劉培青

(1. 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢　430064；2.南華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖南 衡陽(yáng)　421001)

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全球價(jià)值鏈中出口增加值的影響因素
——以中、印、日為例

劉培青1，2

(1. 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢430064；2.南華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖南 衡陽(yáng)421001)

通過(guò)在非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型中引入出口增加值的測(cè)算方法，運(yùn)用SDA方法分解了出口增加值的影響因素，利用WIOD提供的數(shù)據(jù)測(cè)算了中國(guó)、印度和日本三國(guó)出口增加值的規(guī)模和影響因素的大小。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：對(duì)三國(guó)出口增加值影響最大的是出口規(guī)模，其它因素影響不大，甚至是負(fù)作用。這表明無(wú)論經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低，全球價(jià)值鏈分工中出口規(guī)模是出口收入的前提和保障，各國(guó)應(yīng)加強(qiáng)在生產(chǎn)領(lǐng)域中的合作，避免貿(mào)易限制措施的采用。

全球價(jià)值鏈分工；出口增加值；投入產(chǎn)出；結(jié)構(gòu)分解

一、引言

出口收入是各國(guó)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的重要目標(biāo)和內(nèi)容。全球價(jià)值鏈分工的發(fā)展導(dǎo)致各國(guó)出口規(guī)模與實(shí)際收入之間形成了偏差，普遍認(rèn)為增加值標(biāo)準(zhǔn)更能準(zhǔn)確衡量一國(guó)出口收入水平。這種新的貿(mào)易核算標(biāo)準(zhǔn)引起了學(xué)術(shù)界的廣泛討論[1][2]，研究表明中國(guó)的出口增加值明顯低于出口規(guī)模。許多學(xué)者以出口增加值為標(biāo)準(zhǔn)分析了中國(guó)的國(guó)際分工地位及其變化[3][4][5]，這種方法也引起了學(xué)者們對(duì)中美、中日雙邊貿(mào)易真實(shí)水平的測(cè)算[6][7]。隨著方法的完善和研究的深入，對(duì)于一國(guó)出口真實(shí)獲利水平的研究結(jié)果也得到了統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。明確了出口規(guī)模與獲利之間的差異后，各個(gè)國(guó)家參與全球價(jià)值鏈分工中獲利的影響因素是什么呢？全球價(jià)值鏈分工中不同國(guó)家分別專業(yè)化于生產(chǎn)過(guò)程中的一個(gè)環(huán)節(jié)，國(guó)內(nèi)外的合作是出口產(chǎn)品生產(chǎn)的必要基礎(chǔ)。同時(shí)每個(gè)參與國(guó)的要素基礎(chǔ)和對(duì)價(jià)值鏈的控制能力是不一樣的，這種不同決定了一國(guó)是以量還是以能力取勝。采取不同外貿(mào)政策的國(guó)家，對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展存在明顯不同，因此一國(guó)在全球價(jià)值鏈分工背景下出口獲利的影響因素是多方面的。對(duì)于這一問(wèn)題的探討有助于我們更好地應(yīng)對(duì)當(dāng)前貿(mào)易規(guī)則和區(qū)域貿(mào)易協(xié)議對(duì)一國(guó)出口條件的改變，為我國(guó)參與全球和多邊貿(mào)易談判提供參考，也有助于我們尋找參與全球價(jià)值鏈分工的合理途徑，更好地融入國(guó)際分工體系。

二、文獻(xiàn)綜述

對(duì)于出口增加值的核算方法及對(duì)中國(guó)出口增加值研究的文獻(xiàn)較多，但以增加值為出口收入標(biāo)準(zhǔn)研究其影響因素的文獻(xiàn)并不多見(jiàn)。張杰、陳志遠(yuǎn)和劉元春(2013)[8]對(duì)中國(guó)企業(yè)的出口增加值率進(jìn)行了測(cè)算和分析，發(fā)現(xiàn)FDI流入、研發(fā)投入、品牌營(yíng)銷、全要素生產(chǎn)率是提升企業(yè)出口貿(mào)易增加值率的重要因素，持續(xù)擴(kuò)大的出口規(guī)模抑制了中國(guó)出口貿(mào)易增加值率的增加，而政府補(bǔ)貼確實(shí)能對(duì)企業(yè)出口增加值率產(chǎn)生正向影響，企業(yè)獲得更大的增加值收益。夏明、張紅霞(2015)[9]以跨國(guó)投入產(chǎn)出模型為基礎(chǔ)從理論上研究后認(rèn)為，增加值率是必不可少的關(guān)鍵因素，中國(guó)行業(yè)增加值率由于進(jìn)口中間產(chǎn)品受到了其他國(guó)家的排擠。鄭丹青、于津平(2014)[10]同樣從微觀角度運(yùn)用回歸計(jì)量方法探討了FDI和出口目的地對(duì)中國(guó)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的驅(qū)動(dòng)影響。江希、劉似臣(2014)[11]則通過(guò)協(xié)整檢驗(yàn)和VEC模型研究了垂直專業(yè)化程度、勞動(dòng)生產(chǎn)率和規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)出口增加值的影響。祝坤福、陳錫康和楊翠紅(2013)[12]以非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表為基礎(chǔ)，從事實(shí)上闡述了加工貿(mào)易和國(guó)內(nèi)增加值率低是影響出口增加值的主要因素。隨著數(shù)據(jù)庫(kù)的完善，衛(wèi)瑞等(2015)[13]以世界投入產(chǎn)出表為基礎(chǔ)，采用SDA方法，從國(guó)際視域研究了不同因素對(duì)中國(guó)出口增加值的影響，認(rèn)為外需來(lái)源地結(jié)構(gòu)變動(dòng)、前向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和外國(guó)最終需求規(guī)模是最主要的因素。

以上研究是對(duì)出口增加值研究的完善和補(bǔ)充。以回歸計(jì)量方法進(jìn)行的研究從宏觀上探討了出口增加值的影響因素，但其借鑒意義無(wú)法涉及到外貿(mào)領(lǐng)域的具體政策，也有可能遺漏某些重要因素。垂直專業(yè)化和參與全球價(jià)值鏈分工當(dāng)然是中國(guó)獲取出口增加值的因素，但在當(dāng)前國(guó)際分工體系中，如何參與分工獲取最多的收入更值得探究。以投入產(chǎn)出模型為分析工具的不多見(jiàn)，目前主要有兩種方法：一種是以一國(guó)的非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表為工具，闡述了事實(shí)；另一種是以世界投入產(chǎn)出表為分析工具，根據(jù)衛(wèi)瑞等(2015)[13]的分解，將中國(guó)出口增加值分解為部門(mén)增加值率、前向國(guó)際產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)(中間產(chǎn)品出口)、后向國(guó)際產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)(中間產(chǎn)品進(jìn)口)、不同國(guó)家最終需求產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、不同國(guó)家最終需求規(guī)模、最終需求來(lái)源地結(jié)構(gòu)因素等，這種方法刻畫(huà)了在全球價(jià)值鏈分工中世界各國(guó)間的相互影響及國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，闡述了外國(guó)的生產(chǎn)和最終需求對(duì)本國(guó)出口增加值的影響。

隨著中國(guó)逐步嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系，出口規(guī)模與出口收入之間的差異越發(fā)凸現(xiàn)一國(guó)參與國(guó)際分工的貿(mào)易利得，從一國(guó)角度出發(fā)綜合分析影響出口增加值水平的趨勢(shì)和特征，并剖析其背后的影響因素，反映參與全球價(jià)值鏈分工的水平顯得尤為重要。筆者在以上文獻(xiàn)的基礎(chǔ)之上，嘗試在以下幾個(gè)方面拓展：一是以非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型為基礎(chǔ)，在出口增加值測(cè)算方法的基礎(chǔ)上，從一國(guó)角度出發(fā)提出出口增加值影響因素的理解框架，分解出不同于以前學(xué)者分析的影響因素，補(bǔ)充現(xiàn)有對(duì)出口增加值影響因素的研究；二是運(yùn)用SDA方法實(shí)證分析中國(guó)、印度和日本出口增加值的影響因素，考察出口規(guī)模、最終產(chǎn)品出口、中間產(chǎn)品出口、出口商品結(jié)構(gòu)、出口地理方向、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、國(guó)內(nèi)與進(jìn)口產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、進(jìn)口產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)增加值率對(duì)出口增加值的影響；三是在結(jié)構(gòu)分解的基礎(chǔ)之上比較三個(gè)不同類型的經(jīng)濟(jì)體在全球價(jià)值鏈分工中出口獲利的影響因素。

三、方法和數(shù)據(jù)

1、出口增加值的測(cè)算

探討出口規(guī)模和出口收入之間的關(guān)系，目前的研究普遍采用投入產(chǎn)出模型和方法。隨著數(shù)據(jù)的完善，方法也日趨完善。國(guó)內(nèi)已有學(xué)者(衛(wèi)瑞等，2015)[13]以世界投入產(chǎn)出模型為基礎(chǔ)進(jìn)行研究，通過(guò)結(jié)構(gòu)分解方法探討中國(guó)的出口增加值及其影響因素。這種分解方法展現(xiàn)了全球價(jià)值鏈分工中各國(guó)間的依賴和關(guān)聯(lián)。但是從一國(guó)角度出發(fā)，這種分解方法得出的結(jié)果對(duì)于外貿(mào)政策的借鑒意義可能有限，因?yàn)閲?guó)外最終需求總額、最終需求結(jié)構(gòu)等外國(guó)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)因素不是我國(guó)的政策可以控制的；另外這一分解結(jié)果也不能反映一國(guó)面對(duì)的貿(mào)易規(guī)則等國(guó)內(nèi)外條件的變化對(duì)一國(guó)出口獲利的影響。從一國(guó)外貿(mào)政策制定的角度出發(fā)，筆者以非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型作為出口增加值測(cè)算的基礎(chǔ)。與世界投入產(chǎn)出模型對(duì)一國(guó)出口國(guó)內(nèi)增加值的測(cè)算結(jié)果是一樣的，只是立足點(diǎn)不同，世界投入產(chǎn)出模型立足于全世界，非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型立足于一國(guó)。一國(guó)的非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出簡(jiǎn)表如表1所示。

表1　非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出簡(jiǎn)表

其中AD是指國(guó)內(nèi)中間投入直接消耗系數(shù)矩陣，AM是進(jìn)口中間投入直接消耗系數(shù)矩陣，YD是國(guó)內(nèi)產(chǎn)出最終使用，YM是進(jìn)口最終使用，X是國(guó)內(nèi)產(chǎn)出，M是進(jìn)口。

出口真實(shí)收入的測(cè)算實(shí)際上是只計(jì)算出口產(chǎn)品中所含的本國(guó)新增價(jià)值部分，根據(jù)投入產(chǎn)出核算框架和目前成熟的關(guān)于出口增加值的測(cè)算方法，一國(guó)出口增加值的測(cè)算公式如下：

EVA=V(I-AD)-1(Ei)

(1)

EVA指一國(guó)的出口增加值規(guī)模，V是元素為Vi的1×n階行向量，Vi是國(guó)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)的增加值率，它反映各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和增值能力。AD的含義與上同，I是AD的同位階單位矩陣，(I-AD)-1是非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表中的里昂惕夫逆矩陣，反映國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度。Ei是一國(guó)各產(chǎn)業(yè)出口值，(Ei)是n×1階單位列向量。

在考察一國(guó)出口增加值的影響因素時(shí)，一國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)也是重要因素。Ei可以分解為各產(chǎn)業(yè)出口在總出口中的比重與總量的乘積，因此(1)式可以寫(xiě)成：

EVA=V(I-AD)-1SE

(2)

出口目的地也是影響一國(guó)出口增加值的因素之一，出口目的地的變化對(duì)出口增加值的影響可進(jìn)一步分解。

EVA=V(I-AD)-1SuNE

(3)

2、出口增加值影響因素的結(jié)構(gòu)分解

SDA(結(jié)構(gòu)分解方法)是投入產(chǎn)出研究中較為成熟的一種技術(shù)，在經(jīng)濟(jì)、能源、環(huán)境等領(lǐng)域被廣泛使用。它從基本的投入產(chǎn)出模型出發(fā)，把某個(gè)因變量(比如能源消費(fèi)、污染排放、就業(yè)量)在某個(gè)選定時(shí)期的變化分解為某幾個(gè)部分，以此考察各種技術(shù)、結(jié)構(gòu)性因素變化對(duì)該因變量的影響。從t-1期到t期，出口增加值的增量變化根據(jù)公式(3)可分解為：

ΔEVA=f(Δv)+f[Δ(I-AD)-1]+f(ΔS)+f(ΔN)+f(ΔE)

(4)

參考張友國(guó)(2010)[14]等學(xué)者的做法，筆者采用兩級(jí)分解法來(lái)估計(jì)各因素的影響。令L=(I-AD)-1，下面是出口增加值的結(jié)構(gòu)分解過(guò)程。

從t期開(kāi)始分解有：

ΔEVA=ΔV×Lt×St×u×Nt×Et+Vt-1×ΔL×St×u×NT×et+Vt-1×Lt-1×ΔS×u×Nt×Et+Vt-1×Lt-1×St-1×u×ΔN×Et+Vt-1×Lt-1×St-1×u×Nt-1×ΔE

(5)

從t-1期開(kāi)始分解有：

ΔEVA=ΔV×Lt-1×St-1×u×Nt-1×Et-1+Vt×ΔL×St-1×u×Nt-1×Et-1+Vt×Lt×ΔS×u×Nt-1×Et-1+Vt×Lt×St×u×ΔN×Et-1+Vt×Lt×St×u×Nt×ΔE

(6)

根據(jù)兩極分解方法，對(duì)公式(5)和公式(6)求算術(shù)平均值，得：

(7)

那么行業(yè)增加值率、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、出口目的地和出口規(guī)模水平五個(gè)變量對(duì)出口增加值的影響分別為：

(8)

(9)

(10)

(11)

(12)

全球價(jià)值鏈分工的最大特征是各國(guó)在生產(chǎn)領(lǐng)域的相互滲透，中間產(chǎn)品貿(mào)易快速增長(zhǎng)。一國(guó)的出口規(guī)?？梢苑譃橹虚g產(chǎn)品出口和最終產(chǎn)品出口，所以規(guī)模效應(yīng)可以分解為中間品(IE)出口和最終品(FE)出口，ΔE=ΔIE+ΔFE，f(ΔE)=f(ΔIE)+f(ΔFE)，兩者的效應(yīng)分別為：

(13)

(14)

在全球價(jià)值鏈分工條件下，一國(guó)國(guó)內(nèi)增加值的創(chuàng)造既有國(guó)內(nèi)中間投入的作用，也有進(jìn)口中間產(chǎn)品的影響，兩者的相互配套決定一國(guó)新增價(jià)值的形成。AD是國(guó)內(nèi)中間投入直接消耗矩陣，AM是進(jìn)口中間投入的直接消耗矩陣，A是包括國(guó)內(nèi)中間投入和進(jìn)口中間投入的中間投入直接消耗，A=AD+AM。AD的變化對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)出的影響反映國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，體現(xiàn)一國(guó)國(guó)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)間的聯(lián)系對(duì)國(guó)內(nèi)增加值創(chuàng)造的效應(yīng)。AD的作用越大說(shuō)明本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較完善，在價(jià)值鏈中的控制能力較強(qiáng)，全球價(jià)值鏈分工中對(duì)別國(guó)生產(chǎn)的依賴較小。A的變化對(duì)產(chǎn)出的影響反映國(guó)內(nèi)、進(jìn)口產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，體現(xiàn)國(guó)內(nèi)和進(jìn)口產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系和配套對(duì)國(guó)內(nèi)新增價(jià)值創(chuàng)造的影響。A變化的作用越大，表明國(guó)內(nèi)生產(chǎn)對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品的依賴越大，沒(méi)有進(jìn)口中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)，國(guó)內(nèi)新增價(jià)值的創(chuàng)造會(huì)受到?jīng)_擊。AM的變化對(duì)產(chǎn)出的影響反映進(jìn)口產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，也就是外國(guó)供給本國(guó)中間產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系對(duì)國(guó)內(nèi)新增價(jià)值的影響。AM變化的作用越大則說(shuō)明國(guó)外進(jìn)口中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)之間的相互聯(lián)系對(duì)本國(guó)新增價(jià)值創(chuàng)造的影響越大。

AD可以寫(xiě)成AD=A-AM，借鑒彭水軍等(2015)[19]的方法，采用里昂惕夫逆矩陣的乘法分解方法，由L=(I-AD)-1推導(dǎo)得出：

ΔL=LtΔADLt-1=Lt(ΔA-ΔAM)Lt-1=LtΔALt-1+Lt(-ΔAM)Lt-1

(15)

令LA=LtΔALt-1為國(guó)內(nèi)、進(jìn)口產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對(duì)出口增加值的影響，L-AM=Lt=Lt(-ΔAM)Lt-1為進(jìn)口產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對(duì)本國(guó)出口增加值的影響。

兩者對(duì)出口增加值影響的分解公式如下：

(16)

(17)

出口增加值結(jié)構(gòu)分解方法的各種效應(yīng)如表2所示。

表2　結(jié)構(gòu)分解(SDA)效應(yīng)

3、數(shù)據(jù)來(lái)源

計(jì)算過(guò)程中使用的中國(guó)、印度和日本的非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表、三個(gè)國(guó)家的出口數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)的增加值率、出口規(guī)模、各產(chǎn)業(yè)出口在總出口中的比重、出口目的地結(jié)構(gòu)等數(shù)據(jù)，均來(lái)自歐盟資助開(kāi)發(fā)的世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)(World Input-Output Database, WIOD)。為了消除匯率變化的因素，所有年份的結(jié)果均按2002的匯率水平計(jì)算。歷年匯率水平的數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局提供的年度數(shù)據(jù)庫(kù)。

四、實(shí)證分析結(jié)果

1、中、印、日出口增加值的總體趨勢(shì)

圖1　中國(guó)、印度和日本歷年出口和出口增加值

圖1報(bào)告了中國(guó)、印度和日本歷年出口和出口增加值的總體趨勢(shì)。與全球價(jià)值鏈分工模式的理論相一致，三個(gè)國(guó)家的出口增加值均小于出口規(guī)模。中國(guó)的出口和出口增加值伴隨著中國(guó)對(duì)外開(kāi)放政策增加較快。日本的出口呈現(xiàn)平衡的態(tài)勢(shì)，這也表現(xiàn)出日本近年來(lái)出口增長(zhǎng)低迷，在全球貿(mào)易中的比重持續(xù)下滑。日本對(duì)外開(kāi)放程度較低，其出口和出口增加值增長(zhǎng)緩慢。不過(guò)三個(gè)不同類型的國(guó)家在參與全球價(jià)值鏈分工過(guò)程中出口和出口增加值之間的差距卻不同：中國(guó)兩者之間的偏差最大，這與中國(guó)加工貿(mào)易的出口發(fā)展政策是密不可分的；日本其次，日本的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)中也存在生產(chǎn)外包，將勞動(dòng)密集型的環(huán)節(jié)外包出去，兩者之間也存在偏差；印度的出口和出口增加值之間的差距最小，反映印度經(jīng)濟(jì)相對(duì)較封閉。

2、中、印、日出口增加值影響因素的結(jié)構(gòu)分解

表3報(bào)告了中國(guó)、印度和日本出口增加值變化的結(jié)構(gòu)分解結(jié)果(以百分比表示，保留小數(shù)點(diǎn)后2位)，顯示了行業(yè)增加值率、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、國(guó)內(nèi)、進(jìn)口產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、進(jìn)口產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、出口商品結(jié)構(gòu)、出口目的地構(gòu)成和出口規(guī)模對(duì)出口增加值的影響，其中出口規(guī)模可分為中間產(chǎn)品出口規(guī)模和最終產(chǎn)品出口規(guī)模。

表3　中、印、日三國(guó)出口增加值影響因素的結(jié)構(gòu)分解

(1)出口規(guī)模分析

從結(jié)構(gòu)分解結(jié)果來(lái)看，對(duì)中國(guó)、印度和日本三國(guó)而言，出口規(guī)模的變化對(duì)出口增加值的影響都具有非常顯著的正向影響，基本上都達(dá)到了100%以上，這意味著出口規(guī)模翻一倍，出口增加值也增加一倍。報(bào)告期內(nèi)出口規(guī)模對(duì)三國(guó)出口增加值的影響都超過(guò)了100%，對(duì)日本的影響更大一些。這項(xiàng)結(jié)果表明三國(guó)貿(mào)易收入的擴(kuò)張都依賴出口規(guī)模的擴(kuò)張。將出口規(guī)模進(jìn)一步細(xì)分為中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品出口可以發(fā)現(xiàn)兩者對(duì)出口增加值的影響在三國(guó)間呈現(xiàn)差異。中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品出口對(duì)中、印兩國(guó)出口增加值的影響差別不大。最終產(chǎn)品出口對(duì)出口增加值的影響上中國(guó)的影響要小于印度，這意味著中國(guó)的出口比印度更多的是嵌入其他國(guó)家的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，而不是最終環(huán)節(jié)。但對(duì)日本而言，2000年之后中間產(chǎn)品出口的效應(yīng)明顯大于最終產(chǎn)品出口的效應(yīng)，表明日本的出口增加值更多地依賴生產(chǎn)國(guó)際化的發(fā)展。這也可能是日本大量對(duì)外直接投資的結(jié)果，出口中間產(chǎn)品在其她國(guó)家完成最后的組裝就地生產(chǎn)、就地銷售。

(2)行業(yè)增加值率分析

從行業(yè)增加值率來(lái)看，整個(gè)報(bào)告期內(nèi)三國(guó)行業(yè)增加值率都導(dǎo)致了出口增加值的下降，其中日本行業(yè)增加值率對(duì)出口增加值率的拉低作用比中國(guó)更大，中國(guó)比印度的拉低作用大。分階段來(lái)看，1995-2000年間，中國(guó)和印度的這一效應(yīng)都是正的，但日本的負(fù)效應(yīng)特別明顯，2000年之后，三個(gè)國(guó)家基本上都是負(fù)效應(yīng)。從這項(xiàng)結(jié)果看全球價(jià)值鏈分工中不同國(guó)家的行業(yè)增加值都是在下降的，2000年之后表現(xiàn)得特別明顯。三個(gè)國(guó)家中日本的行業(yè)增加值率下降最快，其次是中國(guó)，最后是印度。這可能是中國(guó)和日本參與全球價(jià)值鏈分工的程度要高于印度，印度國(guó)內(nèi)行業(yè)增加值率沒(méi)有更多地受進(jìn)口中間產(chǎn)品排擠的結(jié)果。行業(yè)增加值率效應(yīng)為負(fù)這也可能是一國(guó)國(guó)內(nèi)技術(shù)水平停滯不前的結(jié)果，行業(yè)技術(shù)和增值能力沒(méi)有明顯的提高。

(3)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)分析

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是指在生產(chǎn)過(guò)程中各產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。全球價(jià)值鏈分工的典型特征是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)中的中間投入有國(guó)內(nèi)和進(jìn)口之分，新增價(jià)值是不同國(guó)家合作的結(jié)果，因此在產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系上就存在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、國(guó)內(nèi)和進(jìn)口產(chǎn)業(yè)、進(jìn)口產(chǎn)業(yè)三個(gè)方面的關(guān)系。結(jié)構(gòu)分解結(jié)果體現(xiàn)了這三者之間不同關(guān)系對(duì)國(guó)內(nèi)新增價(jià)值的影響。

國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)反映了國(guó)內(nèi)各部門(mén)間的聯(lián)系和技術(shù)水平，是一國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)水平的體現(xiàn)。從計(jì)算公式看，出口增加值是計(jì)算出口引起的國(guó)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)的完全消耗再乘以各產(chǎn)業(yè)的增加值率，而國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)則反映在進(jìn)口中間產(chǎn)品存在的情況下，出口產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)國(guó)內(nèi)中間投入的完全消耗。從分解結(jié)果看，三國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對(duì)出口增加值的增長(zhǎng)效應(yīng)都不明顯，在1995至2005年期間，三國(guó)都是負(fù)效應(yīng)。整個(gè)報(bào)告期內(nèi)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)但對(duì)中國(guó)的影響比日本要大，印度的效應(yīng)最差。國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)也是一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)完善的表現(xiàn)，從分解結(jié)果來(lái)看，全球價(jià)值鏈中由于進(jìn)口中間產(chǎn)品的影響，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)被打破了，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)出的帶動(dòng)作用都不明顯。

國(guó)內(nèi)、進(jìn)口產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)反映國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品和進(jìn)口中間產(chǎn)品的合作和配套共同完成國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的關(guān)系，體現(xiàn)了分別處于價(jià)值鏈中不同環(huán)節(jié)的國(guó)內(nèi)、進(jìn)口產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中的合作程度和互補(bǔ)性，也是一種價(jià)值鏈中上、下游的結(jié)合程度。實(shí)證結(jié)果看，三國(guó)國(guó)內(nèi)、進(jìn)口產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對(duì)出口增加值的增長(zhǎng)效應(yīng)也不明顯，中國(guó)和日本為正，印度為負(fù)。這說(shuō)明進(jìn)口中間產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)合對(duì)產(chǎn)出的影響在不同的國(guó)家都不是特別理想。

進(jìn)口產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)反映進(jìn)口中間產(chǎn)品之間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，是處于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)上游環(huán)節(jié)的進(jìn)口國(guó)外各產(chǎn)業(yè)中間產(chǎn)品之間的關(guān)聯(lián)。它體現(xiàn)進(jìn)口中間產(chǎn)品供給的相互配套對(duì)本國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)出的影響。換言之，進(jìn)口中間產(chǎn)品供給的相互聯(lián)系會(huì)影響國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的多少和可能性，因此進(jìn)口產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)反映了全球價(jià)值鏈分工中國(guó)外中間產(chǎn)品供給對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的影響。結(jié)構(gòu)分解結(jié)果顯示在中國(guó)和印度這一效應(yīng)有反復(fù)，日本則一直呈現(xiàn)負(fù)效應(yīng)。雖然生產(chǎn)外包能夠在全球利用不同國(guó)家的要素稟賦優(yōu)勢(shì)，但國(guó)外中間產(chǎn)品供給之間的關(guān)系對(duì)一國(guó)出口獲取新增價(jià)值并沒(méi)有太大作用。

(4)出口商品結(jié)構(gòu)分析

出口商品結(jié)構(gòu)的變化對(duì)三國(guó)出口增加值的拉動(dòng)作用不明顯，報(bào)告期內(nèi)大部分年份是負(fù)作用。一種可能是不同國(guó)家的出口商品結(jié)構(gòu)沒(méi)明顯變化，但就中國(guó)而言，這與海關(guān)統(tǒng)計(jì)中中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)不斷改善的狀況是相矛盾的；另一種可能是各國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)不斷改善，但不同出口商品的國(guó)內(nèi)增加值率沒(méi)有明顯差異，進(jìn)口中間產(chǎn)品的使用導(dǎo)致不同國(guó)家出口商品的國(guó)內(nèi)投入在不同商品的生產(chǎn)上沒(méi)有明顯不同，在不同產(chǎn)品的價(jià)值鏈上處于同一環(huán)節(jié)，對(duì)產(chǎn)品的增值能力有限，換句話說(shuō)不論各國(guó)出口什么類型的商品，單位商品賺的錢都差不多。

(5)出口目的地分析

出口目的地變化對(duì)不同國(guó)家出口增加值增長(zhǎng)的影響不明顯，中國(guó)和印度甚至有些年份是微小的負(fù)效應(yīng)。這說(shuō)明向誰(shuí)出口對(duì)出口收入的增長(zhǎng)作用有限，每個(gè)國(guó)家不必局限幾個(gè)大的經(jīng)濟(jì)體，加快進(jìn)行出口市場(chǎng)的多元化，減少雙邊的貿(mào)易磨擦是維持和擴(kuò)大出口收入的有效途徑。不同國(guó)家出口目的地的變化對(duì)出口增加值的拉動(dòng)作用甚微也表明各國(guó)的出口國(guó)際市場(chǎng)或雙邊貿(mào)易關(guān)系沒(méi)有明顯變化，集中于固定的幾個(gè)貿(mào)易伙伴國(guó)，出口的廣義邊際拓展有限。

總體而言，不論經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低，對(duì)出口增加值影響最大的因素是出口規(guī)模，中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的出口都是出口獲利的重要來(lái)源，生產(chǎn)國(guó)際化的發(fā)展影響了所有國(guó)家。部門(mén)增加值率的變化出口收入的影響作用不大，而且是一種負(fù)作用，這意味著全球價(jià)值鏈分工中所有國(guó)家的增加值率都有所下降。國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)對(duì)出口收入的影響也不明顯，而且有明顯的波動(dòng)，國(guó)內(nèi)、進(jìn)口產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)有利于出口增加值的擴(kuò)大，進(jìn)口產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)則明顯不利于三國(guó)出口增加值的增加。出口商品結(jié)構(gòu)和出口目的地的變化對(duì)出口收入的影響作用不大。

五、政策建議

由于加工貿(mào)易方式和生產(chǎn)國(guó)際化的發(fā)展，出口增加值比出口總額更能反映一國(guó)的真實(shí)獲利水平，有必要從出口增加值的核算框架中探討出口真實(shí)收入的變動(dòng)趨勢(shì)和影響機(jī)制，厘清各國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工獲利的影響因素。

1、保持出口規(guī)模穩(wěn)定增長(zhǎng)

貿(mào)易限制措施對(duì)所有的全球價(jià)值鏈分工參與國(guó)是不利的。實(shí)證分析的結(jié)果證明貿(mào)易規(guī)模是各國(guó)獲取貿(mào)易利益的重要影響因素，任何貿(mào)易限制措施都會(huì)影響一國(guó)的出口規(guī)模的擴(kuò)張，從而影響一國(guó)的貿(mào)易獲利水平。區(qū)域性貿(mào)易協(xié)議對(duì)成員方而言如果只是產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移作用而無(wú)貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，則對(duì)成員國(guó)出口獲利水平并無(wú)太大作用。對(duì)我國(guó)而言，出口規(guī)模的擴(kuò)張所帶來(lái)的貿(mào)易收入在未來(lái)的發(fā)展空間受到越來(lái)越多的限制。TPP協(xié)議的生效和TIPP協(xié)議談判對(duì)中國(guó)中間產(chǎn)品出口是個(gè)非常嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)出口市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力、貿(mào)易磨擦的影響都對(duì)中國(guó)出口規(guī)模的擴(kuò)張產(chǎn)生嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。中國(guó)應(yīng)加快“一帶一路”建設(shè)和雙邊自由貿(mào)易的談判，保持中國(guó)出口規(guī)模的穩(wěn)定增長(zhǎng)，這種量的增加是出口獲利的前提保障。

2、加快轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長(zhǎng)方式，提高增加值能力

全球價(jià)值鏈分工中參與國(guó)要想獲取更多的貿(mào)易利益必須向價(jià)值鏈的高端攀升，否則只能依靠低級(jí)要素投入量取勝。全球價(jià)值鏈分工中由于各國(guó)只專注于一個(gè)最有優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，各國(guó)的部門(mén)增加值率都有所下降。但各國(guó)在價(jià)值鏈中分配的利益是不均等的，從事不同環(huán)節(jié)獲利能力不一樣[16]。中國(guó)現(xiàn)行的加工貿(mào)易政策、出口退稅政策等以擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模的政策并不一定能夠保證中國(guó)出口獲利水平的持續(xù)增長(zhǎng)[17]。以量取勝的貿(mào)易增長(zhǎng)方式在國(guó)內(nèi)外約束條件越來(lái)越嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下必然難以為繼，必須加快轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長(zhǎng)方式，提高增加值能力以保證出口獲利水平。

3、加快雙邊和多邊貿(mào)易協(xié)定，擴(kuò)大出口市場(chǎng)

對(duì)于不同出口商品和不同國(guó)家的外貿(mào)政策沒(méi)有必要區(qū)別對(duì)待。全球價(jià)值鏈分工中出口什么并不重要，重要的是我們?cè)谧鍪裁?，和用什么中間投入去做。高新技術(shù)產(chǎn)品和勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品給一國(guó)帶來(lái)的出口增加值并沒(méi)有太大差別，對(duì)于中國(guó)而言過(guò)于優(yōu)惠的扶持政策有可能助長(zhǎng)這些行業(yè)不思進(jìn)取，帶來(lái)不公平問(wèn)題。對(duì)外貿(mào)易地理方向?qū)Τ隹谠黾又档脑鲩L(zhǎng)效應(yīng)也不明顯，市場(chǎng)多元化反而可以保持出口的穩(wěn)定性，各國(guó)應(yīng)加快市場(chǎng)多元化的步伐，而不是區(qū)域貿(mào)易限制。我國(guó)未來(lái)繼續(xù)維持和擴(kuò)大出口的途徑在于進(jìn)一步加快雙邊和多邊貿(mào)易協(xié)定，擴(kuò)大中國(guó)的出口市場(chǎng)，因此中國(guó)目前所實(shí)施的“一帶一路”戰(zhàn)略等區(qū)域性貿(mào)易協(xié)議有利于我國(guó)應(yīng)對(duì)TPP和保持出口收益的穩(wěn)定。

4、加強(qiáng)在生產(chǎn)領(lǐng)域的合作

不同國(guó)家不論經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低都應(yīng)加強(qiáng)在生產(chǎn)領(lǐng)域的合作才能保持全球價(jià)值鏈分工貿(mào)易獲利的穩(wěn)定。從實(shí)證分析結(jié)果來(lái)看，各國(guó)中間產(chǎn)品的出口和進(jìn)口都對(duì)本國(guó)出口增加值的增長(zhǎng)產(chǎn)生較大影響，進(jìn)口中間產(chǎn)品的影響相對(duì)復(fù)雜一些。全球價(jià)值鏈分工正是不同國(guó)家完成產(chǎn)品的不同環(huán)節(jié)，每個(gè)國(guó)家的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)都需要進(jìn)口中間產(chǎn)品的參與，如果國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和進(jìn)口產(chǎn)業(yè)之間能夠配合好，在價(jià)值鏈的上、下環(huán)節(jié)上合作好，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)才能順利進(jìn)行，并充分發(fā)揮各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。

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(編輯：周亮；校對(duì)：余華)

Study on Influencing Factors of Export Value- added Income in the GVC——Taking China, India and Japan for Example

LIU Pei-qing

(1.SchoolofEconomics,ZhongnanUniversityofEconomicsandLaw,WuhanHubei430064; 2.SchoolofEconomics&Management,UniversityofSouthChina,HengyangHunan421001)

By introducing the calculation method of added-value export in the non competitive input output model, this paper decomposes the influence factors of added-value export using SDA method. Provided by WIOD data,it estimates the Chinese, Indian, Japan scale of export added-value and the influence factors. The results showed that the three countries export value added scale is the biggest impact; other factors have little effect, even negative effects. The results show that regardless of the level of economic development, the amount of exports in the global value chain division of labor is the premise and guarantee of export profits. Countries should strengthen cooperation in the field of production to avoid the use of trade restrictions.

global value chain division；the export added-value；input and output；structural decomposition

10.16546/j.cnki.cn43-1510/f.2016.04.019

2016-04-17

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)研究生創(chuàng)新教育計(jì)劃資助項(xiàng)目“全球價(jià)值鏈分工中我國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的培育途徑研究”(項(xiàng)目編號(hào)：2015B0307)

劉培青(1976-)，女，湖北黃石人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，南華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，研究方向：對(duì)外貿(mào)易

F752.62

A

2095-1361(2016)04-0143-09