閆麗君

（廣東財(cái)經(jīng)大學(xué) 華商學(xué)院，廣東 增城 511300）

中國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力實(shí)證研究
——基于熵值法的分析

閆麗君

（廣東財(cái)經(jīng)大學(xué) 華商學(xué)院，廣東 增城 511300）

對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)、社會(huì)發(fā)展的可持續(xù)以及生態(tài)發(fā)展的可持續(xù)。以可持續(xù)發(fā)展理論為指導(dǎo)，構(gòu)建中國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)層次模型，運(yùn)用熵值法進(jìn)行實(shí)證分析，研究結(jié)果表明：我國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力在2000—2014年間基本上保持穩(wěn)定向上的發(fā)展態(tài)勢(shì)。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展趨勢(shì)基本同總系統(tǒng)保持一致，但子系統(tǒng)發(fā)展速度存在顯著差別，三大系統(tǒng)的發(fā)展協(xié)調(diào)度有待進(jìn)一步提高。

對(duì)外貿(mào)易；可持續(xù)發(fā)展；熵值法

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的高速發(fā)展，一國(guó)對(duì)外貿(mào)易對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響力日益加深。2014年我國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值達(dá)到636138.7億元，同時(shí)我國(guó)貨物進(jìn)出口總額為264241.8億元，占GDP比重高達(dá)41.5%，其中貨物出口總額為143883.7億元，較上年增長(zhǎng)5%。在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模蓬勃發(fā)展的形勢(shì)下，所面臨的發(fā)展問題也不斷顯現(xiàn)，例如存在對(duì)自然資源的過度消耗，環(huán)境污染問題嚴(yán)重，頻繁遭遇綠色貿(mào)易壁壘及技術(shù)壁壘，在很大程度上影響了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的健康持續(xù)發(fā)展。如何解決我國(guó)對(duì)外貿(mào)易“大而不強(qiáng)”、“虛假繁榮”的難題，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一項(xiàng)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。因此，在錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際與國(guó)內(nèi)形勢(shì)下保持對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)性是亟待研究的一項(xiàng)重要課題。

一、我國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展分層評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展不但包含經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)三者自身的良性發(fā)展，同時(shí)也要關(guān)注其整體的有機(jī)協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。在這一指導(dǎo)理念之下，本文根據(jù)指標(biāo)選取的科學(xué)性、目的性、系統(tǒng)性、可行性、代表性、可比性等基本原則，構(gòu)建了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。指標(biāo)體系共包括四個(gè)層次，第一層次為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)，整體反映我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展水平；第二層次為判斷層包括經(jīng)濟(jì)可持續(xù)度、社會(huì)可持續(xù)度、生態(tài)可持續(xù)度這四個(gè)指標(biāo)組成；第三層次是因素層，在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之下包含貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)四項(xiàng)因素；生態(tài)系統(tǒng)包括環(huán)境狀況和資源利用狀況兩項(xiàng)因素；第四層次為指標(biāo)層，是對(duì)第三層次各因素的細(xì)分，指標(biāo)選取更為具體，數(shù)據(jù)都來源于各年統(tǒng)計(jì)年鑒，其中經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)包含13個(gè)指標(biāo)，社會(huì)系統(tǒng)包含2個(gè)指標(biāo)，生態(tài)系統(tǒng)包含5個(gè)指標(biāo)，總共包括20個(gè)統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)。本文選取的指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于2001—2015年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和環(huán)保局統(tǒng)計(jì)公報(bào)。具體指標(biāo)數(shù)據(jù)解釋見表1及表2。

二、中國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力實(shí)證分析

1、熵值法原理介紹

熵值法是指利用每個(gè)指標(biāo)所擁有的信息熵來確定各自影響權(quán)重的方法，其最大的特點(diǎn)就是賦值的客觀性，下面對(duì)熵值法的計(jì)算步驟和方法予以相應(yīng)的介紹：

第一步，假設(shè)被評(píng)價(jià)對(duì)象共有m個(gè)，表示評(píng)價(jià)的各個(gè)年份；并且每個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象相對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)共有n項(xiàng)，所以構(gòu)成一個(gè)初始矩陣：X=（xij）m×n

考慮到每個(gè)指標(biāo)所解釋的含義不同，每個(gè)指標(biāo)值的計(jì)量單位與量綱也不同，所以需要對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)一進(jìn)行歸一化處理。本文采用直線型無量綱化方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，將指標(biāo)數(shù)值規(guī)范在［0，1］內(nèi)，具體方法為：

其中min（xj）為j項(xiàng)指標(biāo)的最小值，max（xj）為j項(xiàng)指標(biāo)的最大值。對(duì)于正向指標(biāo)，希望它的值越大越好，采用公式（1）；對(duì)于逆向指標(biāo)，希望它的值越小越好，采用公式（2）。

表1　我國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

第二步，為了消除上一步數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后對(duì)于指標(biāo)數(shù)據(jù)計(jì)算的影響，要對(duì)坐標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行平移，平移公式為x''ij= 1+x'ij；

第三步，計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)下第i個(gè)方案指標(biāo)值所占的比重Pij；

第五步，計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的差異性系數(shù)（即效用值）gi。gi=1-ei；

表2　　我國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)主要指標(biāo)解釋

表3　　中國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力得分

2、實(shí)證結(jié)果分析

利用熵值法對(duì)整理得到的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算得出相應(yīng)結(jié)果，見表3。根據(jù)綜合計(jì)算，可以看出我國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力從2000—2014年基本上保持穩(wěn)步上升的發(fā)展態(tài)勢(shì)，由2000年的綜合得分0.0518上升為2014年的0.0756，年均增長(zhǎng)率為2.7%，其中經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)貢獻(xiàn)得分62.9%，社會(huì)系統(tǒng)貢獻(xiàn)得分10%，生態(tài)系統(tǒng)貢獻(xiàn)得分27%。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)得分由2000年0.0352上升為2014年0.0456，年平均增長(zhǎng)率為1.8%；社會(huì)系統(tǒng)綜合得分由2000年0.045上升為2014年0.085，年平均增長(zhǎng)率為4.6%；生態(tài)系統(tǒng)得分從2000年0.0121上 升 為2014年 0.0214，年平均增長(zhǎng)率為4.2%。從相應(yīng)數(shù)據(jù)來看，我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易水平整體上保持了良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，并且得到了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)的支撐，各子系統(tǒng)也表現(xiàn)出不斷上升的發(fā)展趨勢(shì)，最終共同促進(jìn)了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力的提高。下面結(jié)合具體數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)能力分層次展開評(píng)價(jià)。

（1）對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)。結(jié)合表1可以看出經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展得分同我國(guó)整體對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)能力得分基本上保持一致，說明經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)較有力地支撐了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展水平的上升。經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力除2010年和2011年出現(xiàn)短期的下降之后，其它年份基本上保持穩(wěn)定的增速，期間短期的下調(diào)是由于受2008年金融危機(jī)的影響，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到了一定程度的影響，特別是較大程度影響了我國(guó)的出口貿(mào)易，結(jié)合圖1可以看出貿(mào)易規(guī)模指標(biāo)在2009年的時(shí)候出現(xiàn)短期下降，降低了對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度，減緩了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展，說明隨著我國(guó)對(duì)外開放程度不斷提高，出口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響越大，要更注重防范世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)得分在統(tǒng)計(jì)年間基本穩(wěn)步上升，增速主要來自于我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，第二產(chǎn)業(yè)比重在2006年之前穩(wěn)步上升，帶動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，06年之后隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)調(diào)整第二產(chǎn)業(yè)比重不斷下降，與此同時(shí)我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)比重快速上升，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理調(diào)整，推動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康可持續(xù)發(fā)展。

貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)得分在09年達(dá)到最大值，之后出現(xiàn)下降趨勢(shì)，隨后又開始緩慢上升。主要來源于機(jī)電產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響，2000年之后，隨著我國(guó)加入WTO的影響以及我國(guó)制造業(yè)的快速發(fā)展，機(jī)電產(chǎn)品出口額快速上升，08年受金融危機(jī)的影響機(jī)電產(chǎn)品出口額開始下降。高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力在2000—2008年之間迅速上升，之后雖受金融危機(jī)影響有所下降，但下降幅度不大，基本上維持了上升態(tài)勢(shì)，說明較機(jī)電產(chǎn)品，高新技術(shù)產(chǎn)品出口受危機(jī)影響較小，有利于保持我國(guó)貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展。

貿(mào)易結(jié)構(gòu)指標(biāo)在統(tǒng)計(jì)年間呈現(xiàn)波動(dòng)式發(fā)展，其中工業(yè)制成品出口集中度從2000年開始不斷上升（見圖2），一定程度上出口集中度的增加可以增強(qiáng)我國(guó)工業(yè)制成品的競(jìng)爭(zhēng)力，但是我國(guó)工業(yè)制成品出口結(jié)構(gòu)并不合理，較多集中于低附加值的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和部分中高技術(shù)制成品，高附加值和高技術(shù)含量的高新技術(shù)產(chǎn)品出口力較低，且過高的出口集中度對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)不利，自2010年之后，我國(guó)工業(yè)制成品出口集中度開始下降。與此相對(duì)，我國(guó)初級(jí)產(chǎn)品出口集中度同出口市場(chǎng)集中度基本上保持不斷下降趨勢(shì)，說明我國(guó)出口市場(chǎng)不斷擴(kuò)大，有利于保證我國(guó)貿(mào)易的穩(wěn)定。

圖1　　經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)

圖2　　貿(mào)易結(jié)構(gòu)分級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)

（2）對(duì)外貿(mào)易社會(huì)可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)。我國(guó)對(duì)外貿(mào)易社會(huì)可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)包括兩項(xiàng)指標(biāo)，其中外貿(mào)行業(yè)實(shí)現(xiàn)就業(yè)人數(shù)指標(biāo)得分在07年達(dá)到最大值，之后受金融危機(jī)影響出現(xiàn)下降，到09年之后隨著經(jīng)濟(jì)的逐漸復(fù)蘇開始上升。而制造業(yè)人均工資在統(tǒng)計(jì)年間逐年上升，推動(dòng)了貿(mào)易社會(huì)可持續(xù)發(fā)展水平的不斷上升。這說明隨著我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展，拉動(dòng)了我國(guó)就業(yè)的增加并且提高了外貿(mào)行業(yè)的員工的收入水平，使得社會(huì)效益水平提高。

（3）對(duì)外貿(mào)易生態(tài)可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)。我國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展生態(tài)系統(tǒng)得分在2001—2015年間呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)。工業(yè)三廢排放量指標(biāo)得分基本呈上升態(tài)勢(shì)，除廢渣排放量指標(biāo)在2011年出現(xiàn)過短暫下降之外，由于三項(xiàng)指標(biāo)都屬于逆向指標(biāo)，說明我國(guó)工業(yè)三廢排放量是呈現(xiàn)逐年下降的趨勢(shì)，表明我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和節(jié)能減排取得了不錯(cuò)的成效。初級(jí)產(chǎn)品效益度指標(biāo)在統(tǒng)計(jì)年間得分除個(gè)別年份有小波動(dòng)震蕩之外，基本上呈上升態(tài)勢(shì)，我國(guó)初級(jí)產(chǎn)品的進(jìn)口比例逐年上升，凈進(jìn)口資源不斷上升，有利于對(duì)我國(guó)資源形成保護(hù)。單位出口金額能源消耗量自2005年之后不斷下降，表明我國(guó)能源利用效率得到了提高，外貿(mào)增長(zhǎng)方式得到了改善。但近些年出口能源消耗量又呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，表明我國(guó)能源配置壓力仍然巨大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和能源開發(fā)仍是當(dāng)務(wù)之急。

三、主要結(jié)論與政策建議

通過對(duì)本文的研究結(jié)果進(jìn)行分析，我們可以得出如下結(jié)論：我國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力在2000—2014年間基本上保持著穩(wěn)定向上的發(fā)展態(tài)勢(shì)，2008年發(fā)展達(dá)到一個(gè)高峰，但受08年金融危機(jī)的影響，09年發(fā)展得分出現(xiàn)小幅度下降，但之后馬上得到調(diào)整，繼續(xù)保持上升態(tài)勢(shì)，到2014年發(fā)展能力又開始呈現(xiàn)小范圍的下降趨勢(shì)。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)得分基本上同總系統(tǒng)得分保持一致，較好的支撐了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展水平的提升。但各個(gè)子系統(tǒng)發(fā)展速度存在差別，社會(huì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展速度接近，協(xié)調(diào)度較高，但經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展速度較慢，與另外兩個(gè)系統(tǒng)發(fā)展速度相差一倍以上，協(xié)調(diào)度較差。

根據(jù)本文的研究結(jié)論，并結(jié)合我國(guó)具體發(fā)展實(shí)際，提出了以下具有針對(duì)性的政策建議。

1、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，完善商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)

在我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，工業(yè)制成品出口比重達(dá)到了90%之上，并且呈現(xiàn)逐年上升的發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)我國(guó)貿(mào)易的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最大。工業(yè)制成品出口結(jié)構(gòu)存在失衡，出口產(chǎn)品集中度較高，主要集中在勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品，所帶來的經(jīng)濟(jì)效益較低；另外，集中于計(jì)算機(jī)和電子技術(shù)的中高技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域，但這一部分的出口主體絕大部分又是外商投資企業(yè)，經(jīng)濟(jì)利益主要被跨國(guó)公司獲得，我國(guó)在高新技術(shù)產(chǎn)品出口領(lǐng)域依然擔(dān)當(dāng)?shù)氖羌庸べQ(mào)易的角色，一般貿(mào)易額較低。因此，我國(guó)要積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，加大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的人才培養(yǎng)和投入，有效吸收國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)并加以轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造屬于中國(guó)自己的技術(shù)與品牌，從貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變。此外，我國(guó)應(yīng)該加大對(duì)我國(guó)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的扶持力度，改變我國(guó)服務(wù)貿(mào)易經(jīng)常性逆差的現(xiàn)象，培養(yǎng)我國(guó)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2、增強(qiáng)環(huán)保投入，建立更加完善的貿(mào)易環(huán)保規(guī)范制度

增強(qiáng)我國(guó)的貿(mào)易環(huán)保意識(shí)，加強(qiáng)建立相關(guān)方面的環(huán)保立法，避免國(guó)外將污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至我國(guó)以及洋垃圾的進(jìn)入。對(duì)資源價(jià)格進(jìn)行合理定價(jià)，對(duì)高污染行業(yè)實(shí)行差別稅收，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化調(diào)整，建立更加完善的排污交易制度，將環(huán)境成本內(nèi)部化。加強(qiáng)出口產(chǎn)品環(huán)保認(rèn)證，推進(jìn)ISO14000產(chǎn)品環(huán)境管理體系認(rèn)證，降低出口產(chǎn)品的綠色貿(mào)易壁壘，實(shí)現(xiàn)向綠色貿(mào)易的轉(zhuǎn)型。

3、建立穩(wěn)定可靠的能源供應(yīng)體系，保障我國(guó)能源安全

貨物出口貿(mào)易通過出口產(chǎn)品獲得經(jīng)濟(jì)利益，也包含了生產(chǎn)產(chǎn)品所需的必要的能源供應(yīng)，所以能耗高產(chǎn)品的出口比例過大實(shí)際上不利于我國(guó)的能源保護(hù)。同時(shí)，能耗高產(chǎn)品的生產(chǎn)通常也伴隨著較嚴(yán)重的環(huán)境污染，對(duì)于我國(guó)一個(gè)人均能源不充裕、環(huán)境保護(hù)壓力較大的國(guó)家來說，這種貿(mào)易方式無疑是不可持續(xù)的，所以要通過產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，適當(dāng)限制高耗能高污染產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)展，鼓勵(lì)我國(guó)稀缺資源產(chǎn)品的進(jìn)口，降低我國(guó)出口貿(mào)易的生態(tài)成本。另外，擴(kuò)大我國(guó)能源進(jìn)口途徑，構(gòu)建能源供應(yīng)預(yù)警體系，加強(qiáng)對(duì)新能源的開發(fā)利用和技術(shù)研發(fā)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)能源供應(yīng)的可持續(xù)發(fā)展。

[1]王力峰：區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建[J].安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)，2011（10）.

[2]朱淼、李正維、王竹君：我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究[J].中國(guó)商貿(mào)，2013（17）.

[3]鄭文：中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的結(jié)構(gòu)分析[J].國(guó)際貿(mào)易，2013（10）.

[4]隆國(guó)強(qiáng)：我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的結(jié)構(gòu)演化與未來戰(zhàn)略[J].國(guó)際貿(mào)易，2012（10）.

（責(zé)任編輯：范曦卓）