戴美真

（青島理工大學(xué)，山東 青島 266520）

新常態(tài)下自主創(chuàng)新能力對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度研究

戴美真

（青島理工大學(xué)，山東 青島 266520）

降低碳排放強(qiáng)度的關(guān)鍵因素是自主創(chuàng)新能力。本文為研究自主創(chuàng)新能力對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度，以1995-2012年相關(guān)數(shù)據(jù)，在STIRPAT模型的基礎(chǔ)上，選出更加具有代表自主創(chuàng)新能力的專(zhuān)利產(chǎn)出指標(biāo)作為核心解釋變量，城鎮(zhèn)化水平、人均GDP等為控制變量，建立誤差修正模型以探究不同層次專(zhuān)利對(duì)碳排放強(qiáng)度的彈性大小。研究結(jié)果表明：在其他變量不變的情況下，其他專(zhuān)利每增長(zhǎng)1%，平均來(lái)說(shuō)碳排放強(qiáng)度會(huì)降低0.208%，而發(fā)明專(zhuān)利每增長(zhǎng)1%，平均來(lái)說(shuō)碳排放強(qiáng)度會(huì)提高0.222%。

新常態(tài)；自主創(chuàng)新能力；低碳經(jīng)濟(jì)；貢獻(xiàn)度

一、引言

“低碳經(jīng)濟(jì)”在2003年的英國(guó)能源白皮書(shū)《我們能源的未來(lái)：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》中第一次出現(xiàn)，指的是降低單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值消耗的二氧化碳量，即降低碳排放強(qiáng)度。降低碳排放強(qiáng)度主要通過(guò)兩個(gè)途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)，即技術(shù)進(jìn)步和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的根本動(dòng)力也來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步按照實(shí)現(xiàn)路徑來(lái)看又分為技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新，技術(shù)引進(jìn)屬于后發(fā)優(yōu)勢(shì)，自主創(chuàng)新屬于先發(fā)優(yōu)勢(shì)，低碳經(jīng)濟(jì)需要先發(fā)優(yōu)勢(shì)驅(qū)動(dòng)型發(fā)展模式支持。2013年以來(lái)“霧霾”一詞成為人們?nèi)粘Ｉ钪械某B(tài)，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入低速換擋的“新常態(tài)”時(shí)期，如何推動(dòng)建立綠色低碳循環(huán)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)健轉(zhuǎn)型成為政府急需解決的問(wèn)題。

二、文獻(xiàn)綜述

國(guó)外現(xiàn)有研究關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的影響主要有如下幾種觀點(diǎn)。Jaffe等（2002）在研究技術(shù)進(jìn)步與環(huán)境之間的關(guān)系時(shí)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)碳排放會(huì)產(chǎn)生兩種不同的效應(yīng)，一種是規(guī)模效應(yīng)，會(huì)增加碳排放；一種是技術(shù)效應(yīng)，會(huì)減少碳排放。Gerlagh（2007）認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步一方面可通過(guò)價(jià)格機(jī)制減少?gòu)?qiáng)制減排的負(fù)擔(dān)，另一方面可通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的學(xué)習(xí)收益降低減排的成本。而Ang（2009）則認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)減少碳排放具有顯著積極作用。

國(guó)內(nèi)學(xué)者研究方面，劉建翠（2013）在探究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步與碳排放關(guān)系時(shí)，以1996-2011年相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用指數(shù)分解方法分析得出技術(shù)進(jìn)步是減少碳排放總量和降低碳排放強(qiáng)度的主要因素。韓堅(jiān)等（2014）運(yùn)用回歸分析方法對(duì)我國(guó)東部地區(qū)15個(gè)省市2000-2010年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究，在引入控制變量的基礎(chǔ)上，分析了碳排放總量及強(qiáng)度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新無(wú)論是在減少碳排放總量還是降低碳排放強(qiáng)度方面都有積極的作用。仲偉周等（2014）在分析我國(guó)碳排放強(qiáng)度的驅(qū)動(dòng)因素、區(qū)域差異變化時(shí)，基于我國(guó)1997—2011年30個(gè)省市自治區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)建立了雙固定效應(yīng)模型，研究表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理、技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)的地區(qū)，碳排放強(qiáng)度越低，反之則亦然。

根據(jù)中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，自主創(chuàng)新的能力是實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的根本途徑，以往文獻(xiàn)選取R&D經(jīng)費(fèi)支出作為我國(guó)自主創(chuàng)新能力或技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)，但由于R&D經(jīng)費(fèi)支出只是對(duì)自主創(chuàng)新的投入，并不能準(zhǔn)確反映自主創(chuàng)新能力水平，所以選取了更具代表自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)，而專(zhuān)利又包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種類(lèi)型，本文將探究不同層次專(zhuān)利對(duì)碳排放強(qiáng)度的彈性大小。

三、理論模型

碳排放強(qiáng)度指的是單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的二氧化碳排放量。根據(jù)碳排放強(qiáng)度的定義，可得到碳排放強(qiáng)度公式：

其中，CE是碳排放強(qiáng)度，cei為第i產(chǎn)業(yè)碳排放強(qiáng)度，表示第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重。從式（1）可以看出碳排放強(qiáng)度取決于兩個(gè)因素：一個(gè)是各個(gè)產(chǎn)業(yè)的二氧化碳排放強(qiáng)度，這主要取決于該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平；另一個(gè)是各個(gè)產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中占的比重，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整離不開(kāi)技術(shù)進(jìn)步的支持，技術(shù)進(jìn)步主要通過(guò)以下幾個(gè)方面來(lái)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：一是技術(shù)進(jìn)步可以提高社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，解放出更多的勞動(dòng)力投入到新興產(chǎn)業(yè)或是第三產(chǎn)業(yè)，從而調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。二是技術(shù)進(jìn)步可以降低產(chǎn)品成本，刺激需求結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大市場(chǎng)需求，而需求結(jié)構(gòu)的改變是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改變的主要原因，從而起到調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用。三是技術(shù)進(jìn)步可以促成新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化轉(zhuǎn)型等等?？偠灾?，影響碳排放強(qiáng)度的主要因素是技術(shù)水平。因此，本文將研究自出創(chuàng)新能力對(duì)碳排放強(qiáng)度的貢獻(xiàn)度。

Ehrlich與Holdren于20世紀(jì)70年代提出了IPAT模型，具體形式為：I=P*A*T。其中，I表示環(huán)境影響，P代表人口的規(guī)模，A表示財(cái)富水平或是人均收入水平，T代表技術(shù)水平，該模型是用來(lái)分析各因素對(duì)環(huán)境的影響情況。由于該模型假定這三個(gè)因素對(duì)環(huán)境影響的彈性都是單位彈性，即彈性均為1，故不符合各個(gè)因素對(duì)環(huán)境的實(shí)際影響大小，為克服此缺陷，Dietz等1997年在IPAT模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建了更加合理的STIRPAT模型，具體表示形式為：I=β0×Pβ1×Aβ2×Tβ3×e。無(wú)論是IPAT，還是改進(jìn)的STIRPAT模型都是非線(xiàn)性模型，為了模型估計(jì)的簡(jiǎn)便性，本文對(duì)STIRPAT模型兩邊取對(duì)數(shù)得到如下線(xiàn)性形式：

四、實(shí)證分析

1、數(shù)據(jù)來(lái)源

本文所選取的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《2006年IPCC國(guó)家溫室氣體排放清單指南》，為消除價(jià)格因素的影響，GDP和人均GDP均折算成以1995年為基期的可比量。

2、統(tǒng)計(jì)描述

（1）碳排放強(qiáng)度的計(jì)算公式為：

其中，CE表示碳排放強(qiáng)度，SCC表示碳折標(biāo)系數(shù)，CEF表示碳排放系數(shù)。

（2）自主創(chuàng)新的創(chuàng)造產(chǎn)出主要指的是專(zhuān)利，而專(zhuān)利包括發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。發(fā)明專(zhuān)利是國(guó)際上通用的反映自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心指標(biāo)，與其他兩種專(zhuān)利相比，技術(shù)含量最高。為探究不同專(zhuān)利層次對(duì)碳排放強(qiáng)度的彈性大小，本文將分別研究不同層次的專(zhuān)利對(duì)碳排放強(qiáng)度的貢獻(xiàn)度大小。

3、實(shí)證檢驗(yàn)

（1）單位根檢驗(yàn)。本文采用最常見(jiàn)的ADF檢驗(yàn)方法對(duì)碳排放強(qiáng)度等變量的對(duì)數(shù)形式進(jìn)行檢驗(yàn)。通過(guò)檢驗(yàn)，可以看出各個(gè)原始變量的對(duì)數(shù)形式均為不能拒接原假設(shè)，即為非平穩(wěn)序列，它們的一階差分為非平穩(wěn)序列，而二階差分拒絕原假設(shè)，即為平穩(wěn)序列，可表示為I（2）。

（2）協(xié)整檢驗(yàn)。本文將采用Engle和Granger1987年提出的協(xié)整檢驗(yàn)方法（AEG），即對(duì)回歸方程的殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。

lnCE=-11.750-0.208lnQT+0.222lnZL-0.889lnURB+ 1.357lnSR

T=-3.955976-2.2357752.646438-1.164324 4.120096

F=43.74288DW=1.465038R2=0.930841

從各個(gè)統(tǒng)計(jì)量來(lái)看，協(xié)整回歸方程是顯著的。從可決系數(shù)R2=0.930841來(lái)看，模型對(duì)樣本的擬合優(yōu)度很好；從F統(tǒng)計(jì)量來(lái)看，方程整體很顯著；從T統(tǒng)計(jì)量來(lái)看，各個(gè)解釋變量的系數(shù)顯著不為零，即拒絕原假設(shè)。在5%的顯著性水平下，殘差序列的ADF值為-3.104575，小于臨界值，表明殘差序列不存在單位根，是平穩(wěn)的，這表明變量之間存在協(xié)整關(guān)系。

表1　　折標(biāo)系數(shù)與碳排放系數(shù)

（3）誤差修正模型。

DlnCE=4.479-0.021DlnQT-0.029DlnZL-0.198et-1+ 0.540lnUTB-0.452lnSRS

T=3.012589-0.306553-0.495667-1.167500 3.378128-2.938781

F=3.504962DW=1.411814R2=0.614371

上述估計(jì)結(jié)果表明，碳排放強(qiáng)度的變化不僅取決于自主創(chuàng)新水平的變化，而且還取決于上一期碳排放強(qiáng)度對(duì)均衡水平的偏離，誤差項(xiàng)et-1估計(jì)的系數(shù)-0.198體現(xiàn)了對(duì)偏離的修正，上一期偏離越遠(yuǎn)，本期修正的量就越大，即系統(tǒng)存在誤差修正機(jī)制。

五、政策建議

1、發(fā)展低碳技術(shù)，推進(jìn)低碳技術(shù)的應(yīng)用

驅(qū)動(dòng)自主創(chuàng)新的因素主要包括資金和人力資本的投入，而資金的來(lái)源主要依靠政府、企業(yè)。一方面，政府可通過(guò)增加財(cái)政對(duì)科技的投入、減免稅收、創(chuàng)造孵化基地等途徑為企業(yè)等部門(mén)的自主創(chuàng)新提供支持，要不斷增加對(duì)教育的投資；另一方面，政府可通過(guò)積極的政策（如建立激勵(lì)提高發(fā)明專(zhuān)利質(zhì)量的考核機(jī)制）引導(dǎo)企業(yè)、公眾加大對(duì)自主創(chuàng)新的投資力度，把更多的物質(zhì)、人力資源投入到自主創(chuàng)新體系中。

2、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)低碳化發(fā)展

高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)主要集中于第二產(chǎn)業(yè)，今后需逐步淘汰落后產(chǎn)業(yè)與技術(shù)，不斷降低工業(yè)的比重，大力推進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。不再以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值作為政府績(jī)效考核的準(zhǔn)則，而是將核能、風(fēng)能、太陽(yáng)能等新能源的利用比重作為考核地方政府績(jī)效的重要依據(jù)。

3、提高居民節(jié)能減排意識(shí)，提倡低碳化生活方式

“低碳經(jīng)濟(jì)”不僅意味著要加快淘汰高能耗、高污染的落后產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)節(jié)能減排的技術(shù)創(chuàng)新，還意味著消費(fèi)模式和生活方式的改變，以充分發(fā)掘服務(wù)業(yè)和消費(fèi)生活領(lǐng)域的巨大潛力。政府要向居民普及低碳、環(huán)保節(jié)能、減排相關(guān)知識(shí)，鼓勵(lì)消費(fèi)者選擇資源節(jié)約型產(chǎn)品、提倡社會(huì)循環(huán)式消費(fèi)，引導(dǎo)居民消費(fèi)習(xí)慣的轉(zhuǎn)變。

[1]Jaffe A B，Newell R G，Stavins R N.Environmental Policy and Technological Change[J].Environmental and Resource Economics，2002，22（2）.

[2]劉建翠：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步與碳排放[J].首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)，2013（5）.

[3]韓堅(jiān)、盛培宏：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新與碳排放實(shí)證研究——基于我國(guó)東部15個(gè)?。ㄊ校┟姘鍞?shù)據(jù)[J].上海經(jīng)濟(jì)研究，2014（8）.

[4]仲偉周、張金燦、南士敬：中國(guó)碳排放強(qiáng)度的驅(qū)動(dòng)因素、區(qū)域差異及變化趨勢(shì)分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2014，31（21）.

（責(zé)任編輯：郭亞娟）