吳小節(jié)，王雪麗，汪秀瓊

（1.廣東工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，廣東廣州510520；2.華南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣東廣州510006）

●理論·實(shí)務(wù)

地方保護(hù)研究領(lǐng)域前沿動(dòng)態(tài)追蹤
——基于1981-2015年CNKI數(shù)據(jù)庫的知識(shí)圖譜分析

吳小節(jié)1，王雪麗1，汪秀瓊2

（1.廣東工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，廣東廣州510520；2.華南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣東廣州510006）

近年來，我國地方保護(hù)研究的內(nèi)容與方向呈現(xiàn)新趨勢，部分學(xué)者對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行了文獻(xiàn)綜述，但運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納和定位的研究較少。文章以中國知網(wǎng)（CNKI）的期刊數(shù)據(jù)庫為文獻(xiàn)來源，借助于CiteSpaceⅢ軟件，運(yùn)用共詞分析、聚類分析和戰(zhàn)略坐標(biāo)分析相結(jié)合的文獻(xiàn)計(jì)量方法，對(duì)我國1981-2015年地方保護(hù)研究領(lǐng)域的研究狀況、研究熱點(diǎn)及較新穎的研究方向進(jìn)行梳理與剖析，探討我國地方保護(hù)研究領(lǐng)域的發(fā)展趨勢。結(jié)果表明：“地方政府”、“區(qū)域經(jīng)濟(jì)”、“行業(yè)壟斷”等問題的研究是我國地方保護(hù)研究的主要熱點(diǎn)，而“新興產(chǎn)業(yè)”、“補(bǔ)貼政策”、“區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長”、“全面深化改革”則是其中比較新穎的研究內(nèi)容；陳淮、余東華、趙永亮等學(xué)者及中國人民大學(xué)、山東大學(xué)、中山大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)的發(fā)文量居前；研究作者之間和研究機(jī)構(gòu)之間的合作不太緊密。通過對(duì)我國地方保護(hù)研究領(lǐng)域進(jìn)行知識(shí)圖譜分析，為該領(lǐng)域的研究者提供一定的參考與借鑒。

地方保護(hù)；文獻(xiàn)計(jì)量；知識(shí)圖譜；可視化

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.10.023

一、引言

在我國，地方保護(hù)由來已久，其歷史至少可追溯到改革開放由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡的時(shí)期。按照正式文獻(xiàn)的記載，該現(xiàn)象于1990年3月“財(cái)政經(jīng)濟(jì)”的研究報(bào)告中被首次提出［1］。國內(nèi)對(duì)地方保護(hù)的定義繁多，早期的觀點(diǎn)認(rèn)為，地方保護(hù)是“地方政府由高度集權(quán)體制下的非利益主體向市場經(jīng)濟(jì)條件下的具有較大自主性的利益主體轉(zhuǎn)化過程中，在處理全局利益與局部利益、長遠(yuǎn)利益與眼前利益的關(guān)系時(shí)，為了眼前利益和局部利益而損害長遠(yuǎn)利益和全局利益的錯(cuò)誤傾向［2］?！备母镩_放后，我國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)邁向市場經(jīng)濟(jì)，從而在新的市場經(jīng)濟(jì)體制的帶動(dòng)與競爭的“雙刃劍”作用下，產(chǎn)生了國內(nèi)的地方保護(hù)主義。地方保護(hù)阻滯了資源的有效配置和自由流動(dòng)，擾亂了正常市場秩序，具有很大的隱患性。

改革開放以來，學(xué)術(shù)界對(duì)國內(nèi)地方保護(hù)的研究關(guān)注日益增多。地方保護(hù)追求的是地方經(jīng)濟(jì)利益最大化，其形式多樣，涉及面較廣。早期面對(duì)地方保護(hù)主義，學(xué)者按不同的標(biāo)準(zhǔn)將其分為經(jīng)濟(jì)型、權(quán)力型、社會(huì)型、生態(tài)型。郭興（1996）將其誘因總結(jié)為地方本位利益、區(qū)域傾斜發(fā)展政策、產(chǎn)權(quán)模糊、價(jià)格體系扭曲四個(gè)方面［3］。新世紀(jì)以來，國內(nèi)學(xué)者在我國地方保護(hù)方面的研究進(jìn)一步突破，余東華（2009）將測度與分辨地方保護(hù)的方法歸納為：生產(chǎn)法、貿(mào)易法、價(jià)格法、經(jīng)濟(jì)周期法和調(diào)查問卷法［4］。近年，學(xué)者大多通過分析市場分割程度、市場整合程度或市場一體化程度來對(duì)其進(jìn)行研究，針對(duì)地方保護(hù)分別定性、定量做了解釋，同時(shí)從經(jīng)濟(jì)、政治、法律和社會(huì)等多個(gè)視角深入分析了地方保護(hù)主義的危害［5］。其中，趙永亮（2007）在國內(nèi)貿(mào)易與區(qū)際的邊界效應(yīng)的角度對(duì)地方保護(hù)主義及我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行了說明，運(yùn)用模型分析了貿(mào)易本土傾向、邊界效應(yīng)等，更進(jìn)一步討論了我國地方保護(hù)下的區(qū)域經(jīng)濟(jì)與市場分割現(xiàn)象［6］。

雖然學(xué)術(shù)界對(duì)我國地方保護(hù)關(guān)注較久，但是迄今為止，地方保護(hù)研究領(lǐng)域中運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量進(jìn)行分析的研究仍舊非常缺乏。對(duì)已有的文章進(jìn)行審視時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題：

（1）已有研究成果雖然說明了我國地方保護(hù)的誘因、影響因素、測度與分辨方法等，也在不同角度對(duì)地方保護(hù)所引起的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡以及市場分割等問題進(jìn)行了描述，但學(xué)者所在領(lǐng)域不同，其論述的側(cè)重點(diǎn)也不盡相同，以致無法達(dá)成共識(shí)，缺乏以科學(xué)方法進(jìn)行的以大樣本量為依據(jù)的文獻(xiàn)脈絡(luò)研究。

（2）現(xiàn)今，我國地方保護(hù)研究的內(nèi)容與方向呈現(xiàn)出新的趨勢，一些學(xué)者也對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行過相關(guān)的綜述性研究，但大多是基于學(xué)者主觀經(jīng)驗(yàn)對(duì)學(xué)科的發(fā)展趨勢進(jìn)行的歸納總結(jié)，在該領(lǐng)域的理論基礎(chǔ)、研究的主要作者、機(jī)構(gòu)和刊物、研究前沿和熱點(diǎn)、具體進(jìn)展?fàn)顩r進(jìn)行可視化的文獻(xiàn)計(jì)量研究，從而對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理、歸納、定位的方面仍是空白。

鑒于上述情況，本文將以1981-2015年間我國地方保護(hù)領(lǐng)域的中文文獻(xiàn)為研究對(duì)象，借助CiteSpaceⅢ軟件，運(yùn)用知識(shí)圖譜工具、可視化技術(shù)、共詞分析、聚類分析、戰(zhàn)略坐標(biāo)圖分析等方法，梳理我國地方保護(hù)研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀、趨勢等問題，總結(jié)我國地方保護(hù)研究領(lǐng)域的發(fā)文趨勢、期刊分布、熱點(diǎn)方向、主要的高產(chǎn)作者及科研機(jī)構(gòu)等信息，這將有助于該領(lǐng)域?qū)W者更好地理解我國地方保護(hù)研究領(lǐng)域的具體情況和進(jìn)展，從而為后續(xù)學(xué)者的研究提供一定參考。

二、研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本文所選用數(shù)據(jù)均來自于中國知網(wǎng)（CNKI）的期刊數(shù)據(jù)庫，根據(jù)主題搜索含“地方保護(hù)”或含“地方保護(hù)主義”的全部期刊，精確搜索，檢索時(shí)間范圍設(shè)置為1981年1月—2015年12月份，檢索得到地方保護(hù)研究領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)共計(jì)1807篇，剔除其中的會(huì)議類文章、書評(píng)、刊首語、投稿邀約等，最終選擇有效論文文獻(xiàn)1753篇，檢索和更新時(shí)間為2016年1月。

（二）研究方法

文獻(xiàn)計(jì)量的方法很多，本文在共詞分析、聚類分析基礎(chǔ)上，將地方保護(hù)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀及熱點(diǎn)問題運(yùn)用戰(zhàn)略坐標(biāo)圖凸顯出來，進(jìn)而說明該領(lǐng)域研究的未來趨勢。

1.共詞分析

共詞分析是對(duì)一組詞在同一篇文獻(xiàn)中的共現(xiàn)關(guān)系及強(qiáng)度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，從而表達(dá)出這些詞之間的關(guān)系，進(jìn)一步呈現(xiàn)該領(lǐng)域內(nèi)的研究現(xiàn)狀及研究趨勢。近年來，共詞分析的應(yīng)用學(xué)科領(lǐng)域愈加廣泛，已突破早期在人工智能（Courtial&Law，1989）［12］、科學(xué)計(jì)量學(xué)（Courtial，1994）［10］等領(lǐng)域的應(yīng)用，深入到醫(yī)學(xué)（崔雷等，2009）［19］、圖書情報(bào)（姜春林等，2009；高利丹等，2009；楊穎，2011）［13，19］、體育科學(xué)（王琪，2011）［16］、法學(xué)（沈逸等，2014）［17］、傳媒經(jīng)濟(jì)學(xué)（冉華等，2014）［18］、材料科學(xué)（郝韋霞等，2011）［14］、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（羅潤東等，2015）［7］、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)（沈君等，2014）［15］、世界經(jīng)濟(jì)（撒凱悅等，2015）［8］等領(lǐng)域。以上研究存在著如下共同點(diǎn)：運(yùn)用關(guān)鍵詞或主題詞來表達(dá)文獻(xiàn)的主要研究內(nèi)容，通過解析共詞關(guān)系及強(qiáng)度來揭示該研究領(lǐng)域的前沿、熱點(diǎn)等［7，8］。

2.基于余弦指數(shù)的聚類分析

（1）聚類分析。聚類分析是較為活躍的一種文獻(xiàn)計(jì)量方法，依據(jù)共現(xiàn)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)圖譜中存在的關(guān)鍵詞與關(guān)鍵詞間的共現(xiàn)關(guān)系及共現(xiàn)強(qiáng)度，找出其中共現(xiàn)強(qiáng)度相對(duì)較大的關(guān)鍵詞，以此為基礎(chǔ)構(gòu)成聚類［7］。聚類的劃分有K均值聚類、密度聚類等多種方法，傳統(tǒng)的聚類方法是通過測度詞與詞之間的距離，聚集距離最短的詞形成聚類，這種做法存在著諸多的局限性，如無法體現(xiàn)中心概念、一項(xiàng)聚類中的聚類成員不能清晰表達(dá)同一研究領(lǐng)域等。本文借鑒卡龍（Cal?lon）等構(gòu)建子簇的方法作為聚類算法，即在所形成的一項(xiàng)子簇中最多只能包含10個(gè)關(guān)鍵詞，將共現(xiàn)矩陣中余弦指數(shù)最高（即共現(xiàn)強(qiáng)度最大）的一對(duì)關(guān)鍵詞記為該項(xiàng)聚類的聚類名稱，用以表示該聚類的研究內(nèi)容或方向［8］。

（2）余弦指數(shù)。在共現(xiàn)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)圖譜中，關(guān)鍵詞由節(jié)點(diǎn)來表示，關(guān)鍵詞間的共現(xiàn)關(guān)系由節(jié)點(diǎn)與節(jié)點(diǎn)間的連線表示。連線的粗細(xì)表征共現(xiàn)強(qiáng)度，聚類分析中，我們一般規(guī)定測度共現(xiàn)強(qiáng)度的指標(biāo)為余弦指數(shù)。余弦指數(shù)公式為：

在上述公式中，F(xiàn)（A）表示在給定的集合中關(guān)鍵詞A出現(xiàn)的頻次；F（B）表示在給定的集合中關(guān)鍵詞B出現(xiàn)的頻次；F（A，B）表示在給定的集合中關(guān)鍵詞A和B共同出現(xiàn)的頻次［8］。余弦指數(shù)與共現(xiàn)強(qiáng)度是正向相關(guān)關(guān)系，且其取值范圍應(yīng)為0～1（包含0和1）。

3.戰(zhàn)略坐標(biāo)圖

（1）戰(zhàn)略坐標(biāo)分析。戰(zhàn)略坐標(biāo)分析產(chǎn)生的結(jié)果可通過可視化的形式來表示，再結(jié)合關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣及聚類的構(gòu)成等共同分析某一領(lǐng)域的熱點(diǎn)課題及趨勢。戰(zhàn)略坐標(biāo)圖的主要表現(xiàn)形式為二維平面圖，是以.csv表格為基礎(chǔ)形成的散點(diǎn)圖，橫縱坐標(biāo)分別為聚類的關(guān)注度指標(biāo)與新穎度指標(biāo)。在該二維平面圖中，第一象限數(shù)據(jù)的新穎度及關(guān)注度均大于0，屬于當(dāng)前階段學(xué)術(shù)界的研究核心；第二象限的點(diǎn)所代表的聚類關(guān)注度均小于0，表示雖然位于該象限的研究內(nèi)容為當(dāng)前研究的新熱點(diǎn)，但是受關(guān)注的程度低，屬于潛在研究內(nèi)容；第三象限數(shù)據(jù)的新穎度及關(guān)注度均小于0，研究較少且受關(guān)注程度較低，屬于邊緣化研究內(nèi)容；戰(zhàn)略坐標(biāo)圖中位于第四象限的點(diǎn)新穎度小于0，關(guān)注度大于0，屬于研究領(lǐng)域的基礎(chǔ)型研究。

（2）新穎度。根據(jù)關(guān)鍵詞達(dá)到閾值的時(shí)間，計(jì)算每個(gè)聚類的平均共現(xiàn)時(shí)間，據(jù)此來反映該聚類的平均時(shí)長，再計(jì)算每個(gè)聚類的平均時(shí)長與全部共現(xiàn)關(guān)鍵詞的平均時(shí)長的離均差，得到新穎度。新穎度取值可正可負(fù)，正值表明研究的時(shí)間較晚，負(fù)值表明研究的時(shí)間較早［9］。

若假設(shè)共現(xiàn)關(guān)鍵詞有N個(gè)，能構(gòu)成K個(gè)聚類，每個(gè)聚類中有M個(gè)聚類成員，用Y表示關(guān)鍵詞出現(xiàn)的年份，則新穎度可用如下公式表示：

其中，NDi代表第i個(gè)聚類的新穎度，為第i個(gè)聚類的M個(gè)聚類成員的共現(xiàn)年度的平均值，為N個(gè)共現(xiàn)關(guān)鍵詞的共現(xiàn)年度的平均值。

（3）關(guān)注度。根據(jù)關(guān)鍵詞的共現(xiàn)頻次，計(jì)算出每個(gè)聚類的平均共現(xiàn)頻次，再計(jì)算每個(gè)聚類的平均共現(xiàn)頻次與全部共現(xiàn)的關(guān)鍵詞的平均共現(xiàn)頻次的離均差，據(jù)此來反映該聚類的受關(guān)注程度，該值同樣可正可負(fù)，正值表明以該聚類為代表的內(nèi)容擁有較高的受關(guān)注程度，負(fù)值反之［9］。

若假設(shè)共現(xiàn)關(guān)鍵詞有N個(gè)，能構(gòu)成K個(gè)聚類，每個(gè)聚類中有M個(gè)聚類成員，用F表示關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次，則關(guān)注度可用如下公式表示：

其中，Ci代表第i個(gè)聚類的關(guān)注度，為第i個(gè)聚類的M個(gè)聚類成員共現(xiàn)頻次的平均值，為N個(gè)共現(xiàn)關(guān)鍵詞的共現(xiàn)頻次的平均值。

三、結(jié)果與分析

（一）論文發(fā)表數(shù)量與趨勢

論文發(fā)表數(shù)量與趨勢如圖1所示。根據(jù)圖1可發(fā)現(xiàn)，從1753篇地方保護(hù)領(lǐng)域的中文學(xué)術(shù)論文的年度分布情況來看，自1990年以來，我國地方保護(hù)領(lǐng)域的發(fā)文量相對(duì)平穩(wěn)，總體上略有上升。其中1998-2001年發(fā)文量呈遞增趨勢，自2002年開始，基本趨于平穩(wěn)；2002年發(fā)文量最多（111篇）。從1981-2015年間地方保護(hù)領(lǐng)域的中文發(fā)文年度分布來看，國內(nèi)學(xué)者對(duì)地方保護(hù)的關(guān)注度有上升趨勢，但2001年以后呈現(xiàn)出平穩(wěn)發(fā)展的態(tài)勢。

圖11981　-2015年地方保護(hù)領(lǐng)域論文發(fā)文量及增加量

（二）主要期刊

根據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量的結(jié)果顯示，1981-2015年間關(guān)于地方保護(hù)研究領(lǐng)域論文的刊發(fā)量上，我國有15種學(xué)術(shù)期刊達(dá)10篇及以上。其中《中國質(zhì)量萬里行》（21篇）載文量最多，其次是《中國經(jīng)濟(jì)周刊》（19篇），載文量居于第三的是《領(lǐng)導(dǎo)決策信息》（17篇）。載文量居前十五位還包括《商場現(xiàn)代化》、《經(jīng)濟(jì)研究參考》、《中國市場監(jiān)管研究》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》、《經(jīng)濟(jì)師》、《施工企業(yè)管理》等期刊。在上述期刊中，1981-2015年間CNKI數(shù)據(jù)庫中地方保護(hù)發(fā)文量居前的CSSCI期刊主要有《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》、《經(jīng)濟(jì)研究》、《財(cái)經(jīng)研究》等，見表1所列。

表11981　-2015年CNKI數(shù)據(jù)庫中地方保護(hù)研究領(lǐng)域發(fā)文量居前的CSSCI期刊分布

（三）關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣知識(shí)圖譜

關(guān)鍵詞作為作者對(duì)文章核心內(nèi)容的提煉，對(duì)某一特定領(lǐng)域相關(guān)文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞的共現(xiàn)分析能在一定程度上幫助后續(xù)研究者把握該領(lǐng)域各研究方向的分布態(tài)勢。將在CNKI數(shù)據(jù)庫中導(dǎo)出的文獻(xiàn)保存為.txt格式，把格式轉(zhuǎn)換后的數(shù)據(jù)導(dǎo)入CiteSpaceⅢ軟件，設(shè)置時(shí)間跨度為“1981-2015年”，時(shí)間切片設(shè)定為一年，閾值設(shè)為（3，1，0）（3，1，0）（3，1，0），節(jié)點(diǎn)類型選為“Keyword”，剪枝方式處選擇最小生成樹算法（min?imum spanning tree，MST），在其它條件默認(rèn)的情況下，運(yùn)行CiteSpaceⅢ軟件，得到關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)圖譜（如圖2），關(guān)鍵詞矩陣自動(dòng)生成于project文件夾中，矩陣中共得到168個(gè)高頻關(guān)鍵詞。

圖21981　-2015年地方保護(hù)研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜

圖譜中，節(jié)點(diǎn)代表關(guān)鍵詞，節(jié)點(diǎn)大小表示頻次高低；節(jié)點(diǎn)與節(jié)點(diǎn)的連線表示關(guān)鍵詞間存在共現(xiàn)關(guān)系，連線越粗，共現(xiàn)強(qiáng)度越大［8］。

如圖2所示，1981-2015年地方保護(hù)研究領(lǐng)域文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次最高的是“地方保護(hù)主義”（151），其次是“地方保護(hù)”（118）。此外，關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次居于前十的還有“市場分割”（81）、“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”（61）、“地方經(jīng)濟(jì)”（52）、“區(qū)域經(jīng)濟(jì)”（52）、“產(chǎn)品質(zhì)量”（47）、“對(duì)策”（47）、“地區(qū)封鎖”（42）、“行業(yè)壟斷”（41）。這10個(gè)關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次均大于40，它們所表征的研究內(nèi)容與方向構(gòu)成了1981-2015年間我國地方保護(hù)研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。

（四）共詞聚類分析

文章借鑒了卡龍（Callon）構(gòu)建子簇的方法進(jìn)行聚類，原則如下：“①運(yùn)行CiteSpaceⅢ軟件，得到168× 168的關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣，將第一個(gè)聚類的主題詞設(shè)定為余弦指數(shù)最高的一對(duì)關(guān)鍵詞；②將共現(xiàn)矩陣中168個(gè)關(guān)鍵詞與主題詞的任一余弦指數(shù)按降序排列，由高到低選取前10個(gè)關(guān)鍵詞（包括主題詞，不足10個(gè)的按實(shí)際個(gè)數(shù)計(jì)入），關(guān)鍵詞不能重復(fù)；③第一個(gè)聚類生成后，刪除共現(xiàn)矩陣中已加入到該聚類的關(guān)鍵詞（同時(shí)刪除行和列）；④重復(fù)①到③，逐項(xiàng)生成聚類，直到存在共現(xiàn)關(guān)系的關(guān)鍵詞全部加入到聚類中。此時(shí)，矩陣中剩余關(guān)鍵詞的余弦指數(shù)均為0，不存在共現(xiàn)關(guān)系，也不再加入任何聚類”［7-8］。

按照以上的聚類方法及原則進(jìn)行聚類分析，以識(shí)別研究內(nèi)容和研究方向。所得的168個(gè)關(guān)鍵詞共劃分為53個(gè)聚類，排除只有兩個(gè)聚類成員的聚類，因?yàn)榫垲惓蓡T太少不能準(zhǔn)確代表該聚類的相關(guān)研究，最終形成22個(gè)有效聚類，見表2所列。由每個(gè)聚類中所包含的關(guān)鍵詞概括出該項(xiàng)聚類的名稱，地方保護(hù)研究領(lǐng)域的主要研究內(nèi)容和方向即為該22個(gè)聚類名稱。

表2　聚類名稱及構(gòu)成內(nèi)容

續(xù)表2

（五）戰(zhàn)略坐標(biāo)圖分析

（1）研究內(nèi)容分布。根據(jù)聚類后計(jì)算所得的新穎度和關(guān)注度指標(biāo)繪制戰(zhàn)略坐標(biāo)圖（圖3）。在22個(gè)聚類中，位于第一至四象限的聚類個(gè)數(shù)分別為2、7、9、4。結(jié)合前面描述的戰(zhàn)略坐標(biāo)圖中各象限的含義，可見，“地方政府”、“區(qū)域經(jīng)濟(jì)”、“行業(yè)壟斷”是1981-2015年我國地方保護(hù)研究的熱點(diǎn)。而所選時(shí)間跨度內(nèi)我國地方保護(hù)研究中比較新穎的研究領(lǐng)域?yàn)椤靶屡d產(chǎn)業(yè)”、“補(bǔ)貼政策”、“區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長”、“全面深化改革”，它們極有可能成為今后我國地方保護(hù)研究熱點(diǎn)。

圖31981　-2015年CNKI中我國地方保護(hù)研究領(lǐng)域的戰(zhàn)略坐標(biāo)

位于第一象限的是16和18，這兩個(gè)聚類的新穎度大于0，關(guān)注度也大于0，表明1981-2015年間我國地方保護(hù)領(lǐng)域?qū)@兩個(gè)聚類的研究已相對(duì)成熟，即該兩者屬于所研究時(shí)間段內(nèi)我國地方保護(hù)的研究熱點(diǎn)，是此領(lǐng)域的核心。它們具體為“資源配置”和“地方政府”等相關(guān)內(nèi)容。

位于第二象限的聚類是1、3、6、12、17、20、22等，它們的新穎度大于0，關(guān)注度則小于0。這些聚類總體未曾受到很大的關(guān)注，原因可能是以它們?yōu)榇淼膰鴥?nèi)地方保護(hù)的研究內(nèi)容與方向?yàn)榻鼛啄甑男屡d領(lǐng)域。若隨著學(xué)者們對(duì)此研究的增加，或許在以后會(huì)成為新的核心內(nèi)容。因此這些領(lǐng)域也可稱為國內(nèi)地方保護(hù)的潛在研究領(lǐng)域，具體包括“地區(qū)經(jīng)濟(jì)”、“各級(jí)政府”、“全面深化改革”、“區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長”、“城鄉(xiāng)建設(shè)”、“補(bǔ)貼政策”、“新興產(chǎn)業(yè)”等相關(guān)內(nèi)容。

位于第三象限的聚類為2、5、7、10、13、14、15、19、21，這些聚類的新穎度與關(guān)注度均小于0，又都是早年間的研究，近些年的關(guān)注程度較低，呈現(xiàn)“邊緣化”現(xiàn)象。這些聚類可分為兩大類：一類表明這些課題之前曾作為國內(nèi)地方保護(hù)研究領(lǐng)域的熱門內(nèi)容，但由于時(shí)效性或者受經(jīng)濟(jì)、政治等環(huán)境變化的影響［9］，近年來已逐漸在學(xué)術(shù)研究主流中隱退；另一類是自1981年以來在國內(nèi)地方保護(hù)領(lǐng)域一直未能引起廣泛關(guān)注的領(lǐng)域。分別為“社會(huì)信用”“統(tǒng)一大市場”“本地市場”“對(duì)內(nèi)開放”“全局觀念”“對(duì)外開放”“地區(qū)封鎖”“質(zhì)量監(jiān)督”“地方財(cái)政”等。

位于第四象限的4、8、9、11等聚類的新穎度小于0，但關(guān)注度大于0，表示這些研究內(nèi)容屬于國內(nèi)地方保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性研究。這些課題并非近年才出現(xiàn)，而是多年以來一直受較高的關(guān)注，也是領(lǐng)域內(nèi)的基礎(chǔ)內(nèi)容。它們具體包括“區(qū)域經(jīng)濟(jì)”、“偽劣商品”、“行業(yè)壟斷”、“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”等相關(guān)內(nèi)容。

（2）研究熱點(diǎn)和潛在熱點(diǎn)。在戰(zhàn)略坐標(biāo)圖中，橫坐標(biāo)代表關(guān)注度，縱坐標(biāo)代表新穎度，依據(jù)橫縱坐標(biāo)的指標(biāo)含義及象限位置含義，當(dāng)前擁有較高新穎度及關(guān)注度的研究領(lǐng)域能被清晰地凸顯出來。圖3中，第一象限的核心研究領(lǐng)域中只包含16和18，但聚類16的關(guān)注度較低，相比之下聚類18“地方政府”擁有較高的新穎度及關(guān)注度。原因可概括為兩點(diǎn)：一方面隨著2008年金融危機(jī)的爆發(fā)，地方政府對(duì)地方產(chǎn)業(yè)與市場的“保護(hù)傘”作用的危害性日益暴露；另一方面，隨著黨的十八屆三中全會(huì)全面深化改革的提出，在關(guān)鍵領(lǐng)域與各方面制度成熟與定型上對(duì)各級(jí)地方政府提出了新的要求，這也使得地方政府財(cái)政分權(quán)等問題得到了國內(nèi)許多學(xué)者的進(jìn)一步關(guān)注。

另外，在1981-2015年間，聚類4“區(qū)域經(jīng)濟(jì)”、9“行業(yè)壟斷”、11“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”等所代表的研究領(lǐng)域表現(xiàn)為受關(guān)注度較高，但缺乏新穎性，這些研究方向與內(nèi)容很早便被提出，且一直備受關(guān)注，在我國地方保護(hù)研究領(lǐng)域中處于基礎(chǔ)性地位。此外，單獨(dú)觀察新穎度，新穎度較高但受關(guān)注程度缺乏的研究領(lǐng)域主要是聚類22“新興產(chǎn)業(yè)”、20“補(bǔ)貼政策”、12“區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長”、6“全面深化改革”等。這些列于第二象限的聚類屬于新興的研究內(nèi)容與方向，隨著學(xué)術(shù)界加大對(duì)這些方面的研究，其關(guān)注度會(huì)得到提升，是有可能從關(guān)注度小于0轉(zhuǎn)移到關(guān)注度較高的第一象限的，即其所代表的研究內(nèi)容在國內(nèi)地方保護(hù)領(lǐng)域的研究會(huì)漸趨成熟。在實(shí)踐層面分析，2008年全球金融危機(jī)的爆發(fā)也在一定程度上暴露了我國社會(huì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一些缺陷，我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在不穩(wěn)定性，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同導(dǎo)致各地區(qū)間的市場競爭與產(chǎn)品競爭愈發(fā)激烈，基于“政治競標(biāo)賽”的地方官員提拔機(jī)制更是加大了地方政府對(duì)地區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的偏執(zhí)性保護(hù)，使得區(qū)域外產(chǎn)業(yè)的生存空間愈發(fā)狹小，無疑會(huì)加劇社會(huì)矛盾。伴隨著十八屆三中全會(huì)全面深化改革的提出，學(xué)者們對(duì)此4類具有新穎度但受關(guān)注程度缺乏的研究領(lǐng)域的探索會(huì)逐步深入，進(jìn)而增加對(duì)其研究的關(guān)注度，使其朝著未來國內(nèi)地方保護(hù)研究的熱點(diǎn)問題這一研究領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。

（六）研究作者與機(jī)構(gòu)分析

（1）地方保護(hù)領(lǐng)域高產(chǎn)作者。通過閾值設(shè)置，顯示前150位的高產(chǎn)作者，以1981-2015年作為時(shí)間范圍，運(yùn)行CiteSpaceⅢ軟件，得到我國地方保護(hù)研究領(lǐng)域高產(chǎn)作者的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)圖譜（圖4），清晰顯示出了高產(chǎn)作者以及作者間是否存在合作。

圖41981　-2015年我國地方保護(hù)研究領(lǐng)域的高產(chǎn)作者

在1981-2015年我國地方保護(hù)研究領(lǐng)域，中國人民大學(xué)的陳淮發(fā)文量最高，文獻(xiàn)量為6篇，其研究的主要內(nèi)容和方向是地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同、區(qū)域經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。其次是山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院余東華（5篇）、國家官員及在讀博士李迎豐（5篇）、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)王敬云（5篇）、暨南大學(xué)趙永亮（5篇），余東華研究的主要內(nèi)容和方向是地方保護(hù)、市場分割、區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力和地區(qū)行政壟斷；李迎豐研究的主要內(nèi)容和方向是質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督和假冒偽劣；王敬云研究的主要內(nèi)容和方向是邊界效應(yīng)和財(cái)政競爭；趙永亮主要的研究內(nèi)容和方向是區(qū)際壁壘、邊界效應(yīng)和市場歧視。發(fā)文量居前的作者還有李善同、范愛軍、周克清、唐登山等，見表3所列。

表31981　-2015年我國地方保護(hù)研究領(lǐng)域發(fā)文量居前的作者及主要研究內(nèi)容

續(xù)表3

（2）發(fā)文量居前的機(jī)構(gòu)。通過閾值設(shè)置，顯示發(fā)文量居于前50名的科研機(jī)構(gòu)，以1981-2015年作為時(shí)間范圍，得到地方保護(hù)研究中發(fā)文量較多的科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)圖譜（圖5）。

圖51981　-2015年我國地方保護(hù)研究領(lǐng)域的科研機(jī)構(gòu)

1981-2015年間，在我國地方保護(hù)領(lǐng)域的研究中，中國人民大學(xué)（19篇）是發(fā)文量最高的科研機(jī)構(gòu)，其次是山東大學(xué)（14篇），中山大學(xué)（12篇），其他科研機(jī)構(gòu)依次還有西南財(cái)經(jīng)大學(xué)（10篇）、東北財(cái)經(jīng)大學(xué)（8篇）、武漢大學(xué)（8篇）、西北大學(xué)（7篇）、國務(wù)院發(fā)展研究中心（7篇）、中國經(jīng)濟(jì)周刊（6篇）等等，具體見表4所列。

對(duì)各科研機(jī)構(gòu)的發(fā)文構(gòu)成進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn)，中國人民大學(xué)地方保護(hù)的主要發(fā)文源來自中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院（8篇）、中國人民大學(xué)（6篇）、中國人民大學(xué)商學(xué)院（5篇）；山東大學(xué)地方保護(hù)的主要發(fā)文源來自山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院；中山大學(xué)地方保護(hù)的主要發(fā)文源來自中山大學(xué)管理學(xué)院（6篇）、中山大學(xué)嶺南學(xué)院（6篇）；西南財(cái)經(jīng)大學(xué)地方保護(hù)主要的發(fā)文源來自西南財(cái)經(jīng)大學(xué)管理學(xué)院（5篇）、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生部（5篇）；武漢大學(xué)地方保護(hù)的主要發(fā)文源來自武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院（8篇）等。

表41981　-2015年我國地方保護(hù)研究領(lǐng)域發(fā)文量居前的科研機(jī)構(gòu)

四、結(jié)論及展望

本文以我國地方保護(hù)領(lǐng)域的1753篇學(xué)術(shù)論文為研究對(duì)象，借助于可視化技術(shù)CiteSpaceⅢ文獻(xiàn)計(jì)量軟件，使用共詞分析、聚類分析和戰(zhàn)略坐標(biāo)圖分析等多種定量分析方法，厘清了1981-2015年間國內(nèi)地方保護(hù)研究領(lǐng)域的前沿與熱點(diǎn)、研究內(nèi)容及研究趨勢，以及高產(chǎn)作者與高產(chǎn)科研機(jī)構(gòu)的發(fā)文情況等。彌補(bǔ)了已有學(xué)者基于主觀判斷評(píng)述研究文獻(xiàn)的不足。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：①關(guān)注度較高的熱點(diǎn)研究內(nèi)容與方向是“地方政府”、“區(qū)域經(jīng)濟(jì)”、“行業(yè)壟斷”。②新穎度較高的研究內(nèi)容與方向是“新興產(chǎn)業(yè)”、“補(bǔ)貼政策”、“區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長”、“全面深化改革”。③我國地方保護(hù)研究領(lǐng)域的高產(chǎn)作者及高產(chǎn)科研機(jī)構(gòu)合作并不緊密。具體而言，發(fā)文較多的學(xué)者主要有陳淮、余東華、趙永亮、李迎豐和王敬云等；而高產(chǎn)的科研機(jī)構(gòu)有中國人民大學(xué)、山東大學(xué)、中山大學(xué)、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)等；從發(fā)文情況看，這些學(xué)者和機(jī)構(gòu)大部分相對(duì)獨(dú)立，高產(chǎn)科研機(jī)構(gòu)間的合作不明顯。

本文仍存在一定的局限，值得后續(xù)研究完善。首先，在研究技術(shù)上，盡管本文采用了可視化與共詞聚類分析相結(jié)合的方法，可以在地方保護(hù)研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀、熱點(diǎn)、前沿及趨勢上更加直觀明了，并能克服以往學(xué)者在文獻(xiàn)歸納和述評(píng)上的主觀性偏差，但由于CiteSpaceⅢ可視化軟件在運(yùn)行過程中的數(shù)據(jù)導(dǎo)入及閾值設(shè)定上均存在主觀成分，雖然本文經(jīng)過多次嘗試，盡量調(diào)整閾值的設(shè)置規(guī)范性與合理性，但仍可能對(duì)數(shù)據(jù)文獻(xiàn)的分析結(jié)果產(chǎn)生少許影響。這是本文的不足之處，也是后續(xù)研究中需要進(jìn)一步改進(jìn)的地方。其次，鑒于本文的數(shù)據(jù)庫是中國知網(wǎng)，該數(shù)據(jù)庫并不完善，不能進(jìn)行論文的共引分析，今后可以選擇CSSCI或WOS數(shù)據(jù)庫進(jìn)行共引分析。最后，本文分析的論文樣本是中文期刊上的地方保護(hù)研究成果，而沒有囊括英文期刊上的研究成果，這也是未來研究的一個(gè)重要發(fā)展方向。

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［責(zé)任編輯：張青］

Frontier Dynamic Tracing in the Research of Local Protection—Based on a Knowledge Mapping Analysis of CNKI Database from 1981 to 2015

WU Xiao-jie1，WANG Xue-li1，WANG Xiu-qiong2
（1 School of Management，Guangdong University of Technology，Guangzhou 510520，China；2 School of Economics and Commerce，South China University of Technology，Guangzhou 510006，China）

In recent years，the content and direction of China's local protection presents a new trend.Some scholars have car?ried out a literature review on this field.However，there are few researches on employing bibliometric method to summarize and position the literature.This paper，based on the literature sources from journal database of China National Knowledge In?ternet（CNKI），by means of CiteSpaceⅢsoftware，using the bibliometric method with the combination of common word analy?sis，cluster analysis and strategic coordinate analysis，sorts out and analyzes the research status，research hotspot and new re?search direction of local protection from 1981 to 2015，and explores the development trend of Chin's local protection research. The results show that：“l(fā)ocal government”study“regional economy”，“monopoly”and other issues are the main focus of local protection research，and the“emerging industries”，“subsidies”，“regional economic growth”and“comprehensive deepening reform”are relatively new research contents.The number of papers by Chen Huai，Yu Donghua，Zhao Yongliang and other scholars as well as Renmin University of China，Shandong University，Sun Yat-sen University and other research institutions rank at the top，and the collaboration between the authors and the research institute is not very close.The paper provides some reference for the researchers in this field through knowledge mapping analysis of local protection research in China.

local protection；bibliometric；knowledge mapping；visualization

F274

A

1007-5097（2016）10-0001-0155-07

2016-03-25

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目（15JZD020）；國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71102052；71402055）；教育部人文社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（14JCZH142；15YJAZH083）；廣東省高等學(xué)校優(yōu)秀青年教師培養(yǎng)計(jì)劃項(xiàng)目（YQ2015060）；廣東省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（2012WYM_0010，2013WYXM0032）

吳小節(jié)（1980-），男，安徽安慶人，副教授，碩士生導(dǎo)師，博士，系主任，研究方向：企業(yè)戰(zhàn)略管理；王雪麗（1992-），女，山東德州人，碩士研究生，研究方向：企業(yè)戰(zhàn)略管理；汪秀瓊（1983-），女，湖北咸寧人，副教授，碩士生導(dǎo)師，博士，通訊作者，研究方向：企業(yè)戰(zhàn)略管理。