摘要：從體制層面看，落實五大發(fā)展理念，實施創(chuàng)新發(fā)展關(guān)鍵在改革現(xiàn)行的科技體制；實施協(xié)調(diào)發(fā)展，重點是從供給側(cè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性改革；推動綠色發(fā)展，當(dāng)務(wù)之急是要將社會成本內(nèi)化為企業(yè)成本；開放發(fā)展則應(yīng)堅持內(nèi)外需協(xié)調(diào)，實施積極的進(jìn)口政策；共享發(fā)展要立足“造血型扶貧”，處理好公平與效率的關(guān)系。

關(guān)鍵詞：發(fā)展新理念；經(jīng)濟(jì)新常態(tài)；體制改革

中圖分類號：F124文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1009-5381（2016）04-0052-08

我國經(jīng)濟(jì)目前正處在速度換檔、結(jié)構(gòu)升級與動力轉(zhuǎn)換的三個節(jié)點上，為適應(yīng)、把握、引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，黨的十八屆五中全會提出了“創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、綠色發(fā)展、開放發(fā)展、共享發(fā)展”五大新理念，最近這方面的研究文獻(xiàn)很多，本文將側(cè)重從體制層面對如何落實發(fā)展新理念作分析，供大家參考。

一、創(chuàng)新發(fā)展的體制安排

毋庸諱言，我們過去的經(jīng)濟(jì)增長主要是靠投資與出口拉動，而今天已步入“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”，發(fā)展動力亟待轉(zhuǎn)換。黨的十八屆五中全會指出：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力?！盵1]意思很明確，未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展將主要靠創(chuàng)新驅(qū)動。若如此，在體制層面有兩個問題要研究：第一，政府如何支持科技創(chuàng)新；第二，如何促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

何為科技創(chuàng)新？并不是要摳概念，而是這概念事關(guān)國家的科技投資體制。人們通常認(rèn)為，科技創(chuàng)新是“科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新”的總稱。這看法雖不算錯，但不準(zhǔn)確。我們說，技術(shù)可以創(chuàng)新，科學(xué)是不能創(chuàng)新的。科學(xué)揭示的是規(guī)律，規(guī)律只能發(fā)現(xiàn)，不能改變，如圓周率3.14，科學(xué)家只能發(fā)現(xiàn)它，卻不能創(chuàng)新它。既然科學(xué)是發(fā)現(xiàn)規(guī)律而非創(chuàng)新，那么政府要不要資助科學(xué)研究？

政府當(dāng)然應(yīng)該資助科學(xué)研究?？茖W(xué)研究不同于技術(shù)研發(fā)，技術(shù)研發(fā)的成果是商品，可以有償轉(zhuǎn)讓；而科學(xué)研究成果則是某個理論原理，由于沒有商品載體，不可能通過市場交換取得回報。比如達(dá)爾文的進(jìn)化論是舉世公認(rèn)的人類偉大發(fā)現(xiàn)之一，可誰也不會花錢去買“進(jìn)化論原理”；圓周率3.14人們也經(jīng)常用到，也不會有人買圓周率的。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，政府資助科學(xué)研究還有一個理由，就是科學(xué)研究成果屬“公共品”?！肮财贰钡奶攸c：一是消費不排他；二是不存在邊際成本?？茖W(xué)研究正好具備這兩個特性?？茖W(xué)家發(fā)現(xiàn)的某個規(guī)律（或定理）一經(jīng)公布，不僅使用不排他，使用人數(shù)的多少也與成本無關(guān)。比如你使用“圓周率”求圓面積，并不妨礙我使用“圓周率”求圓面積，大家同時使用，當(dāng)初發(fā)現(xiàn)“圓周率”的成本不會變。

與科學(xué)研究不同，技術(shù)研發(fā)可以創(chuàng)新，但是否意味著政府就應(yīng)該資助所有的技術(shù)創(chuàng)新？當(dāng)然不是。國防軍工技術(shù)與高新技術(shù)事關(guān)國家安全與國家競爭力，其創(chuàng)新成果通常不能轉(zhuǎn)讓，此類創(chuàng)新政府應(yīng)該投資；而一般民用技術(shù)研發(fā)與國家安全相關(guān)性不大，創(chuàng)新成果又可有償轉(zhuǎn)讓，政府對這類創(chuàng)新只需提供公共服務(wù)，應(yīng)讓研發(fā)機(jī)構(gòu)面向市場去籌資。

實行創(chuàng)新發(fā)展的另一難題，是推動科技成果轉(zhuǎn)化。習(xí)近平總書記曾明確強(qiáng)調(diào)要“推動產(chǎn)學(xué)研深度融合，實現(xiàn)科技同產(chǎn)業(yè)無縫對接。”[2]而據(jù)公開的數(shù)據(jù)顯示，我國近年來每年受理的專利申請達(dá)90多萬件，獲得專利授權(quán)16萬多件，連續(xù)四年居全球之首，可目前我國專利成果轉(zhuǎn)化率卻平均不足20%；產(chǎn)業(yè)化率更低，不到5%。政府拿大量的資金支持創(chuàng)新，而大量專利成果卻束之高閣。

于是我們要問，為什么我們的科技人員不重視成果轉(zhuǎn)化？去年暑期我到南方調(diào)研，與科技人員座談，大家認(rèn)為主要有三方面原因：一是成果評價厚此薄彼。以資金來源分，科技課題有政府縱向與企業(yè)橫向兩類。據(jù)湖南、云南等地科技部門負(fù)責(zé)人反映，目前科研院所評職稱往往重“縱向”輕“橫向”。在長沙座談時就有科技人員說，他所在單位評職稱，無國家課題近于免談。二是財政大包大攬。改革開放以來，國家財政對科技投入增長近百倍，特別是近五年，財政投入均增長20%以上。這些資金大多以課題形式投給了科研院所。國家既發(fā)工資又撥經(jīng)費，科技人員高枕無憂自然不關(guān)心科技成果能否轉(zhuǎn)化。三是公共服務(wù)平臺短缺。目前科技成果難轉(zhuǎn)化的另一原因，是“中試車間”等公共平臺短缺。一項新技術(shù)從實驗室到規(guī)模生產(chǎn)，通常需要中試。有數(shù)據(jù)說，新技術(shù)成果通過中試，產(chǎn)業(yè)化成功率可達(dá)八成；而未經(jīng)中試成功率只有三成。困難在于，建中試車間一次性投入大，使用率低，科研院所與企業(yè)誰也不愿自己建中試車間。

發(fā)展觀察王東京：用發(fā)展新理念引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)以上因素確實會妨礙科技成果轉(zhuǎn)化，但并非關(guān)鍵原因。我的疑問是，如果是成果評價重“縱向”輕“橫向”導(dǎo)致了產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)，那么為何有人評了職稱也不重視成果轉(zhuǎn)化？事實上，目前科技人員中多數(shù)都是有職稱的。再有，說財政包攬導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)同樣也站不住，可證偽的例子是，歐美國家政府財政也投資科技，可人家成果轉(zhuǎn)化率卻達(dá)70%-80%。

至于中試車間，說到底是一個誰出錢的問題。中試車間當(dāng)然最好由政府建，即便政府不建，假若研發(fā)者的產(chǎn)業(yè)化愿望強(qiáng)烈，而成果又有廣泛的應(yīng)用前景，建中試車間則易過借火。今天國內(nèi)市場錢并不難找，難就難在研發(fā)者缺乏產(chǎn)業(yè)化動力，而成果又沒有令人樂觀的市場前景。

歸根到底，以往產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)的主要原因，是科技主創(chuàng)人員不能直接分享成果轉(zhuǎn)化的收益。以美國為例，1980年以前，美國聯(lián)邦財政資助研發(fā)的技術(shù)專利權(quán)曾歸政府所有，其轉(zhuǎn)讓收益也歸政府，而那時美國的專利成果轉(zhuǎn)化率僅為5%。1980年美國國會通過了“拜杜法案”，將專利權(quán)下放給了研發(fā)機(jī)構(gòu)，結(jié)果轉(zhuǎn)化率一路飆升，今天達(dá)到80%以上。

中國的情況與此類似。2007年以前，中央財政資助研發(fā)的技術(shù)專利權(quán)也歸國家所有，2007年頒布《科技進(jìn)步法》后，國家將財政資助研發(fā)的專利權(quán)下放給了科研院所。照理，我們的專利成果轉(zhuǎn)化率應(yīng)該提升，可現(xiàn)實卻讓人大跌眼鏡。何以如此？原來國內(nèi)的科研院所與美國不同，美國的研發(fā)機(jī)構(gòu)是企業(yè)投資；而我們的研發(fā)機(jī)構(gòu)是國家投資的事業(yè)單位，專利權(quán)下放不過是“大鍋飯”變“小鍋飯”。

現(xiàn)在看來，推動科技成果轉(zhuǎn)化有兩個辦法：一是改革科研院所的“事業(yè)”身份，讓其自立門戶成為真正的企業(yè)；二是讓科技主創(chuàng)人享有專利轉(zhuǎn)讓的部分收益。前者要改體制，后者相對容易些。黨的十八屆五中全會指出：“實行以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策，提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益分享比例?！盵1]并且去年10月開始實施的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對此已有相關(guān)規(guī)定，關(guān)鍵是要抓好落實。

二、協(xié)調(diào)發(fā)展的兩個層面

協(xié)調(diào)發(fā)展涵蓋城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展；經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展；新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展等諸多方面，但若從學(xué)理角度看，以上各方面的協(xié)調(diào)最終要反映為兩個層面的協(xié)調(diào)：一是總量平衡；二是結(jié)構(gòu)合理。

先看總量平衡。我們知道，過去計劃經(jīng)濟(jì)時期，總量不平衡表現(xiàn)為商品短缺，即總需求大于總供給；而市場經(jīng)濟(jì)下的總量不平衡，通常表現(xiàn)為總供給大于總需求，即產(chǎn)能過?；蛏唐愤^度庫存、失業(yè)率上升。上世紀(jì)30年代西方國家出現(xiàn)了普遍的生產(chǎn)過剩，凱恩斯于1936年出版了《就業(yè)利息與貨幣通論》，此后凱恩斯的需求管理理論大行其道，并一度成為西方國家的國策。

在凱恩斯看來，擴(kuò)大需求的重點是投資。理由有兩個：一是供求總量要平衡，儲蓄必須轉(zhuǎn)化為投資。他是這樣論證的：假定一個國家只有企業(yè)與居民兩個部門（不考慮稅收、政府支出與進(jìn)出口），于是從總收入（供給側(cè)）看：國民收入=工資+利潤+利息+地租=消費+儲蓄；而從總支出（需求側(cè)）看：國民收入=投資+消費。總收入等于總支出，則：消費+儲蓄=投資+消費。等式兩邊都含消費，故左邊的儲蓄必等于右邊的投資。

上面論證看上去天衣無縫，但其實有疑點。不錯，在年底回頭看當(dāng)年的國民收入存量，儲蓄確實等于投資；但若在年底看下一年的國民收入流量，保持總量平衡卻未必要將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資。儲蓄可向兩個方向轉(zhuǎn)化：如果投資需求不足，儲蓄可轉(zhuǎn)化為投資；如果消費需求不足，儲蓄則可轉(zhuǎn)化為消費。事實上，不僅儲蓄轉(zhuǎn)化為投資可以擴(kuò)內(nèi)需；儲蓄轉(zhuǎn)化為消費也可擴(kuò)內(nèi)需，肇始于歐美、今天風(fēng)行全球的信貸消費，就是將儲蓄轉(zhuǎn)化為消費的例子。

凱恩斯主張刺激投資的另一理由，是他認(rèn)為投資對擴(kuò)大需求有乘數(shù)效應(yīng)。如投資興建一家汽車廠，生產(chǎn)汽車需要鋼鐵，于是可擴(kuò)大鋼鐵廠的需求；鋼鐵廠煉鋼需要買煤，則可擴(kuò)大煤礦的需求，煤礦需買采掘機(jī)，又可擴(kuò)大機(jī)械廠的需求。我們不否認(rèn)投資有乘數(shù)效應(yīng)，但消費也有加速效應(yīng)：消費者購買汽車，可擴(kuò)大汽車廠的需求，而汽車廠需買鋼鐵，又可擴(kuò)大鋼鐵廠的需求，以此類推，也一樣會產(chǎn)生連鎖的需求放大效應(yīng)。而且經(jīng)濟(jì)學(xué)并未證明，對拉動需求，擴(kuò)投資一定勝于擴(kuò)消費。上世紀(jì)70年代西方國家陷入滯脹，表明凱恩斯理論并非靈丹妙藥。

習(xí)近平總書記在去年中央經(jīng)濟(jì)工作會上提出了供給側(cè)改革，強(qiáng)調(diào)在適當(dāng)擴(kuò)大需求的同時，通過供給側(cè)“去產(chǎn)能、去庫存、去杠杠、降成本、補(bǔ)短板”改善供給體系，提高供給的有效性，使供給結(jié)構(gòu)更加適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)的變化。習(xí)近平總書記的這一重要經(jīng)濟(jì)思想，既不同于凱恩斯主義，也不同于西方的供給學(xué)派。供給學(xué)派的重點在減稅；而供給側(cè)改革的要義是結(jié)構(gòu)性改革。從結(jié)構(gòu)入手推動總量平衡，無疑是對經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大創(chuàng)新。

說到結(jié)構(gòu)改革，最近大家都在學(xué)習(xí)領(lǐng)會習(xí)近平總書記的講話精神，而且“結(jié)構(gòu)改革”已成為全黨的共識?，F(xiàn)在的問題是結(jié)構(gòu)改革由誰來主導(dǎo)，對此人們還有不同意見。有人認(rèn)為，政府應(yīng)成為調(diào)結(jié)構(gòu)的主體。而按照經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，若讓政府作為調(diào)結(jié)構(gòu)的主體至少應(yīng)滿足三個條件：第一，政府要事先知道未來怎樣的結(jié)構(gòu)是合理的結(jié)構(gòu)；第二，政府官員要比企業(yè)家更懂得市場；第三，行政調(diào)節(jié)要比市場調(diào)節(jié)更有效。

政府能滿足以上三個條件么？政府官員并非先知先覺，自然很難知道未來怎樣的結(jié)構(gòu)是好結(jié)構(gòu)?！熬盼濉睍r期政府曾提出要振興煤炭、鋼鐵、汽車、建材等產(chǎn)業(yè)，可到“十五”時期就出現(xiàn)過剩。2009年，國家頒布《十大重點產(chǎn)業(yè)調(diào)整與振興規(guī)劃》，而2013年國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾的指導(dǎo)意見》中，所涉產(chǎn)業(yè)幾乎都屬于2009年要振興的產(chǎn)業(yè)。

那么政府官員是否比企業(yè)家更懂市場呢？官員坐在辦公室聽匯報，看錯了市場自己不賠錢，無關(guān)痛癢；企業(yè)家一旦投錯了項目，賠的是真金白銀，所以一般說來官員不會比企業(yè)家更懂市場。倒是行政調(diào)節(jié)與市場調(diào)節(jié)哪個更有效，不好一概而論。行政調(diào)節(jié)相對市場調(diào)節(jié)見效快，但容易一刀切；而市場調(diào)節(jié)雖非一刀切，但見效慢。

兩害相較取其輕。結(jié)構(gòu)調(diào)整的主體我認(rèn)為應(yīng)該是企業(yè)而非政府。雖然企業(yè)家也不知道未來怎樣的結(jié)構(gòu)是好結(jié)構(gòu)，但市場知道，因為市場價格會告訴我們供求狀況。由于企業(yè)家更關(guān)注市場，他們能根據(jù)市場變化不斷調(diào)整生產(chǎn)，讓供給去適應(yīng)市場需求的變化。黨的十八屆三中全會決定指出，讓市場在資源配置中起決定作用，更好地發(fā)揮政府作用。我體會，這其實就是要讓企業(yè)作為市場主體按市場需求調(diào)結(jié)構(gòu)。

目前國內(nèi)有一流行觀點，認(rèn)為判斷一個地區(qū)結(jié)構(gòu)是否合理，關(guān)鍵要看第三產(chǎn)業(yè)比重，第三產(chǎn)業(yè)比重越高，結(jié)構(gòu)就越合理。此看法顯然是來自“配第-克拉克定理”。威廉·配第在1672年出版的《政治算術(shù)》中曾比較過英國農(nóng)民、手工業(yè)者與船員收入，得到的結(jié)論是：從業(yè)之利，農(nóng)不如工、工不如商。于是他預(yù)言說：勞動力將會從第一產(chǎn)業(yè)依次向第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。1940年英國學(xué)者克拉克又以40多個國家的歷史數(shù)據(jù)作樣本，驗證了配第的這一預(yù)言。

“配第-克拉克定理”沒有錯，但很多人卻不知道該定理只有在兩個約束下才成立：一是發(fā)展階段（時間）約束；二是分工范圍（空間）約束。發(fā)展階段約束是指該定理只存在于工業(yè)化初期與中期，工業(yè)化后期并不成立，今天歐美制造業(yè)強(qiáng)勢回歸就是例證；所謂分工范圍約束，是指該定理的適用范圍要由分工范圍決定。若分工僅局限于一個縣，該定理就只適用于這個縣；分工若擴(kuò)大到一個省，此定理就適用于這個?。蝗粢粋€國家形成了地區(qū)分工，此定理就適用于這個國家而不適用于某個地區(qū)。

舉例說吧。假定一個國家有甲、乙、丙三個地區(qū)，甲地的比較優(yōu)勢是農(nóng)業(yè)，乙地的比較優(yōu)勢是工業(yè)，丙地的比較優(yōu)勢是第三產(chǎn)業(yè)。設(shè)若這個國家已經(jīng)形成了地區(qū)分工，這樣甲、乙、丙三地應(yīng)各自發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，大可不必拘泥于“配第-克拉克定律”。從單個地區(qū)看雖然每個地區(qū)都不符合該定理，但只要這個國家仍處在工業(yè)化中期，其整體結(jié)構(gòu)演進(jìn)趨勢仍會與該定理一致。以19世紀(jì)的英國為例，那時英國的結(jié)構(gòu)演進(jìn)符合“配第-克拉克定律”，但德文郡卻是發(fā)展農(nóng)業(yè)；曼徹斯特是發(fā)展工業(yè)；而倫敦則是發(fā)展金融服務(wù)業(yè)。

目前各地都制定出了“十三五”規(guī)劃，據(jù)了解，不少地方政府信誓旦旦，表示要大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。在我看來，這還是政府主導(dǎo)調(diào)結(jié)構(gòu)的思路。我國第三產(chǎn)業(yè)應(yīng)該發(fā)展，但并不等于各地要齊頭并進(jìn)，更不應(yīng)拔苗助長。不然大家一窩蜂，地區(qū)結(jié)構(gòu)肯定會雷同，而且容易導(dǎo)致實體經(jīng)濟(jì)虛脫。所以，結(jié)構(gòu)調(diào)整還是應(yīng)該按照中央精神，讓市場起決定作用，同時發(fā)揮好政府作用。政府要做的，就是最大限度地放開商品價格，讓價格充分反映市場供求；努力創(chuàng)造公平競爭環(huán)境，讓生產(chǎn)要素自由流動；全方位地提供公共服務(wù)；針對結(jié)構(gòu)瓶頸補(bǔ)短板。

三、綠色發(fā)展的關(guān)鍵一招

迄今為止，人類已經(jīng)歷農(nóng)耕文明與工業(yè)文明兩個階段，目前正處在向生態(tài)文明轉(zhuǎn)型的過程中。黨的十八屆五中全會提出要“堅持綠色富國、綠色惠民，為人民提供更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品，推動形成綠色發(fā)展方式和生活方式”[1]，這標(biāo)志著我國將全面啟動從工業(yè)文明向生態(tài)文明的轉(zhuǎn)型。

人類文明為什么轉(zhuǎn)型？制度學(xué)派創(chuàng)始人凡勃倫在分析社會轉(zhuǎn)型時曾有個觀點，他說，一個社會哪個階層擁有了最稀缺的資源，那個階層就會成為這個社會的主導(dǎo)階級。如奴隸社會，由于當(dāng)時生產(chǎn)力低下，最稀缺的是人手，所以擁有奴隸的奴隸主就成了統(tǒng)治階級；后來隨著人口增長，人手不再稀缺而土地變得稀缺，于是地主成了統(tǒng)治階級；再后來發(fā)現(xiàn)了新大陸，土地不再稀缺而資本稀缺，于是資本家成為了統(tǒng)治階級。

我認(rèn)為用“稀缺”解釋社會轉(zhuǎn)型并不科學(xué)，社會轉(zhuǎn)型應(yīng)該用生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動解釋。不過，用“稀缺”解釋文明轉(zhuǎn)型倒是可取。比如封建社會產(chǎn)生農(nóng)耕文明，原因就是糧食短缺。馬爾薩斯當(dāng)年主張控制人口，理由是糧食增長要比人口增長慢。也正由于糧食短缺，封建社會的文化風(fēng)俗以及各類祭祀活動皆與糧食生產(chǎn)相關(guān)，這樣便產(chǎn)生了農(nóng)耕文明。而到了封建社會末期，由于工具改進(jìn)與耕作技術(shù)進(jìn)步，溫飽得到基本解決，人們需求層次提升，“奢侈品”就顯得稀缺，這樣便催生了工業(yè)文明。

工業(yè)社會的到來，極大地豐富了物質(zhì)供應(yīng)，但同時也損壞了生態(tài)環(huán)境。相對物質(zhì)供應(yīng)來說，今天好的生態(tài)環(huán)境反而稀缺了，人們更需要潔凈的空氣、健康的食品與優(yōu)美的環(huán)境。三十年前，我們還把“煙囪林立”作為文明的標(biāo)志，可近年來媒體時有報道，有地方招商由于項目有污染而遭到群眾反對。由此看，中央提出的綠色發(fā)展，既順乎民意，也順應(yīng)了文明轉(zhuǎn)型的一般規(guī)律。

怎樣才能實現(xiàn)綠色發(fā)展呢？若要對癥下藥，我們得先弄清生態(tài)環(huán)境為何會被破壞？對此人們可以羅列出許多原因，但經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為根本原因就一個：企業(yè)私人成本與社會成本分離。比如有一家造紙的工廠，其私人成本是企業(yè)直接成本（原材料、工資及管理費等），而排放廢水廢氣對環(huán)境的損害所發(fā)生的成本（治理環(huán)境的費用與居民受到的損害）卻轉(zhuǎn)嫁給了政府或居民承擔(dān)，故稱社會成本。正由于企業(yè)不承擔(dān)社會成本，所以才對生態(tài)環(huán)境漠不關(guān)心，甚至肆無忌憚。

據(jù)此分析，保護(hù)生態(tài)環(huán)境的關(guān)鍵一招，就是要將社會成本內(nèi)化為企業(yè)成本。怎樣內(nèi)化呢？上世紀(jì)初英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古提出過一個方案，即先由政府向排污企業(yè)征稅，然后再補(bǔ)償給居民。此辦法無疑是一個思路，也有國家曾經(jīng)這樣處理?？山?jīng)濟(jì)學(xué)諾獎得主科斯認(rèn)為，庇古方案雖能將社會成本內(nèi)化，但并非解決環(huán)境問題的唯一方案，也不是最好的辦法。

科斯提出的方案是，根據(jù)交易成本高低去分?jǐn)偵鐣杀?。分兩步：首先，將社會成本量化為企業(yè)排放權(quán)；然后由政府對排放權(quán)進(jìn)行分配。如果政府將排放權(quán)全部分配給企業(yè)，企業(yè)就無需承擔(dān)社會成本；相反，若排放權(quán)不分配給企業(yè)，企業(yè)就得承擔(dān)全部社會成本。至于排放權(quán)在企業(yè)與居民間具體怎么分配，政府要根據(jù)交易成本決定。請注意，這里的交易成本是指政府為分配排放權(quán)而產(chǎn)生的有關(guān)信息搜集、談判溝通、組織協(xié)調(diào)、維持穩(wěn)定等非生產(chǎn)性費用。

中外大量的經(jīng)驗表明：在工業(yè)化初始階段，由于環(huán)境未出現(xiàn)普遍污染，公眾環(huán)保意識不強(qiáng)，若將排放權(quán)界定給企業(yè)不會有人反對，交易成本會相對低；但隨著工業(yè)化的推進(jìn)，特別是到了工業(yè)化中期階段以后，由于環(huán)境逐步惡化，公眾環(huán)保意識增強(qiáng)，若仍將排放權(quán)全部界定給企業(yè)往往會招致居民抵制，交易成本會升高。由此給我們的啟示是，隨著工業(yè)化提速，企業(yè)排放權(quán)的分配比例應(yīng)逐步調(diào)低，居民的分配比例應(yīng)逐步提高。

分配排放權(quán)是將社會成本內(nèi)化為企業(yè)成本的重要一步，但僅此不夠，政府還得開放排放權(quán)市場，讓排放權(quán)可以進(jìn)入市場交易。若排放權(quán)不能交易，不僅社會成本難以內(nèi)化，而且大量超標(biāo)排放企業(yè)由于無處購買排放權(quán)會立即停產(chǎn)，失業(yè)會增加。排放權(quán)市場開放后，超標(biāo)企業(yè)可到市場購買排放指標(biāo)，這樣有了緩沖期企業(yè)便有時間進(jìn)行技改，最終實行節(jié)能減排。

不過有一個可以預(yù)想到的難題，開放排放權(quán)市場后，即使市場有排放指標(biāo)供應(yīng)，但也會有少數(shù)企業(yè)因買不起排放指標(biāo)而難以存活。對此，政府絕不可心慈手軟。我們要實現(xiàn)綠色發(fā)展，淘汰一些高污染企業(yè)在所難免，長痛不如短痛，何況開放排放權(quán)市場本來就是為了淘汰部分落后企業(yè)。以往限排是靠政府行政指令；而現(xiàn)在用的是市場機(jī)制。既然都是淘汰，就不如由市場去優(yōu)勝劣汰。

要特別指出的是，淘汰部分高排放企業(yè)只是目的之一；另一個更重要的目的，是鼓勵企業(yè)減排。比如當(dāng)政府將排放權(quán)指標(biāo)分配給企業(yè)后，若有企業(yè)節(jié)能減排，自己用不完的指標(biāo)便可到市場去賣，這對企業(yè)來說無疑是一種正向激勵。如果說政府過去行政限排主要手段是“罰”，而排放權(quán)交易則是恩威并重，有獎有罰。

四、開放發(fā)展的共贏模式

過去30多年中國經(jīng)濟(jì)高歌猛進(jìn)，對外開放可謂居功至偉?；仡櫠?zhàn)后的經(jīng)濟(jì)史，戰(zhàn)后所有迅速致富的國家，無一不是世界市場的受益者。1945年的歐洲彈痕累累，重振經(jīng)濟(jì)需要購置大量設(shè)備，資金從哪里來？馬歇爾計劃其實只是個開端，源源不斷的后續(xù)資金靠的是歐洲對美國的貿(mào)易順差。

與歐洲同樣幸運的還有日本。日本是一個資源匱乏的國家，國內(nèi)市場容量有限，但日本的成功之處就在于，它把握住了世界市場的每一個機(jī)會，從中東進(jìn)口石油，向世界傾銷產(chǎn)品。用了不到40年的時間，曾經(jīng)的戰(zhàn)敗國就一躍成了世界第一大債權(quán)國。其它像“亞洲四小龍”，以及后來的“亞洲四小虎”，都是靠出口導(dǎo)向戰(zhàn)略起家的。

但真理再往前走一步，則可能是謬誤。1997年以前，幾乎所有人都眾口一詞，說21世紀(jì)是亞洲的世紀(jì)?？蓺v史卻開了一個近乎殘酷的玩笑，亞洲的世紀(jì)還沒有來臨，金融危機(jī)卻搶先到來了。東南亞等來的不是進(jìn)一步的繁榮，而是企業(yè)破產(chǎn)與大量失業(yè)！

這樣就給我們提出一個問題，中國作為一個大國，在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)普遍不景氣背景下，我們?nèi)绾螌嵭虚_放發(fā)展？我們以往的經(jīng)濟(jì)高增長曾得益于出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，那么今后是否還能沿用這一戰(zhàn)略？黨的十八屆五中全會指出，要“奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略，堅持內(nèi)外需協(xié)調(diào)、進(jìn)出口平衡”。大家想想，為什么現(xiàn)在中央要強(qiáng)調(diào)內(nèi)外需協(xié)調(diào)、進(jìn)出口平衡？因為只有這樣我們才能充分享受國際分工的好處。

為幫助大家理解中央的這一精神，我們不妨先從國內(nèi)貿(mào)易分析入手。眾所周知，亞當(dāng)·斯密當(dāng)年寫《國富論》是從分工下筆，指出分工可提高效率。而且他認(rèn)為（產(chǎn)業(yè)）分工是由絕對成本（自己與別人比的成本優(yōu)勢）決定。比如我和你，我種糧的成本比你低，織布的成本卻比你高；而你呢，種糧的成本比我高，織布的成本卻比我低。這樣比較起來，我的絕對優(yōu)勢是種糧，你的絕對優(yōu)勢是織布。斯密說，只要按各自絕對優(yōu)勢分工，我種糧你織布，然后彼此用糧與布交換，雙方皆可節(jié)省成本。

后來李嘉圖對斯密作了拓展，指出決定分工的不只是絕對成本，還有比較成本（自己與自己比的成本優(yōu)勢）。不過無論是斯密還是李嘉圖，他們講分工都有個同樣的前提，那就是交換。若無交換，即便存在絕對優(yōu)勢（或比較優(yōu)勢）也不可能有分工。還是舉前面的例子，我專種糧而你?？棽?，但若我不能用糧食換你的布或者你不能用布換我的糧食，不能互通有無，我和你怎可能分工呢？

這例子暗含一個重要推論：企業(yè)生產(chǎn)商品是為了賣（滿足別人的需求），而賣的目的則是為了買（滿足自己的需求）。簡言之，國內(nèi)貿(mào)易是“為買而賣”。因為對商家來講，不賣就無法買，不買也就無需賣。事實確亦如此，在早期物物交換中我們可以看得更清楚，只是由于貨幣的出現(xiàn)，商家這種“為買而賣”的動機(jī)漸漸被人們漠視了。

回頭再看國際貿(mào)易。其實，國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易道理相通，出口也是為了進(jìn)口。不然你告訴我，一個國家若不想進(jìn)口，出口的目的是什么？經(jīng)濟(jì)學(xué)講參與國際貿(mào)易可分享國際分工的利益，是說出口自己生產(chǎn)率高的產(chǎn)品而進(jìn)口對方生產(chǎn)率高的產(chǎn)品可以雙贏。若你只出口不進(jìn)口，別人享受了你價廉物美的商品，而你卻不去分享他國高生產(chǎn)率的利益，這樣你豈不是賠本賺吆喝？

有人說擴(kuò)大出口可以創(chuàng)匯。出口當(dāng)然可以換回外匯，但換外匯并不是出口的最終目的。要知道，一個國家出口的商品是國內(nèi)實實在在的資源，而外匯不過是進(jìn)口國給出口國開具的借條，若出口國不將外匯用于進(jìn)口，外匯就是一張紙，毫無用處。這是說，過度追求貿(mào)易順差，實際是對國際分工利益的主動放棄，而且長此還會受人以柄，加大與其他國家的貿(mào)易摩擦。

這正是當(dāng)下我們的難題，不管怎么說，外儲過多是以往外貿(mào)“出多進(jìn)少”的結(jié)果，所以中央強(qiáng)調(diào)今后要實行積極的進(jìn)口政策。為此，我們的外貿(mào)政策就應(yīng)作相應(yīng)的調(diào)整：當(dāng)務(wù)之急，是要在鞏固現(xiàn)有出口市場份額的基礎(chǔ)上，向全球擴(kuò)大市場開放，進(jìn)一步加大進(jìn)口力度；同時，要逐步減少或取消出口優(yōu)惠，促進(jìn)內(nèi)外資企業(yè)一視同仁、公平競爭，推動外貿(mào)向優(yōu)質(zhì)優(yōu)價、優(yōu)進(jìn)優(yōu)出轉(zhuǎn)變；要有序?qū)崿F(xiàn)人民幣資本項目可兌換，推動人民幣國際化，讓人民幣成為可兌換、可自由使用貨幣。

開放發(fā)展是一個系統(tǒng)工程，對如何實現(xiàn)開放發(fā)展，中央還在操作層面提出了一系列重大戰(zhàn)略舉措：如“一帶一路”建設(shè)、深化內(nèi)地和港澳、大陸和臺灣地區(qū)合作發(fā)展、積極參與全球經(jīng)濟(jì)治理以及建立高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)等?？梢韵胍姡S著這些戰(zhàn)略舉措的實施，我國必將出現(xiàn)一個對外開放的新布局，開放的內(nèi)涵會更加豐富，開放的水平也會進(jìn)一步提升。

五、共享發(fā)展的分配原則

早在1985年鄧小平同志就講過：“鼓勵一部分地區(qū)、一部分人先富裕起來，也正是為了帶動越來越多的人富裕起來，達(dá)到共同富裕的目的?！盵3]黨的十八屆五中全會指出：“共享是中國特色社會主義的本質(zhì)要求。必須堅持發(fā)展為了人民、發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享，作出更有效的制度安排，使全體人民在共建共享發(fā)展中有更多獲得感”[1]。我體會，中央這里所強(qiáng)調(diào)的“有效的制度安排”，主要是收入分配要體現(xiàn)公平。

從理論上追溯，最早重視分配公平的思想家是馬克思。當(dāng)年馬克思在《資本論》中預(yù)言資本主義制度將被新制度替代，一個重要依據(jù)，就是資本主義的生產(chǎn)資料私人占有與分配制度不公平，從而導(dǎo)致了財富積累與貧困積累兩極分化。一個不公平的社會制度，必被歷史淘汰。

事實上，公平是人類與生俱來的追求。美國著名學(xué)者羅爾斯在《正義論》中曾舉過一個例子，把一群人送到一個遠(yuǎn)離現(xiàn)代文明的孤島，讓他們一切從零開始，誰也沒有財產(chǎn)，也不知自己的未來，這樣由他們就分配制度設(shè)計——均等分配還是差別分配作協(xié)商，結(jié)果怎樣？羅爾斯斷定，多數(shù)人會選擇均等分配。這雖是個假設(shè)的例子，但羅爾斯的推定不無道理，人類社會早期其實就是均等分配。

對為何要實行公平分配，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古在1920年出版《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中提出這樣一個觀點，他說，即便社會財富不增加，只要收入實行均等化分配也能增進(jìn)社會福利。何以如此？他的理由，是窮人一塊錢的效用要比富人一塊錢的效用更大。對富人來說，多一塊錢不過是錦上添花，少一元錢也無傷大雅；可對窮人來說，多一塊錢是雪中送炭，少一塊錢則可能影響生存。這樣將富人的收入轉(zhuǎn)移一部分給窮人，社會福利會因此增大。

上世紀(jì)前半期，庇古的這一觀點廣受關(guān)注，并影響過西方國家的政策。當(dāng)然，其間也受到不少人批評。批評的理由有兩點：一是認(rèn)為效用屬主觀感受，無法橫向比較。窮人缺錢可能買不了自行車；富人缺錢可能買不起汽車，所以不能說窮人一塊錢的效用就比富人大；二是認(rèn)為公平與效率同等重要，不能顧此失彼。若只強(qiáng)調(diào)公平不重視效率，長此經(jīng)濟(jì)發(fā)展會停滯，最后富人也會變成窮人。

公平分配當(dāng)然不能搞絕對平均主義。其實在庇古之前，意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托就提出過關(guān)于福利優(yōu)化分配的標(biāo)準(zhǔn)。在帕累托看來，福利分配的最優(yōu)狀態(tài)，是指在既定分配狀態(tài)下，任何改變都不可能使至少一個人狀況變好，而不使任何人狀況變壞。通俗地講，若不減少一個人的福利就無以增加另一個人的福利，分配如果達(dá)到這樣一個狀態(tài)，便是最優(yōu)的分配。

帕累托還指出，福利分配除了最優(yōu)狀態(tài)，同時也存在次優(yōu)狀態(tài)，即不減少任何人福利仍可增加某人的福利。學(xué)界稱此情形為“帕累托改進(jìn)”。有這種情況么？當(dāng)然有。比如當(dāng)年中國農(nóng)村改革實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包制，農(nóng)民收入增加，城市居民并未因此受損。帕累托強(qiáng)調(diào)，只有“改進(jìn)狀態(tài)”的收入調(diào)整，才可同時兼顧公平與效率。

然而困難在于，收入分配調(diào)整并不能僅局限于“帕累托改進(jìn)”，為了照顧公平，政府有時不得不動富人的奶酪。那么富人的奶酪在何條件下才可以動呢？對此美國學(xué)者卡爾多提出了“假想補(bǔ)償原則”。“假想補(bǔ)償”當(dāng)然不是真的補(bǔ)償，卡氏的意思，政府調(diào)節(jié)收入可以抽肥補(bǔ)瘦，但要有前提，即窮人得到的收入能足以彌補(bǔ)富人的損失，否則動富人奶酪就得不償失。

舉例說，用富人的100元收入補(bǔ)貼窮人，若窮人收入因此增加了110元，這樣補(bǔ)償富人100元損失后還多出（社會總收入）10元，倘如此，卡爾多認(rèn)為這種收入調(diào)整可??；反之若用富人100元收入補(bǔ)貼窮人，結(jié)果窮人收入只增加80元，窮人增加的收入不僅不能補(bǔ)償富人的損失，社會總收入還減少了20元。這種收入調(diào)整顯然不合算，也不足取。

問題是怎樣才能讓補(bǔ)貼有效率？著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼有一個設(shè)想，即采用負(fù)所得稅方案予以補(bǔ)貼。負(fù)所得稅的計算公式是：負(fù)所得稅（補(bǔ)貼）=社會貧困保障線-個人實際收入負(fù)所得稅稅率；而個人實際可支配收入=個人實際收入+負(fù)所得稅（補(bǔ)貼）。弗里德曼說，用這種辦法補(bǔ)貼窮人的最大好處，是補(bǔ)貼兼顧效率，可鼓勵貧困者通過勤奮勞動脫貧。

請看下面的例子。假定政府規(guī)定的貧困保障線為1000元，負(fù)所得稅稅率為50%，若某窮人的實際收入為1000元，按上面的公式算可得補(bǔ)貼500元，最后個人可支配收入（實際收入加補(bǔ)貼）為1500元；若實際收入500元，可得補(bǔ)貼750元，個人可支配收入為1250元；若實際收入為零，則可得補(bǔ)貼1000元，個人可支配收入也只1000元?？梢?，實際收入越高，最終個人可支配收入也越高。

以上是經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于分配的相關(guān)理論，轉(zhuǎn)向政策層面，對我們正在進(jìn)行的“扶貧攻堅”有三點啟示：第一，共享發(fā)展體現(xiàn)社會公平，事關(guān)人心向背，故防止兩極分化是政府義不容辭的職責(zé)；第二，調(diào)節(jié)收入分配應(yīng)優(yōu)先“帕雷托改進(jìn)”，凡是不存在外部負(fù)效應(yīng)的分配改革，皆應(yīng)盡快推進(jìn)；第三，調(diào)節(jié)貧富差距要兼顧效率，上策是社會總收入不減少。為此，政府扶貧要立足“造血”，幫助他們將蛋糕做大。

參考文獻(xiàn)：

[1]中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議[EB/OL].（2015-11-03）[2016-07-04] http：//news.xinhuanet.com/fortune/2015-11/03/c_1117027676_8.htm.

[2]霍小光，王駿勇. 習(xí)近平：推動產(chǎn)學(xué)研深度融合 實現(xiàn)科技同產(chǎn)業(yè)無縫對接[EB/OL].（2014-12-15）[2016-07-04] http：//scitech.people.com.cn/n/2014/1215/c1007-26207571.html.

[3]鄧小平.鄧小平文選：第三卷[M].北京：人民出版社，1993：142.

責(zé)任編輯：劉遺倫