摘 要 對于十七世紀(jì)的英國，甚至整個歐洲來說，都處于一個矛盾的戰(zhàn)爭狀態(tài)當(dāng)中，資產(chǎn)階級革命的興起，迫切要求打破封建神權(quán)專制的桎梏，大資產(chǎn)階級、封建貴族和王權(quán)之間斗爭不斷，動蕩的時局之下，以霍布斯和洛克為代表的自然法思想應(yīng)運而生，兩者對自然狀態(tài)的描述又大相徑庭，最終殊途同歸，都是為了擺脫自然狀態(tài)而進(jìn)入社會狀態(tài)，從而為資本主義的發(fā)展開辟理論上的道路，增強(qiáng)其存在的合法性。

關(guān)鍵詞 自然狀態(tài) 霍布斯 洛克

作者簡介：王科文，新疆大學(xué)政治與公共管理學(xué)院本科在讀，研究方向：政治學(xué)與行政學(xué)。

中圖分類號：D0 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）03-136-02

一、霍布斯、洛克對自然狀態(tài)提出了不同的特征描述

霍布斯對自然狀態(tài)的描述基于人性自私論，所有人都是敵對的、相互為戰(zhàn)的，而這種敵對又以平等為前提，出于對自身欲望滿足的出發(fā)，這就意味著“如果兩個人想取得同一東西而又不能同時享用時，彼此就回成為仇敵”。①在他看來，自然狀態(tài)就是每個人對每個人的戰(zhàn)爭，人與人之間是狼一樣的關(guān)系，為了求利而競爭，為了自身安全而猜疑，為了榮譽而相互侵犯，在沒有和平保障的自然狀態(tài)，所有人也都處于時刻準(zhǔn)備戰(zhàn)斗的意識之中，因此，人們在自然狀態(tài)下的生活孤獨、貧困、卑污、殘忍而短壽。

在自然狀態(tài)下，人們是自私和邪惡的，即奉行自我保存的原則和追求自身利益最大化，并處于滿足自身欲望的無限度循環(huán)之中，那么何以解讀這種人性歸屬？首先若想得到自我保存，就要學(xué)會主動出擊，排除甚至鏟除威脅自身安全的因素，其次，若要得到別人的贊賞，就必須超過和自己能力大抵相同的同輩人，追求更多的財富，在這一點上，霍布斯認(rèn)為自然狀態(tài)下的人是回歸本性的：惡。

洛克呈現(xiàn)出的自然狀態(tài)是完備無缺的，基于性善論，每個人在自然狀態(tài)下都可以自由平等的相處，為了證明自己的觀點，洛克引用了胡克爾的觀點：“相同的自然動機(jī)使人們知道他們有愛人和愛己的同樣責(zé)任……如果我希望本性與我相同的人們盡可能的愛我，那就使我負(fù)有一種自然的義務(wù)，對他們懷有完全相同的愛”②洛克認(rèn)為自然狀態(tài)下所有人都是“平等和獨立的”人們根據(jù)自己的愿望行動，并受理智的約束，在其著名的“白板說”中，洛克將人天生的比作一塊白板，所有的知識和德行都是通過后天的學(xué)習(xí)、教育、經(jīng)驗和習(xí)俗獲得，故善的本性讓他們有義務(wù)遵循道德法則，或者也可以反過來說，遵循道德法則以換取和平的長久之態(tài)，養(yǎng)成了人們普遍的善的本性，人人都在為了維護(hù)這種狀態(tài)而用道德律來約束自己，一旦有人違背這種自然的道德律，就會受到相應(yīng)的懲罰，即每個人都擁有為約束和阻止同類罪行而懲罰犯罪行為的權(quán)利和受害方要求賠償?shù)臋?quán)利，所以每一個人都是審判涉及自己案件的法官。當(dāng)然洛克并沒有否定的是人們所有的行為的最終目標(biāo)和動機(jī)都是趨利避害的，但他同樣認(rèn)為可以將別人的幸福歸屬于自身幸福的一部分。

二、自然狀態(tài)對當(dāng)時政治現(xiàn)實的折射

（一）霍布斯：渴望政治動蕩下的統(tǒng)一

霍布斯生活在英國資產(chǎn)階級革命勝利之前，幾乎經(jīng)歷了革命的全過程，隨著資產(chǎn)階級的發(fā)展，爆發(fā)出了強(qiáng)大的社會生產(chǎn)力，同時這種生產(chǎn)力的發(fā)展又受到封建王權(quán)的限制，伴隨著矛盾的激化，革命的號角吹響，同時資產(chǎn)階級對資源的瘋狂掠奪，追求原始資本積累的過程，也凸顯了人性丑惡的一面，在動蕩不安的革命年代，所有人的生命安全都受到了威脅，1650年，霍布斯發(fā)布出版《利維坦》，渴望強(qiáng)大的君主出現(xiàn)，一方面基于英國現(xiàn)實狀況，希望君主有效的專治能夠消除英國戰(zhàn)爭、沖突，實現(xiàn)和平，另一方面由于“其1610-1637年間的三次訪問歐洲大陸，親眼目睹法國資本主義的發(fā)展，使他天然的將經(jīng)濟(jì)與國家的統(tǒng)一聯(lián)系起來，并將君主看作為統(tǒng)一的象征”③由此來強(qiáng)調(diào)君主專治對于社會政治秩序的穩(wěn)定有效性。

所以從本質(zhì)上來說，霍布斯希望社會能夠和平，穩(wěn)定，人們能夠安居樂業(yè)，和睦相處，追隨時代的潮流，成功的進(jìn)行社會轉(zhuǎn)型，和順利實現(xiàn)國家政治制度的更迭，從而為資本主義的發(fā)展?fàn)I造一種良好的政治秩序。

（二）洛克：對獲得權(quán)利的宣誓

洛克生活的時代，資產(chǎn)階級革命爆發(fā)，并取得了革命勝利，英國已經(jīng)成為資產(chǎn)階級性質(zhì)的國家，在這時期，人們更為注重的是個人權(quán)利和自由的獲得，不同于霍布斯對人生命安全威脅的考慮，洛克將著力點轉(zhuǎn)移到保護(hù)私人財產(chǎn)和論述天賦人權(quán)上，所以可以很明顯的看出來，資產(chǎn)階級所面臨的問題不再是生存與穩(wěn)定，而是建立一個什么樣的政府，采取一種什么樣的治理方式，1689年洛克的《政府論》正式出版，“主要就是為反抗不義權(quán)威的權(quán)利辯護(hù)，就是對反抗絕對專制的革命的辯護(hù)，通過論述以便支持英國偉大的復(fù)興者威廉國王”。④不難看出，當(dāng)時的社會矛盾和沖突已經(jīng)不再那么激烈，而整個《政府論》的上篇都是針對于菲爾麥強(qiáng)調(diào)父權(quán)及君權(quán)神授等?；逝捎^點而進(jìn)行的強(qiáng)有力的反駁，故此上篇取名為“論一些錯誤的原則”。所以，洛克筆下的自然狀態(tài)也不再是窮兇極惡的，而是完備無缺，這也是對當(dāng)時相對平和的現(xiàn)狀的折射。

所以從這一點出發(fā)，洛克更是從人的自然權(quán)利如何過渡到政治權(quán)利以及為保障個人權(quán)利而對政府權(quán)力作何限制進(jìn)行了大量筆觸的論證。

三、霍布斯、洛克基于自然狀態(tài)提出的政體觀

（一）霍布斯：契約下的集權(quán)政治

對霍布斯對自然狀態(tài)的惡的描述，可以顯而易見自然狀態(tài)下的種種弊端，在這里需要強(qiáng)調(diào)的一點是不管是霍布斯還是洛克，他們的自然狀態(tài)只是一種理論的假設(shè)，如果考究歷史，并沒有一個完全的時期真正的是如他們所說，戰(zhàn)爭或者和平，但值得揣摩的是，他們的描述卻能在不同的歷史時期甚至現(xiàn)如今都找到一些實在的案例，所以，他們的描述還是具有局部的真實性。說明了這一點，我們來看一下霍布斯對如何走出自然狀態(tài)的論述，雖然人的本性是惡的，但是人類本性中又存在兩個因素，即恐怖的情緒和理性，戰(zhàn)爭是一種自然狀態(tài)，但和平卻可以人為的創(chuàng)造，這也從側(cè)面證明，人們是具有趨向和平的理性的，而真正的要結(jié)束自然狀態(tài)，就必須有一個強(qiáng)有力的君主出現(xiàn)，通過人們與政府簽訂契約的方式，來達(dá)到一種彼此約束和安全的狀態(tài)，也就是說人們要一次性交出權(quán)利，來換取和平及長久的安定，從而促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)然，根據(jù)當(dāng)時的狀況，霍布斯依舊強(qiáng)調(diào)君主的至上性和集權(quán)性，即君主不是簽訂契約的一方，不受契約的約束。其次，雖然霍布斯主張政治上的專制主義，但經(jīng)濟(jì)上卻趨向于自由主義，他認(rèn)為安全不僅意味著生命權(quán)得到保障，還有合法得來的財物具有同等重要的地位，其思想主張與資產(chǎn)階級發(fā)展對國家的要求恰好契合，即通過國家的權(quán)力，疏通資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)的發(fā)展渠道。

（二）洛克：契約下的人權(quán)保障

雖然在洛克的自然狀態(tài)，人們享有自由生活，遵守人類道德和理性所發(fā)現(xiàn)的自然法，雖然如此善意完備，但遺憾的是，它并不是全然完美的，在自然狀態(tài)中，人們不必服從另一個人的意志，憑借自己遵守的道德律，自行裁決與之相互關(guān)聯(lián)的事務(wù)，這就存在著第一個詬病，自然狀態(tài)中沒有真正的法律，道德律是一個太過于模糊和寬泛的指標(biāo)，因此缺乏衡量事態(tài)的真正標(biāo)準(zhǔn)、尺度。其次就是自然狀態(tài)中沒有裁判者，這就難免人們在處理涉及自身利益的事情時懷有私心，最后，自然狀態(tài)中沒有執(zhí)行法律的權(quán)威機(jī)構(gòu)。在其論述的戰(zhàn)爭狀態(tài)中說：“我應(yīng)當(dāng)有權(quán)昏毀滅那個以毀滅來威脅我的東西”。⑤在此種情況下，我們可以大膽的設(shè)想，當(dāng)?shù)赖侣刹槐灰徊糠秩怂袷貢r，洛克設(shè)想的和平自由的自然狀態(tài)很有可能就回淪為霍布斯的恐怖的自然狀態(tài)中，所以，洛克同樣的提出契約論，不同于霍布斯，他不主張君主的集權(quán)性，人民和政府是契約的雙方，任何一方違背契約都會受到相應(yīng)的懲罰，人民可以解除契約，選舉新政府，在這里，洛克更為強(qiáng)調(diào)人民的性遍意愿，和契約的雙向約束，更是深刻的證實了威廉政府的合法合理性。

四、自然狀態(tài)下的階級歸屬

雖然兩人的自然狀態(tài)看似完全相反，但是仔細(xì)的揣摩，又不禁發(fā)現(xiàn)，其暗藏的理論隱喻又是如此的相似，霍布斯強(qiáng)調(diào)：“使人們傾向于和平的激情是對死亡的畏懼，對舒適生活所必需的事物的欲望，以及通過自己的勤勞取得這一切的希望。”⑥而洛克也認(rèn)為在自然狀態(tài)下并不能排除戰(zhàn)爭的可能性，所以：“避免這種戰(zhàn)爭狀態(tài)，是人們組成社會和脫離自然狀態(tài)的一個重要原因。如果人世間有一種權(quán)威，有一種權(quán)力，人們可以通過申訴從那里得到救濟(jì)，那么就可以排除戰(zhàn)爭狀態(tài)的繼續(xù)，就可以有那個權(quán)力來裁決糾紛。”⑦

由此可見，真正的獲得自我保存和幸福的追尋，既不能依靠戰(zhàn)爭和暴力，又不能依靠人的理性所發(fā)現(xiàn)的自然法，人們需要第三方的權(quán)力，來實現(xiàn)可靠的長治久安，這就需要人們走出自然狀態(tài)圈轄的束縛，來到社會狀態(tài)，進(jìn)行政治治理，過一種安定有序的政治生活。所以，從這一點來看，不管兩位思想家如何描述自然狀態(tài)，最后的目的都是為了論證擺脫自然狀態(tài)的必要性，但約的訂立依舊依據(jù)人們自然地讓渡出自然權(quán)利，來獲得一種集體權(quán)力，來反過來更好的維護(hù)個人的生存和生產(chǎn)資料的獲得，而在這之中唯一的區(qū)別是政治目標(biāo)的落腳點不一致，霍布斯主張君主專制政體，即政治上要實行專治，而洛克主張君主立憲制政體，是有限政府論的倡導(dǎo)者，總的看來，其所要追求的政治理想時刻都隨著現(xiàn)實社會的需要而不斷的改進(jìn)，以此來獲得現(xiàn)實理論價值的實效性和可借鑒性，但終歸都是為資產(chǎn)階級的發(fā)展開辟道路。

注釋：

①⑥[英]霍布斯.利維坦著.黎思復(fù)、黎廷弼譯.商務(wù)印書館.1986.第13章.93，96.

②[英]洛克著.趙伯英譯.政府論.陜西人民出版社.2004.第2章第4節(jié).132.

③徐大同.西方政治思想史.天津教育出版社.2012.147.

④[美]格瑞特·湯姆森著.袁銀傳、蔡紅艷譯.洛克.中華書局.2002.98.

⑤[英]洛克著.趙伯英譯.政府論.陜西人民出版社.2004.第3章第16節(jié).139.

⑦[英]洛克著.趙伯英譯.政府論.陜西人民出版社.2004.第3章第21節(jié).141.

參考文獻(xiàn)：

[1]袁柏順.自然狀態(tài)假說與近代西方政治學(xué).求索.2006（11）.

[2]中國大百科全書：政治學(xué)卷.廣州：花城出版社.2002.

[3]Hobbes. Leviathan.Cambridge： Cambridge UniversityPress.1996.