趙景凡

（洛陽師范學(xué)院商學(xué)院，河南洛陽471934）

河南省低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用機(jī)制研究

趙景凡

（洛陽師范學(xué)院商學(xué)院，河南洛陽471934）

低碳經(jīng)濟(jì)的提出已有近二十年，河南省作為經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，其低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)部因素是值得研究的?，F(xiàn)從河南省金融經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城鎮(zhèn)化率、外商直接投資、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等因素入手，通過構(gòu)建PVAR模型，得出推動河南省低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素主要是金融經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城鎮(zhèn)化建設(shè)水平以及外商直接投資，而能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)會阻礙低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

低碳經(jīng)濟(jì)；作用機(jī)制；PVAR模型

河南省屬于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，正處在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、現(xiàn)代化加速推進(jìn)的時期，能源需求量和二氧化碳排放量快速增長，煤化工、有色、電力等高載能產(chǎn)業(yè)在一定時期仍然占有很重要的位置。與中國許多城市有較大差距，在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的道路上，資金技術(shù)的支持在發(fā)展中有著突出的地位。

一、構(gòu)建河南省低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的PVAR模型

基于河南省低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，本研究選取河南省金融經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城鎮(zhèn)化建設(shè)水平、外商直接投資、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等作為低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究因素，通過利用PVAR模型，分析河南省低碳經(jīng)濟(jì)增長的潛在原因。

（一）數(shù)據(jù)與研究方法

在已有的研究中，部分學(xué)者利用生產(chǎn)總值的增長代替低碳經(jīng)濟(jì)的增長進(jìn)行研究，揭示環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等因素對生產(chǎn)總值的影響。彭水軍、包群［1］選取了人均生產(chǎn)總值與環(huán)境污染指標(biāo)進(jìn)行研究。段顯明、許敏［2］選取人均生產(chǎn)總值和環(huán)境污染指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證分析，他們均得出如下結(jié)論：經(jīng)濟(jì)增長是環(huán)境污染的重要原因。環(huán)境污染的減少能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。但COPELANDB、TAYLORM［3］選取了人均收入和各種環(huán)境指標(biāo)，他們并沒有發(fā)現(xiàn)任何證據(jù)顯示環(huán)境質(zhì)量不斷惡化與經(jīng)濟(jì)增長有關(guān)。相反的是，經(jīng)濟(jì)增長能夠改善已經(jīng)惡化的初始階段。張東輝［4］利用面板向量自回歸系統(tǒng)，分析中國大陸29個省、市、自治區(qū)1985年-2012年的面板數(shù)據(jù)，分析經(jīng)濟(jì)增長、能源消費(fèi)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的相互動態(tài)調(diào)整關(guān)系。得出結(jié)論：三者之間存在著長期穩(wěn)定的關(guān)系。

綜上所述，研究河南省低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用機(jī)制，選取河南省金融經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城鎮(zhèn)化率、外商直接投資、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等指標(biāo)是較為合理的。

1.指標(biāo)選取

（1）金融經(jīng)濟(jì)發(fā)展（FD）

有部分學(xué)者已經(jīng)認(rèn)識到金融經(jīng)濟(jì)發(fā)展與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的必然聯(lián)系。Tamazian［5］等以碳排放量作為衡量環(huán)境破壞的指標(biāo)，認(rèn)為“金磚四國”金融發(fā)展可以有效地改善環(huán)境的惡化。陳碧瓊，張梁梁［6］運(yùn)用空間系統(tǒng)GMM重點(diǎn)探究了包括金融規(guī)模和金融效率等多個因素對我國碳排放量和碳排放強(qiáng)度的影響。結(jié)果表明，我國碳排放和金融效率存在顯著的空間相關(guān)性。從國內(nèi)外研究成果可以看出，金融經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可以促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的增長。但也有少數(shù)學(xué)者認(rèn)為，金融經(jīng)濟(jì)的發(fā)展通過影響工業(yè)化水平和城鎮(zhèn)化水平進(jìn)而加劇了環(huán)境污染，以致阻礙了低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我國學(xué)者充分考慮了國內(nèi)地區(qū)間巨大的社會經(jīng)濟(jì)差異，認(rèn)為金融規(guī)模和金融效率在東部地區(qū)和中西部地區(qū)對碳排放的影響是截然不同的。［7］河南省作為以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主的區(qū)域，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的指引下，金融經(jīng)濟(jì)也得到了長足發(fā)展，能夠在一定程度上改變河南省原有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。因此，選擇金融經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為衡量低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用機(jī)制的因素是必要的。金融經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)用金融經(jīng)濟(jì)占全省生產(chǎn)總值比重來反映。本研究以歷年存款余額與貸款余額之和來反映金融經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（2）城鎮(zhèn)化水平（U）

截至2015年末，河南省的城鎮(zhèn)化率已達(dá)到46.85%，比2010年的38.82%提高了6.38個百分點(diǎn)，城鎮(zhèn)化速度高于全國平均水平。在城鎮(zhèn)化水平高的地區(qū)，人們對耐用消費(fèi)品需求增多，對住房條件的要求提高，交通和通信方式也會發(fā)生相應(yīng)的改變。耐用消費(fèi)品和住房的上游產(chǎn)業(yè)是金屬冶煉和石油化工等，這些行業(yè)的能耗系數(shù)大。但從另一個層面來看，城鎮(zhèn)化水平的提高，使得人們的需求結(jié)構(gòu)不斷升級，社會資源配置效率不斷提高。隨著城鎮(zhèn)化水平的提高，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)得到較快發(fā)展，越來越多的人從事第二、三產(chǎn)業(yè)。城鎮(zhèn)人口不斷增加，催生了能源消費(fèi)較低的第三產(chǎn)業(yè)的眾多新興行業(yè)。城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，有利于提高勞動力素質(zhì)，更多的人們選擇低碳生活方式，導(dǎo)致直接和間接的能源消費(fèi)減少。因此，有必要通過研究分析城鎮(zhèn)化發(fā)展對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

（3）外商直接投資（FDI）

外商直接投資在彌補(bǔ)區(qū)域儲蓄缺口、改善對外貿(mào)易狀況及推動經(jīng)濟(jì)增長等方面發(fā)揮了重要的作用。外商直接投資促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的各種效應(yīng)是需要一定時間來逐步顯現(xiàn)的，必然會產(chǎn)生時滯。根據(jù)“污染天堂假說”，環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)處于相對較低水平的地區(qū)，容易成為發(fā)達(dá)地區(qū)污染密集型產(chǎn)業(yè)的遷移地。河南省作為農(nóng)業(yè)大省，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，各項(xiàng)規(guī)章制度的制定相對落后，相當(dāng)長一段時間都是以低成本的勞動力以及高污染產(chǎn)業(yè)來吸引投資，對經(jīng)濟(jì)環(huán)境造成了消極影響。在最近一期的投洽會上，河南省提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的主題，將創(chuàng)造更加規(guī)范的市場環(huán)境、更加高效的政務(wù)環(huán)境、更加公平的法制環(huán)境來吸引投資。這對河南省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境都起到了極大的積極影響。因此，研究外商直接投資對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響是有必要的。本研究外商直接投資用河南省外商直接投資總額占其生產(chǎn)總值的比例表示。

（4）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（Energy）

能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)總值的關(guān)系是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境問題爭論的熱點(diǎn)，能源消費(fèi)的增長意味著能源密集度高的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值增長能夠帶動生產(chǎn)總值增長。然而在低碳經(jīng)濟(jì)模式下，能源消費(fèi)的大幅增長，卻不一定能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升，更可能對低碳經(jīng)濟(jì)增長有阻礙作用。［8］相對于能源消費(fèi)規(guī)模，我們更關(guān)注能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，這是因?yàn)槟茉聪M(fèi)結(jié)構(gòu)與低碳經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系研究更有利于我們發(fā)現(xiàn)調(diào)整結(jié)構(gòu)、促進(jìn)增長的優(yōu)化路徑。河南省能源結(jié)構(gòu)單一，煤炭為主要能源消費(fèi)品，占全省能源消耗總量的比重達(dá)到75%以上。近年來，河南省在電力資源、天然氣資源等開發(fā)方面有了積極的探索，以電力、天然氣取代傳統(tǒng)燃煤。因此，研究能源消耗結(jié)構(gòu)與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系是必要的。本研究以單位生產(chǎn)總值能耗（煤炭消耗量）歷年升降率來表示能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變量。

2.數(shù)據(jù)來源

本研究基于河南省各地市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。金融經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、河南省城鎮(zhèn)化率、外商直接投資總額、單位生產(chǎn)總值能耗（煤炭消耗量）等數(shù)據(jù)均來自《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒（2010-2014）》。

3.模型構(gòu)造

本研究采用PVAR模型，其結(jié)合了VAR模型和面板數(shù)據(jù)的雙重優(yōu)點(diǎn)。PVAR模型的數(shù)據(jù)表達(dá)式如下：

其中，yi，t是包含五個變量（LCE，F(xiàn)D，U，F(xiàn)DI，ENERGY）的向量，LCE表示低碳經(jīng)濟(jì)，F(xiàn)D表示金融經(jīng)濟(jì)占生產(chǎn)總值的比重，U表示城鎮(zhèn)化率，F(xiàn)DI表示外商在河南直接投資占生產(chǎn)總值比重，Energy表示單位生產(chǎn)總值能耗（煤炭消耗量）歷年升降率。本研究假設(shè)每一個截面的基本結(jié)構(gòu)相同，采用固定效應(yīng)模型，引入反映個體異質(zhì)性的變量i以克服該假設(shè)對參數(shù)的限制。我們引入反映個體時點(diǎn)效應(yīng)的變量vi，t，以體現(xiàn)在同一時點(diǎn)的不同截面上可能受到的共同沖擊。ui，t為隨機(jī)擾動，假設(shè)其服從正態(tài)分布。

二、實(shí)證研究

（一）面板平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為保證面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，現(xiàn)采用LLC、Fisher-ADF和PP檢驗(yàn)三種方法，其檢驗(yàn)原假設(shè)為面板不存在單位根，結(jié)果如下表1-1所示。從表中結(jié)果可以看出，除個別情形外，檢驗(yàn)結(jié)果拒絕了變量非平穩(wěn)的假設(shè)，按照多數(shù)原則，可以認(rèn)為LEC、FD、U、FDI、Energy這五個變量是平穩(wěn)的，可以進(jìn)行面板向量自回歸分析。

表1　-1面板數(shù)據(jù)各變量單位根檢驗(yàn)結(jié)果

（二）面板向量自回歸估計(jì)結(jié)果

為了估計(jì)PVAR系統(tǒng)，本研究利用AIC、BIC兩個準(zhǔn)則判斷該模型的最優(yōu)滯后階數(shù)，兩種信息量的結(jié)果一致表明滯后階數(shù)應(yīng)選取為1。

我們利用GMM估計(jì)得到了LEC、FD、U、FDI、ENERGY之間的PVAR模型的參數(shù)估計(jì)結(jié)果，如下表1-2所示。對于低碳經(jīng)濟(jì)增長率（LCE）方程，滯后一期的城鎮(zhèn)化率（U）以及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（Energy）的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù)，表明上一年城鎮(zhèn)化率的提高及煤炭消費(fèi)單位生產(chǎn)總值消耗的的增大會顯著地引起下一年低碳經(jīng)濟(jì)增長率的下降。說明城鎮(zhèn)化率的提高對河南省低碳經(jīng)濟(jì)增長反而起到了阻礙作用。在城鎮(zhèn)化過程中，大量的村鎮(zhèn)改造，建筑物的拆除重建，造成了大量的粉塵污染，同時，大量的工廠建設(shè)，在生產(chǎn)過程產(chǎn)生了工業(yè)三廢。因此，城鎮(zhèn)化率的提高給環(huán)境帶來了更大的壓力。但隨著城市建設(shè)的完善，長期來看，城鎮(zhèn)化會帶動低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。河南省對煤炭的需求量一直居高不下，因此，煤炭消費(fèi)依然是阻礙低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素。再結(jié)合其他四個方程，研究發(fā)現(xiàn)滯后一期的FD對低碳經(jīng)濟(jì)增長率沒有顯著影響，但它通過顯著影響FDI而間接影響低碳經(jīng)濟(jì)增長。滯后一期的FDI對低碳經(jīng)濟(jì)的增長有顯著影響，說明外商投資對河南省的低碳經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了積極的效應(yīng)。

（三）脈沖響應(yīng)分析

通過繪制IRF脈沖響應(yīng)函數(shù)可以比較全面反映各個變量之間的動態(tài)影響。為了直觀地刻畫低碳經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各變量間相互的動態(tài)時滯關(guān)系，本研究給予每個變量一個標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊并使用蒙特卡洛方法模擬100次，得到每個變量的沖擊對各變量之后的0--10期的作用。如圖1列示了五個變量脈沖響應(yīng)函數(shù)的曲線圖，橫軸表示沖擊反應(yīng)的響應(yīng)期數(shù)，最大滯后期數(shù)為10，縱軸表示變量對沖擊的響應(yīng)程度。虛線表示反應(yīng)為0，中間的實(shí)現(xiàn)表示各期內(nèi)對沖擊反應(yīng)的大小，上下線表示95%的置信區(qū)間。

表1　-2面板VAR模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果

本研究分析低碳經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的三種動態(tài)交互效應(yīng)：

1.直接效應(yīng)

如圖1，第一列第2-5行，顯示FD、U、FDI、ENERGY四個變量的滯后項(xiàng)對LEC的影響。從圖中可以看到，面對FD、U的一個正交化沖擊，LEC在第1-2年內(nèi)有強(qiáng)烈的負(fù)響應(yīng)，之后趨于零，說明FD、U在短期內(nèi)會阻礙低碳經(jīng)濟(jì)的增長，長期對LEC有積極影響。面對FDI的一個正交化沖擊，LEC在第1-2年內(nèi)有較弱的負(fù)響應(yīng)，之后趨于零，說明FDI在短期內(nèi)阻礙低碳經(jīng)濟(jì)的增長，但效果不明顯。面對ENERGY的一個正交化沖擊，LEC在第1-2年內(nèi)有較弱的正響應(yīng)，之后趨于零，說明ENERGY在短期內(nèi)會積極影響低碳經(jīng)濟(jì)的增長，這種積極影響只是一時的，從長期來看，ENERGY會阻礙低碳經(jīng)濟(jì)的增長。

2.強(qiáng)化效應(yīng)

如圖1，分析對角線上的脈沖響應(yīng)圖，顯示五個變量對其自身沖擊的響應(yīng)。我們發(fā)現(xiàn)該系統(tǒng)變量的強(qiáng)化效應(yīng)呈現(xiàn)類似的趨勢，即逐漸減小且最終收斂至零的負(fù)響應(yīng)。

圖1　基于面板VAR的低碳經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)脈沖響應(yīng)圖

3.反饋效應(yīng)

如圖1，第一行第2-5列，研究發(fā)現(xiàn)，面對LEC的一個正交化沖擊，F(xiàn)D、U、FDI、ENERGY幾乎沒有響應(yīng)，說明近年來，河南省對于低碳經(jīng)濟(jì)的提出，各行業(yè)沒有足夠的重視，影響不明顯。

總體來看，從短期來看，金融經(jīng)濟(jì)、城鎮(zhèn)化率、外商直接投資的發(fā)展都會對低碳經(jīng)濟(jì)的增長有消極影響，但長期來看，其影響都是積極的。從短期來看，煤炭能源消耗在單位生產(chǎn)總值中的占比對低碳經(jīng)濟(jì)增長有積極影響，但這種積極影響只是暫時的，長期依然會阻礙低碳經(jīng)濟(jì)的增長。

（四）方差分解分析

方差分解提供了關(guān)于各個擾動項(xiàng)因素影響VAR模型內(nèi)各個變量的相對程度。本研究利用蒙特卡洛方法模擬100次，得到如表1-3的方差分析結(jié)果。

表1　-3面板VAR模型內(nèi)生變量預(yù)測誤差的方差分解

從表1-3的方差分析結(jié)構(gòu)可以看到，低碳經(jīng)濟(jì)增長預(yù)測誤差波動主要來自于低碳經(jīng)濟(jì)自身及城鎮(zhèn)化建設(shè)率，金融經(jīng)濟(jì)以及能源利用結(jié)構(gòu)對預(yù)測誤差波動的解釋較小。

三、研究結(jié)果分析

從以上實(shí)證分析結(jié)果我們可以看到，金融經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城鎮(zhèn)化建設(shè)水平以及外商直接投資都會促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但這些因素的產(chǎn)生影響在短期內(nèi)是比較小的，甚至?xí)璧K低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這是因?yàn)?，低碳?jīng)濟(jì)發(fā)展與金融經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城鎮(zhèn)化建設(shè)以及外商直接投資是一種博弈關(guān)系。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)依然是河南省低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要阻礙因素。雖然從數(shù)據(jù)上可以看到，河南省煤炭消耗量占單位生產(chǎn)總值的比重在逐年降低，但是降低的幅度非常小，能源結(jié)構(gòu)調(diào)整的收效甚微。因此，從長遠(yuǎn)來看，河南省的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然會受到能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的消極影響。

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F061.3

A

1005-913X（2016）10-0041-03

2016-07-25

趙景凡（1986-），女，河南平頂山人，助教，碩士，研究方向：企業(yè)理財。