張潔

（山西大學(xué)圖書館，山西太原030006）

ESI與InCites助力圖書館學(xué)科服務(wù)——以山西大學(xué)學(xué)科發(fā)展動態(tài)研究為例

張潔

（山西大學(xué)圖書館，山西太原030006）

通過對山西大學(xué)在ESI和INCITES中的數(shù)據(jù)進行挖掘、整理，對山西大學(xué)論文收錄、總被引頻次、高被引論文的學(xué)科分布等方面進行研究，分析出山西大學(xué)的學(xué)科發(fā)展動態(tài)，并對學(xué)科館員如何利用ESI與InCites助力學(xué)科服務(wù)提出了意見及建議。

ESIInCites學(xué)科服務(wù)學(xué)科發(fā)展態(tài)勢

2015年10月24日，國務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》中提出了“建設(shè)一流的大學(xué)和一流的學(xué)科”的任務(wù)要求［1］，“雙一流”的提出避免了以往注重規(guī)模而忽視質(zhì)量，一味地求大求全的弊端，要求對重點學(xué)科、重點項目提供有力地支持。圍繞“雙一流”地建設(shè)目標(biāo)，圖書館也不斷調(diào)整學(xué)科服務(wù)方向，力求從更科學(xué)的角度為學(xué)校學(xué)科發(fā)展提供支持。北京大學(xué)圖書館肖瓏館長在2016年5月14日CASHL華北區(qū)域年會中提出“一流的學(xué)科建設(shè)需要一流的文獻資源共享服務(wù)”［2］。因此，圖書館的學(xué)科服務(wù)應(yīng)該基于學(xué)校學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀，明確學(xué)校優(yōu)勢學(xué)科，分析學(xué)科競爭力，有針對性地為學(xué)科建設(shè)提供有效建議。因此，筆者通過對近十年間ESI和InCites數(shù)據(jù)庫中山西大學(xué)的相關(guān)數(shù)據(jù)進行挖掘、整理，從多角度分析山西大學(xué)在地區(qū)及全國范圍的發(fā)展動態(tài)，為學(xué)科館員進一步制定服務(wù)策略，更有效地提供學(xué)科服務(wù)提供依據(jù)。

1　數(shù)據(jù)來源

ESI和InCites近年來廣泛運用于高校及科研機構(gòu)的學(xué)科評估中。Essential Science Indicators（基本科學(xué)指標(biāo)，簡稱ESI）是基于Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫的深度分析型研究工具。ESI可以確定在某個研究領(lǐng)域有影響力的國家、機構(gòu)、論文和出版物，以及研究前沿?！保?］ESI主要從高被引論文、熱點論文、作者、研究前沿等角度分析學(xué)科發(fā)展的動態(tài)，是當(dāng)今較權(quán)威的科學(xué)計量和評價工具。教育部在2012年學(xué)科評估指標(biāo)中首次引進ESI論文。InCites數(shù)據(jù)庫中集合了近30年來Web of Science核心合集七大索引數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，擁有多元化的指標(biāo)和豐富的可視化效果，可以輔助科研管理人員更高效地制定戰(zhàn)略的決策。［4］

研究數(shù)據(jù)來源是2006年1月1日-2016年5月26日ESI的統(tǒng)計數(shù)據(jù)以及2006年1月1日-2015年12月31日InCites的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

2　山西大學(xué)學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀

2.1山西大學(xué)進入ESI全球1%的高被引論文情況分析

根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果，山西大學(xué)十年內(nèi)共有4278篇論文被Web of Science收錄，總被引頻次為30611次，篇均被引頻次為7.16次。山西大學(xué)共有56篇論文入圍ESI高被引論文，熱點論文2篇。從表1中可以看出，本校2011～2013年高被引論文的產(chǎn)出量呈迅速上升趨勢，總被引次數(shù)表現(xiàn)出逐年上漲的趨勢，詳見表1。

表1　山西大學(xué)2006～2015年高被引論文年代分布

山西大學(xué)高被引論文分別分布在化學(xué)、物理、工程、計算機、植物學(xué)與動物學(xué)、數(shù)學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、社會科學(xué)總論、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)、材料科學(xué)9個學(xué)科中，其中化學(xué)學(xué)科高被引論文與總被引數(shù)量最多，其次是物理學(xué)和工程學(xué)。近年來，學(xué)科規(guī)范化影響力被廣泛應(yīng)用在科研評估中，學(xué)科規(guī)范化的引文影響力是指按學(xué)科、出版年和文獻類型統(tǒng)計的規(guī)范化的引文影響力（論文篇均引文數(shù)），標(biāo)準(zhǔn)值（全球平均水平）為1，大于1表示論文的引文影響力高于全球平均水平，小于1，則低于全球平均水平。［5］從學(xué)科規(guī)范化影響力指標(biāo)分析，物理學(xué)、計算機科學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、化學(xué)5個學(xué)科排名前五名，物理學(xué)作為山西大學(xué)多年的優(yōu)勢學(xué)科，科研影響力仍然在學(xué)校內(nèi)排名第一；計算機科學(xué)近兩年發(fā)展迅猛，高被引論文的數(shù)量與總被引用率呈逐年上升的趨勢；材料科學(xué)雖然只有一篇論文進入全球前1%，被引次數(shù)達到143次，學(xué)科規(guī)范化引文影響力為15.18，遠遠超過了標(biāo)準(zhǔn)值，具有較高的科研水平。

表2　山西大學(xué)高被引論文分布情況

2.2山西大學(xué)在山西省及一省一校高校中學(xué)科發(fā)展水平分析

通過在區(qū)域范圍內(nèi)與同等水平學(xué)校入圍全球前1%的學(xué)科數(shù)量、Web of science收錄的論文數(shù)量、總被引頻次、高被引論文及熱點論文等方面分析，可以全面地了解本校的科研發(fā)展水平，為制定學(xué)科發(fā)展策略提供幫助。筆者選取了山西省ESI前1%的機構(gòu)和14所一省一校進入ESI學(xué)科的情況進行分析。山西省進入ESI前1%的機構(gòu)有山西大學(xué)、太原理工大學(xué)、山西醫(yī)科大學(xué)3所高校，其中，山西大學(xué)近十年間在山西省內(nèi)Web of Science論文收錄量與十年內(nèi)論文被引次數(shù)均為第一，篇均被引次數(shù)遠遠超過其他兩所學(xué)校，說明山西大學(xué)論文的科研價值與論文貢獻度均超過其他兩所學(xué)校，但在進入全球1%的學(xué)科數(shù)量上尚有不足，只有化學(xué)學(xué)科一個學(xué)科進入全球前1%。

2012年，山西大學(xué)成為中西部高校綜合實力提升工程入選高校。筆者選取了進入中西部高校綜合實力提升工程的14所高校進行分析，從表4中可以看出，本校在論文發(fā)表的數(shù)量與質(zhì)量上在14所學(xué)校中排名中等水平，與鄭州大學(xué)、南昌大學(xué)在發(fā)文、被引頻次上仍有很大差距，詳情見表4。

表3　山西省高校進入ESI排行情況

2.3山西大學(xué)未進入全球前1%的學(xué)科情況

本研究運用門檻值相對差距來研究與預(yù)測山西大學(xué)未進入全球前1%的學(xué)科的發(fā)展?jié)摿?。門檻機構(gòu)是指ESI中學(xué)科排名最后一名的機構(gòu)。利用InCites中山西大學(xué)與門檻機構(gòu)相關(guān)學(xué)科十年被引次數(shù)作為分析數(shù)據(jù)，具體算法見式一：

式一中：i指ESI22個學(xué)科中第i個學(xué)科，Xi指門檻機構(gòu)i學(xué)科10年被引次數(shù)（InCites數(shù)據(jù)），Yi指本校i學(xué)科10年被引次數(shù)（InCites數(shù)據(jù)），Qi檻值相對差距。門檻值相對差距越小，說明該學(xué)科進入全球前1%的潛力越大，反之，說明該學(xué)科相對競爭力較弱。

表5　山西大學(xué)未進入ESI排行的學(xué)科情況

根據(jù)門檻值相對差距的特點，我們可以把山西大學(xué)未進入全球1%的學(xué)科分為3個區(qū)間：

第一區(qū)間：（Qi=0-0.4）分布在該區(qū)間的有工程科學(xué)和物理學(xué)兩個學(xué)科。從表4中可以看出工程科學(xué)與門檻值的相對差距最小，物理學(xué)其次，表示工程科學(xué)與物理學(xué)具備較強的學(xué)科競爭力，最有潛力進入ESI全球前1%。

第二區(qū)間：（Qi=0.4-0.6）分布在該區(qū)間共4個學(xué)科，分別是植物學(xué)與動物學(xué)、數(shù)學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、計算機科學(xué)。該區(qū)間均有論文入圍高被引論文，門檻值相對差距較大，表示這些學(xué)科與全球1%的科研要求相差較多，需要提高高水平的論文發(fā)文量，提高學(xué)科競爭力。

第三區(qū)間：（Qi=0.6-1）分布在該區(qū)間共15個學(xué)科，分別是生物與生物化學(xué)、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)、材料科學(xué)、社會科學(xué)總論、臨床醫(yī)學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、地球科學(xué)、神經(jīng)系統(tǒng)學(xué)與行為學(xué)、經(jīng)濟學(xué)與商學(xué)、免疫學(xué)、微生物學(xué)、綜合交叉學(xué)科、神經(jīng)病學(xué)與心理學(xué)、空間科學(xué)。這一區(qū)間與全球1%水平相差較大。

3　結(jié)論

通過對本校學(xué)科數(shù)據(jù)進行分析，可以看出本校近十年的科研水平在不斷提高，高水平論文的產(chǎn)出量呈逐年增長的趨勢，其中化學(xué)學(xué)科的科研水平最高，已入圍全球1%，工程學(xué)與物理學(xué)最有潛力進入全球1%。在山西省內(nèi)，本校的發(fā)文量與總被引量均超過省內(nèi)其他高校，但在14所一省一校高校中，山西大學(xué)仍處于中等水平，科研水平與鄭州大學(xué)等學(xué)校相比還具有很大的差距。

學(xué)科服務(wù)中，根據(jù)分析結(jié)果可以將本校的學(xué)科分為4大類，即進入全球1%的學(xué)科為強勢學(xué)科，未進入全球前1%的學(xué)科按區(qū)間分為優(yōu)勢學(xué)科，普通學(xué)科、弱勢學(xué)科。對于此四類學(xué)科，在做學(xué)科服務(wù)時應(yīng)當(dāng)建立起以用戶需求為導(dǎo)向有針對性的學(xué)科服務(wù)方案。對于強勢學(xué)科，應(yīng)針對學(xué)科定期做好學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀的跟蹤調(diào)查，分析學(xué)科發(fā)展差距，了解把握學(xué)科發(fā)展前沿，定期推送學(xué)科發(fā)展報告給學(xué)院及研究人員。同時，針對本校學(xué)科發(fā)展的方向，了解國際國內(nèi)相關(guān)機構(gòu)發(fā)展的動態(tài)及現(xiàn)狀，為科研機構(gòu)了解學(xué)科發(fā)展動態(tài)，尋求合作，引進人才提供有價值的參考。

對于優(yōu)勢學(xué)科，學(xué)科館員應(yīng)當(dāng)及時跟蹤監(jiān)控門檻機構(gòu)的相關(guān)數(shù)據(jù)，統(tǒng)計高影響力的期刊目錄，及時推送給研究人員，提高論文可見度，分析與預(yù)測優(yōu)勢學(xué)科的發(fā)展走向，為科學(xué)研究提供必要的文獻信息保障，助推優(yōu)勢學(xué)科盡早的入圍全球1%。

針對普通學(xué)科與弱勢學(xué)科，應(yīng)積極了解本校的差距，先從基礎(chǔ)服務(wù)做起，提供學(xué)科所需要的基本文獻資源，推動相關(guān)學(xué)科從發(fā)文量的積累開始，因為高被引論文、頂尖論文和熱點論文“這3個指標(biāo)在ESI數(shù)據(jù)庫中如果絕對數(shù)量增加了，而且和國際其他高校比較增長速度更快，就可以說那些學(xué)校和世界上優(yōu)秀高校的差距在逐漸縮小?！保?］所以應(yīng)當(dāng)以此為學(xué)科服務(wù)的發(fā)展方向，結(jié)合圖書館的館藏資源，針對不同學(xué)科提供不同的培訓(xùn)內(nèi)容，深入院系為研究人員提供信息教育。

4　建議

在利用ESI與InCites分析學(xué)科發(fā)展動態(tài)中，要多個指標(biāo)綜合考慮，比如論文總數(shù)、論文總被引頻次、篇均被引頻次，高被引論文數(shù)等，不同的指標(biāo)也要賦予不同的權(quán)重進行分析，從質(zhì)與量兩個方面對學(xué)科全面分析，多維度呈現(xiàn)，才能全面地把握學(xué)科發(fā)展的真實情況，為學(xué)科服務(wù)提供精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)支撐。其次，應(yīng)廣泛地結(jié)合不同的學(xué)科分類方法進行比對，由于ESI將學(xué)科分為22個大類，一些交叉學(xué)科的發(fā)展情況不能全面的呈現(xiàn)，應(yīng)對應(yīng)InCites中不同的分類法分析研究，保證分析地精準(zhǔn)性與全面性。最后，學(xué)科館員應(yīng)針對學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀，把握學(xué)科服務(wù)的方向。建立以用戶為導(dǎo)向的學(xué)科服務(wù)，隨著高校讀者服務(wù)需求的專業(yè)化和知識化，圖書館員應(yīng)不斷提高個人的學(xué)科分析水平與信息素養(yǎng)，培養(yǎng)自身對學(xué)科發(fā)展的敏感度，積極有效地為讀者提供學(xué)科服務(wù)。

［1］統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案［EB/ OL］.（2015-10-24）.［2016-06-01］http：//www.gov.cn/zheng ce/content/2015-11/05/content_10269.htm

［2］肖瓏.一流的學(xué)科建設(shè)需要一流的文獻資源共享服務(wù)［Z］.2016年CASHL華北年會（2016-05-05）.［2016-06-01］

［3］Essential Science Indicators［DB］［2016-06-01］.http：//ip?science.thomsonreuters.com.cn/productsservices/essentia lscienceindicators/

［4］InCites TM［DB］．（2014-01-01）［2016-06-01］．http：//ip science.thomsonreuters.com.cn/productsservices/InCites/

［5］InCites TM［DB］．（2014-01-01）［2016-06-01］．http：//ip science.thomsonreuters.com.cn/productsservices/InCites/

［6］邱均平，馬瑞敏.引文索引的功能與科學(xué)評價：以美國《基本科學(xué)指標(biāo)》引文數(shù)據(jù)庫為例［J］.評價與管理，2006（1）：18-21.

張潔女，1982年生。碩士，館員，學(xué)科咨詢部主任。研究方向：信息咨詢、科研績效評估。

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（2016-05-06；責(zé)編：姚雪梅。）