林德輝

（中國船舶及海洋工程設計研究院 上海200011）

極地規(guī)則及其相關IMO和IACS文件若干問題淺述

林德輝

（中國船舶及海洋工程設計研究院 上海200011）

繼2014年12月MSC 94通過了極地規(guī)則中與安全有關的要求和相關的SOLAS修正案后，2015年5月MEPC 68通過了極地規(guī)則中與環(huán)保有關的要求和相關的MARPOL修正案，這樣一個完整的與安全和環(huán)保均有關的極地規(guī)則獲得了最后通過，其作為SOLAS和MARPOL兩項公約的一部分具有強制性。此前IACS發(fā)布了統(tǒng)一要求IACS UR I。極地規(guī)則包括了強制性的第I-A篇“安全措施”和第II-A篇“防污染措施”，以及推薦性的第I-B篇和第II-B篇。在這兩項公約的修正案中均列入極地規(guī)則的定義，SOLAS修正案的定義中，明確“引言、第I-A篇和第II-A篇可由MSC予以修正”，MARPOL修正案的定義中，明確“引言、第I-B篇和第II-B篇可由MEPC予以修正”。極地船舶分A、B、C三類，極地規(guī)則對A類船舶、B類船舶和冰區(qū)加強的C類船舶的構件尺寸作出規(guī)定，其中，對A類和B類船舶，要求符合IACS UR I“極地級的要求”。

《國際極地水域營運船舶規(guī)則》［International code for ships operating in polar waters（Polar Code），以下簡稱“極地規(guī)則”］涉及與在兩極周圍水域營運船舶相關的設計、建造、設備、營運、訓練、搜救和環(huán)境保護等事項［1］（Design，construction，equipment，operational，training，search and rescue and environmental protection matters relevant to ships operating in waters surrounding the two poles）。

1 與極地規(guī)則相關的IMO和IACS文件

2014年12月的國際海事組織（IMO）海上安全委員會第94屆會議（MSC 94）通過了極地規(guī)則［詳見MSC.385（94）］，以及相關的“國際海上人命安全公約”（SOLAS）修正案，該修正案新增SOLAS第XIV 章“極地水域營運船舶的安全措施”（Safety measures for ships operating in polar waters），其使極地規(guī)則（引言和第I-A篇“安全措施”）具有強制性，詳見MSC.386（94）［2］。

極地水域營運的船舶須符合IMO通過的所有相關的公約、規(guī)則、決議和標準，而新通過的SOLAS第XIV 章又增加了附加要求。

極地規(guī)則重點關注在極地區(qū)域營運的潛在危險（Potential hazards of operating in polar regions），包括冰、遠距離營運、迅速變化和惡劣的氣候條件，該規(guī)則提供了與在北極和南極水域營運船舶相關的船舶設計、建造、設備、營運、訓練、搜救有關的目標和功能要求（Goals and functional requirements）。

預期SOLAS新的第XIV章和極地規(guī)則將按“默認接受”程序于2017年1月1日生效，其將適用于該日期之后建造的新船；此外，極地規(guī)則對現(xiàn)有極地營運船舶具有追溯性（詳見新增SOLAS第 XIV 章“極地水域營運船舶的安全措施”第2條）。這是IMO為保護在兩極周圍水域的惡劣環(huán)境中的船舶和船上人員（船員和乘客）所作出的歷史性貢獻。

2015年5月的IMO海上環(huán)境保護委員會第68屆會議（MEPC 68）通過了極地規(guī)則中第II-A篇和第II-B篇［3］［詳見MEPC.264（68）］，以及相關的“國際防止船舶造成污染公約”（MARPOL）修正案，該修正案使極地規(guī)則（引言和第II-A篇“環(huán)境保護措施”）為強制性，其涉及MARPOL附則I（防止油類污染）、附則II（有毒液體物質）、附則IV（污水）和附則V（垃圾）。詳見MEPC.265（68）［4］。

在2014年12月的MSC 94通過了極地規(guī)則中與安全有關的要求和相關的SOLAS修正案之后，2015年5月的MEPC 68通過了極地規(guī)則中與環(huán)保有關的要求和相關的MARPOL修正案，這樣一個完整的與安全和環(huán)保這兩者均有關的極地規(guī)則獲得了最后通過，其作為SOLAS和MARPOL兩項公約的一部分具有強制性。

在IMO極地規(guī)則通過之前，國際船級社協(xié)會（International Association of Classification Societies，IACS）已發(fā)布了有關極地級的統(tǒng)一要求［5］（Unified Requirements，UR）。

IACS成立于1968年9月11日，1969年10月29日，在政府間海事協(xié)商組織（IMCO，1982年起改稱國際海事組織，IMO）第6屆大會上，IACS獲得咨詢地位，由于承認IACS與IMO相互關系的重要性以及IACS對IMO活動所做的貢獻，1976年IACS理事會決定指派一名常駐IMO的代表。IACS發(fā)布的文件有：共同結構規(guī)范（Common Structure Rule，CSR）、統(tǒng)一要求、統(tǒng)一解釋（Unified Interpretations，UI）等。

與極地規(guī)則相關的IMO文件有4個，與極地規(guī)則相關的IACS文件有1個，詳見表1。

表1 與極地規(guī)則相關的主要IMO和IACS文件

2 SOLAS新增第 XIV 章

2014年12月的MSC 94通過了MSC.386（94），即SOLAS修正案，該修正案新增SOLAS第 XIV 章“極地水域營運船舶的安全措施”（Safety measures for ships operating in polar waters）。

該章包括4條，第1條“定義”（Definitions）；第2條“適用范圍”（Application）；第3條“對本章適用船舶的要求”（Requirements for ships to which this chapter applies）和第4條“替代設計與布置”（Alternative design and arrangement）。

在第1條“定義”中，列入了極地規(guī)則、南極區(qū)域、北極水域、極地水域、建造船舶和類似建造階段共6項定義。其中：

——極地規(guī)則（Polar Code）系指“國際極地水域營運船舶規(guī)則”，其由引言、第I-A篇和第II-A篇、以及第I-B篇和第II-B篇組成，它們由MSC.385（94）決議和MEPC決議（即MEPC.264（68）決議，在2014年12月通過此SOLAS修正案時，此MEPC.264（68）決議尚未通過，編注）所通過，且其引言、第I-A篇和第II-A篇可由海上安全委員會予以修正；

該極地規(guī)則的定義使極地規(guī)則成為SOLAS的一部分而具有強制性。

——南極區(qū)域（Antarctic area）系指南緯60°以南的海域；

——北極水域（Arctic waters）系指位于下述連線以北的水域：（文字敘述冗長，見極地規(guī)則引言中圖2，較清晰，編注）

——極地水域（Polar waters）系指北極水域和/或南極區(qū)域；

——建造的船舶（Ship constructed）系指安放龍骨或處于類似建造階段的船舶；

——類似建造階段（At a similar stage of construction）系指在這樣的階段：

.1 可辨認出某一具體船舶建造開始；和

.2 該船業(yè)已開始的裝配量至少為 50 t，或為全部結構材料估算質量的 1%，取較小者。

在第2條“適用范圍”中規(guī)定：

——除非另有規(guī)定，本章適用于按SOLAS第 I 章發(fā)證的極地水域營運的船舶；

——2017年1月1日之前建造的船舶，應通過在2018年1月1日之后的第1次中間檢驗或換證檢驗（取較早者），滿足極地規(guī)則的相關要求。

——在采用極地規(guī)則的第I-A篇時，應考慮極地規(guī)則第I-B篇中的附加指南。

——本章應不適用于締約國政府擁有或營運的目前僅用于政府非商業(yè)性服務的船舶。但仍鼓勵締約國政府擁有或營運的目前僅用于政府非商業(yè)性服務的船舶，在合理和實際可行的范圍內符合本章要求。

——本章的任何內容均不得損害各國根據國際法所具有的權利或義務。

第3條“對本章適用船舶的要求”涉及檢驗和發(fā)證。

第4條“替代設計與布置”明確：

——本條的目標是為結構、機電設備、消防安全以及救生設備和裝置的替代設計和布置提供方法。

——結構布置、機電設備、消防安全的設計和布置措施，以及救生設備和裝置可偏離極地規(guī)則（第I-A篇）第 3、6、7 和 8 章中所述的規(guī)定要求（Prescriptive requirements），但替代設計和布置應滿足相關目標和功能要求的意圖（Intent），并具有與該幾章中要求相等效的安全等級。

——當替代設計或布置偏離極地規(guī)則（第I-A篇）第 3、6、7 和 8 章的規(guī)定要求時，應根據IMO批準的指南（MSC.1/Circ.1455《IMO文件規(guī)定的替代與等效的認可指南》、MSC.1/Circ.1212《SOLAS 第II-1章和第III章的替代設計和布置指南》和MSC.1/Circ.1002《消防安全的替代設計和布置指南》，如適用）進行替代設計和布置的工程分析、評估和認可。

——任何偏離規(guī)定要求的替代設計或布置均應按極地規(guī)則的要求，在極地船舶證書和船舶的極地水域營運手冊中予以記錄，并對所允許的偏離，規(guī)定其技術和操作的措施和條件?！?/p>

SOLAS第XIV章 與極地規(guī)則密切相關。通過新增SOLAS的章，推出作為SOLAS一部分的極地規(guī)則，說明此規(guī)則的重要性。

SOLAS的內容分為正文（Articles）及附則（Annex）。在船舶設計中必須予以考慮的主要是該公約附則。迄今已通過的附則共分14章，其中前8章（第I章至第VIII章）是SOLAS 1974通過時就規(guī)定的，后6章（第IX章至第XIV章）是此后陸續(xù)增列的，詳見表2。

表2 SOLAS 1974通過后新增的SOLAS附則6章及其涉及的規(guī)則

3 MARPOL附則I、II、 IV和V修正案的要點

2015 年 5 月 15 日通過的MARPO修正案（MEPC.265（68）決議）涉及MARPOL附則I（防止油類污染）、附則II（有毒液體物質）、附則IV（污水）和附則V（垃圾）。

這4個附則的修正，均包括增列有關國際極地水域營運規(guī)則的一章，其中包括了：對于極地規(guī)則、北極水域、極地水域等的定義，其中：

——極地規(guī)則（Polar Code）系指“國際極地水域營運船舶規(guī)則”，其由引言、第I-A篇和第II-A篇、以及第I-B篇和第II-B篇組成，它們由MSC.385（94）和MEPC.264（68）決議所通過，且其引言、第I-B篇和第II-B篇可由海上環(huán)境保護委員會予以修正。

該極地規(guī)則的定義使極地規(guī)則成為MARPOL的一部分而具有強制性。

請注意該定義與SOLAS新增第XIV章中極地規(guī)則的定義有兩點不同，其一是在此定義中，MSC.385（94）和MEPC.264（68）決議均已明確；其二是在此定義中，明確“引言、第I-B篇和第II-B篇可由海上環(huán)境保護委員會予以修正”而在SOLAS新增第XIV章中極地規(guī)則的定義中，明確“引言、第I-A篇和第II-A篇可由海上安全委員會予以修正”。

此外，此增列的一章中還包括了極地規(guī)則的“適用范圍和要求”，明確：

——1 本章適用于（按本附則發(fā)證的）極地水域營運的所有船舶；

——2 除另有明文規(guī)定外，以上1所述的任何船舶，除應符合本附則的任何其他適用要求外，應符合極地規(guī)則引言和第II-A篇中與環(huán)境相關的規(guī)定。

——3 在采用極地規(guī)則第II-A篇時，應考慮極地規(guī)則第II-B篇中的附加指南。

這4個附則的修正要點是：

——防止油類污染，規(guī)定零排放要求（即禁止任何船舶將油及油類混合物排放入海），所有新建 A 和B 類船，載運油類及含油污水的艙柜采用雙殼雙底保護結構；

——防止有毒液體物質污染，規(guī)定零排放要求（即禁止將有毒液體物質或包含這些有毒液體物質的混合物排放入海）；

——防止船舶生活污水污染，限制在遠離冰架/陸緣固定冰或高冰密集度區(qū)域排放（即禁止污水排放，除非MARPOL附則IV和極地規(guī)則的要求允許這種排放）；以及

——防止垃圾污染，限制在遠離冰架/陸緣固定冰或高冰密集度區(qū)域排放，食品廢棄物（Food wastes）必須粉碎（即限制垃圾排放，除非MARPOL附則V和極地規(guī)則的要求允許這種排放。例如規(guī)定了“如將食品廢棄物留存船上會明顯對船上，人員產生即刻健康風險，則附則V第4條和第6條以及極地規(guī)則第II-A篇 第5章，對在航途中的要求應不適用于這些食品廢棄物的排放）。

4 極地規(guī)則的組成與概述

極地規(guī)則包括了強制性的第I-A篇“安全措施”和第II-A篇“防污染措施”，以及推薦性的規(guī)定（第I-B篇和第II-B篇）。前已述及，極地規(guī)則的完整文本應以MEPC.264（68）為準，其組成與概述見表3。

表3 極地規(guī)則的組成與概述

續(xù)表3

續(xù)表3

5 極地規(guī)則中的定義

除在上述SOLAS和MARPOL的修正案中，均出現(xiàn)極地規(guī)則等定義外，在極地規(guī)則引言第2節(jié)和第I-A篇第1章1.2中，均涉及“定義”，這些定義對于理解本規(guī)則相當有用。

——A類船舶（Category A ship）系指設計用于在極地水域內至少為當年中等厚度冰，可包含舊夾冰（old ice inclusions）的冰況下營運的船舶［6］。

——B類船舶（Category B ship）系指不包括在A類，設計用于在極地水域內至少為當年薄冰，可包含舊夾冰的冰況下營運的船舶。

——C類船舶（Category C ship）系指設計用于在開敞水域或在嚴酷度低于A類和B類船舶所涉及的冰況（in ice conditions less severe than those included in categories A and B）下營運的船舶。

——當年冰（First-year ice）系指從初期冰（young ice）不超過一個冬季增長，厚度在0.3 m至 2.0 m之間的海冰*。

——無冰水域（Ice free waters）系指不存在冰。如存在任何類型的冰，不應使用本術語。

——陸源冰（Ice of land origin）系指在陸地上或冰架上形成的，發(fā)現(xiàn)在水中漂浮的冰*。

——當年中等厚度冰（Medium first-year ice）系指厚度為70 cm至120 cm 的當年冰*。

——舊冰（Old ice）系指經至少一個夏季融化后殘存的海冰；典型厚度為 3 m 或以上。它細分為殘存當年冰（residual first-year ice）、二年冰（second-year ice）和多年冰（multi-year ice）*。

——開敞水域（Open water）系指海冰密集度小于1/10，并無陸源冰存在*的大片可自由航行的水域（a large area of freely navigable water）。

——海冰（Sea ice）系指在海上發(fā)現(xiàn)的源于海水凍結的任何形式的冰*。

——當年薄冰（Thin first-year ice）系指厚度為 30 cm至 70 cm 的當年冰。

——冰山水域（Bergy waters）系指陸源冰密集度小于1/10的可自由航行水域?？赡艽嬖诤１斜目偯芗炔粦^ 1/10。

——破冰船（Icebreaker）系指營運特性可包括護航或冰區(qū)管理功能，動力供給和尺度允許其在冰覆蓋水域從事主動性營運（to undertake aggressive operations）的任何船舶。

——冰級（Ice Class）系指主管機關或主管機關認可的組織授予船舶的標志，表明船舶設計用于在海冰狀態(tài)下航行。

——極地級（Polar Class，PC）系指主管機關或經主管機關認可的組織根據 IACS 統(tǒng)一要求（Unified Requirements）授予船舶的冰級。

——極地服務溫度（Polar Service Temperature，PST）系指為預期在低氣溫營運船舶規(guī)定的溫度，該溫度應設為低于預定極地水域中營運區(qū)域和季節(jié)最低的日均低溫（Mean Daily Low Temperature，MDLT）至少 10℃。

——低氣溫營運船舶（Ship intended to operate in low air temperature）系指預期駛往或穿越最低日均低溫（MDLT）低于-10℃區(qū)域的船舶。

*參見世界氣象組織（WMO）的“海冰術語”。

6 船舶結構與A、B、C三類船舶

在極地規(guī)則第I-A篇第3章“船舶結構”中，明確本章目標是規(guī)定結構的材料和構件尺寸，基于因環(huán)境載荷和條件所產生的整體和局部響應（Based on global and local response due to environmental loads and conditions），保持其結構完整性。為實現(xiàn)此目標，本章包括下列功能要求：對預期在低氣溫營運船舶，使用的材料應適合于船舶在極地服務溫度下營運；對冰區(qū)加強船舶，船舶結構應設計為抵御預見冰況下預期的整體和局部結構載荷。

為符合上述功能要求，該章對A類船舶、B類船舶和冰區(qū)加強的C類船舶的構件尺寸作出規(guī)定，其中，對A類和B類船舶，要求符合IACS UR I“極地級的要求”［1］。

在極地規(guī)則中規(guī)定，如經評估，C 類貨船無船舶結構和設備額外改造要求，允許基于文件審查確認符合極地規(guī)則適用要求，可簽發(fā)極地船舶證書，下次計劃檢驗時進行船上檢驗，以減少 C 類船舶檢驗發(fā)證的行政負擔；冰區(qū)加強的 C 類船舶的構件尺寸應經主管機關或其認可的組織批準，考慮適合其營運區(qū)域所遭受之冰類型和密集度的可接受標準；如主管機關認為船舶的結構適合于其預定的營運，則C類船舶不需要冰區(qū)加強。

考慮到其預定的營運范圍，以及船舶在極地水域中可能遭遇的危險，極地船舶證書的頒發(fā)將要求進行評估。將要求船舶攜帶《極地水域營運手冊》（PWOM），以向船東、營運者、船長和船員提供有關該船舶營運能力和限制的足夠信息，從而支持他們的決策過程。

［1］林德輝.MSC 94及其通過的極地規(guī)則等簡介［J］.船舶，2015（2）：113-117.

［2］IMO.RESOLUTION MSC.386（94）AMENDMENTS TO THE SOLAS，1974，AS AMENDED（adopted on 21 November 2014）［M］.London：IMO Headquarters，2014（11）：1-5.

［3］IMO.RESOLUTION MEPC.264（68）INTERNATIONAL CODE FOR SHIPS OPERATING IN POLAR WATERS（POLAR CODE）（adopted on 15 May 2015）［M］.London：IMO Headquarters，2015（5）：1-55.

［4］IMO.RESOLUTION MEPC.265（68）Amendments to MARPOL Annexes I，II，IV and V（adopted on15 May 2015）［M］.London：IMO Headquarters，2015（5）：1-10.

［5］IACS，UR I《Requirements concerning POLAR CLASS》［M］，London：International Association of Classification Societies Limited，2016（4）：1-42.

［6］CCS（2015年）技術通告第 37 號總第 198 號（2015年12月8日）［EB/OL］.2016-07-17：http：//www.ccs.org.cn/ccswz/font/fontAction！moudleIndex.do？moudleId=86.

2016-07-27

林德輝（1941-），男，研究員，研究方向：船舶電氣、標準（含規(guī)則、規(guī)范）。

10.19423/j.cnki.31-1561/u.2016.05.101