西南科技大學(xué) 楊茜

區(qū)域經(jīng)濟(jì) Regional Economy

基于時(shí)間差視角的區(qū)域研發(fā)評(píng)價(jià)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用①

西南科技大學(xué) 楊茜

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的方法，以我國(guó)30個(gè)省市地區(qū)的研發(fā)活動(dòng)為研究對(duì)象，在盡可能減小研發(fā)活動(dòng)投入產(chǎn)出時(shí)間差影響的條件下，比較評(píng)價(jià)30個(gè)決策單元的區(qū)域研發(fā)能力。經(jīng)研究得出我國(guó)區(qū)域研發(fā)能力整體水平在提高、區(qū)域差異在減小的現(xiàn)狀。

區(qū)域研發(fā)能力 時(shí)間差 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）

1　研究背景及研究現(xiàn)狀

1.1研究背景與研究意義

研發(fā)活動(dòng)，即是我們通常所說的研究與開發(fā)活動(dòng)，縮寫為R&D（research and development），此類活動(dòng)的規(guī)模及成效反映了一個(gè)地區(qū)科技實(shí)力與創(chuàng)新能力。黨的十八大以來，習(xí)近平主席把創(chuàng)新擺在核心地位，高度重視科技創(chuàng)新，而科技創(chuàng)新與研發(fā)活動(dòng)緊密相連，研究與開發(fā)是科技創(chuàng)新的重要途徑，研發(fā)能力的高低在很大程度上體現(xiàn)著科技創(chuàng)新能力。顯然，研發(fā)能力的研究對(duì)指導(dǎo)區(qū)域研發(fā)活動(dòng)，提升科技創(chuàng)新能力方面有著重要的意義。

1.2國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

關(guān)于我國(guó)區(qū)域研發(fā)能力的研究眾多，大致可以分3類。（1）區(qū)域研發(fā)投入產(chǎn)出績(jī)效的評(píng)價(jià)。杜娟（2014）構(gòu)建了包括人才培養(yǎng)和科技創(chuàng)新的兩階段DEA模型，對(duì)我國(guó)52個(gè)重點(diǎn)城市總體及階段的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。周璇等（2015）將小波分析和改進(jìn)灰熵 TOPSIS 法相結(jié)合，創(chuàng)造性地提出WT法，對(duì)我國(guó)的省域技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。（2）區(qū)域間研發(fā)能力差異分析。劉同新等（2010）通過在投入上引入系列指標(biāo)，以聚類分析的方法對(duì)我國(guó)各省區(qū)研發(fā)能力差異進(jìn)行研究。王立平等（2015）選用穩(wěn)健MM估計(jì)的EBA模型，研究影響中國(guó)東、中、西部地區(qū)R&D強(qiáng)度區(qū)位分布條件的“穩(wěn)健性”因素，揭示發(fā)展規(guī)律以及區(qū)域間差異性。（3）區(qū)域研發(fā)能力與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。原毅軍等（2015）運(yùn)用VAR模型，對(duì)研發(fā)效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行估計(jì)，并應(yīng)用格蘭杰因果檢驗(yàn)對(duì)研發(fā)效率與GDP增長(zhǎng)、人力資本積累、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系進(jìn)行研究。

研發(fā)活動(dòng)中投入與產(chǎn)出通常具有時(shí)間差，在現(xiàn)有的研發(fā)能力研究中，時(shí)間差要么直接被忽略，要么進(jìn)行假定處理，假定值的依據(jù)是值得考量的。然而，研發(fā)活動(dòng)時(shí)間差對(duì)研發(fā)能力評(píng)價(jià)的影響是不容忽視的，因此本文將在充分考慮研發(fā)活動(dòng)投入產(chǎn)出時(shí)間差的條件下，評(píng)價(jià)我國(guó)30個(gè)省市地區(qū)研發(fā)能力的現(xiàn)狀。

2　研究方法與指標(biāo)體系

2.1DEA簡(jiǎn)介

1978年面世的論文《Measuring the efficiency of decision making units（決策單元的有效性度量）》，開創(chuàng)了運(yùn)籌學(xué)的新領(lǐng)域：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis），基本模型為C2R模型。該模型可用于評(píng)價(jià)多投入——多產(chǎn)出的同類型決策單元（decision making unit，DMU）間的相對(duì)有效性（稱為DEA有效）。無須對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行量綱化處理，無須對(duì)指標(biāo)設(shè)定主觀權(quán)重，無需對(duì)指標(biāo)關(guān)系進(jìn)行顯性表達(dá)等一系列優(yōu)點(diǎn)使DEA的方法得到廣泛應(yīng)用和發(fā)展。由于本文研究重點(diǎn)為研發(fā)活動(dòng)中的時(shí)間差問題，故僅選用最基礎(chǔ)的C2R模型對(duì)我國(guó)區(qū)域研發(fā)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.2指標(biāo)選取

投入指標(biāo)包括R&D人員全時(shí)當(dāng)量（x1）、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（x2）、R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（x3），產(chǎn)出指標(biāo)包括國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量（y1）、技術(shù)市場(chǎng)成交額（y2）、發(fā)表科技論文（y3）。其中R&D人員全時(shí)當(dāng)量代表了區(qū)域研發(fā)活動(dòng)的主要人力資源投入，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出代表了區(qū)域研發(fā)活動(dòng)包括勞務(wù)支出在內(nèi)的財(cái)力投入，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度代表了區(qū)域研發(fā)活動(dòng)占全部經(jīng)濟(jì)投入的比重，前兩個(gè)指標(biāo)從絕對(duì)量的角度刻畫投入，第三個(gè)指標(biāo)則從相對(duì)量的角度刻畫投入。國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量代表了區(qū)域研發(fā)活動(dòng)在開發(fā)新產(chǎn)品新技術(shù)方面的成果，技術(shù)市場(chǎng)成交額代表了區(qū)域研發(fā)技術(shù)成果所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，發(fā)表科技論文代表了區(qū)域研發(fā)活動(dòng)在學(xué)術(shù)研究方面的成果，三個(gè)指標(biāo)分別從實(shí)物量、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、學(xué)術(shù)成果的角度表現(xiàn)產(chǎn)出。以上指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)均從國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站及《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》獲取，由于西藏地區(qū)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失，故將其排除在研究范圍之內(nèi)，因此本文評(píng)價(jià)單元為除西藏地區(qū)之外的內(nèi)地30個(gè)省市地區(qū)。

本文選用30個(gè)區(qū)域連續(xù)4個(gè)年份的數(shù)據(jù)構(gòu)建數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型，由于研發(fā)活動(dòng)的投入與產(chǎn)出通常存在時(shí)間滯后，參照其他文獻(xiàn)假定滯后期為1年，從而構(gòu)建4個(gè)DEA模型。最后以4個(gè)評(píng)價(jià)期DEA評(píng)價(jià)值的均值作為評(píng)價(jià)單元的最終評(píng)價(jià)值，以求均值的方式平滑了時(shí)間差，從而減小時(shí)間差對(duì)區(qū)域研發(fā)能力評(píng)價(jià)結(jié)果的影響。

3　實(shí)證研究與結(jié)論

根據(jù)MAXDEA5.2運(yùn)算結(jié)果可得整理后的數(shù)據(jù)如表1所示。

由表1可得，在參與評(píng)價(jià)的30個(gè)評(píng)價(jià)單元中，僅北京、廣東、海南為DEA有效，即是在當(dāng)前投入下，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)出的最大化，但北京和廣東是通過高投入高產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)有效，海南則是通過低投入低產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)的有效。除以上3個(gè)地區(qū)，其他27個(gè)決策單元均為非DEA有效，即是在當(dāng)前投入下，產(chǎn)出未實(shí)現(xiàn)最大化。在非DEA有效的27個(gè)決策單元中，又存在5個(gè)地區(qū)某些評(píng)價(jià)期內(nèi)DEA有效。新疆、甘肅、云南三地在4個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)的DEA值均接近1 或者等于1，表明這三個(gè)地區(qū)研發(fā)績(jī)效整體水平較高。總體來看，在4個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)，30個(gè)區(qū)域評(píng)價(jià)值的最小值和均值均呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，方差則呈減小趨勢(shì)，在一定程度上表明我國(guó)區(qū)域研發(fā)能力總體水平在提高，區(qū)域差異在減小。

表1　MAXDEA5.2運(yùn)算結(jié)果

［1］ 杜娟.基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的中國(guó)城市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)［J］.中國(guó)管理科學(xué)，2014（22）.

［2］ 周璇.基于小波分析和改進(jìn)灰熵TOPSIS的省域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)［J］.南昌工程學(xué)院學(xué)報(bào)，2015（2）.

［3］ 劉同新.我國(guó)區(qū)域研發(fā)能力差異聚類分析［J］.科技管理研究，2010（2）.

［4］ 張繼焦，劉仕剛.關(guān)于當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的幾點(diǎn)思考［J］.廣西師范學(xué)院學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2016（1）.

F127

A

2096-0298（2016）09（b）-109-02

①西南科技大學(xué)研究生創(chuàng)新基金（16ycx058）。

楊茜（1993-），女，四川達(dá)州人，研究生在讀，主要從事公司績(jī)效評(píng)價(jià)方面的研究。