動人口納入當?shù)仞B(yǎng)老保險范圍，并且提高養(yǎng)老保險標準；將流動人口納入當?shù)蒯t(yī)療保險范圍，保障范圍逐步擴大，標準逐漸提高；允許流動人口在就業(yè)地參加失業(yè)保險。

廣東省佛山市南海區(qū)是珠三角經(jīng)濟活躍地區(qū)，聚集了大量的企業(yè)和外來流動人口；以此作為樣本研究流動人口勞動就業(yè)問題具有很強的代表性。2013年華南師范大學經(jīng)濟與管理學院與南海區(qū)政府聯(lián)合對該區(qū)獅山鎮(zhèn)企業(yè)就員工就業(yè)與勞動關(guān)系問題進行深入調(diào)研，通過發(fā)放企業(yè)問卷、員工問卷和高管問卷等形式進行調(diào)研。總共調(diào)研企業(yè)129家，獲得員工數(shù)據(jù)2923份。調(diào)研的員工中佛山戶籍為721人，外地戶籍2202人，本文所定義的流動人口是離開戶籍地跨市就業(yè)人員，因此主要研究的樣本為后者；其中扣除填寫不完整之后的問卷之后，有效問卷為1651份。

表3 調(diào)研的基本情況

與很多對于流動人口或農(nóng)民工的調(diào)研情況相似，南海獅山鎮(zhèn)的流動人口以20-40對的青壯年為主；其受教育程度較低，大部分沒有受過高等教育；工資待遇水平不高，平均工資在3000元左右。參加社會保障的比例也得到一定提升，其中參加養(yǎng)老保險和醫(yī)療保險的比例大約為72%。流動人口穩(wěn)定性不是很高，在一個企業(yè)任職超過5年的比例約為33%，平均就業(yè)持續(xù)期為4.7年。

表4 回歸結(jié)果

本文在回歸分析中，被解釋變量為流動人口在企業(yè)工作持續(xù)期ws，采用了指標“在現(xiàn)企業(yè)工作年數(shù)”；同時設(shè)置了解釋變量，包括年齡情況x1；性別情況x2，x2=1代表男性，x2=0代表女性；受教育程度x3，采用分類屬性變量，x3=1代表小學，x3=2表示初中，x3=3代表高中、中?；蚣夹＃瑇3=4代表大專，x3=5代表本科，x3=6代表研究生；工作性質(zhì)x4，x4=1代表正式員工，x4=0代表臨時工或勞務(wù)派遣工；工資評價x5，采用量表法，x5=1代表非常合理，x5=2代表比較合理，x5=3代表合理，x5=4代表不合理，x5=5代表非常不合理；住宿補貼情況x6，x6=1代表公司提供住宿，x6=2代表公司提供部分補貼，x6=3代表自己解決；參加社會保險情況x7，x7=1代表參加了養(yǎng)老保險，x7=0代表沒有參加養(yǎng)老保險。由于員工在購買養(yǎng)老保險的同時，大部分都購買了了醫(yī)療保險，兩者相關(guān)系數(shù)較大，為避免共線性問題，只引入了養(yǎng)老保險情況。另外，流動人口在不同崗位上的就業(yè)特征不同，這里區(qū)分崗位類型進行回歸，模型Ⅰ表示普工的回歸結(jié)果，模型Ⅱ表示技工的回歸結(jié)果，模型Ⅲ表示管理人員的回歸結(jié)果，模型Ⅳ表示文員的回歸結(jié)果；其他類型的流動人口，由于類型不是很明確，沒有進行回歸分析。由于解釋變量中包含了連續(xù)變量（年齡），被解釋變量也可以看做連續(xù)變量，因此采用了多元線性回歸模型。同時，對四個模型的Housman內(nèi)生性檢驗均顯示變量非內(nèi)生。從回歸結(jié)果來看，在三個模型中，x7的系數(shù)為正，并且都顯著，驗證了參加養(yǎng)老保險（醫(yī)療保險）能夠?qū)蜆I(yè)穩(wěn)定性產(chǎn)生積極的促進作用，這也驗證了上一節(jié)理論分析中的結(jié)論。

五、結(jié)論及含義

通過理論和實證分析，主要可以得到以下結(jié)論：

第一，加強流動人口勞動制度保護能提升其就業(yè)穩(wěn)定性和人力資本水平。流動人口從個體收益最大化角度出發(fā)，理性思考在城市收益和農(nóng)村收益的差別，通過自身不斷積累人力資本和社會資本，實現(xiàn)收益最大化。流動人口個體不能影響政策的變遷，僅僅通過自身人力資本的積累改變自身現(xiàn)狀，當然在某個時刻也會用腳投票來顯示其偏好。流動人口是否在城市就業(yè)取決于在城市就業(yè)收益和農(nóng)村就業(yè)收益比較，如果城市收益高于農(nóng)村收益，則選擇在城市就業(yè)；如果農(nóng)村收益高，則選擇在農(nóng)村就業(yè)。對于勞動力流動限制的放開使得整個社會獲得了巨大的人口紅利，也使勞動者個體獲得較高的勞動收益。但流動人口與戶籍人口存在很多制度上的不平等，流動人口與戶籍人口勞動和社會福利差距巨大，這種差距也可以看作制度性收益。加強對流動人口的勞動權(quán)益的制度保護，能夠提升勞動收益，能對其就業(yè)穩(wěn)定有重要促進作用。

第二，企業(yè)加強流動人口的工資福利待遇水平能增強流動人口就業(yè)穩(wěn)定性。流動人口人力資本水平較低，也缺乏社會資本。很多流動人口是企業(yè)基層員工，其就業(yè)環(huán)境比較差，工作時間長，缺乏應(yīng)有的勞動保障措施；這些對于流動人口的就業(yè)穩(wěn)定性有負面影響。特別是新一代農(nóng)民工就業(yè)觀念與老一代農(nóng)民工存在巨大差異，對工作環(huán)境和工作福利待遇比較敏感。企業(yè)應(yīng)該積極改善流動人口的就業(yè)環(huán)境和福利待遇才能提升其就業(yè)穩(wěn)定性。

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GUAN Hua-ping1，2
（1.school of economics and trades Guangdong university of foreign study，Guangzhou Guangdong 510420；2.school of economics and management south china normal university，Guangzhou Guangdong 510631）

China has a large migrant population，mostly of them works in the second or third industry in the city.Their employment quality is poor,mainly as follows：low level of human capital is,poor employment stability,poor working environment，lack of labor rights protection etc..This paper analyze the relationship between employment stability and incentive system of migrant population in the perspective of evolutionary game theory based on the GHM model of incomplete contract theory.And found that the labor right protection has tremendous simulative effect on the employment stability of migrant population.The paper also verified the conclusion through some investigation data in Nanhai district Foshan city.

migrant population；employment stability；GHM model

F249.21

A

1007-0672（2016）01-0058-05

2015-07-26

本文為廣東省哲學社科“十二五”規(guī)劃2013年度項目：珠三角新生代農(nóng)民工勞資沖突行為演化的動力機制研究（批準號：GD13YYJ03）階段研究成果。

官華平，男，江西南城人，廣東外語外貿(mào)大學副教授，華南師范大學博士生，研究方向：勞動經(jīng)濟學。