代 寧

（南京師范大學(xué) 圖書(shū)館，江蘇 南京　210023）

ESI數(shù)據(jù)庫(kù)在高校學(xué)科科研評(píng)價(jià)中的應(yīng)用—以南京師范大學(xué)為例

代 寧

（南京師范大學(xué) 圖書(shū)館，江蘇 南京210023）

基于基本科學(xué)指標(biāo)（ESI）數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)挖掘和分析功能，通過(guò)對(duì)高校高影響力的學(xué)科、機(jī)構(gòu)、成果、作者進(jìn)行分析、評(píng)估、預(yù)測(cè)，進(jìn)而為高校學(xué)科評(píng)價(jià)中的學(xué)科發(fā)展、科研協(xié)作、人才評(píng)估和人才引進(jìn)等提供決策支持.

基本科學(xué)指標(biāo)；學(xué)科發(fā)展；科研評(píng)價(jià)；文獻(xiàn)計(jì)量；信息分析

通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘、信息處理等手段，利用科學(xué)數(shù)據(jù)對(duì)學(xué)校的科研總體狀況和學(xué)科的發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行計(jì)量和評(píng)價(jià)，揭示高校的科研競(jìng)爭(zhēng)力和學(xué)術(shù)影響力，是目前越來(lái)越多的高校在科研評(píng)價(jià)中采用的方式和方法.美國(guó)《基本科學(xué)指標(biāo)》提供了一套合理的指標(biāo)體系和客觀標(biāo)準(zhǔn)，可以通過(guò)各項(xiàng)指標(biāo)分析為學(xué)科發(fā)展決策提供參考［1］.

1　研究對(duì)象與方法

2001年美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所（ISI）推出的衡量科學(xué)研究績(jī)效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)的基本分析評(píng)價(jià)工具—基本科學(xué)指標(biāo)（essential science indicators，ESI），是基于SCI和SSCI所收錄的全球1.1萬(wàn)多種學(xué)術(shù)期刊的1千多萬(wàn)條文獻(xiàn)記錄而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫(kù).本文利用ESI中全球所有機(jī)構(gòu)22個(gè)學(xué)科近10年的論文數(shù)據(jù)，以南京師范大學(xué)為例（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南師大）分別從發(fā)文和被引兩個(gè)角度對(duì)學(xué)校進(jìn)入全球排名前1%的學(xué)科、科學(xué)家以及近10年的高被引論文和近2年的熱點(diǎn)論文進(jìn)行分析，以可比性參數(shù)明確本校學(xué)術(shù)水平在國(guó)際范圍內(nèi)的真實(shí)位置，以定量數(shù)據(jù)衡量本校研究績(jī)效和科研競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)對(duì)本校學(xué)科、科學(xué)家等評(píng)估了解自身在學(xué)科建設(shè)過(guò)程中的優(yōu)勢(shì)和不足.

2　高校綜合影響力統(tǒng)計(jì)與分析

2.1學(xué)科分析

ESI已成為普遍用以評(píng)價(jià)高校學(xué)術(shù)水平及影響力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)工具之一，高校某一學(xué)科領(lǐng)域在過(guò)去十年里被SCI和SSCI收錄文獻(xiàn)的總引用次數(shù)的排名進(jìn)入全球前1%標(biāo)志著學(xué)校在該學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)科影響力位于全球前1%行列，具備較高國(guó)際學(xué)術(shù)水平［2］.論文數(shù)的多少可以在某種程度上反映科研績(jī)效和科研成果發(fā)展的趨勢(shì)，論文被引用頻次則反映在該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)影響力［3］，這兩個(gè)指標(biāo)能客觀反映出南師大的學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r及整體論文質(zhì)量.南師大入圍ESI前1%的學(xué)科有3個(gè)，其中化學(xué)學(xué)科論文數(shù)量、被引用次數(shù)、篇均被引次數(shù)及高被引論文都居于全校所有學(xué)科之首，依次是工程學(xué)科與植物和動(dòng)物學(xué)科.化學(xué)學(xué)科發(fā)表論文984篇，占南師大總論文量5 493篇的17.9%，被引用量9791次占南師大總被引用量38 852次的25%，篇均被引用頻次達(dá)到9.95次.工程學(xué)科發(fā)表論文436篇，占南師大總論文量的7.93%，被引用量3 520次占南師大總被引用量的9.06%，篇均被引用頻次達(dá)到8.07次.植物和動(dòng)物科學(xué)學(xué)科是近兩年新進(jìn)入ESI排名的，是南師大科學(xué)研究方面新的增長(zhǎng)點(diǎn)和突破點(diǎn)，表明這一研究領(lǐng)域近年來(lái)有高水平論文發(fā)表并引起世界關(guān)注.總體狀況表明南師大這三個(gè)學(xué)科在國(guó)際同領(lǐng)域內(nèi)學(xué)術(shù)水平較高，學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)較大，在整個(gè)學(xué)校學(xué)科建設(shè)中居于重要的核心地位，學(xué)校應(yīng)繼續(xù)在資源、人才、政策等方面重點(diǎn)投入與大力扶持，力爭(zhēng)有更多高品質(zhì)優(yōu)秀論文產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)ESI的排名提升.但學(xué)校各學(xué)科發(fā)展不平衡，入圍ESI的學(xué)科數(shù)量偏少，整體水平離世界一流水平的差距很大，以現(xiàn)有的高影響力人才和高質(zhì)量論文為突破口，推動(dòng)整個(gè)學(xué)校各學(xué)科的全面持續(xù)發(fā)展是當(dāng)下的重要任務(wù).

2.2機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)

考察機(jī)構(gòu)進(jìn)入ESI前1%學(xué)科的國(guó)際發(fā)表文獻(xiàn)的總被引次數(shù)排名可以反映機(jī)構(gòu)進(jìn)入ESI的學(xué)科在本領(lǐng)域?qū)W科內(nèi)的全球排名位置，從而間接地反映出這些機(jī)構(gòu)及學(xué)科是否達(dá)到世界一流或具有世界范圍內(nèi)的明顯優(yōu)勢(shì).通過(guò)南師大進(jìn)入ESI學(xué)科在總被引次數(shù)排名中的位置，來(lái)檢視本校入圍ESI學(xué)科與世界一流水平的差距.化學(xué)學(xué)科在1 052個(gè)機(jī)構(gòu)中按發(fā)文數(shù)量排位于第662名，位次比值為62.92%，工程學(xué)科位次比值為70.28%，植物與動(dòng)物科學(xué)的位次比值為71.63%.按論文被引用量排，化學(xué)學(xué)科位次比值為69.67%；工程學(xué)科位次比值為56.73%；植物與動(dòng)物科學(xué)位次比值為96.85%.三個(gè)學(xué)科相比，按論文總數(shù)排列化學(xué)學(xué)科全球排名位置相對(duì)靠前；按總被引用量排列工程學(xué)科全球排名位置較靠前；按篇均被引頻次排列工程學(xué)科的位置全球排名很突出，位列268名，位次比值23.28%.機(jī)構(gòu)學(xué)科排名指標(biāo)清楚看出南師大的學(xué)術(shù)水平和整體國(guó)際化水平的狀況，三個(gè)學(xué)科發(fā)展各有特色，在各自學(xué)科領(lǐng)域里已經(jīng)躋身于世界較先進(jìn)水平，但位次比值顯示這三個(gè)學(xué)科的整體優(yōu)勢(shì)還不明顯，科研創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)影響力還不夠強(qiáng)大，上升的空間還很大，需要繼續(xù)努力.值得注意的是南師大綜合學(xué)科實(shí)力在全球機(jī)構(gòu)排名反倒更顯樂(lè)觀，ESI總機(jī)構(gòu)數(shù)有4 678個(gè)，南師大以論文數(shù)排名位于第973位，位次比值為20.79；按總被引用量排名位于第1 364位，位次比值是29.15%，表明在這三個(gè)學(xué)科之外，還有需要重點(diǎn)挖掘和關(guān)注的高影響力作者和高被引用的論文.學(xué)校應(yīng)在保持原有優(yōu)勢(shì)學(xué)科發(fā)展的前提下對(duì)一些有潛力的學(xué)科和科研人員在經(jīng)費(fèi)上給予資助，研究環(huán)境和設(shè)備上給予配套，提高他們的學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力，提高機(jī)構(gòu)ESI學(xué)科的入選率.

2.3高影響力成果分析

ESI中的高被引論文，是根據(jù)論文在相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域中十年里的被引頻次排在全球前1%以?xún)?nèi)的論文，是具有長(zhǎng)久生命力的高影響論文.高被引論文的內(nèi)容一般屬于該學(xué)科的重點(diǎn)研究領(lǐng)域，是諸多研究成果的提煉，它是國(guó)際上作為科研影響力評(píng)價(jià)的一個(gè)重要指標(biāo)［4］.

ESI數(shù)據(jù)庫(kù)主要涉及理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)等學(xué)科門(mén)類(lèi)、22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，據(jù)2015年5月數(shù)據(jù)顯示，2005-2015十年間，南師大共有9個(gè)學(xué)科產(chǎn)出高被引論文45篇，論文數(shù)較多的是化學(xué)、工程學(xué)、地理科學(xué)、物理學(xué)等4個(gè)學(xué)科，均達(dá)到或超過(guò)7篇，其次是數(shù)學(xué)、材料科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)各有2至3篇，此外在農(nóng)業(yè)科學(xué)、環(huán)境與生態(tài)科學(xué)里也有亮點(diǎn)，這表明9個(gè)學(xué)科均有世界范圍內(nèi)影響力較大的科學(xué)家，他們的研究方向和成果被世界科學(xué)界認(rèn)可和關(guān)注，他們是各學(xué)科的學(xué)術(shù)精英，對(duì)學(xué)科的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展至關(guān)重要，學(xué)校應(yīng)在各級(jí)層面上支撐這些學(xué)術(shù)帶頭人，從而引領(lǐng)整個(gè)學(xué)科的良性可持續(xù)發(fā)展.

對(duì)論文的發(fā)文作者進(jìn)行排序，通過(guò)人工篩選和排除，以南師大作為單位發(fā)文的45篇高被引論文中南師大為第一作者單位的有20篇，第二作者單位10篇，第三作者單位有4篇，第四作者單位有2篇，第五及以后的有9篇.超過(guò)一半的科研成果是通過(guò)和國(guó)際同仁們合作完成的，強(qiáng)化國(guó)內(nèi)外合作交流，協(xié)作申報(bào)或聯(lián)合開(kāi)展科學(xué)研究，拓展國(guó)內(nèi)外合作交流渠道是提升高水平研究論文產(chǎn)出的有效途徑.詳見(jiàn)表1.

表1　南京師范大學(xué)高被引論文學(xué)科分布

熱點(diǎn)論文是具有創(chuàng)新性的研究成果，在最近兩年發(fā)表的論文中按照最近兩個(gè)月里某個(gè)學(xué)科領(lǐng)域中被引用次數(shù)進(jìn)入前1‰的論文而給出.南師大熱點(diǎn)論文產(chǎn)出數(shù)量偏低，截止到2015年5月，僅化學(xué)學(xué)科領(lǐng)域以第二作者單位發(fā)表熱門(mén)論文1篇《Recent advances in porous polyoxometalate-based metal-organic framework materials》，表明這一研究主題近年來(lái)受到廣泛的關(guān)注，可以在這個(gè)方向上進(jìn)行深度探索，爭(zhēng)取有更大的突破性進(jìn)展.

南師大高被引論文和熱點(diǎn)論文的分析看出學(xué)科整體創(chuàng)新性研究程度不夠高，高水平科研成果產(chǎn)出不夠多，學(xué)術(shù)人才隊(duì)伍建設(shè)不夠強(qiáng)，強(qiáng)化學(xué)科創(chuàng)新力，打造學(xué)科優(yōu)勢(shì)，建立人才隊(duì)伍是急需解決的問(wèn)題.

2.4高影響力科學(xué)家分析

評(píng)價(jià)基準(zhǔn)線是衡量研究績(jī)效的基準(zhǔn)，平均引用率按照10年間各年進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，表示各學(xué)科中每年發(fā)表論文的篇均被引次數(shù)，評(píng)價(jià)基準(zhǔn)線中的百分比則根據(jù)每年發(fā)表的論文達(dá)到某個(gè)百分點(diǎn)基準(zhǔn)應(yīng)被引用的次數(shù)來(lái)了解一篇研究論文的被引情況在該學(xué)科中所處的位置.依據(jù)這一基準(zhǔn)對(duì)南師大45篇高被引論文中以南師大為第一作者單位的20篇高被引論文涉及的8個(gè)學(xué)科引文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)提供比較分析，其中地理科學(xué)學(xué)院的汪永進(jìn)教授論文《Millennial-and Orbital-Scale Changes in the East Asian Monsoon Over the Past 224，000 Years》，2008年發(fā)表，被引次數(shù)489次，已經(jīng)位于世界前0.1%～1%，其他與國(guó)際合作的成果也躋身于世界水平的0.1%～10%，引起高度關(guān)注.發(fā)文數(shù)最多的是電力自動(dòng)化科學(xué)學(xué)院的岳東教授，以第一作者并第一作者單位署名發(fā)文的有三篇，被引次數(shù)較高的一篇達(dá)到321次，對(duì)比全球平均引用率可看出南師大高影響力作者的篇均被引用率已經(jīng)超過(guò)國(guó)際平均水平（見(jiàn)表2）.

通過(guò)高被引論文作者的精確分析，還可以了解到以他們?yōu)橹行牡目蒲袌F(tuán)隊(duì)的人員結(jié)構(gòu)、研究進(jìn)展及取得的科研成就，可以發(fā)現(xiàn)年輕的有潛質(zhì)的科研人員，遴選人才，重點(diǎn)培養(yǎng)，打造出高水平的學(xué)術(shù)隊(duì)伍.以南師大地理科學(xué)學(xué)院科研領(lǐng)軍人物為分析對(duì)象，跟蹤他們十年來(lái)的科研進(jìn)程（見(jiàn)表3）.體現(xiàn)出以具有國(guó)際視野的高層次領(lǐng)軍人才為團(tuán)隊(duì)核心靈魂人物，帶領(lǐng)一支具有團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)能力的科研團(tuán)隊(duì)，以國(guó)際協(xié)作等多種方式，是取得重大科研突破的關(guān)鍵要素.

3　結(jié)語(yǔ)

ESI提供包括學(xué)科基礎(chǔ)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)，國(guó)際學(xué)科發(fā)展動(dòng)態(tài)跟蹤，學(xué)科領(lǐng)域國(guó)際發(fā)展態(tài)勢(shì)預(yù)測(cè)，前沿研究熱點(diǎn)報(bào)道，世界學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展態(tài)勢(shì)及國(guó)內(nèi)外同類(lèi)院校學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)對(duì)比，有影響力科學(xué)家定位等功能［5］.利用ESI的數(shù)據(jù)支持，改革和規(guī)范現(xiàn)有的高校學(xué)科科研評(píng)價(jià)體系，建立以科研創(chuàng)新能力、學(xué)術(shù)影響力等質(zhì)量導(dǎo)向?yàn)橹鞯姆峡蒲谢顒?dòng)規(guī)律的評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)制度，力爭(zhēng)更多學(xué)科早日躋身于世界一流學(xué)科行列，最終提高學(xué)校在國(guó)際上的學(xué)術(shù)地位.

表3　地理科學(xué)院汪永進(jìn)教授科研團(tuán)隊(duì)TOP論文

［1］ 邱均平，孫凱. 基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的中國(guó)高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力的計(jì)量分析［J］.圖書(shū)情報(bào)工作，2007（5）:45-46.

［2］ 張偉，宋鷺. 中國(guó)高校進(jìn)入ESI前1%學(xué)科統(tǒng)計(jì)調(diào)查及對(duì)大陸高校學(xué)科建設(shè)的啟示［J］. 清華大學(xué)教育研究，2011（6）:38-40.

［3］ 胡小華，程惠蘭，段萌語(yǔ). 基于ESI的地球科學(xué)學(xué)科科研發(fā)展態(tài)勢(shì)研究——以中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）為例［J］.科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2015（3）: 131-133.

［4］ 李廣利. ESI在高校學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)活動(dòng)中的應(yīng)用——以北京師范大學(xué)為例［J］. 科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2013（6）:105-106.

［5］ 董政娥，陳惠蘭. 圖書(shū)館基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)支持高校學(xué)科科研評(píng)價(jià)的服務(wù)模式探討［J］. 圖書(shū)館雜志，2014（11）:23-27.

（責(zé)任編輯:施建平）

Application of ESI Database in Scientific Research Evaluation for Discipline in Universities: A Case Study of Nanjing Normal University

DAI Ning
（Library，Nanjing Normal University，Nanjing 210023，China）

The paper，based on the data mining and analysis function of essential science indicators （ESI）database，provides decision support in disciplinary development，scientific research cooperation，talent evaluation，talent introduction， and discipline evaluation in universities through analyzing，evaluating and forecasting influential disciplines， organization， achievements and authors.

essential science indicators；disciplinary development；scientific research evaluation；literature metrology；information analysis

10.16219/j.cnki.szxbzk.2016.03.020

G350

A

1008-5475（2016）03-0089-04

2016-04-02；

2016-05-03

代 寧（1963-），女，安徽長(zhǎng)豐人，副研究館員，主要從事學(xué)科信息資源管理與建設(shè)研究.

代寧.ESI數(shù)據(jù)庫(kù)在高校學(xué)科科研評(píng)價(jià)中的應(yīng)用—以南京師范大學(xué)為例［J］.蘇州市職業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2016，27（3）：89-92.