李政++楊思瑩??

國家近年來不斷加大創(chuàng)新投入力度，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，必然對城鄉(xiāng)收入分配格局產(chǎn)生影響。基于2007—2013年省級面板數(shù)據(jù)，運用空間杜賓模型實證分析創(chuàng)新強度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對城鄉(xiāng)收入差距的影響，結(jié)果表明，受“科技創(chuàng)新的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)”、技術(shù)進(jìn)步偏向性、農(nóng)產(chǎn)品需求剛性及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)矛盾、“產(chǎn)業(yè)政策的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)”、城鄉(xiāng)居民收入結(jié)構(gòu)差異等因素共同影響，提高創(chuàng)新投入強度和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級明顯擴大了城鄉(xiāng)收入差距。

因此，國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整應(yīng)當(dāng)

在堅持創(chuàng)新發(fā)展、促進(jìn)企業(yè)結(jié)構(gòu)升級的前提下，確保城鄉(xiāng)之間協(xié)調(diào)均衡發(fā)展，鼓勵農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新和勞動偏向型技術(shù)進(jìn)步，提高農(nóng)業(yè)人力資本投入和農(nóng)產(chǎn)品收購價格，促進(jìn)就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相匹配，拓寬農(nóng)業(yè)勞動者收入渠道，縮小城鄉(xiāng)收入差距。

創(chuàng)新強度；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；城鄉(xiāng)收入差距；面板空間杜賓模型F1243；F264；F1262A0001-07

〔基金項目〕教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才項目（NCET-12-0242）；吉林大學(xué)研究生創(chuàng)新基金資助項目（2015134）；2011中國特色社會主義協(xié)同創(chuàng)新中心資助項目；吉林大學(xué)985工程項目

〔作者簡介〕李政，吉林大學(xué)中國國有經(jīng)濟研究中心研究員、經(jīng)濟學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；

楊思瑩，吉林大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院碩士研究生，吉林長春130012。

一、引言與相關(guān)研究評述

隨著經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”，中國面臨經(jīng)濟下行壓力加大、產(chǎn)能過剩等問題，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級成為新一輪政策的著力點。為了保障實現(xiàn)全面建成小康社會的目標(biāo)，

黨的十八屆五中全會提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念。其中，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置；協(xié)調(diào)是持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在要求；共享是中國特色社會主義的本質(zhì)要求，必須堅持發(fā)展成果由人民共享。

如何在堅持創(chuàng)新發(fā)展、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的前提下，確保城鄉(xiāng)之間協(xié)調(diào)均衡發(fā)展、縮小城鄉(xiāng)居民收入差距，是一個重要的理論和現(xiàn)實問題。

收入差距一直是學(xué)者們關(guān)注的熱點問題。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的視角出發(fā)，以往研究多指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整會導(dǎo)致與就業(yè)結(jié)構(gòu)的嚴(yán)重偏離和產(chǎn)業(yè)間勞動者收入差距的擴大〔1〕，具體到城市產(chǎn)業(yè)部門和農(nóng)村產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整時，甚至?xí)?dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距擴大。如Donald（2012）的研究認(rèn)為，中國制造業(yè)為農(nóng)業(yè)剩余勞動力提供的崗位逐漸減少，降低了農(nóng)村勞動者的就業(yè)水平，拉大了城鄉(xiāng)收入差距?！?〕程莉（2014）從更宏觀的角度進(jìn)一步指出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化方向發(fā)展有效縮小了城鄉(xiāng)收入差距，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化方向發(fā)展則會導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距的擴大?！?〕

在創(chuàng)新對收入分配影響方面，國內(nèi)外學(xué)者多從技術(shù)進(jìn)步偏向性角度開展研究，指出改變技術(shù)進(jìn)步方向是改善收入分配格局的重要途徑。如Vijay et al.（2013）認(rèn)為，鼓勵希克斯中性技術(shù)進(jìn)步將在促進(jìn)經(jīng)濟增長的同時有效縮小收入差距?！?〕董直慶等（2014）進(jìn)一步分析指出，中國技術(shù)進(jìn)步偏向于技能勞動，進(jìn)而誘發(fā)了技能溢價，擴大了技能勞動和非技能勞動的收入差距；而中性技術(shù)進(jìn)步能夠增加技能勞動的供給，并縮小二者之間的工資差距?！?〕類似的，姚毓春等（2014）從技術(shù)進(jìn)步偏向性角度分析了要素收入份額的變化，認(rèn)為工業(yè)部門技術(shù)進(jìn)步朝著偏向于資本的方向發(fā)展引致資本收入份額上升和勞動收入份額下降?！?〕在創(chuàng)新的國際溢出效應(yīng)方面，Wang et al.（2009）研究了國際創(chuàng)新溢出對發(fā)展中國家勞動者工資收入分配的影響，指出開放貿(mào)易可以增加低技能勞動密集型產(chǎn)品的相對價格，同時也會引起不同國家更大的技術(shù)差異，前者將有效縮小收入分配差距，而后者則擴大了發(fā)展中國家的超額工資差距，這兩種對立的力量解釋了創(chuàng)新溢出對發(fā)展中國家工資不平等的影響?！?〕

綜合國內(nèi)外研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)文獻(xiàn)普遍缺乏對創(chuàng)新投入與城鄉(xiāng)收入分配之間關(guān)系的研究；國外學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新與收入分配的研究則多集中在產(chǎn)業(yè)之間、部門之間，并且多從微觀角度分析在不同教育水平、技能水平等因素下的收入分配狀況，鮮有關(guān)于城鄉(xiāng)之間收入分配差距的研究，更沒有發(fā)現(xiàn)將創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)二者結(jié)合起來考察對城鄉(xiāng)收入差距影響的文獻(xiàn)。

新常態(tài)下通過城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展“分好蛋糕”與通過科技創(chuàng)新“做大蛋糕”同樣重要，不能相互取代。那么，究竟在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下，我國城鄉(xiāng)收入差距將如何演變？不斷加大的創(chuàng)新投入強度和不斷優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否會影響我國的城鄉(xiāng)收入差距？又是如何影響的？本文將基于省級面板數(shù)據(jù)，運用空間杜賓模型對創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和城鄉(xiāng)收入差距之間的關(guān)系進(jìn)行實證分析。

二、理論分析與假設(shè)

1.科技創(chuàng)新與城鄉(xiāng)收入差距

黨的“十八大”提出了實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略，十八屆五中全會又提出了創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享“五大”發(fā)展理念。其中創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的長期動力，對經(jīng)濟發(fā)展有著深遠(yuǎn)的影響，同時，創(chuàng)新對城鄉(xiāng)收入分配格局的影響也是一個復(fù)雜的過程。

第一，城鄉(xiāng)不同產(chǎn)業(yè)部門的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的差異會拉大城鄉(xiāng)收入差距，我們稱之為“科技創(chuàng)新的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)”。當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)仍滯后于工業(yè)和服務(wù)業(yè)，盡管農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新具有一定的后發(fā)優(yōu)勢，但要求必須具備與之相應(yīng)的人力資本。然而一直以來，農(nóng)村高素質(zhì)勞動力都在向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，使農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新缺乏與之相適應(yīng)的人力資本，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與人力資本不相匹配，農(nóng)業(yè)高素質(zhì)人力資本積累速度落后于技術(shù)創(chuàng)新的需要，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對城鄉(xiāng)收入差距的影響較弱?！?〕相反，由于城市工業(yè)部門和科技服務(wù)業(yè)部門的創(chuàng)新資源投入規(guī)模收益大，創(chuàng)新效率高，利潤空間大，吸引了大量創(chuàng)新資本進(jìn)入，進(jìn)一步提高了城市工業(yè)部門和科技服務(wù)部門的創(chuàng)新能力。此外，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)引致的農(nóng)村教育水平落后于城市，及由此導(dǎo)致的科技創(chuàng)新的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)也嚴(yán)重影響農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民收入，造成城鄉(xiāng)收入差距擴大。

第二，科技創(chuàng)新最直接的結(jié)果是技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步偏向性是影響收入分配的重要因素。城鄉(xiāng)勞動力具有異質(zhì)性，熟練的技能勞動力多集中在城市，而非技能勞動力多集中在農(nóng)村。通常技術(shù)進(jìn)步會內(nèi)生偏向于技能勞動，技能偏向型技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新則將導(dǎo)致技能需求增加而引發(fā)技能溢價〔9〕；在提高對熟練技能勞動力需求的同時，也提高了技能工人的工資水平〔10〕；技能偏向型技術(shù)進(jìn)步提高了技能勞動力的相對工資，引起熟練技能勞動力的相對供給增加，技能勞動力相對供給增加又一定程度上降低了技能勞動力的工資水平，但是，技能勞動力相對供給增加所引起的工資降低并不能完全彌補由于技術(shù)進(jìn)步帶來的收入差距擴大〔11〕；此外，勞動節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新能夠降低對農(nóng)村非技能勞動力的需求，從而造成結(jié)構(gòu)性失業(yè)，降低農(nóng)村勞動力的收入水平。

第三，由于農(nóng)產(chǎn)品需求彈性較小，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所帶來的福利多被非農(nóng)消費者獲取?！?2〕新技術(shù)的使用提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，增加了農(nóng)產(chǎn)品的市場供給，但是農(nóng)產(chǎn)品需求彈性低，導(dǎo)致市場供過于求；同時農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還會導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提高得越多，市場供求矛盾越突出，即技術(shù)創(chuàng)新后農(nóng)產(chǎn)品市場上的消費者剩余反而增加，而生產(chǎn)者剩余增加幅度卻較小甚至出現(xiàn)負(fù)增長。一般而言，農(nóng)產(chǎn)品消費市場的消費者多為城市技能勞動者，他們一邊享受著城市工業(yè)或服務(wù)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來的福利，一邊占有農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步帶來的消費者剩余，由此導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距進(jìn)一步擴大。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與城鄉(xiāng)收入差距

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“質(zhì)”的提升揭示了科技水平提高所引起的高科技產(chǎn)業(yè)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的替代或現(xiàn)代科技對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級，導(dǎo)致傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重下降、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重上升的規(guī)律；“量”的變化則顯現(xiàn)了不同產(chǎn)業(yè)之間投入和產(chǎn)出的比例關(guān)系?！?3〕在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不僅是三次產(chǎn)業(yè)之間比例的動態(tài)變化，也包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)科技創(chuàng)新和效率水平的提高，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中“質(zhì)”的提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對城鄉(xiāng)收入差距的影響，一方面體現(xiàn)在科技創(chuàng)新對勞動者工資的影響，即技術(shù)進(jìn)步偏向性對工資的影響上；另一方面，城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策差異以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動所引起的勞動力需求和收入結(jié)構(gòu)變動也是影響城鄉(xiāng)收入差距的重要因素。

第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級導(dǎo)致與就業(yè)結(jié)構(gòu)之間的偏離，影響城鄉(xiāng)收入差距。較低的人力資本是制約我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要瓶頸。但是從政府有關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策看，多致力于促進(jìn)經(jīng)濟快速增長，往往忽視人力資本與就業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，由此擴大了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本結(jié)構(gòu)的匹配差距?！?4〕改革開放以來，因為片面追求城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展，導(dǎo)致二三產(chǎn)業(yè)勞動力缺口大，就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)矛盾突出，經(jīng)濟社會出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性失業(yè)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)偏離始終是制約我國農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移與城鄉(xiāng)收入差距縮小的主要障礙，雖然近些年來這種矛盾有緩解，但仍然突出。

第二，政策主導(dǎo)的城鄉(xiāng)非均衡發(fā)展方式是我國城鄉(xiāng)收入差距的重要原因。目前大部分高收入者集中在城市產(chǎn)業(yè)部門，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門尤其是農(nóng)業(yè)部門勞動者報酬較低。一直以來，我國科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策向著鼓勵城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向傾斜，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)間發(fā)展不平衡，即城市偏向的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策導(dǎo)致農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展始終落后于城市產(chǎn)業(yè)部門，農(nóng)民收入水平低，城鄉(xiāng)收入差距居高不下，我們將這種現(xiàn)象稱為“產(chǎn)業(yè)政策的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)”所導(dǎo)致的城鄉(xiāng)收入差距拉大。

第三，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級通常意味著新的經(jīng)濟增長點與新的收入來源。然而，從收入結(jié)構(gòu)看，限于教育水平、地理區(qū)位等因素影響，長期以來我國農(nóng)村居民收入結(jié)構(gòu)單一，農(nóng)業(yè)收入始終是農(nóng)民收入的主要組成部分?！?5〕農(nóng)業(yè)發(fā)展水平必然直接影響農(nóng)民的收入，農(nóng)業(yè)發(fā)展相對于城市產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展滯后一直是制約我國農(nóng)民增收和導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距拉大的重要因素。城鎮(zhèn)居民受教育程度較高，城市基礎(chǔ)設(shè)施齊全，投資渠道和就業(yè)機會多，其收入來源呈多樣化。因此，農(nóng)村居民很難享受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶來的多樣化的收入；相反，城鎮(zhèn)居民憑借自身素質(zhì)和勞動技能占有了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶來的大部分福利。農(nóng)村居民收入結(jié)構(gòu)單一化與城市居民收入結(jié)構(gòu)多樣化也是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級助長擴大城鄉(xiāng)收入差距的重要因素。

結(jié)合以上分析，我們做出兩點假設(shè)。

假設(shè)1：創(chuàng)新強度是引起城鄉(xiāng)收入差距過大的重要因素，創(chuàng)新投入強度越大，城鄉(xiāng)收入差距越大。

假設(shè)2：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是引起城鄉(xiāng)收入差距的重要因素，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級會擴大城鄉(xiāng)收入差距。

三、變量選擇、數(shù)據(jù)描述及全局空間效應(yīng)檢驗

1.變量選擇

為了較好地描述創(chuàng)新強度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與城鄉(xiāng)收入差距之間的關(guān)系，借鑒程莉（2014）〔16〕及Fukiharu（2013）〔17〕等人的研究，本文變量選擇如下：

被解釋變量為城鄉(xiāng)收入差距，國內(nèi)學(xué)者對此多用基尼系數(shù)、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)村居民人均純收入之比或者泰爾指數(shù)衡量。其中，泰爾指數(shù)同時考慮了城鄉(xiāng)居民絕對收入變化和人口結(jié)構(gòu)變化，具有幾乎所有度量指標(biāo)中最為優(yōu)良的性質(zhì)，因此本文以泰爾指數(shù)衡量，計算方法為：

Theilit=Σ2j=1Iij，tIit1n（

Iij，tIit/Zij，tZit） （1）

主要解釋變量包括創(chuàng)新強度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，沿用我們以往的研究〔18〕，創(chuàng)新強度以區(qū)域研發(fā)經(jīng)費投入強度表示，即年度全國各省研發(fā)經(jīng)費投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重，記為RD；為了既能反映不同產(chǎn)業(yè)之間的動態(tài)演變，又能反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的動態(tài)演變，我們借鑒李科（2014）〔19〕等人的做法，本文選擇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)，記為IN。

本文的控制變量選擇如下：（1）經(jīng)濟發(fā)展水平，用各省人均地區(qū)生產(chǎn)總值表示，記為PGDP；（2）對外開放水平，用進(jìn)出口總額與地區(qū)生產(chǎn)總值比重表示，記為FTR；（3）人力資本含量，用普通高等學(xué)校的在校生人數(shù)占總?cè)丝诒壤饬浚洖镠UM；（4）城市化水平，用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎乇硎?，記為URB；（5）政府宏觀調(diào)控程度，用地方財政支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重衡量，記為GOV；（6）市場化水平，用投資的市場化水平，即非國有固定資產(chǎn)投資總額占固定資產(chǎn)投資總額比重表示，記為MAR；（7）人口增長率直接用每年人口自然增長率表示，記為RPI。