楊威

東北地區(qū)科研院所和高校眾多，科研資源優(yōu)勢突出，科技創(chuàng)新成果豐富。但這些成果就地轉(zhuǎn)化較少，使得優(yōu)勢科研資源未能有效轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。尤其是一些“國家隊(duì)”科研院所產(chǎn)生的科技創(chuàng)新成果就地轉(zhuǎn)化更少，在東北地區(qū)形成的人才和技術(shù)反而都輸出到其他地區(qū)，導(dǎo)致“墻內(nèi)開花墻外香”，未能很好地為東北地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展服務(wù)。因此，應(yīng)認(rèn)真分析東北地區(qū)科技創(chuàng)新成果就地轉(zhuǎn)化的制約因素，研究有針對性的政策舉措。

一、東北地區(qū)科技創(chuàng)新基礎(chǔ)豐厚

（一）科技創(chuàng)新資源豐富

東北三省擁有較好的科技創(chuàng)新資源。一方面，東北地區(qū)科技機(jī)構(gòu)密集。2014年，東北地區(qū)擁有455家研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)，占全國的12.4%。2014年，東北地區(qū)擁有哈爾濱工業(yè)大學(xué)、吉林大學(xué)、大連理工大學(xué)、東北大學(xué)等276所高校，占全國的9.5%。此外，國家級科研機(jī)構(gòu)在東北地區(qū)布局也比較密集，如在中科院下屬65家京外研究單位中，東北地區(qū)占有7家，優(yōu)勢領(lǐng)域遍布化學(xué)、物理、材料、機(jī)械、環(huán)境等各個領(lǐng)域。另外，依托重點(diǎn)高校及科研院所，目前東北地區(qū)已經(jīng)建立了28個國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和21家國家工程技術(shù)中心，分布于農(nóng)業(yè)、材料、能源與交通、制造業(yè)、輕紡醫(yī)藥衛(wèi)生等多個領(lǐng)域。

（二）科技創(chuàng)新成果就地轉(zhuǎn)化較少

盡管東北三省科技資源密集，科技創(chuàng)新成果豐富，但很多成果都不在東北當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)化。目前，中科院沈陽分院在東北三省共建了15個轉(zhuǎn)化平臺，而在全國其他13個省市區(qū)中共建了39個。2011—2013年間，在東北三省外的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技創(chuàng)新成果項(xiàng)目數(shù)和科技合同額分別為829項(xiàng)和14.3億元，占比分別為78.7%和83.7%，而在本地僅為21.3%和16.3%。

另一方面，從科技研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的過程中，由于科技研發(fā)成果的外流，導(dǎo)致東北三省本地轉(zhuǎn)化的科技創(chuàng)新成果較少，難以支撐本地高技術(shù)及新興產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)。從新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)看，2014年東北地區(qū)的遼寧、吉林和黑龍江分別為1301、781和1057項(xiàng)，共計3139項(xiàng)，僅占全國的3.3%；從新產(chǎn)品銷售收入看，2014年東北地區(qū)的遼寧、吉林和黑龍江分別為360.5、129.8和77.7億元，共計568.07億元，僅占全國的1.6%。

二、東北地區(qū)科技創(chuàng)新成果就地轉(zhuǎn)化的主要制約因素

（一）缺乏有效的激勵機(jī)制

從科技創(chuàng)新成果交易的市場流動來看，哪里更能體現(xiàn)科技創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)價值及所屬科研人員的勞動價值，科技創(chuàng)新成果往往會流向哪里。尤其在科技創(chuàng)新成果所有權(quán)人和發(fā)明人分立的情況下，應(yīng)滿足發(fā)明人在轉(zhuǎn)化過程中應(yīng)得的利益，使其獲得與貢獻(xiàn)相匹配的尊嚴(yán)和收入。否則極易造成發(fā)明人不予配合的現(xiàn)象及成果轉(zhuǎn)化的失敗或法律糾紛。因此，能否形成吸引和激勵科技人才的機(jī)制就成為技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。目前，東北地區(qū)科技創(chuàng)新成果交易市場體系不夠完善，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中各方面的利益難以得到保障，沒有一套適應(yīng)現(xiàn)實(shí)科技工作和市場的機(jī)制，獎勵不到位、落實(shí)不到位等現(xiàn)象經(jīng)常出現(xiàn)，難以起到對科技人員的激勵作用。從政府工作層面來看，科技創(chuàng)新成果在東北地區(qū)轉(zhuǎn)化后，缺少獎勵及后續(xù)工作資助，直接影響了科技人員成果就地轉(zhuǎn)化的熱情。另外，東北地區(qū)盡管出臺了鼓勵科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的政策，但在實(shí)際中各高校及科研院所對教師或科研人員創(chuàng)業(yè)往往持不鼓勵的態(tài)度，從思想意識上不支持認(rèn)可，甚至認(rèn)為是“不務(wù)正業(yè)”，這打擊了教師或科研人員把科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性。在這種情況下，雖然東北地區(qū)擁有雄厚的高校和科研資源，但很多科技創(chuàng)新成果往往拿到南方地區(qū)進(jìn)行了轉(zhuǎn)化，產(chǎn)生“孔雀東南飛”的現(xiàn)象。

（二）轉(zhuǎn)化渠道不通暢

要促進(jìn)科研成果及時有效就地轉(zhuǎn)化，一定程度上也取決于地方轉(zhuǎn)化渠道是否通暢。當(dāng)前，東北地區(qū)科技創(chuàng)新成果在當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)化過程中的一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)仍存在“梗阻”，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化渠道不通暢?？傮w來看，東北地區(qū)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)尚處于起步階段，社會化、市場化的科技中介機(jī)構(gòu)和服務(wù)體系不健全，缺乏推動科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的長效機(jī)制。多數(shù)科技中介機(jī)構(gòu)服務(wù)種類單一、服務(wù)方式及內(nèi)容缺乏創(chuàng)新，很多地方還未形成一個規(guī)范化的產(chǎn)業(yè)，難以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。相比之下，南方經(jīng)濟(jì)活躍地區(qū)的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種類繁多，組織形式多樣，專業(yè)化程度高，活動能力強(qiáng)，在科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化方面發(fā)揮了巨大作用。更為突出的問題是東北地區(qū)金融類的科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)較少，風(fēng)投、私募等機(jī)構(gòu)不發(fā)達(dá)，科技創(chuàng)新成果與金融結(jié)合不夠緊密，導(dǎo)致科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化缺乏必要的資金投入，限制了科技創(chuàng)新成果在當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)化。

（三）產(chǎn)業(yè)需求不足

從供需角度來看，東北地區(qū)科技創(chuàng)新成果就地轉(zhuǎn)化較少的原因也與其產(chǎn)業(yè)發(fā)展活力不強(qiáng)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢等因素有關(guān)。東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重，國有企業(yè)比例過高，國有企業(yè)自身創(chuàng)新動力不強(qiáng)，缺乏科研合作意愿。另一方面，東北地區(qū)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后，民營企業(yè)普遍弱小，難以承接科技成果。從東北地區(qū)科研成果向外轉(zhuǎn)化的地區(qū)來看，長三角①地區(qū)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，民營企業(yè)實(shí)力雄厚，承接科技成果轉(zhuǎn)化的能力較強(qiáng)。同時這些地區(qū)在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展也走在了全國前列，非常重視引進(jìn)吸收引進(jìn)科技成果、技術(shù)人才和研發(fā)機(jī)構(gòu)。而東北地區(qū)民營企業(yè)不發(fā)達(dá)，尤其是中小型民營企業(yè)發(fā)展水平參差不齊，一些民營企業(yè)即使具有十分強(qiáng)烈的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化愿望，但由于技術(shù)消化能力不高，同時又受經(jīng)濟(jì)實(shí)力、融資等條件限制，因此未能形成對科技創(chuàng)新成果的有效需求。同東南沿海省份相比，東北地區(qū)民營經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重滯后，截至2014年底，東北地區(qū)民營經(jīng)濟(jì)比重最高的遼寧省也只有69.7%，且民營企業(yè)與國有企業(yè)之間大多是生產(chǎn)經(jīng)營上的依附關(guān)系和體制上的“寄生”關(guān)系，真正意義上的混合所有制關(guān)系尚未形成。

（四）政府舉措有待完善

近年來，東北地區(qū)各級地方政府為了促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，出臺制定了一系列政策措施，但與南方一些省市相比，這些政策措施仍有待完善。從監(jiān)管方面來看，為了維護(hù)科技創(chuàng)新成果交易市場環(huán)境，政府應(yīng)該加大科技創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，讓科技工作者能夠放心在東北地區(qū)進(jìn)行科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。目前來看，東北地區(qū)這方面工作仍有待加強(qiáng)。2013年，遼、吉、黑三省共查處假冒專利行為結(jié)案541件，遠(yuǎn)低于湖南、江蘇和山東的2399、1979及1458件，一定程度上反映了東北地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的不足。從提供服務(wù)的能力來看，東北地區(qū)與東部沿海及一些中西部省市相比差距也比較大，地方政府負(fù)責(zé)的評估、備案、審批等工作環(huán)節(jié)過多，流程復(fù)雜，時間較長，導(dǎo)致一些政策在實(shí)際執(zhí)行中往往打擊高?；蚱髽I(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的積極性。

（五）資金鏈不夠完善

科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化到最終形成產(chǎn)業(yè)，需要經(jīng)過許多環(huán)節(jié)②，這些環(huán)節(jié)能否順利進(jìn)行，關(guān)鍵在于能否找到與之相匹配的資金（資本），且各種不同性質(zhì)的資本在各環(huán)節(jié)之間順利地轉(zhuǎn)移、交接傳遞和退出。當(dāng)前，影響東北地區(qū)科技創(chuàng)新成果就地轉(zhuǎn)化的主要因素在于圍繞創(chuàng)新鏈的資金鏈不夠完善。尤其是科技成果轉(zhuǎn)化在試驗(yàn)—中試階段等創(chuàng)新鏈前端環(huán)節(jié)，不確定性很大，在東北地區(qū)很難找到資金，即孵化基金、種子基金、風(fēng)險資本等相比全國其他地區(qū)而言極其缺乏。2013年，東北地區(qū)被風(fēng)險投資的企業(yè)數(shù)量和金額僅有16個和25.27億元，分別占全國的1.45%和1.68%。長期以來，受制于區(qū)域宏觀經(jīng)濟(jì)下行壓力及投資環(huán)境較差的影響，東北地區(qū)一直未成為風(fēng)險資本投資的“熱點(diǎn)”區(qū)域，而更不容樂觀的則是東北地區(qū)被風(fēng)險資本投資的企業(yè)和金額在全國比重都在逐步降低。

三、對策建議

科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中，各個環(huán)節(jié)都要依托一定的社會載體，如高校、科研院所、中介、企業(yè)等。盡管科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是以企業(yè)為核心的市場行為，但政府也應(yīng)在此過程中積極作為，即維護(hù)轉(zhuǎn)化市場環(huán)境和提供便利服務(wù)。尤其對東北地區(qū)而言，科技創(chuàng)新成果外流的根本原因在于市場環(huán)境發(fā)育不健全，難以最終形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料和新產(chǎn)業(yè)。因此，政府、高校及科研院所、本地企業(yè)應(yīng)各司其責(zé)，加強(qiáng)溝通與協(xié)作，共同推進(jìn)科技創(chuàng)新成果就地轉(zhuǎn)化，并吸引更多的外地科技創(chuàng)新成果來東北地區(qū)轉(zhuǎn)化，為東北地區(qū)發(fā)展提供源源不斷的新動力。

（一）創(chuàng)建多元化的資金鏈

圍繞東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈，加快完善多元化的資金鏈。一是支持東北地區(qū)地方政府開發(fā)多元化的財政引導(dǎo)基金，如設(shè)立風(fēng)險投資引導(dǎo)基金幫助企業(yè)獲得風(fēng)險投資，開發(fā)信用擔(dān)?；饚椭行】萍计髽I(yè)獲得貸款。二是加強(qiáng)東北地區(qū)風(fēng)險投資市場的培育，建立對風(fēng)險投資公司的信用擔(dān)保制度和對被投資的技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的產(chǎn)品采購制度，鼓勵攜帶技術(shù)的風(fēng)險投資，對將資金技術(shù)捆綁投入目標(biāo)企業(yè)的風(fēng)險投資者給予支持。三是大力發(fā)展東北區(qū)域股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易市場，建立股權(quán)市場向新三板、創(chuàng)業(yè)板、中小板及主板的轉(zhuǎn)板機(jī)制，加強(qiáng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中的資金需求保障。積極發(fā)展眾籌股權(quán)融資，促進(jìn)社會閑散資金流入東北地區(qū)創(chuàng)新鏈的前端。

（二）加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革

發(fā)揮市場機(jī)制在科技成果轉(zhuǎn)化中的決定性作用，讓市場在配置創(chuàng)新資源時，對科技成果轉(zhuǎn)化鏈條的幾個關(guān)鍵環(huán)節(jié)諸如立項(xiàng)、成果評價及驗(yàn)收、產(chǎn)業(yè)化投資等環(huán)節(jié)起決定性作用。一是積極發(fā)揮市場決定科技成果的價格。通過市場價格的調(diào)節(jié)，促進(jìn)市場供需平衡和資源的高效利用，引導(dǎo)科技成果的市場價格，促進(jìn)東北地區(qū)科技成果更多在當(dāng)?shù)厥袌鼋灰?。二是賦予從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研機(jī)構(gòu)更多的選擇權(quán)利。鼓勵高校及科研院所加快科研體制改革，學(xué)習(xí)和借鑒中關(guān)村等國家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果處置權(quán)改革的做法，推動高校及科研院所建立和完善自主處置科技成果的相關(guān)制度，加速技術(shù)要素的流動和轉(zhuǎn)化。

（三）強(qiáng)化企業(yè)在科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的主體作用

支持企業(yè)介入高校院所早期研發(fā)活動，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)按照產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和市場需求先行投入開展項(xiàng)目研發(fā)。推動企業(yè)與高等及科研院所合作，共建研發(fā)中心、檢測中心、設(shè)計中心、中試基地等各類研發(fā)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)人才、成果等創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，加速應(yīng)用成果的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化。加大東北地區(qū)各類國有產(chǎn)業(yè)投資平臺公司改革，加強(qiáng)與種子基金、風(fēng)投合作，加大對科技成果就地轉(zhuǎn)化的前端環(huán)節(jié)投入，推動金融證券保險發(fā)展混業(yè)基金（天使、風(fēng)投、產(chǎn)業(yè)基金等），打通各路資金之間的聯(lián)系和通道。增強(qiáng)民營企業(yè)承接創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力，支持東北高校和科研院所充分發(fā)揮儀器設(shè)備和科研人員優(yōu)勢，面向社會開放科研和檢測平臺，為中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動提供儀器設(shè)備和人才支撐。積極開展創(chuàng)新券補(bǔ)助政策試點(diǎn)，引導(dǎo)中小型民營企業(yè)加強(qiáng)與高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的對接。

（四）加快科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)

加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化司法保護(hù)，研究在東北重要城市設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院，加強(qiáng)保障科技成果供需雙方權(quán)益，維護(hù)東北地區(qū)科技成果就地轉(zhuǎn)化市場秩序。探索建設(shè)東北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化保險體系，減少科技成果轉(zhuǎn)化市場信息不對稱的風(fēng)險，保證供需雙方信息披露真實(shí)完整、合同執(zhí)行誠實(shí)守信，減少科技成果轉(zhuǎn)化失敗的風(fēng)險。鼓勵高校及科研院所在東北地區(qū)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，對應(yīng)用技術(shù)研究成果的專利等知識產(chǎn)權(quán)開展檢索、分析、交易和市場推廣。引導(dǎo)企業(yè)、民間機(jī)構(gòu)等社會力量創(chuàng)辦各類新技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)發(fā)展提供科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化的孵化體系建設(shè)，引導(dǎo)企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園、中試基地等向?qū)I(yè)化、市場化發(fā)展。引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)、科技小額貸款公司、擔(dān)保公司和“天使基金”為科技型企業(yè)成果轉(zhuǎn)化提供融資服務(wù)。

（五）促進(jìn)政府轉(zhuǎn)變職能提升服務(wù)能力

一方面，促進(jìn)政府轉(zhuǎn)變職能，加強(qiáng)維護(hù)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的市場環(huán)境。將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化工作重心從前端的科技創(chuàng)新成果認(rèn)定、評估等轉(zhuǎn)向中、后端的轉(zhuǎn)化市場環(huán)境維護(hù)上。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，嚴(yán)格實(shí)現(xiàn)專利執(zhí)法。另一方面，提高科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力。重點(diǎn)為轉(zhuǎn)化供需方在公共服務(wù)（提供分析測試、中試等）、驗(yàn)證、風(fēng)險（技術(shù)提升、補(bǔ)償、退出機(jī)制等）等方面提供服務(wù)和保障。拓寬科技成果轉(zhuǎn)化的資金來源渠道，建立專項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化資金、銀行貸款貼息、風(fēng)險投資、信譽(yù)擔(dān)保的相關(guān)扶持政策及準(zhǔn)入機(jī)制。政府要提供技術(shù)創(chuàng)新所需的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)。一是要鼓勵社會公益類科研機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供檢驗(yàn)、檢測、查新、標(biāo)準(zhǔn)及知識產(chǎn)權(quán)登記保護(hù)等公共產(chǎn)品和服務(wù)。二是要加大對公共科研平臺、設(shè)施設(shè)備等的投入力度，諸如國家級、省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)中心、大型科學(xué)儀器中心、分析檢測中心等這些公共研發(fā)創(chuàng)新平臺，并提高其向企業(yè)開放的力度和使用效率。

注：

①據(jù)中科院沈陽分院統(tǒng)計顯示，上海、江蘇和浙江承接了2011-2013年間沈陽分院駐遼研究機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目合同金額為41976萬元，占沈陽分院科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目總合同金額的24.5%。

②一般可概括為：構(gòu)想—立項(xiàng)—試驗(yàn)—初步成果—中試—技術(shù)定型—產(chǎn)品定型—商業(yè)化生產(chǎn)—打市場—擴(kuò)大再生產(chǎn)。

（作者單位：國家發(fā)展改革委產(chǎn)業(yè)所）