王紅權(quán)，張　娜

（石河子大學(xué)商學(xué)院，新疆五家渠831300）

不完全信息下危險(xiǎn)品瞞報(bào)問題的進(jìn)化博弈研究

王紅權(quán)，張娜

（石河子大學(xué)商學(xué)院，新疆五家渠831300）

在不完全信息條件下，通過構(gòu)建危險(xiǎn)品瞞報(bào)進(jìn)化博弈論模型來分析第三單位物流在承運(yùn)過程中出現(xiàn)的危險(xiǎn)品瞞報(bào)現(xiàn)象的利益博弈關(guān)系。得出在第三單位物流承運(yùn)過程中，影響承運(yùn)單位是否瞞報(bào)的因素主要是瞞報(bào)與不瞞報(bào)兩者的費(fèi)用支出之間的關(guān)系。在這種關(guān)系下，承運(yùn)單位要權(quán)衡兩者的支出費(fèi)用，進(jìn)而才能傾向于選擇是否瞞報(bào)，另一個(gè)因素就是監(jiān)察部門的調(diào)查力度，也是一個(gè)重要因素。就監(jiān)察部門來說，要想遏制事故瞞報(bào)的發(fā)生，其主要是要降低調(diào)查事故的費(fèi)用成本，并提高瞞報(bào)相應(yīng)的罰款力度，才能使承運(yùn)單位主動(dòng)的上報(bào)事故，而不是傾向于隱瞞。

不完全信息；危險(xiǎn)品運(yùn)輸；瞞報(bào)問題；進(jìn)化博弈模型

D631.44

A

一、引言

隨著海外貿(mào)易的發(fā)展以及海上絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略的提出。海運(yùn)集裝箱運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展得到較快的發(fā)展。然而隨之衍生出來的危險(xiǎn)品瞞報(bào)運(yùn)輸問題成為影響海上集裝箱運(yùn)輸安全的重要因素。近年來，我國(guó)危險(xiǎn)品瞞報(bào)問題出現(xiàn)多發(fā)性，高危性以及重復(fù)性的特征。2013年1-6月，寧波海事局共查處危險(xiǎn)品瞞報(bào)謊報(bào)案件24起，船舶瞞報(bào)案件5起，涉及煙花爆竹瞞報(bào)集裝箱3個(gè)。2015年8月，海南洋浦海事局工作人員在對(duì)一批外來集裝箱貨物進(jìn)行危險(xiǎn)品抽查時(shí)，查獲裝有氫氧化鈉固體的集裝箱且總重量高達(dá)110噸，然而在這批貨物的申報(bào)名稱為鐵絲。2015年10月，北疆海事局連續(xù)查處船舶載運(yùn)危險(xiǎn)品瞞報(bào)事件，計(jì)130噸。危險(xiǎn)品系氯酸鈣，在高溫下易放熱分解，并引起爆炸。2016年3月，青島海事局查出某國(guó)際物流公司在發(fā)往歐洲的貨物集裝箱中裝有發(fā)泡劑（偶氮二甲酰胺），發(fā)泡劑結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，易受熱分解出有毒氣體，如氮、一氧化碳和二氧化碳等氣體。然而物流公司只向海關(guān)做出申報(bào)，未按規(guī)定向海事部門進(jìn)行污染危害性貨物適運(yùn)申報(bào)，屬于嚴(yán)重的危險(xiǎn)品瞞報(bào)案件。并且，自2016年1月到3月，青島海事局共查處12起船載危險(xiǎn)貨物瞞報(bào)案件，且涉及的危險(xiǎn)品都為次氯酸鈣和偶氮二甲酰胺等多種高危危險(xiǎn)貨物。針對(duì)危險(xiǎn)品安全運(yùn)輸問題，2011年國(guó)務(wù)院修訂出臺(tái)的《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，通過道路運(yùn)輸危險(xiǎn)化學(xué)品的，托運(yùn)人應(yīng)當(dāng)委托依法取得危險(xiǎn)貨物道路運(yùn)輸許可的企業(yè)承運(yùn)；通過道路運(yùn)輸危險(xiǎn)化學(xué)品的，應(yīng)當(dāng)按照運(yùn)輸車輛的核定載質(zhì)量裝載危險(xiǎn)化學(xué)品，不得超載；托運(yùn)人托運(yùn)危險(xiǎn)化學(xué)品，還應(yīng)當(dāng)向承運(yùn)人說明運(yùn)輸?shù)奈ｋU(xiǎn)化學(xué)品的品名、數(shù)量、危害、應(yīng)急措施等情況；托運(yùn)人不得在托運(yùn)的普通貨物中夾帶危險(xiǎn)化學(xué)品，不得將危險(xiǎn)化學(xué)品匿報(bào)或者謊報(bào)為普通貨物托運(yùn)。在不完全信息條件下危險(xiǎn)品瞞報(bào)問題的解決十分困難。

國(guó)內(nèi)有關(guān)學(xué)者對(duì)此也進(jìn)行了相關(guān)研究：施濱峰（2007）通過分析危險(xiǎn)品瞞報(bào)的危害性及其影響因素，認(rèn)為海上運(yùn)輸過程中的運(yùn)輸雙單位的責(zé)任分配制度是對(duì)危險(xiǎn)品瞞報(bào)規(guī)制的關(guān)鍵，提出應(yīng)該實(shí)行托運(yùn)人與承運(yùn)人共同承擔(dān)相關(guān)瞞報(bào)責(zé)任。并提出構(gòu)建危險(xiǎn)品物流的等記和備案制度，并且適當(dāng)提高承運(yùn)單位在危險(xiǎn)品運(yùn)輸中的義務(wù)、限制承運(yùn)單位拒絕載運(yùn)危貨權(quán)等五項(xiàng)立法建議。［1］韓金發(fā)（2011）通過分析集裝箱危險(xiǎn)品瞞報(bào)漏報(bào)的鴕鳥現(xiàn)象，認(rèn)為危險(xiǎn)品瞞報(bào)的鴕鳥現(xiàn)象存在的主要原因是承租單位或者托運(yùn)單位為避免危險(xiǎn)品運(yùn)輸帶來的高額費(fèi)用，通過瞞報(bào)或者漏報(bào)來獲取額外收入。并在這一理論上分析現(xiàn)象出現(xiàn)的原因和提出一些應(yīng)對(duì)措施。［2］馬穎培（2014）在危險(xiǎn)品航空運(yùn)輸安全策略分析中提出危險(xiǎn)品航空運(yùn)輸過程中存在危險(xiǎn)品瞞報(bào)現(xiàn)象頻發(fā)、貨物承運(yùn)人素質(zhì)較低、違規(guī)操作現(xiàn)象明顯等問題。企業(yè)要提高防范危險(xiǎn)品事故的能力，提高運(yùn)輸人員的法律知識(shí)的職業(yè)素養(yǎng)，降低危險(xiǎn)品瞞報(bào)事件的發(fā)生頻率。［3］尹杰（2015）在如何防范內(nèi)貿(mào)危險(xiǎn)品箱謊報(bào)問題的探討中提出減少成本，追求利潤(rùn)；專業(yè)知識(shí)不足，審核不嚴(yán)；簡(jiǎn)化手續(xù)，避免麻煩等是造成內(nèi)貿(mào)集裝箱瞞報(bào)問題的主要原因并進(jìn)一步提出建議。［4］

國(guó)內(nèi)關(guān)于危險(xiǎn)品瞞報(bào)問題的研究具有一定成果，為本文的理論研究提供了支持，但是由于目前國(guó)內(nèi)關(guān)于此問題的研究大都是對(duì)問題的定性分析和研究，缺乏量化分析。而在其他領(lǐng)域的事故瞞報(bào)問題的研究上主要以博弈論，系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)，三角形理論以及期望效用理論［5-10］等單位法為手段進(jìn)行問題的分析。因此本文在不完全信息條件下，通過構(gòu)建危險(xiǎn)品瞞報(bào)進(jìn)化博弈論模型來分析出現(xiàn)危險(xiǎn)品瞞報(bào)現(xiàn)象的利益博弈關(guān)系。

二、建立危險(xiǎn)品瞞報(bào)進(jìn)化博弈論模型

（一）指標(biāo)假設(shè)及支付矩陣

假設(shè)1：參與人假設(shè)

有兩個(gè)居中的參與者，分別是承運(yùn)單位A和政府監(jiān)察部門B，且假設(shè)都是在有限理性條件下，不存在金錢賄賂或人情關(guān)系等其他關(guān)系行為。

假設(shè)2：參與人的策略集合假設(shè)

對(duì)于局中的兩個(gè)參與者，承運(yùn)單位A為了維護(hù)其利益、聲譽(yù)等單位面的策略集合S1=｛瞞報(bào)事故，不瞞報(bào)事故｝。

而政府監(jiān)察部門需要根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行執(zhí)法，其策略集合S2=｛危險(xiǎn)品檢查，不進(jìn)行危險(xiǎn)品檢查｝。

假設(shè)3：指標(biāo)假設(shè)

對(duì)兩者博弈之間的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行假設(shè)：承運(yùn)單位正常運(yùn)輸獲利為r，檢查部門進(jìn)行危險(xiǎn)品檢查的成本為S，因此不進(jìn)行調(diào)查收益即節(jié)省的危險(xiǎn)品檢查的成本S。承運(yùn)單位瞞報(bào)危險(xiǎn)品的支付為P，不瞞報(bào)危險(xiǎn)品的支付為Z，如果瞞報(bào)被監(jiān)察部門調(diào)查后罰款為D，在以上幾點(diǎn)假設(shè)的基礎(chǔ)上，很明顯該純戰(zhàn)略組合不存在納什均衡。

（二）期望贏得及動(dòng)態(tài)進(jìn)化分析

進(jìn)化博弈的過程是局中人根據(jù)局勢(shì)反復(fù)進(jìn)行博弈，而且都是尋求更優(yōu)的策略，但策略調(diào)整過程僅限于某一單位內(nèi)部，所以應(yīng)分別對(duì)兩個(gè)局中人進(jìn)行動(dòng)態(tài)進(jìn)化及穩(wěn)定策略分析，以上假設(shè)已經(jīng)說明的贏得矩陣不存在納什均衡，所以只能通過混合策略來解決。假設(shè)承運(yùn)單位不瞞報(bào)危險(xiǎn)品的概率為x，則瞞報(bào)危險(xiǎn)品的概率為（1-x）。同理，監(jiān)察部門檢查危險(xiǎn)品的概率為y，則不檢查危險(xiǎn)品的概率為1-y。因此可以得到承運(yùn)單位和監(jiān)察部門的支付矩陣如表1所示。

表1　承運(yùn)單位和監(jiān)察部門支付矩陣

根據(jù)支付矩陣對(duì)兩者進(jìn)行分析，則有：

承運(yùn)單位不瞞報(bào)的期望收益為：

承運(yùn)單位瞞報(bào)的期望收益為：

根據(jù)以上兩式可得出承運(yùn)單位的平均收益為：

綜上承運(yùn)單位不瞞報(bào)的復(fù)制動(dòng)態(tài)單位程為：

圖1　復(fù)制動(dòng)態(tài)過程中x的變化趨勢(shì)

監(jiān)察部門檢查的期望收益為：監(jiān)察部門不檢查的期望收益為：監(jiān)察部門檢查的平均收益為：

綜上，監(jiān)察部門選擇檢查策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)單位程為：

因此，結(jié)合式（4）和（8）可得出由這兩個(gè)博弈單位程構(gòu)成的進(jìn)化系統(tǒng)動(dòng)態(tài)單位程

圖2　復(fù)制動(dòng)態(tài)過程中y的變化趨勢(shì)

三、進(jìn)化博弈論模型穩(wěn)定策略分析

將圖1與圖2放入同一個(gè)坐標(biāo)系中就可以得到承運(yùn)單位與監(jiān)察部門的進(jìn)化博弈動(dòng)態(tài)過程和穩(wěn)定策略分析模型，如圖3所示。

圖3　承運(yùn)單位與監(jiān)察部門的進(jìn)化博弈過程

根據(jù)所需要研究的問題，對(duì)該模型進(jìn)一步進(jìn)行分析，可得到如下的四種情況。

四、結(jié)論及對(duì)策

從上述的動(dòng)態(tài)過程分析得出：影響承運(yùn)單位是否瞞報(bào)的因素主要是瞞報(bào)與不瞞報(bào)兩者的費(fèi)用支出之間的關(guān)系，承運(yùn)單位要權(quán)衡兩者的支出費(fèi)用，進(jìn)而才能傾向于選擇是否瞞報(bào)，另一個(gè)因素就是安監(jiān)部門的調(diào)查力度，也是一個(gè)重要因素。就安監(jiān)部門來說，要想遏制事故瞞報(bào)的發(fā)生，其主要是要降低調(diào)查事故的費(fèi)用成本，并提高瞞報(bào)相應(yīng)的罰款力度，才能使承運(yùn)單位主動(dòng)的上報(bào)事故，而不是傾向于隱瞞。所以基于以上分析與結(jié)論，本文提出以下幾點(diǎn)建議。

第一，第三單位物流公司（承運(yùn)單位）在負(fù)責(zé)承運(yùn)的過程中要做到工作流程透明化，提高承運(yùn)單位與托運(yùn)單位的運(yùn)輸信息共享程度。在此過程中要加大托運(yùn)單位的事故責(zé)任，促進(jìn)托運(yùn)單位對(duì)承運(yùn)單位運(yùn)輸過程的監(jiān)督，從而減少承運(yùn)單位的僥幸心理，避免危險(xiǎn)品瞞報(bào)問題的發(fā)生。

第二，監(jiān)察部門要更新監(jiān)管單位式，提高監(jiān)管水平。在滿足監(jiān)管任務(wù)有效實(shí)行的前提下，監(jiān)管部門可以聯(lián)合托運(yùn)單位實(shí)現(xiàn)聯(lián)合監(jiān)管，里外互補(bǔ)，最大限度地降低監(jiān)管成本。

第三，加大對(duì)危險(xiǎn)品瞞報(bào)承運(yùn)單位的懲罰力度，實(shí)行階梯式懲罰單位式，按照危險(xiǎn)品瞞報(bào)問題的嚴(yán)重性，選擇相應(yīng)等級(jí)的懲罰措施。對(duì)于嚴(yán)重違紀(jì)者，給予吊銷運(yùn)輸資格。

［1］施濱峰.海上危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸瞞報(bào)相關(guān)法律問題研究［D］.上海：華東政法大學(xué)，2007.

［2］韓金發(fā).淺談集裝箱危險(xiǎn)品瞞報(bào)漏報(bào)排查中的鴕鳥現(xiàn)象及其對(duì)策［J］.中國(guó)水運(yùn)，2011（12）：15-16.

［3］馬穎培.危險(xiǎn)品航空運(yùn)輸安全策略分析［J］.安徽工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2014（3）：47-48.

［4］尹杰.防范內(nèi)貿(mào)危險(xiǎn)品箱謊報(bào)問題的探討［J］.中國(guó)海事，2015（9）：46-48.

［5］ LIU Xin-jun，LIU Yong-li.Individual and private coal m ine accidents concealed expected utility theory analysis［J］.SAFETY IN COALM INES，2007，38（1）：72-74.

［6］肖興志.基于煤礦利益的安全規(guī)制路徑分析［J］.經(jīng)濟(jì)與管理研究，2006（7）：69-72.

［7］高璐.我國(guó)煤礦安全監(jiān)管模式研究［D］.大連：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)，2010.

［8］戴莉.監(jiān)管悖論——從三角模型中透析“官煤一體化”［J］.中國(guó)行政管理，2006（9）：9-12.

［9］梁杰.官煤勾結(jié)瞞報(bào)謊報(bào)煤礦事故行為分析——基于博弈論分析視角［D］.武漢：華中科技大學(xué)，2008.

［10］王艷.建設(shè)工程承運(yùn)事故應(yīng)急博弈分析［D］.哈爾濱：哈爾濱工業(yè)大學(xué)，2009.

［責(zé)任編輯：方曉］

Research on Evolutionary Game under Incom p lete information of Dangerous Goods Concealed Problems

WANG Hongquan，ZHANG Na
（Xinjiang Business School of Shihezi University，Xinjiang Wujiaqu 831300，China）

Under the condition of incomplete information，the interests of the game to analyze the relationship between the third phenomena concealed dangerous goods logistics in the carrier appeared in the process of dangerous goods concealed by constructing evolutionary game theory model.The third unit of logistics carrier process，factors affecting the carriage units are concealed is not concealed and concealed relationship between the expense of both.In this relationship，the carrier unit to balance the cost of spending，this can tend to choose whether or not to cheat；Another factor is the watchdog to study dynamics，is also an important factor.The supervisory department，to curb the occurrence of accidents hidden，The key is to reduce the accident investigation cost，and increase the intensity of the corresponding fines concealed，in order tomake the carrier to report to the accident，rather than tend to conceal.

incomplete information；dangerous goods transportation；concealed problems；evolutionary gamemodel

1005-913X（2016）10-0006-03

2016-07-08

國(guó)家自然基金地區(qū)項(xiàng)目（71363064）；教育部人文社科青年項(xiàng)目（13YJC790198）；中國(guó)物流學(xué)會(huì)、中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)課題計(jì)劃（2015CSLKT3-169）

王紅權(quán)（1994-），男，合肥人，本科學(xué)生，研究方向：區(qū)域物流管理；張娜（1983-），石家莊人，副教授，博士，研究方向：決策理論與方法。