周霞，張文娟，王平

（北京建筑大學(xué)，北京　100044）

代建制中代建單位的聲譽(yù)模型研究

周霞，張文娟，王平

（北京建筑大學(xué)，北京100044）

基于信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的委托－代理理論，通過分析政府與代建單位之間的道德風(fēng)險(xiǎn)，建立了非對(duì)稱信息下代建單位的聲譽(yù)機(jī)制模型。結(jié)果表明：代建單位聲譽(yù)級(jí)別越高，努力程度就越高，初始信念越接近1，對(duì)代建單位的獎(jiǎng)勵(lì)效益影響越小。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，由于外生變量（噪聲）與激勵(lì)模型中獎(jiǎng)勵(lì)效益存在相關(guān)性，因此，在聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)中需要包含這個(gè)因素，以提高對(duì)代建單位的激勵(lì)強(qiáng)度。

代建制；道德風(fēng)險(xiǎn)；聲譽(yù)模型；委托-代理

1　概述

根據(jù)2004年國務(wù)院頒布的《關(guān)于投資體制改革的決定》要求，指出對(duì)非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目加快推行代建制。政府委托代建部門的重要目的是利用代建部門在項(xiàng)目建設(shè)方面的專業(yè)知識(shí)的優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)可以解決政府投資項(xiàng)目“自建制”在實(shí)施過程中出現(xiàn)的決策隨意性大、項(xiàng)目前期與實(shí)際施工脫節(jié)、工程進(jìn)度緩慢、項(xiàng)目超概算嚴(yán)重、管理不規(guī)范、滋生腐敗現(xiàn)象、投資效率低等問題。

要使代建單位嚴(yán)格的履行代建合同，并保持較高的積極性，必須設(shè)計(jì)出合理有效的激勵(lì)機(jī)制。當(dāng)代建單位嚴(yán)格履行代建合同的意愿或積極性較高時(shí)，政府與其之間的委托代理關(guān)系屬于努力程度不確定且不可監(jiān)督的委托代理關(guān)系。根據(jù)委托-代理理論，考慮政府部門與代建單位之間的委托代理關(guān)系，本文重點(diǎn)探討代建單位聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)。

2　代建單位的道德風(fēng)險(xiǎn)及模型分析

2.1代建單位的道德風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)政府的信息不完全時(shí)，不同的代建單位的管理水平不同，代建單位的努力程度也不同。因此，政府部門無法對(duì)企業(yè)的努力水平進(jìn)行監(jiān)督，代建單位可以充分利用信息不對(duì)稱，獲得相應(yīng)的代建報(bào)酬。下面用模型予以說明。

2.2代建單位的道德風(fēng)險(xiǎn)模型

2.2.1模型假設(shè)

①代建單位在一個(gè)代建項(xiàng)目中提供給政府部門的單位價(jià)值h（即政府的期望收益）是代建單努力程度a、代建單位實(shí)力θ以及代建制市場(chǎng)的不確定性μ的函數(shù)，設(shè)h=ka+ξθ+μ，a是代建單位的私人信息，h是公共信息，θ和μ是正態(tài)獨(dú)立分布的，均值均為0。

②目前，我國對(duì)代建報(bào)酬取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)沒有統(tǒng)一規(guī)定，從各地的實(shí)踐和制定的代建管理辦法來看，代建報(bào)酬基本包括兩部分：代建管理費(fèi)MF、獎(jiǎng)罰金。

③代建單位從建設(shè)資金合理節(jié)省額中提獎(jiǎng)勵(lì)為βW（其中：β為投資節(jié)余中代建單位的分成比例，一般不低于30%，W為建設(shè)資金合理節(jié)省額），同時(shí)代建單位對(duì)代建項(xiàng)目的管理需要成本，假設(shè)成本函數(shù)為c（a），c（a）滿足c′（a）＞0，c″（a）＞0，c（0）=c′（0）=0，不妨假設(shè)c（a）=ba2/2（b為成本系數(shù)，b＞0），則代建單位報(bào)酬S=MF+βW-（ba2/2）。

2.2.2模型分析

代建單位的目的就是為了解決政府投資項(xiàng)目“自建制”在實(shí)施過程中出現(xiàn)的一系列問題。因此代建單位的努力水平應(yīng)該有：

但是簽訂代建合同在前，即輪到代建單位決定努力程度時(shí)，MF已經(jīng)變成常數(shù)，作為經(jīng)濟(jì)人的代建單位，如何選擇a滿足：

即代建制中出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)。

3　代建單位的聲譽(yù)模型

聲譽(yù)作為一種隱性激勵(lì)可以促使代建單位提高努力程度。自亞當(dāng)·斯密以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)界一直把聲譽(yù)機(jī)制作為保證契約誠實(shí)執(zhí)行的重要機(jī)制，在管理學(xué)中，聲譽(yù)激勵(lì)被認(rèn)為是一種重要的激勵(lì)手段，而且，創(chuàng)新和維護(hù)組織的良好聲譽(yù)也代表一種全新的管理思潮。

3.1聲譽(yù)理論在解決道德風(fēng)險(xiǎn)的作用

在代建過程中建立一個(gè)的聲譽(yù)顯示系統(tǒng)，在代建單位完成代建項(xiàng)目之后，政府部門根據(jù)代建單位在一個(gè)代建項(xiàng)目?jī)?nèi)提供給政府部門的單位價(jià)值對(duì)代建單位作出評(píng)價(jià)正（負(fù)）聲譽(yù)評(píng)價(jià)，作為代建單位所積累的“聲譽(yù)級(jí)別”，成為公共信息，顯示出來。在之后的代建過程政府部門據(jù)此作出重要決策。代建單位只有不斷建立“聲譽(yù)”才能獲得更多代建數(shù)量和更大規(guī)模的代建項(xiàng)目。

代建單位是一個(gè)長期存在的機(jī)構(gòu)，有若干個(gè)政府投資項(xiàng)目關(guān)注它。代建單位可能選擇“戰(zhàn)略型”（未提供最高價(jià)值）或者“承諾型”（提供最高價(jià)值）。政府部門不清楚代建單位的類型，但政府部門對(duì)代建單位是否是“承諾型”有一個(gè)初始認(rèn)知（對(duì)代建單位是“承諾型”概率的認(rèn)知）。如果不存在聲譽(yù)顯示系統(tǒng)，即代建單位過去代建的項(xiàng)目結(jié)果（提供價(jià)值情況）不被“顯示”與“交流”，那么代建單位將總會(huì)選擇“戰(zhàn)略型”?；谶@一認(rèn)知，政府部門將不會(huì)選擇“代建”，代建制也沒有存在的意義。

3.2代建單位的聲譽(yù)模型

聲譽(yù)顯示機(jī)制提供正、負(fù)兩種類型的聲譽(yù)評(píng)價(jià)，如若代建單位提供的價(jià)值較低，將得到一個(gè)負(fù)評(píng)價(jià)，也即給予代建單位一個(gè)“差評(píng)”；若其提供了最高價(jià)值，仍會(huì)以某一概率（噪聲π）得到一個(gè)負(fù)評(píng)價(jià)，下面我們具體展開分析。

3.2.1對(duì)于政府部門

政府部門根據(jù)“聲譽(yù)顯示系統(tǒng)”形成了關(guān)于代建單位是“承諾型”的概率為h（這就是代建單位的聲譽(yù)），以及關(guān)于“戰(zhàn)略型”代建單位合作的概率為s（h）的認(rèn)知。根據(jù)拍賣理論，政府部門提供的獎(jiǎng)勵(lì)將不會(huì)高于［h+（1-h）s（h）］×βW。如果代建單位在上一次代建過程中得到了一個(gè)正（負(fù)）評(píng)價(jià)，政府部門可以根據(jù)貝葉斯法則對(duì)代建單位的聲譽(yù)向上（向下）更新。

向上修正，代建部門聲譽(yù)水平上升：

向下修正，代建部門聲譽(yù)水平下降：

3.2.2對(duì)于代建單位

在委托代理合同簽訂之后，一旦開始代理，選擇了“戰(zhàn)略型”的代建單位的獲利等于該項(xiàng)目的獎(jiǎng)勵(lì)，但“聲譽(yù)等級(jí)”的降低將會(huì)影響其長期利益，所以代建單位會(huì)選擇一定的戰(zhàn)略（用“欺騙概率”表示）使其長期收益最大化。

則代建單位的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)預(yù)期獎(jiǎng)勵(lì)的最大化，即：

其中：G（h）=［h+（1-h）s（h）］×βW，δ為貼現(xiàn)因子。

4　模型的建立

代建單位選擇的戰(zhàn)略（s*（h））是：任何偏離戰(zhàn)略（s*（h））的其他戰(zhàn)略都不可能使代建單位得到更多的獎(jiǎng)勵(lì)收益，即與其他可能的戰(zhàn)略相比，戰(zhàn)略（s*（h））實(shí)現(xiàn)了的獎(jiǎng)勵(lì)期望收益的最大化。根據(jù)Bellman方程，代建單位聲譽(yù)的獎(jiǎng)勵(lì)期望收益的等價(jià)方程式為：

其中：hτ為現(xiàn)在的聲譽(yù)；Qτ為現(xiàn)在的選擇；Iτ為現(xiàn)階段的獎(jiǎng)勵(lì)收益；hτ+1為下階段的聲譽(yù)。

因此：

①聲譽(yù)為h的代建單位選擇“承諾”戰(zhàn)略的最大期望獎(jiǎng)勵(lì)為：

②聲譽(yù)為h的代建單位選擇“欺騙”戰(zhàn)略的最大預(yù)期獎(jiǎng)勵(lì)為：

③聲譽(yù)為h的代建單位以概率s（h）選擇合作的最大期望獎(jiǎng)勵(lì)為：

因此，代建單位將會(huì)選擇戰(zhàn)略s*（h）∈［0，1］，使得V〈h|s*〉≥V〈h|s〉對(duì)所有的s*（h）以及0≤h≤1都成立。

5　案例分析

某市政府投資的醫(yī)院項(xiàng)目代建工程，投資額2200萬，由市政府委托給專門的代建單位管理，出于規(guī)范代建市場(chǎng)、約束代建人員行為的目的，構(gòu)建代建單位聲譽(yù)制度使代建單位的獎(jiǎng)勵(lì)與聲譽(yù)掛鉤，并且將噪聲（π）作為一個(gè)變量引入代建單位的獎(jiǎng)勵(lì)效益函數(shù)，從而影響代建單位的行為。

如果噪聲（π=0）且代建項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)收益都足夠高，那么代建單位哪怕得到一次的負(fù)評(píng)價(jià)，就不會(huì)再有政府部門找他代建。

但現(xiàn)實(shí)社會(huì)中噪聲（π＞0）總會(huì)存在，噪聲將對(duì)代建單位聲譽(yù)產(chǎn)生重要影響。即使噪聲是少量的（嚴(yán)格履行合同卻被給予負(fù)面評(píng)價(jià)的概率非常?。?，也沒有一個(gè)“戰(zhàn)略型”代建單位會(huì)認(rèn)為最優(yōu)的戰(zhàn)略是100%的合作，因此聲譽(yù)博弈的結(jié)果是混合的，有“戰(zhàn)略”，也有“承諾”。政府部門預(yù)期到代建單位會(huì)這樣做，因此他們?cè)敢庵Ц兜莫?jiǎng)勵(lì)低于信息完全時(shí)的獎(jiǎng)勵(lì)。

因此，代建單位承諾概率s（h）是聲譽(yù)h以及噪聲量π的函數(shù)（通過模擬圖示（應(yīng)用Matlab軟件繪制））。

圖2　代建單位聲譽(yù)與合作概率及相對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)的關(guān)系曲線圖

根據(jù)關(guān)系曲線圖可以看出，代建單位的聲譽(yù)水平與合作概率程正相關(guān)，也即代建單位的聲譽(yù)評(píng)級(jí)越高，代建單位是“承諾型”的概率越大，相對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)越接近1。

圖3　噪聲引致的獎(jiǎng)勵(lì)效率損失

圖3顯示的是“噪聲”的存在（π＞0）會(huì)導(dǎo)致代建單位獎(jiǎng)勵(lì)效益受損。由圖可見，信息完全（π=0）條件下實(shí)際獎(jiǎng)勵(lì)比值為1表現(xiàn)為與坐標(biāo)軸平行的一條直線，即在任何給定的“初始信念”條件下，代建單位獲得政府部門愿意支付的最高獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)效率沒有損失；而當(dāng)信息不完全（π=0.05）時(shí)，實(shí)際獎(jiǎng)勵(lì)與政府部門對(duì)代建單位的獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)估之比值小于1，也即任意給定初始信念，代建單位獲得的獎(jiǎng)勵(lì)低于政府部門愿意支付的最高獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)效益存在損失。另外，由圖3可見：當(dāng)初始信念較高時(shí)，曲線與直線間的垂直距離較小，代建單位的獎(jiǎng)勵(lì)效益損失也就較少。

而當(dāng)初始信念較低時(shí)，曲線與直線間的垂直距離較大，代建單位的獎(jiǎng)勵(lì)效益損失也就比較大。當(dāng)初始信念接趨近于1時(shí)，也即政府部門事先幾乎100%的確認(rèn)代建單位是承諾型，代建單位獎(jiǎng)勵(lì)效益的損失也趨近于0。也即信息不完全（噪聲）的情況下，對(duì)聲譽(yù)較高的代建單位的獎(jiǎng)勵(lì)效益影響比較小。而對(duì)聲譽(yù)較低的代建單位的獎(jiǎng)勵(lì)效益影響比較大。

6　結(jié)　論

現(xiàn)實(shí)社會(huì)中信息不對(duì)稱的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)普遍存在，“聲譽(yù)效應(yīng)”有效地抑制了處于信息優(yōu)勢(shì)的代建單位道德風(fēng)險(xiǎn)。噪聲的存在會(huì)導(dǎo)致最優(yōu)結(jié)果的獎(jiǎng)勵(lì)效率損失。噪聲越小，代建單位的獎(jiǎng)勵(lì)效益損失越少，而給定的噪聲量是政府部門主觀因素（政府部門也擁有剩余索取權(quán)）和代建單位的聲譽(yù)值客觀因素共同作用的結(jié)果。根據(jù)這一原則，如果存在一個(gè)非常容易觀測(cè)的指標(biāo)，該指標(biāo)可以傳遞出政府部門的確定噪聲的信息，而代建單位可以據(jù)此選擇自己的努力程度，達(dá)到獎(jiǎng)勵(lì)效益最大化。如果代建單位在一個(gè)周期內(nèi)提供給政府部門的單位價(jià)值較低，則降低其聲譽(yù)級(jí)別，不同聲譽(yù)級(jí)別的代建單位實(shí)行不同噪聲量，對(duì)聲譽(yù)級(jí)別低的代建單位進(jìn)行提出限期整改建議，促進(jìn)代建單位增強(qiáng)聲譽(yù)意識(shí)，從而減少道德風(fēng)險(xiǎn)。

［1］王平，周霞，張麗.完善我國政府投資項(xiàng)目建設(shè)管理代理制度研究［M］.北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2012.

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F280

A

1007-7359（2016）04-0295-03

10.16330/j.cnki.1007-7359.2016.04.119

周霞（1975-），女，河南信陽人，北京建筑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，主要研究方向：區(qū)域不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)濟(jì)、建筑經(jīng)濟(jì)。