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        地區(qū)專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)與專(zhuān)利影響力分析
        ——以杭州為例

        2016-11-04 12:47:49先衛(wèi)紅
        中國(guó)科技信息 2016年15期
        關(guān)鍵詞:專(zhuān)利技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)許可

        地區(qū)專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)與專(zhuān)利影響力分析
        ——以杭州為例

        在萬(wàn)眾創(chuàng)新的政策背景下,本文首先構(gòu)建了地區(qū)專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)。以杭州為例,從專(zhuān)利生產(chǎn)影響力、專(zhuān)利學(xué)術(shù)影響力、專(zhuān)利國(guó)際影響力、專(zhuān)利技術(shù)影響力四個(gè)指標(biāo)入手考察其2006年至2015年期間專(zhuān)利影響力情況。并提出了適用杭州專(zhuān)利發(fā)展的對(duì)策,以供商榷。

        一個(gè)地區(qū)的專(zhuān)利發(fā)明與轉(zhuǎn)化對(duì)大眾創(chuàng)業(yè)和萬(wàn)眾創(chuàng)新起著舉足輕重的作用。專(zhuān)利是技術(shù)創(chuàng)新的法律表達(dá),其申請(qǐng)與產(chǎn)出是一個(gè)城市技術(shù)創(chuàng)新能力的重要表征與指標(biāo),專(zhuān)利的申請(qǐng)和產(chǎn)出從很大程度體現(xiàn)了一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力、特別是科技創(chuàng)新活力,也是提高城市核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段和路徑。專(zhuān)利影響力直接反饋了一個(gè)城市專(zhuān)利創(chuàng)新實(shí)效,是評(píng)價(jià)其技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的重要指標(biāo)。本文所指的專(zhuān)利影響力包括了專(zhuān)利生產(chǎn)影響力、專(zhuān)利學(xué)術(shù)影響力、專(zhuān)利技術(shù)影響力、專(zhuān)利國(guó)際影響力四個(gè)方面,其中,專(zhuān)利生產(chǎn)影響力通過(guò)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率和生產(chǎn)許可率體現(xiàn),專(zhuān)利學(xué)術(shù)影響力通過(guò)專(zhuān)利被引次數(shù)體現(xiàn),專(zhuān)利技術(shù)影響力通過(guò)同族專(zhuān)利量體現(xiàn),專(zhuān)利國(guó)際影響力通過(guò)授權(quán)國(guó)際專(zhuān)利量體現(xiàn)。

        地區(qū)專(zhuān)利評(píng)定指標(biāo)

        對(duì)一個(gè)地區(qū)專(zhuān)利創(chuàng)新能力評(píng)判需要從政策特別是專(zhuān)利技術(shù)活力、潛力、實(shí)力、影響力等維度進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)。為此,構(gòu)建了地區(qū)專(zhuān)利技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)的三級(jí)指標(biāo)。其一級(jí)指標(biāo)包括了專(zhuān)利政策、專(zhuān)利活力、專(zhuān)利潛力、專(zhuān)利實(shí)力和專(zhuān)利影響力等五個(gè)方面。專(zhuān)利政策可以調(diào)查一個(gè)地區(qū)民眾和企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)環(huán)境的優(yōu)劣。其二級(jí)指標(biāo)從體制和獎(jiǎng)勵(lì)措施兩方面著手,體制下的三級(jí)指標(biāo)則包括專(zhuān)利指導(dǎo)思想和申請(qǐng)?bào)w制,獎(jiǎng)勵(lì)措施三級(jí)指標(biāo)包括行政管理部門(mén)獎(jiǎng)勵(lì)和單位企業(yè)等的獎(jiǎng)勵(lì)。

        專(zhuān)利活力是一個(gè)地區(qū)民眾和企業(yè)單位技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)的反映。其二級(jí)指標(biāo)從專(zhuān)利申請(qǐng)量、授權(quán)專(zhuān)利量和有效專(zhuān)利量入手,三級(jí)指標(biāo)分別都從專(zhuān)利三種類(lèi)型,即發(fā)明專(zhuān)利、新型實(shí)用專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利三個(gè)角度統(tǒng)計(jì),評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以各類(lèi)型專(zhuān)利的擁有量與城市人口數(shù)及GDP之比進(jìn)行評(píng)估。

        專(zhuān)利潛力是一個(gè)地區(qū)民眾和企業(yè)單位等技術(shù)創(chuàng)新能力大小的一個(gè)主要評(píng)價(jià)指標(biāo),特別是發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)年增長(zhǎng)率直接反映了該城市創(chuàng)新強(qiáng)度。其二級(jí)指標(biāo)從專(zhuān)利申請(qǐng)量年增長(zhǎng)率、授權(quán)專(zhuān)利量年增長(zhǎng)率、有效專(zhuān)利量年增長(zhǎng)率三個(gè)方面設(shè)置,三者三級(jí)指標(biāo)均從專(zhuān)利三種類(lèi)型,即發(fā)明專(zhuān)利、新型實(shí)用專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利三個(gè)角度統(tǒng)計(jì),評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)計(jì)算出的年增長(zhǎng)率,分為高中低三個(gè)層次打分。

        專(zhuān)利實(shí)力是一個(gè)地區(qū)民眾和企業(yè)單位等技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)。其二級(jí)指標(biāo)從專(zhuān)利授權(quán)量、有效專(zhuān)利授權(quán)增長(zhǎng)率、專(zhuān)利維持度三個(gè)角度打分。專(zhuān)利授權(quán)量三級(jí)指標(biāo)直接為發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量打分,有效專(zhuān)利授權(quán)增長(zhǎng)率三級(jí)指標(biāo)為有效發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)增長(zhǎng)率打分。專(zhuān)利維持度三級(jí)指標(biāo)從專(zhuān)利三種類(lèi)型,即發(fā)明專(zhuān)利、新型實(shí)用專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利三個(gè)角度統(tǒng)計(jì),分別考察三種類(lèi)型有效授權(quán)專(zhuān)利數(shù)和總授權(quán)專(zhuān)利數(shù)的比例。

        專(zhuān)利影響力直接反饋了一個(gè)地區(qū)專(zhuān)利創(chuàng)新實(shí)效,是評(píng)價(jià)其技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的重要指標(biāo)。其二級(jí)指標(biāo)包括了國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)量、同族專(zhuān)利申請(qǐng)量、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓量三個(gè)方面。三種二級(jí)指標(biāo)下設(shè)三級(jí)指標(biāo),均從專(zhuān)利三種類(lèi)型,即發(fā)明專(zhuān)利、新型實(shí)用專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利三個(gè)角度統(tǒng)計(jì),各類(lèi)型分別與一地區(qū)總體國(guó)際專(zhuān)利授權(quán)量比較,分為高中低三個(gè)層次打分。以上分值設(shè)置中,專(zhuān)利活力、專(zhuān)利潛力、專(zhuān)利實(shí)力、專(zhuān)利影響力的權(quán)重都偏向發(fā)明專(zhuān)利,更有助于我們對(duì)地區(qū)專(zhuān)利創(chuàng)新活動(dòng)

        的有效評(píng)估。本課題研究具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系見(jiàn)表1。

        表1 地區(qū)專(zhuān)利技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系

        表2 2006年至2010年杭州授權(quán)公告發(fā)明專(zhuān)利轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)許可統(tǒng)計(jì)表

        研究方法

        本文主要采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法,通過(guò)網(wǎng)上文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)的查閱來(lái)獲得相關(guān)專(zhuān)利數(shù)據(jù)信息。各類(lèi)有效授權(quán)專(zhuān)利研究中涉及專(zhuān)利法律狀態(tài)的許多細(xì)節(jié)數(shù)據(jù)只有從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析系統(tǒng)(http://www.pss-system.gov.cn)獲得,所以有效授權(quán)專(zhuān)利數(shù)據(jù)全部采自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索及分析系統(tǒng),特此說(shuō)明。

        在研究對(duì)象選擇上,由于上述指標(biāo)大多都需要對(duì)每條專(zhuān)利進(jìn)行逐一調(diào)研,工作量巨大,因此,在本次調(diào)研中,除國(guó)際專(zhuān)利指標(biāo)外,其他指標(biāo)僅從最關(guān)鍵的發(fā)明專(zhuān)利展開(kāi)。其次,在研究時(shí)間范圍設(shè)定上,由于2011年至2015年授權(quán)公告發(fā)明專(zhuān)利期均在五年內(nèi),不便于了解專(zhuān)利轉(zhuǎn)化與生產(chǎn)許可情況,同時(shí)也為了前后研究的一致性,所以將同族專(zhuān)利量、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓量、生產(chǎn)許可量、被引次數(shù)等的研究時(shí)間范圍設(shè)定在了2006年至2010年,而國(guó)際專(zhuān)利的時(shí)間范圍設(shè)定在2006年至2015年。

        杭州專(zhuān)利影響力調(diào)研

        專(zhuān)利生產(chǎn)影響力

        通過(guò)對(duì)2006年至2010年杭州市授權(quán)公告的發(fā)明專(zhuān)利進(jìn)行逐一跟進(jìn)調(diào)研,統(tǒng)計(jì)出了這5年間授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓與生產(chǎn)許可情況,具體數(shù)據(jù)見(jiàn)表2。

        (1)發(fā)明專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓率不高,經(jīng)濟(jì)價(jià)值不大。2006年至2010年的5年間杭州市發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)總量達(dá)9071件,實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的僅1392件,只占總量的15.35%。即使2006年已經(jīng)授權(quán)10年的853件發(fā)明專(zhuān)利中,也只有153件實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)化,轉(zhuǎn)化率僅17.94%。由于發(fā)明專(zhuān)利一半以上申請(qǐng)人為大專(zhuān)院校,過(guò)低的轉(zhuǎn)化率就意味著這些發(fā)明專(zhuān)利僅僅被作為科研成果而束之高閣,沒(méi)有產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

        (2)發(fā)明專(zhuān)利的生產(chǎn)許可量過(guò)低,專(zhuān)利影響力十分有限。2006年的授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利中僅僅94件有生產(chǎn)許可,占比只有11%;2010年的2854件授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利中,也僅有135件有生產(chǎn)許可,占比更是小于5%。專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化率特別是生產(chǎn)許可率低,說(shuō)明大多數(shù)專(zhuān)利影響力特別是經(jīng)濟(jì)影響力偏低。

        專(zhuān)利學(xué)術(shù)影響力和技術(shù)影響力

        通過(guò)對(duì)2006年至2010年杭州市授權(quán)公告的發(fā)明專(zhuān)利進(jìn)行逐一跟進(jìn)調(diào)研,統(tǒng)計(jì)出了這5年間授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利的同族專(zhuān)利申請(qǐng)量與被引次數(shù)情況,具體數(shù)據(jù)見(jiàn)表3。

        (1)杭州發(fā)明專(zhuān)利的學(xué)術(shù)影響力較高。專(zhuān)利學(xué)術(shù)影響力主要從被引次數(shù)來(lái)分析。通常認(rèn)為一件專(zhuān)利文獻(xiàn)被引用的次數(shù)越多,有可能專(zhuān)利的價(jià)值越高。2006年杭州授權(quán)公告的發(fā)明專(zhuān)利至今已經(jīng)十年,其被引次數(shù)達(dá)到了634.94%,超過(guò)其本身數(shù)量的六倍。5年間授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利的平均被引率也高達(dá)405.65%。

        (2)杭州發(fā)明專(zhuān)利對(duì)相關(guān)發(fā)明的影響力較大。發(fā)明專(zhuān)利技術(shù)對(duì)其他相關(guān)發(fā)明的影響力則從同族專(zhuān)利數(shù)進(jìn)行分析。一般認(rèn)為,一件專(zhuān)利的同族專(zhuān)利數(shù)量越多,其對(duì)相關(guān)專(zhuān)利技術(shù)的重要性越大,被重視的程度越高。杭州發(fā)明專(zhuān)利技術(shù)同族專(zhuān)利比例在2006年至2010年期間基本保持在百分之兩百的水平,說(shuō)明專(zhuān)利技術(shù)重要性在這幾年均保持較高水平且波動(dòng)不大。

        表3 2006年至2010年杭州授權(quán)公告發(fā)明專(zhuān)利被引和同族專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)表

        圖1 杭州2006年至2015年國(guó)際授權(quán)公告專(zhuān)利量趨勢(shì)圖

        專(zhuān)利國(guó)際影響力

        進(jìn)入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的外國(guó)及港澳臺(tái)專(zhuān)利檢索,在公告日欄輸入調(diào)查年代,申請(qǐng)人欄分別輸入關(guān)鍵詞杭州和浙江,再對(duì)浙江的申請(qǐng)人進(jìn)行甄別,篩選出杭州申請(qǐng)人;兩項(xiàng)合計(jì)就可以得到杭州市國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)量。

        (1)近十年杭州市授權(quán)國(guó)際專(zhuān)利的國(guó)別和地區(qū)較少。根據(jù)統(tǒng)計(jì),2006年至2015年,杭州市授權(quán)國(guó)際專(zhuān)利主要集中在日本,也有部分申請(qǐng)人申請(qǐng)了臺(tái)灣專(zhuān)利。

        表4 2006年至2010年杭州國(guó)際授權(quán)公告專(zhuān)利量統(tǒng)計(jì)表

        (2)近十年杭州授權(quán)國(guó)際專(zhuān)利量較小。近10年杭州國(guó)際專(zhuān)利授權(quán)公告量?jī)H204件,其中,申請(qǐng)日本專(zhuān)利173件,臺(tái)灣專(zhuān)利31件。

        (3)杭州國(guó)際專(zhuān)利授權(quán)呈快速增長(zhǎng)勢(shì)頭。杭州授權(quán)國(guó)際專(zhuān)利申總量雖然較小,但2013年以來(lái)明顯加快,2006年至2012年的7年間僅授權(quán)87件,而2013年至2015年的3年間就授權(quán)了117件,速度明顯加快。

        (4)與國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)人機(jī)構(gòu)屬性特點(diǎn)不同,國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)人以企業(yè)為主。在204件國(guó)際專(zhuān)利中,來(lái)自大專(zhuān)院校的僅3所共計(jì)32件,僅占總量的15.69%,說(shuō)明國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)更體現(xiàn)市場(chǎng)與生產(chǎn)導(dǎo)向。

        提高杭州專(zhuān)利影響力策略

        推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè),萬(wàn)眾創(chuàng)新是新常態(tài)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新動(dòng)力與新途徑,是調(diào)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)增長(zhǎng)、轉(zhuǎn)方式、促升級(jí)、擴(kuò)就業(yè)的重要舉措。這個(gè)觀點(diǎn)已經(jīng)在全社會(huì)形成廣泛共識(shí)。而發(fā)展專(zhuān)利技術(shù)并促進(jìn)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化和生產(chǎn)許可,則是促進(jìn)萬(wàn)眾創(chuàng)新的重要因素。

        (1)通過(guò)對(duì)大專(zhuān)院校和科研院所宣傳和獎(jiǎng)勵(lì)提高杭州專(zhuān)利國(guó)際申報(bào)量。目前杭州國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)主力軍是企業(yè),大專(zhuān)院校和科研院所的申請(qǐng)人明顯偏少,市政府、大專(zhuān)院校和科研院所應(yīng)制定和完善申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)的獎(jiǎng)勵(lì)措施,采用政府搭臺(tái),院校和研究所唱戲的方法促進(jìn)國(guó)外專(zhuān)利的申請(qǐng)。

        (2)通過(guò)國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)培訓(xùn)宣傳等措施拓展杭州專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)種類(lèi)。杭州國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)類(lèi)別單一,大部分是日本專(zhuān)利和臺(tái)灣專(zhuān)利,缺少美、歐洲以及其他國(guó)家專(zhuān)利的申請(qǐng)。

        (3)通過(guò)提升杭州和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索系統(tǒng)使用率來(lái)維持并提高杭州專(zhuān)利的學(xué)術(shù)影響力。雖然杭州專(zhuān)利平均學(xué)術(shù)影響力較高,也從側(cè)面反映了這些專(zhuān)利的價(jià)值較大,但是,專(zhuān)利學(xué)術(shù)影響力分布不夠均勻。比如,有些專(zhuān)利被引次數(shù)很高,而有些專(zhuān)利即使已經(jīng)被投入生產(chǎn)運(yùn)用了,被引次數(shù)卻是零次。所以,對(duì)專(zhuān)利檢索系統(tǒng)的使用和宣傳是提高專(zhuān)利文獻(xiàn)學(xué)術(shù)影響力的舉措之一。

        (4)探索幫扶專(zhuān)利申請(qǐng)、盤(pán)活授權(quán)專(zhuān)利的網(wǎng)上與網(wǎng)下平臺(tái)。對(duì)想申請(qǐng)、正在申請(qǐng)的專(zhuān)利給予技術(shù)指導(dǎo)和市場(chǎng)分析;對(duì)已經(jīng)獲得授權(quán)的專(zhuān)利設(shè)法盤(pán)活,促進(jìn)轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)化。這樣,才能從根本上提升專(zhuān)利影響力,使專(zhuān)利走上良性發(fā)展之路。

        (5)加大對(duì)授權(quán)專(zhuān)利生產(chǎn)實(shí)施過(guò)程的資金支持、場(chǎng)地支持和技術(shù)支持。專(zhuān)利生產(chǎn)實(shí)施遠(yuǎn)比專(zhuān)利申請(qǐng)困難,可能缺資金、原材料、場(chǎng)地,也有可能遇到技術(shù)問(wèn)題,如果能在這些環(huán)節(jié)給予支持,才能更好地將專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

        (6)加大對(duì)專(zhuān)利技術(shù)持續(xù)研發(fā)的扶持力度。目前,大多數(shù)專(zhuān)利還沒(méi)有開(kāi)始生產(chǎn)、走向市場(chǎng)就主動(dòng)失效了。由此可見(jiàn)一個(gè)專(zhuān)利從授權(quán)到真正走向生產(chǎn)、走向市場(chǎng)是多么艱難,需要有持續(xù)研發(fā)能力才行。為此,政府應(yīng)該培育一批創(chuàng)新孵化企業(yè),通過(guò)創(chuàng)新孵化企業(yè)的幫扶,使授權(quán)專(zhuān)利增強(qiáng)持續(xù)研發(fā)能力,完成生產(chǎn)實(shí)施前的最后一公里。

        10.3969/j.issn.1001- 8972.2016.15.042

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