張寧寧,呂新業(yè),白　描

(1.中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究所，北京 100081；2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 農(nóng)村發(fā)展研究所，北京 100732)

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產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響的實(shí)證研究

張寧寧1,呂新業(yè)1,白描2

(1.中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究所，北京 100081；2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 農(nóng)村發(fā)展研究所，北京 100732)

文章以農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為研究對(duì)象，利用G-L指數(shù)，從分類和行業(yè)兩個(gè)角度，對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展程度進(jìn)行了評(píng)估。研究發(fā)現(xiàn)：雖然現(xiàn)階段，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易仍然以由資源稟賦所主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易方式為主，但在某些農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易方式已經(jīng)上升到了主要地位，并且未來有繼續(xù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)。進(jìn)一步地，考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特殊性，建立中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)、出口聯(lián)立方程組模型進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明：農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易客觀存在，并且其有助于促進(jìn)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的增長(zhǎng)。因此，發(fā)展縱向一體化合作，力求在產(chǎn)品差異化競(jìng)爭(zhēng)中取勝，是刺激產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長(zhǎng)，進(jìn)而擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模的有效途徑。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；農(nóng)產(chǎn)品；聯(lián)立方程組模型

一、 引　言

區(qū)別于古典貿(mào)易理論的比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說與新古典貿(mào)易理論的資源稟賦學(xué)說，新貿(mào)易理論解釋貿(mào)易產(chǎn)生的根本原因是規(guī)模報(bào)酬遞增。該理論的出現(xiàn)，一方面能夠解釋為什么資源稟賦相近的國(guó)家之間會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易行為，另一方面，從突破完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假說的角度來看，它更符合現(xiàn)實(shí)的情況。因?yàn)榇嬖谝?guī)模經(jīng)濟(jì)與外部經(jīng)濟(jì)，各國(guó)可以通過細(xì)化分工，從事專業(yè)化生產(chǎn)和進(jìn)行貿(mào)易，從而獲得利益。國(guó)際分工與合作帶來的一個(gè)結(jié)果，就是同類產(chǎn)品的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)往往發(fā)生在不同國(guó)家，從貿(mào)易角度來看，就出現(xiàn)了一國(guó)同時(shí)進(jìn)口與出口相同類型的商品的現(xiàn)象。伴隨著技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)的需求多樣化，同類產(chǎn)品的差異化競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，特性不同或者凝聚著不同技術(shù)含量的同類型產(chǎn)品的進(jìn)口與出口行為在同一時(shí)期出現(xiàn)在同一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易里。例如，中國(guó)浙江的民營(yíng)服裝廠每年向歐美地區(qū)輸出大量的襯衫；同時(shí)，從上述地區(qū)進(jìn)口到中國(guó)的襯衫在市場(chǎng)上亦隨處可見。上述縱向一體化合作與產(chǎn)品差異所引起的貿(mào)易行為統(tǒng)稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。所謂產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(Intra-industry Trade)又稱雙向貿(mào)易，是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)同時(shí)進(jìn)口和出口相同類型的產(chǎn)品。最初引起筆者關(guān)注的是在工業(yè)加工領(lǐng)域，很多傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間分工被取代，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易正在蓬勃發(fā)展。由此筆者產(chǎn)生了一個(gè)疑問：現(xiàn)階段，中國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展到了什么程度？從目前所面臨的國(guó)際環(huán)境來看，貿(mào)易自由化進(jìn)程雖然緩慢，但仍在推進(jìn)；國(guó)際分工不斷細(xì)化，同類農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部的國(guó)際合作在增加；農(nóng)業(yè)技術(shù)日新月異，同類農(nóng)產(chǎn)品的地域差異明顯。國(guó)內(nèi)方面，在中國(guó)對(duì)外開放程度不斷提高與多個(gè)自貿(mào)區(qū)談判被推進(jìn)的大背景下，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的自由化程度得到了提升。由此，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展迎來了機(jī)遇。分析中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)狀及其對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，將有助于我們更準(zhǔn)確地把握農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)和明確農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的戰(zhàn)略重點(diǎn)。

國(guó)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究主要集中在以下幾個(gè)方面：首先，近些年各國(guó)學(xué)者對(duì)不同國(guó)家和地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了分析。例如，Turkcan和Ates(2011)[1]分析了美國(guó)汽車零配件行業(yè)的縱向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況，Ito和Okubo (2012)[2]、Jambor (2014)[3]、Ferto和Jambor (2015)[4]分析了歐盟不同成員國(guó)之間的橫向和縱向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而Sawyer等(2010)[5]則對(duì)22個(gè)亞洲國(guó)家2003年的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況進(jìn)行了分析。其次，有部分研究進(jìn)一步剖析了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。例如，Loertscheret和Wolter(1980)[6]分析了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決定機(jī)制，F(xiàn)alveyet和Kierzkowski(1987)[7]對(duì)不同收入水平的國(guó)家之間發(fā)生的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)進(jìn)行了探討，Lancaster(1980)[8]對(duì)水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因做出了分析，而Sawyer等(2015)[5]則分析了不同亞洲國(guó)家之間開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決定因素。此外，也有研究分析了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)某個(gè)行業(yè)(Greenaway和Torstenson,1997)[9]或國(guó)家的影響(Greenaway等,1995[10]； Ferto和Jambor，2015[4])。例如，F(xiàn)erto和Jambor (2015)[4]分析了匈牙利與歐盟國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。

國(guó)內(nèi)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的探討多屬于定性分析，研究?jī)?nèi)容涉及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的原因及其影響(孫衛(wèi)東、韓友德，2007[11])以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在的必要性(曹雪、于文靜，2005[12]；劉志雄、張廣根，2008[13])。定量分析方面，陳迅、李維(2004)[14]利用G-L指數(shù)、埃穆克森指標(biāo)以及單向貿(mào)易指數(shù)對(duì)中國(guó)制造業(yè)的16個(gè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度進(jìn)行了測(cè)算，并對(duì)各個(gè)方法的優(yōu)劣進(jìn)行了比較總結(jié)。Dean等(2011)[15]則分析了中國(guó)不同行業(yè)的縱向?qū)I(yè)化程度，從而從另外一個(gè)角度對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了考察。

現(xiàn)階段，以農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易作為研究對(duì)象的文獻(xiàn)相對(duì)比較少，并且研究方法趨于單一化，表現(xiàn)為均是利用G-L指數(shù)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展程度進(jìn)行測(cè)算。在這些研究中，有一部分針對(duì)的是中國(guó)與某個(gè)國(guó)家或地區(qū)的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。例如，吳宏、胡春葉(2009)[16]從行業(yè)與分品種兩個(gè)角度，對(duì)中國(guó)與美國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平進(jìn)行了評(píng)估。王璐(2009)[17]對(duì)中國(guó)與日本及韓國(guó)的四大類農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)進(jìn)行了測(cè)算。梁雪、崔振東(2009)[18]同樣對(duì)中日韓三國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展程度進(jìn)行了評(píng)估，不過他們分析的角度不同，包括了靜態(tài)、動(dòng)態(tài)和結(jié)構(gòu)三個(gè)層面的分析。陸文聰、梅燕(2005)[19]從水平與垂直、行業(yè)和分類四個(gè)角度對(duì)中國(guó)與歐盟15國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)進(jìn)行了測(cè)算，并進(jìn)一步對(duì)其變動(dòng)趨勢(shì)做出判斷。還有一部分研究是以中國(guó)與世界的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易作為研究對(duì)象的，但測(cè)算的角度同樣是行業(yè)與分品種兩個(gè)方面(王晶，2008)[20]。除了測(cè)算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展程度之外，一些學(xué)者對(duì)影響農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)的因素進(jìn)行了探討(如羅余才，2002[21]；劉誠(chéng)，2004[22])。此外，還有一些學(xué)者利用實(shí)證分析的方法，對(duì)中國(guó)雙邊農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素進(jìn)行了探討(馬劍飛等，2002[23]；范愛軍、林琳，2006[24]；陳李莉，2006[25])。

可以看出，雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者針對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生原因和程度測(cè)算進(jìn)行了許多研究，但關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究存在以下兩個(gè)方面的不足：一是以測(cè)算G-L指數(shù)居多，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易之間的關(guān)系探討較少；二是定量分析多建立在傳統(tǒng)貿(mào)易理論上，缺乏對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特殊性的考慮。

相對(duì)于以往文獻(xiàn)，本文做出了以下創(chuàng)新：首先，本文集中于對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況進(jìn)行分析，得出的研究結(jié)論有助于進(jìn)一步優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；其次，本文還進(jìn)一步探討了農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的整體潛在影響，從而對(duì)于指導(dǎo)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展具有比較強(qiáng)的政策意義。

本文后面的安排如下：首先，從統(tǒng)計(jì)角度分析中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)狀及其變動(dòng)趨勢(shì)；其次，利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，評(píng)估產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響及其作用機(jī)制；最后，在對(duì)統(tǒng)計(jì)和實(shí)證分析結(jié)果加以總結(jié)的基礎(chǔ)上，提煉其政策含義，并對(duì)本文的不足加以說明。

二、 中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)狀

中國(guó)是農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)與消費(fèi)大國(guó)，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保持了較長(zhǎng)時(shí)期的赤字。2001年加入世界貿(mào)易組織之初，在國(guó)內(nèi)外相對(duì)平穩(wěn)、有利的市場(chǎng)環(huán)境下，農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口與出口出現(xiàn)了快速增長(zhǎng)。伴隨貿(mào)易開放程度的進(jìn)一步提高，國(guó)內(nèi)支持政策對(duì)本國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的保護(hù)力下降，農(nóng)業(yè)資源稟賦的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)凸顯，伴隨而來的是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整。2004年，中國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口金額超過了出口金額。在接下來的幾年，除了2008-2009年遭遇金融危機(jī)影響之外，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易赤字一直在擴(kuò)大。

20世紀(jì)80年代初形成的新貿(mào)易理論主張，現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)并不符合比較優(yōu)勢(shì)理論的前提假設(shè)，貿(mào)易在很大程度上是由規(guī)模報(bào)酬遞增而不是由比較優(yōu)勢(shì)所驅(qū)動(dòng)的。在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，伴隨著規(guī)模經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)和產(chǎn)品的差異化競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)與國(guó)之間的分工將進(jìn)一步細(xì)化，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易隨之增長(zhǎng)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生原因的不同，可將其分為垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。前者多發(fā)生在跨國(guó)公司內(nèi)部，體現(xiàn)為進(jìn)口初級(jí)產(chǎn)品或半成品，生產(chǎn)出成品后再出口，從而進(jìn)、出口產(chǎn)品屬于相同類型產(chǎn)品的情況；后者則是由消費(fèi)者偏好和技術(shù)差異所引起的具有不同特質(zhì)或處在不同技術(shù)生命周期的同類型產(chǎn)品之間的貿(mào)易。傳統(tǒng)的基于資源稟賦而產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易行為，進(jìn)出口產(chǎn)品分別屬于不同類別的產(chǎn)品，從而一國(guó)某類產(chǎn)品的進(jìn)口與出口之間是無(wú)關(guān)的。但是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易方式的出現(xiàn)，使得同一時(shí)期一個(gè)國(guó)家既進(jìn)口又出口相同類型的產(chǎn)品，從而該產(chǎn)品的進(jìn)、出口之間客觀上存在相互影響。

那么，在分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響之前，我們首先要問的是，現(xiàn)階段，中國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展程度如何？目前，國(guó)際上衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展程度的常用指標(biāo)是G-L產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。

(1)

該指數(shù)利用某國(guó)同一時(shí)期同一類型產(chǎn)品的出口金額(Xi)和進(jìn)口金額(Mi)進(jìn)行測(cè)算，得到一個(gè)界于0～1之間的數(shù)值，該數(shù)值越接近1，說明第i類農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高；而越接近0，則第i類農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越低。

式(1)可以用來衡量某一類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展程度。而在研究中，我們往往需要把握整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展情況，這就需要利用式(2)和式(3)來測(cè)算加權(quán)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)與非加權(quán)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。

非加權(quán)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)：

(2)

加權(quán)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)：

(3)

相對(duì)于非加權(quán)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，加權(quán)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)考慮了不同類型的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易在一國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易總額中所占地位的差異，從而避免了某類農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易受臨時(shí)性因素影響出現(xiàn)極值，進(jìn)而導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)出現(xiàn)偏差的情況。

中國(guó)于1992年采用海關(guān)協(xié)調(diào)制度(即HS體系)，所以本文下面將利用聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)(UN Comtrade)公布的HS92分類農(nóng)產(chǎn)品(即第1～24章產(chǎn)品)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)，對(duì)1992至2014年中國(guó)分類農(nóng)產(chǎn)品以及整個(gè)農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)進(jìn)行測(cè)算。

從測(cè)算結(jié)果來看，*因文章篇幅所限，此處省略完整的測(cè)算結(jié)果。在海關(guān)編碼體系界定的24類農(nóng)產(chǎn)品中，有2/3的農(nóng)產(chǎn)品在1992-2014年期間，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的平均值大于0.5，說明在這些農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易中存在明顯的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。其中，制粉工業(yè)產(chǎn)品、麥芽、淀粉、菊粉及面筋(HS11)、糖及糖食(HS17)、編結(jié)用植物材料及其他植物產(chǎn)品(HS14)、可可及可可制品(HS18)、食用水果及堅(jiān)果、柑桔屬水果或甜瓜的果皮(HS08)、食品工業(yè)的殘?jiān)皬U料、配制的動(dòng)物飼料(HS23)和煙草及煙草代用品的制品(HS24)七類農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易特征尤為突出；并且農(nóng)產(chǎn)品HS18的G-L指數(shù)的最小值亦在0.5以上，說明該類農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易主要是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。而仍然以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易方式為主的農(nóng)產(chǎn)品類別包括：活動(dòng)物(HS01)、其它動(dòng)物產(chǎn)品(HS05)、食用蔬菜、根及塊莖(HS07)、咖啡、茶、馬黛茶及調(diào)味香料(HS09)、含油子仁及果實(shí)、雜項(xiàng)子仁及果實(shí)、工業(yè)用或藥用植物、稻草、秸稈及飼料(HS12)、動(dòng)植物油(脂)及其分解產(chǎn)品、精制的食用油脂、動(dòng)植物蠟(HS15)、肉、魚、甲殼動(dòng)物、軟體動(dòng)物及其他水生無(wú)脊椎動(dòng)物的制品(HS16)和蔬菜、水果、堅(jiān)果或植物其他部分的制品(HS20)。其中，HS05、HS09、HS16以及HS20這四類農(nóng)產(chǎn)品，其23年以來產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的最大值亦在0.5以下；特別是HS16，其G-L指數(shù)的最大值亦只有0.05。換言之，在上述這些農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易中，基本上不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

從動(dòng)態(tài)角度來看，隨著時(shí)間的推移，HS01、*前文中已提及HS** 對(duì)應(yīng)釋義的農(nóng)產(chǎn)品，下文將直接以HS編碼表示，不再附該編碼的中文含義。HS08、谷物、糧食粉、淀粉制品或乳制品、糕餅點(diǎn)心(HS19)、飲料、酒及醋(HS22)三類農(nóng)產(chǎn)品表現(xiàn)出明顯的由產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易方式為主轉(zhuǎn)為以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易方式為主。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)逐年下降的農(nóng)產(chǎn)品主要有：HS12、蟲膠、樹膠、樹脂及其他植物液、汁(HS13)和HS15。而農(nóng)產(chǎn)品HS01、魚、甲殼動(dòng)物、軟體動(dòng)物及其他水生無(wú)脊椎動(dòng)物(HS03)、HS05、HS07、HS08、HS09、HS16、HS19、HS20以及HS22的G-L指數(shù)則整體上呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，表明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在這些農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易中所占的比重在提升。此外，其它農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)則并未出現(xiàn)明顯的增長(zhǎng)或下降趨。在24類農(nóng)產(chǎn)品中，肉及食用雜碎(HS02)、乳品、蛋品、天然蜂蜜及其他食用動(dòng)物產(chǎn)品(HS04)、谷物(HS10)、農(nóng)產(chǎn)品HS12、HS19以及HS20的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)在年度之間波動(dòng)比較劇烈。

圖1　農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的變動(dòng)情況數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)計(jì)算而得。

進(jìn)一步測(cè)算1992年至2014年期間中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，發(fā)現(xiàn)加權(quán)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)與非加權(quán)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)呈現(xiàn)出相同的變化趨勢(shì)，但是，二者之間的差異卻在逐年增大。從非加權(quán)的G-L指數(shù)來看，1999年以后，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易開始在中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中占據(jù)主要地位；然而，非加權(quán)的G-L指數(shù)卻基本上保持在0.5以下不變。因?yàn)榉羌訖?quán)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)考慮了貿(mào)易不平衡的情況，可能更接近現(xiàn)實(shí)水平，所以本文以此為依據(jù)做出如下判斷：雖然現(xiàn)階段，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易仍然是我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易的主要方式，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并未出現(xiàn)明顯的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)；但是，農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易客觀存在亦是事實(shí)，有必要就其對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響加以分析。

三、 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

(一) 模型設(shè)定

在古典貿(mào)易理論中，某個(gè)時(shí)期一國(guó)或地區(qū)同類產(chǎn)品的進(jìn)口與出口是完全獨(dú)立的，但是，新貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生原因的探討解釋了為什么一個(gè)國(guó)家會(huì)同時(shí)進(jìn)口和出口相同類型的產(chǎn)品，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易方式存在的原因?；谠撡Q(mào)易方式的特殊性，同一時(shí)期，一國(guó)同類產(chǎn)品的進(jìn)口與出口過程不再互相孤立，而是不可避免地產(chǎn)生了交叉影響?；谏鲜稣J(rèn)識(shí)，本文將建立農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口聯(lián)立方程組模型，將同類農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口變量與出口變量作為內(nèi)生變量，以把握產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易方式對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響。在這種情況下，若農(nóng)產(chǎn)品的出(進(jìn))口方程中進(jìn)(出)口變量的系數(shù)通過了顯著性檢驗(yàn)，則說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易方式存在，并且對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的出(進(jìn))口有顯著的影響。當(dāng)進(jìn)(出)口變量的系數(shù)是負(fù)值時(shí)，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)出(進(jìn))口有促進(jìn)作用；反之，則說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的存在對(duì)出(進(jìn))口產(chǎn)生了抑制作用。若進(jìn)(出)口變量的系數(shù)未通過統(tǒng)計(jì)顯著性檢驗(yàn)，則說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出(進(jìn))口沒有顯著的影響。

根據(jù)現(xiàn)有理論與研究，影響一國(guó)貿(mào)易的主要因素是匯率和進(jìn)口國(guó)的收入?？紤]到中國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易開放程度在不斷提高，其對(duì)貿(mào)易規(guī)?？赡軙?huì)產(chǎn)生直接的影響，所以，本文利用農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)(出)口額占第一產(chǎn)業(yè)增加值的比重來衡量擴(kuò)大貿(mào)易開放程度對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響。鑒于本文主要針對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與海關(guān)協(xié)調(diào)制度所界定的24類農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易之間的關(guān)系展開研究，所以，有必要將農(nóng)產(chǎn)品類別虛擬變量放入聯(lián)立方程組模型中。根據(jù)上述分析，本文建立理論模型如下：

LCEXPit=F(C,LRt,LCIMPit,AGEXSit,AGIXSit,HS(i))

LCIMPit=F(C,LRt,LCEXPit，LPGDPt,AGEXSit,AGIXSit,HS(i))

該聯(lián)立方程組的內(nèi)生變量是同期同類農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口金額與出口金額，工具變量是匯率、人均GDP指數(shù)以及擴(kuò)大貿(mào)易開放變量。模型中各變量的含義如下：

LCEXPit：t年中國(guó)出口農(nóng)產(chǎn)品i的金額(元)；

LCIMPit：t年中國(guó)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品i的金額(元)；

LPGDPt：t年中國(guó)人均GDP指數(shù)(1978年=100)；

LRt：t年人民幣對(duì)美元的匯率(元/美元)；

AGEXSit：t年農(nóng)產(chǎn)品i的出口額占第一產(chǎn)業(yè)增加值的比重；

AGIXSit：t年農(nóng)產(chǎn)品i的進(jìn)口額占第一產(chǎn)業(yè)增加值的比重；

HS(i)：農(nóng)產(chǎn)品類別虛擬變量，i分別對(duì)應(yīng)海關(guān)協(xié)調(diào)制度的第1-24章產(chǎn)品。

(二) 數(shù)據(jù)說明

本文計(jì)算與分析所用農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口數(shù)據(jù)均來自聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)官方網(wǎng)站(UNComtrade)；匯率、人均GDP指數(shù)以及第一產(chǎn)業(yè)增加值數(shù)據(jù)均獲取自中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站。模型中的進(jìn)口金額與出口金額變量均利用匯率轉(zhuǎn)換成了以人民幣計(jì)價(jià)的變量；用農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)、出口金額分別除以當(dāng)年的第一產(chǎn)業(yè)增加值，獲得反映擴(kuò)大貿(mào)易開放程度的變量。對(duì)模型中所有的水平變量取以10為底的對(duì)數(shù)，以消除計(jì)量單位的影響。

(三) 理論預(yù)期

根據(jù)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)理論及相關(guān)研究，可以預(yù)期：隨著進(jìn)口國(guó)收入水平的提高，國(guó)內(nèi)需求將增長(zhǎng)，在國(guó)內(nèi)產(chǎn)出水平不變的情況下，進(jìn)口需求也將隨之增長(zhǎng)，即人均GDP指數(shù)的系數(shù)應(yīng)為正。匯率作為調(diào)節(jié)一國(guó)貿(mào)易的重要杠桿，其變化對(duì)以本國(guó)貨幣計(jì)價(jià)的出口商品和以貿(mào)易國(guó)貨幣計(jì)價(jià)的進(jìn)口商品的價(jià)格和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力均會(huì)產(chǎn)生影響。中國(guó)的匯率采用直接標(biāo)價(jià)法。在其它因素不變的條件下，匯率上升，以本幣計(jì)量的進(jìn)口商品的價(jià)格隨之上升，同時(shí)以外幣計(jì)量的出口商品的價(jià)格將下降，從而進(jìn)口量增加，出口量減少，對(duì)進(jìn)出口金額的影響方向則取決于價(jià)格與數(shù)量的作用孰大。換言之，匯率對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出品金額的影響是不確定的。從邏輯上講，擴(kuò)大出口開放程度將有助于刺激出口增長(zhǎng)，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效用下，國(guó)內(nèi)產(chǎn)出將隨之增長(zhǎng)，在國(guó)內(nèi)需求一定的條件下，同類產(chǎn)品的進(jìn)口需求將減少；而擴(kuò)大進(jìn)口開放程度對(duì)拉動(dòng)進(jìn)口需求將產(chǎn)生積極作用，在國(guó)內(nèi)需求不變的條件下，國(guó)內(nèi)產(chǎn)出將縮減，出口隨之下降。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易方式的存在，同一時(shí)期同類農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口與出口之間不再孤立，建立農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口聯(lián)立方程組模型是比較合適的做法。若在進(jìn)(出)口方程中，出(進(jìn))口變量在統(tǒng)計(jì)上顯著，則說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在，并且對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)(出)口產(chǎn)生了影響，作用的方向由該變量的系數(shù)的正負(fù)來表征；若出(進(jìn))口變量的系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上不顯著，則說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不存在。農(nóng)產(chǎn)品類別虛擬變量hs(i)體現(xiàn)了每類農(nóng)產(chǎn)品的差異對(duì)進(jìn)(出)口規(guī)模影響的特殊性，其系數(shù)的符號(hào)無(wú)法預(yù)期。

四、 模型估計(jì)結(jié)果

表1　中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口聯(lián)立方程組模型估計(jì)結(jié)果

注：*表示在10%的顯著性水平上未通過統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。

利用1992-2014年的農(nóng)產(chǎn)品分類進(jìn)、出口數(shù)據(jù)建立聯(lián)立方程組模型，在增加一階序列相關(guān)項(xiàng)以消除序列自相關(guān)現(xiàn)象的基礎(chǔ)上，運(yùn)用三階段最小二乘法對(duì)方程組進(jìn)行估計(jì)，同時(shí)剔除掉不顯著的虛擬變量(表1)。從結(jié)果來看，進(jìn)口方程和出口方程的R2以及調(diào)整后的R2均達(dá)到了0.9以上，并且?guī)缀跛械淖宰兞慷荚诮y(tǒng)計(jì)上顯著，說明聯(lián)立方程組模型整體的擬合程度較好。因?yàn)槟Ｐ偷淖宰兞恐写嬖趦?nèi)生變量，所以DW檢驗(yàn)是失效的；但一階序列自相關(guān)變量的系數(shù)通過了統(tǒng)計(jì)顯著性檢驗(yàn)，說明原模型中存在顯著的一階序列自相關(guān)現(xiàn)象，通過加入該變量得到了改善。

為了研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，本文將同類農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口與出口金額作為內(nèi)生變量建立了農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口聯(lián)立方程組模型。從表1估計(jì)結(jié)果來看，出口方程中的進(jìn)口變量和進(jìn)口方程中的出口變量均通過了統(tǒng)計(jì)顯著性檢驗(yàn)，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中客觀存在，這一點(diǎn)與G-L產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的測(cè)算結(jié)果相一致。進(jìn)口變量和出口變量的系數(shù)都為正，其對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口與進(jìn)口的彈性分別是0.61和1.19，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易方式對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的變動(dòng)有顯著影響，表現(xiàn)為同時(shí)有利于促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品的出口與進(jìn)口規(guī)模。

匯率變量在進(jìn)口與出口方程中均未通過統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，說明人民幣匯率對(duì)各類農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)、出口的影響并不顯著。比較合理的解釋是，中國(guó)出于自身發(fā)展的需要，曾長(zhǎng)期實(shí)行匯率管制，特別是在1994年匯率并軌之前，實(shí)行的是長(zhǎng)期盯住美元的匯率制度，直到2005年實(shí)行參考一籃子貨幣的有管理的浮動(dòng)匯率制度以后，匯率調(diào)節(jié)貿(mào)易的杠桿作用才得以充分發(fā)揮。所以，此處匯率變量不顯著，亦在合理范圍內(nèi)。

正如理論預(yù)期的那樣，在其它因素不變的條件下，擴(kuò)大農(nóng)產(chǎn)品出口的開放程度，對(duì)促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品出口起到了積極作用，但其對(duì)同類農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口亦產(chǎn)生了抑制作用；同樣，提高農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的開放程度，雖然不利于農(nóng)產(chǎn)品出口的增長(zhǎng)，但卻顯著地刺激了同類農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口。

此外，隨著人均收入水平的提高，農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口額將有所增長(zhǎng)，收入對(duì)進(jìn)口的彈性約為0.47。多類農(nóng)產(chǎn)品類別虛擬變量在統(tǒng)計(jì)上顯著，說明農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口或出口還受到不同類別農(nóng)產(chǎn)品的差異的影響。

五、 結(jié)論與政策含義

不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及技術(shù)進(jìn)步是發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的三個(gè)基本要素?，F(xiàn)有研究對(duì)工業(yè)范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易關(guān)注較多，本文則將研究的焦點(diǎn)放在了農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易上。

為了把握中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)狀，我們利用農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)、出口數(shù)據(jù)，測(cè)算了中國(guó)分類農(nóng)產(chǎn)品的G-L指數(shù)和整個(gè)行業(yè)的G-L指數(shù)，發(fā)現(xiàn)雖然現(xiàn)階段，中國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易仍然由產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易方式主導(dǎo)，基于資源稟賦而產(chǎn)生，但是農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易客觀存在，該方式在某些農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易中甚至占到了主要的地位。實(shí)證分析的結(jié)果也表明，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中客觀存在，并且該方式顯著有利于我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的增長(zhǎng)。

未來隨著貿(mào)易開放程度的不斷提高與國(guó)際分工的細(xì)化，由同一跨國(guó)公司所主導(dǎo)的不同農(nóng)產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可能會(huì)繼續(xù)增長(zhǎng)。由于國(guó)民收入平穩(wěn)增長(zhǎng)，中國(guó)與主要農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易國(guó)之間的人均收入差距將進(jìn)一步縮小，國(guó)內(nèi)需求的多樣化與結(jié)構(gòu)調(diào)整，為由產(chǎn)品特性與技術(shù)差異所引致的水平型農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造了較大的空間。認(rèn)識(shí)到農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易存在進(jìn)一步增長(zhǎng)的可能與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以起到促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的作用，中國(guó)應(yīng)該認(rèn)清并利用好自己的優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造良好的環(huán)境，加強(qiáng)同資源稟賦與我國(guó)互補(bǔ)的國(guó)家之間的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)縱向一體化合作；同時(shí)，加大對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)與推廣的投入，更加注重農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與核心價(jià)值的提升，依據(jù)對(duì)國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的細(xì)化與準(zhǔn)確定位，樹立一系列有自身特色的農(nóng)產(chǎn)品及其加工品的品牌，以期在以產(chǎn)品差異化競(jìng)爭(zhēng)為核心的水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中取勝。上述這些措施在刺激農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長(zhǎng)的同時(shí)，亦有利于我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的繁榮發(fā)展。

此外，了解到擴(kuò)大貿(mào)易開放將有利于整個(gè)國(guó)家的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易增長(zhǎng)，對(duì)明確未來中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的戰(zhàn)略重點(diǎn)具有很大意義。我們可以通過進(jìn)一步擴(kuò)大貿(mào)易開放程度，加快雙邊以及多邊自由貿(mào)易區(qū)的談判，來降低農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易壁壘，達(dá)到促進(jìn)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易增長(zhǎng)的目的。

本文所有研究結(jié)論均建立在海關(guān)協(xié)調(diào)制度兩位編碼數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，如果進(jìn)一步將農(nóng)產(chǎn)品細(xì)化，利用海關(guān)協(xié)調(diào)制度四位或六位編碼數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，可能將獲得更多有益的結(jié)論，以幫助我們準(zhǔn)確把握中國(guó)分類農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)狀及其變動(dòng)趨勢(shì)，這對(duì)制定適宜的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策與確定農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向意義深遠(yuǎn)。這也是未來深入研究農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以考慮的一個(gè)研究方向。

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(責(zé)任編輯畢開鳳)

Empirical Research on the Influence of Intra-industry Trade on Agricultural Products Trade in China

ZHANG Ning-ning1, LV Xin-ye1, BAI Miao2

(1.InstituteofAgriculturalEconomicsandDevelopment,ChineseAcademyofAgriculturalSciences,Beijing100081,China；2.RuralDevelopmentInstitute,ChineseAcademyofSocialSciences,Beijing100732,China)

Based on the G-L index, this paper analyzes and evaluates the intra-industry trade of agricultural products from the perspective of classification and industry, respectively. We find that, although most current agricultural product trades are endowments-dominated inter-industry trade, intra-industry trade is also becoming increasingly important, at least among certain agricultural products. Considering the specialty of intra-industry trade, we do empirical research by adopting simultaneous equations that include both the import and export of agricultural products. The results show that, the intra-industry trade of agricultural products exists, and it helps to improve the development of agricultural product trades. Our findings suggest that, in order to improve the development of agricultural product intra-industry trade, it is necessary to enhance vertical industrial cooperation and the product differentiation.

intra-industry trade; agricultural products; simultaneous equations model

2016-03-14

國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目(71573261)；農(nóng)業(yè)部軟科學(xué)項(xiàng)目(201616-1);農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)農(nóng)村資源等監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)經(jīng)費(fèi)(農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)損害監(jiān)測(cè)預(yù)警)項(xiàng)目；中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目(ASTIP-IAED-2016-04)

張寧寧，男，助理研究員，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易研究；呂新業(yè)，通訊作者，男，研究員，主要從事糧食安全研究；白描，女，助理研究員，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究。

F74

A

1000-2154(2016)09-0073-07