劉德偉　李連芬

[內(nèi)容摘要]國際分工體系由產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工逐漸走向產(chǎn)品內(nèi)分工，世界生產(chǎn)體系由此演化為全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)可以分為空間、組織兩個(gè)維度。從空間維度看。國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是生產(chǎn)的分散化；從組織維度看，國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是垂直一體化的分解。作為國際分工的高級(jí)形態(tài)，國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)展主要取決于兩方面因素：各環(huán)節(jié)的制造成本和各環(huán)節(jié)之間的服務(wù)聯(lián)系成本。這兩個(gè)因素不僅影響國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局，而且影響國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的組織選擇。本文從空間與組織選擇兩個(gè)維度研究了國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)展。研究發(fā)現(xiàn)：（1）比較優(yōu)勢與規(guī)模經(jīng)濟(jì)共同決定了國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局，并且比較優(yōu)勢具有基礎(chǔ)性作用；（2）交易成本與合約環(huán)境共同影響國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的組織選擇。

[關(guān)鍵詞]國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；空間布局；組織選擇

伴隨科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，國際分工進(jìn)一步深化、細(xì)化。目前，世界上主要存在三個(gè)區(qū)域性國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，分別為美國與墨西哥之間的北美區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、德國與東歐國家（如捷克、匈牙利）之間的中東歐區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、東亞各經(jīng)濟(jì)體之間的東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。其中，東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展得更為完善，且特點(diǎn)更加鮮明，不僅涵蓋一般機(jī)械、電子機(jī)械、運(yùn)輸設(shè)備、精密儀器等機(jī)械制造業(yè)，而且涵蓋紡織服裝業(yè)。首先，東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成對東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，它把東亞各個(gè)國家或地區(qū)的生產(chǎn)、貿(mào)易、投資等活動(dòng)緊密地聯(lián)系在一起；其次，東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)的空間分布非常廣泛，包括眾多不同收入水平的國家或地區(qū)，東亞各個(gè)國家或地區(qū)之間要素稟賦差異和成本價(jià)格差異被垂直生產(chǎn)鏈充分利用；最后，在東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)內(nèi)、企業(yè)間的交易已經(jīng)發(fā)展得非常成熟，既包括企業(yè)內(nèi)交易，也包括企業(yè)間交易。相對而言，北美區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)僅停留在很簡單的層次，主要是美國的跨國公司總部與墨西哥的子公司之間建立起來的前向關(guān)聯(lián)或后向關(guān)聯(lián)，把最終產(chǎn)品在墨西哥組裝完成后返銷美國；中東歐區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)比北美區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的區(qū)位分布更為廣泛，但尚未達(dá)到東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展水平，其產(chǎn)品內(nèi)分工體系并不完善，很多部門的中間產(chǎn)品依靠從區(qū)域外的國家或地區(qū)進(jìn)口，特別是從日本和東亞其他國家或地區(qū)進(jìn)口的機(jī)械零部件在中東歐區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著越來越重要的作用。20世紀(jì)80年代中期以來，東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易快速增長，特別是以零部件、中間產(chǎn)品貿(mào)易為基礎(chǔ)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易高速增長，不僅為東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長注入了新活力，而且在世界經(jīng)濟(jì)增長中發(fā)揮了越來越重要的作用。

一、國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的二維模型

在國際生產(chǎn)體系中，由于一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)可以分為多個(gè)環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)之間的聯(lián)系將變得更加重要。瓊斯和基茨科斯基（Jones&Kierzkowski）把產(chǎn)品的生產(chǎn)流程分為兩類：制造環(huán)節(jié)和服務(wù)鏈。如圖1所示，從A到D基本反映了生產(chǎn)流程分解和國際生產(chǎn)體系的演進(jìn)。

在瓊斯和基茨科斯基（Jones&Kierzkowski）的基礎(chǔ)上，越來越多的學(xué)者開始對國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)展進(jìn)行理論研究和經(jīng)驗(yàn)分析。為了分析國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成機(jī)制，木村和安藤（Kimura&Ando）提出了二維分析框架：空間布局和組織選擇。如圖2所示，橫軸表示制造環(huán)節(jié)原始位置與新區(qū)位之間“物理距離”。當(dāng)距離較近時(shí)，整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)將在一個(gè)國家內(nèi)部完成，可以稱之為“國內(nèi)分散生產(chǎn)”；當(dāng)距離較遠(yuǎn)時(shí)，整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)將跨越國界，可以稱之為“跨境分散生產(chǎn)”?？v軸表示企業(yè)的“不可控性”，即沿著縱軸方向領(lǐng)導(dǎo)者對相關(guān)制造環(huán)節(jié)的控制力逐漸減弱。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者的控制力較強(qiáng)時(shí)，整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)將在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部完成，可以稱之為“垂直一體化”；當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者的控制力較弱時(shí)，整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)將由多個(gè)企業(yè)協(xié)作完成，可以稱之為“垂直非一體化”。

實(shí)際上，圖2的兩個(gè)坐標(biāo)軸就是企業(yè)的兩類決策：整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)是在國內(nèi)完成還是跨國完成？自己投資生產(chǎn)還是外包生產(chǎn)？這兩個(gè)決策的不同組合會(huì)產(chǎn)生4種生產(chǎn)形式，分別為國內(nèi)垂直一體化、國內(nèi)外包、跨國垂直一體化、跨國外包。前兩者就是國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的基本方式，而從一定意義上來說，后兩者可以看成是前兩者向國外擴(kuò)展的結(jié)果。

二、國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局

（一）比較優(yōu)勢與國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局

亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，分工是市場交換的基礎(chǔ)，也是促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的最主要因素。各國如果都選擇具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)并相互貿(mào)易，那么貿(mào)易雙方的福利都將得到改善。然而，根據(jù)絕對優(yōu)勢理論，那些在所有產(chǎn)品生產(chǎn)方面都處于絕對劣勢的國家將無法參與國際分工。李嘉圖（Rivardo）對此進(jìn)行了批判并指出，國際分工的基礎(chǔ)并非來源于勞動(dòng)生產(chǎn)率的絕對差別，而是來源于勞動(dòng)生產(chǎn)率的相對差別。每個(gè)國家都應(yīng)集中生產(chǎn)并出口具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，進(jìn)口具有比較劣勢的產(chǎn)品，即“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”，通過國際分工和貿(mào)易，貿(mào)易雙方的福利仍然獲得改善。赫克歇爾（Hecksche）、俄林（Ohlin）進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別并非決定國際分工的唯一要素，資本、土地等其他要素也對國際分工產(chǎn)生重要影響。勞動(dòng)力充裕的國家應(yīng)該出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；而資本充裕的國家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。隨后，建立在勞動(dòng)生產(chǎn)率差異和要素稟賦差異基礎(chǔ)上的比較優(yōu)勢理論構(gòu)成了國際貿(mào)易理論的重要支柱，始終作為世界各國參加國際分工的原則，影響大多數(shù)國家的貿(mào)易戰(zhàn)略選擇和貿(mào)易政策制定。

限于時(shí)代背景關(guān)系，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論主要論述了完整產(chǎn)品之間的貿(mào)易，并沒有論及產(chǎn)品生產(chǎn)流程分離的情況，即一種產(chǎn)品的所有生產(chǎn)流程集中在一個(gè)國家完成。具體包括3種情況：第一，產(chǎn)品的生產(chǎn)流程僅僅包含一道工序；第二，雖然存在兩種或兩種以上的工序，但是各個(gè)工序間要素投入比例是相同的，因而產(chǎn)品加權(quán)要素投入比例與個(gè)別工序比例相同；第三，雖然存在不同工序，并且各工序要素投入比例不同，但是由于工藝和技術(shù)原因，不同工序不能在空間分離，或者分離成本很高。其中，任何一種情況發(fā)生，國際生產(chǎn)體系都無法建立。

實(shí)際上，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，產(chǎn)品變得更加精密和復(fù)雜，產(chǎn)品生產(chǎn)走向模塊化，從而使產(chǎn)品內(nèi)國際分工成為可能。國際分工的深化非但沒有動(dòng)搖比較優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)地位，反而豐富了其內(nèi)涵，即把一種產(chǎn)品的生產(chǎn)分解成若干環(huán)節(jié)，并根據(jù)各環(huán)節(jié)的特點(diǎn)選擇具有比較優(yōu)勢的區(qū)位，生產(chǎn)效率會(huì)進(jìn)一步提高，相關(guān)國家的福利都將獲得改善。因此，比較優(yōu)勢是決定國際生嚴(yán)網(wǎng)絡(luò)空間布局的重要因素之一。發(fā)達(dá)國家擁有技術(shù)、市場、銷售、資本等方面的比較優(yōu)勢，主要負(fù)責(zé)國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌、營銷等環(huán)節(jié)；而發(fā)展中國家往往在勞動(dòng)力等方面有比較優(yōu)勢，主要負(fù)責(zé)國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的生產(chǎn)、制造、加工、組裝等環(huán)節(jié)。

（二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局

20世紀(jì)60年代以后，學(xué)者相繼研究發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論無法解釋大量工業(yè)化國家之間的貿(mào)易。凡登（Veedoom）在考察比利時(shí)、荷蘭、盧森堡經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟內(nèi)部貿(mào)易形式變化時(shí)，發(fā)現(xiàn)3個(gè)國家專業(yè)化分工發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)的不同分支之間。巴拉薩（Balassa）通過對歐共體形成后各成員國貿(mào)易現(xiàn)狀進(jìn)行分析指出，歐共體各國的貿(mào)易增長大部分是發(fā)生在國際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類的商品組內(nèi)，而不是在商品組之間。格魯貝爾和勞埃德（Grubel&Uoyd）研究發(fā)現(xiàn)，大量工業(yè)化國家之間的貿(mào)易并不是反映比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在專業(yè)化分工和雙向國際貿(mào)易的現(xiàn)象，從而使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究成為國際貿(mào)易的核心問題之一。

20世紀(jì)70年代末，以克魯格曼（Krugman）為代表的學(xué)者相繼對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的成因進(jìn)行了深入研究?？唆敻衤鼘Ρ容^優(yōu)勢理論的苛刻假設(shè)主要做了兩個(gè)方面的修改：首先，放棄規(guī)模收益不變的假定，認(rèn)為企業(yè)生產(chǎn)呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增的特征；其次，放棄完全競爭市場的假定，認(rèn)為大多數(shù)企業(yè)處于壟斷競爭的環(huán)境中。研究結(jié)果顯示，即使兩個(gè)國家的勞動(dòng)生產(chǎn)率和要素稟賦相似，在規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競爭市場的前提下，兩國依然可以通過國際分工和國際貿(mào)易一獲得福利改善。與比較優(yōu)勢理論遇到的情況類似，盡管規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論最初論述的僅僅是完整產(chǎn)品之間的貿(mào)易，但其核心觀點(diǎn)在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中依然成立。相關(guān)國家專注一種產(chǎn)品的某一環(huán)節(jié)并融入國際生產(chǎn)體系，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張將進(jìn)一步降低生產(chǎn)成本，從而提高資源配置效率。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩種。前者是指單位產(chǎn)品成本取決于單個(gè)廠商規(guī)模，后者是指單位產(chǎn)品的成本取決于行業(yè)規(guī)模。克魯格曼所說的規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，關(guān)于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分析可以追溯到馬歇爾對產(chǎn)業(yè)地區(qū)化的解釋。馬歇爾認(rèn)為，處于產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的企業(yè)比單個(gè)企業(yè)更有效率，主要有3個(gè)方面的原因：（1）大量相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)集聚于一個(gè)區(qū)域，可以形成專業(yè)技術(shù)工人共享的勞動(dòng)力市場，降低企業(yè)搜尋人才的成本；（2）產(chǎn)業(yè)集聚可以產(chǎn)生龐大的中間品市場，培育大量專業(yè)化供應(yīng)商，這不但促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高，而且使企業(yè)之間的關(guān)系更加緊密；（3）在產(chǎn)業(yè)中心，信息的傳遞更為便捷，可以產(chǎn)生較強(qiáng)的技術(shù)外溢效應(yīng)。隨著國際分工的不斷深化和企業(yè)間競爭的不斷加劇，集聚區(qū)的產(chǎn)業(yè)將面臨動(dòng)態(tài)調(diào)整，處于價(jià)值鏈高端的企業(yè)可以通過創(chuàng)新進(jìn)一步鞏固自身的核心競爭力，處于價(jià)值鏈低端的企業(yè)需要重新選擇成本更低的區(qū)位，從而形成新的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。本質(zhì)上，國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)不斷分化的結(jié)果，或者說是產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的國際化。

總體而言，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是決定國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)空間布局的重要因素。盡管內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不能直接決定國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局，但其可以強(qiáng)化比較優(yōu)勢的影響。而外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要是指大量從事相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)集聚在一起，每個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境都將獲得改善，整體競爭力將會(huì)增強(qiáng)。因此，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定了其融入國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的程度；一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了其在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中所處的位置。在一定程度上來說，世界經(jīng)濟(jì)增長速度較快的地區(qū)，區(qū)域性生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)更容易形成；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的國家，越容易占據(jù)國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的高端。

三、國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的組織選擇

（一）交易成本與國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的組織選擇

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架中，市場是萬能的，所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都可以通過價(jià)格機(jī)制來完成。正如阿瑟·索爾特爵土對經(jīng)濟(jì)體制的描述，“正常的經(jīng)濟(jì)體制自行運(yùn)行。它的日常運(yùn)行不在集中控制之下，它不需要中央的監(jiān)查。就人類活動(dòng)和人類需要的整個(gè)領(lǐng)域而言，供給根據(jù)需求而調(diào)整，生產(chǎn)根據(jù)消費(fèi)而調(diào)整，這個(gè)過程是自動(dòng)的、有彈性的和反應(yīng)靈敏的?！边@實(shí)際上暗含了一個(gè)假定——交易是無摩擦的?！叭欢?，假如生產(chǎn)是由價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)的，生產(chǎn)就能在根本不存在任何組織的情況下進(jìn)行。面對這一事實(shí)，我們要問：組織（企業(yè)）為什么存在？”為此，科斯提出交易成本的概念，即建立企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是利用價(jià)格機(jī)制是有成本的，其主要包括發(fā)現(xiàn)相對價(jià)格的成本、發(fā)生每一筆交易的談判和簽約費(fèi)用及利用價(jià)格機(jī)制存在的其他方面成本。科斯認(rèn)為，企業(yè)存在的關(guān)鍵在于節(jié)省交易成本。首先，企業(yè)可以減少合約的數(shù)量；其次，企業(yè)可以通過長期合約代替若干短期合約；最后，企業(yè)節(jié)省市場交易環(huán)節(jié)的銷售稅。當(dāng)然，這種交易成本的節(jié)省并不是無限制的。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，當(dāng)企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本或在另一個(gè)企業(yè)中組織同樣交易的成本時(shí)，企業(yè)的邊界也就確定了。

在此基礎(chǔ)上，威廉姆森（Williamsonn）進(jìn)一步指出，從企業(yè)外部的市場交易行為到企業(yè)內(nèi)部的等級(jí)控制體系是一個(gè)連續(xù)漸變的組織結(jié)構(gòu)變化譜線，譜線的一端是完全自由競爭市場，另一端是完全受權(quán)威控制的企業(yè)內(nèi)部管理等級(jí)結(jié)構(gòu)，企業(yè)制度化的交易行為必定在該譜線的某一點(diǎn)實(shí)現(xiàn)交易成本的平衡。這意味著，市場與企業(yè)之間并不是完全隔絕的，而是存在許多漸變的中間性組織——網(wǎng)絡(luò)組織。自此，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對經(jīng)濟(jì)組織的劃分由企業(yè)——市場兩分法轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)一網(wǎng)絡(luò)一市場三分法。關(guān)于3種組織的邊界如何界定，威廉姆森認(rèn)為，可以用交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性之間的不同匹配程度來解釋，這3個(gè)交易特質(zhì)指標(biāo)是決定交易成本的關(guān)鍵因素。（1）交易的不確定性是指交易的可預(yù)測程度，其意義在于使適應(yīng)性、連續(xù)性的決策成為必要。不確定性主要來自消費(fèi)者偏好、自然災(zāi)害、政府政策等因素的影響以及交易主體的機(jī)會(huì)主義。不確定性越大，簽訂合約成本就越艱難，交易成本就越大。（2）交易頻率是指特定時(shí)期的交易次數(shù)，其對交易效率的影響主要表現(xiàn)為建立一種保留中間品市場而非一體化的專門性規(guī)制結(jié)構(gòu)。（3）資產(chǎn)專用性是指資產(chǎn)在沒有價(jià)值損失的前提下能夠被不同的使用者用于不同投資場合的能力。資產(chǎn)專用性通過影響人的行為屬性影響交易成本的高低，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)活動(dòng)中的人具有有限理性和機(jī)會(huì)主義傾向。其中，前者主要表現(xiàn)為人類收集和處理信息的能力有限，因此決策時(shí)難免有不周到之處；后者主要表現(xiàn)為人在利益的驅(qū)動(dòng)下可能會(huì)做出損人利己的事來。

如表1所示，三個(gè)交易特質(zhì)的不同組合，可以使不同的經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生不同的績效。當(dāng)交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性都較低時(shí)，市場組織是資源配置最優(yōu)效率的方式；當(dāng)交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性都較高時(shí)，企業(yè)組織是資源配置最優(yōu)效率的方式；當(dāng)交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性介于上述兩種之間時(shí)，雙邊、多邊和混合的網(wǎng)絡(luò)組織是資源配置最優(yōu)效率的方式。從合作角度來看，中間組織（網(wǎng)絡(luò)）是企業(yè)與市場相互滲透并且相互作用的一種制度安排，是一種效率較高的企業(yè)合作制度，比市場穩(wěn)定、比科層靈活，信用程度高，主要依靠關(guān)系、信任和承諾來進(jìn)行協(xié)調(diào)。在典型的市場經(jīng)濟(jì)中，市場組織、網(wǎng)絡(luò)組織、企業(yè)組織是并存的，它們在不同的環(huán)境下發(fā)揮各自的作用，并通過相互聯(lián)結(jié)促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。

（二）不完全合約與國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的組織選擇

現(xiàn)代企業(yè)理論認(rèn)為，企業(yè)是“一系列合約的聯(lián)結(jié)”。然而，由于人們的有限理性、信息不完全性及交易事項(xiàng)不確定性等因素的存在，界定所有特殊權(quán)力成本過高，擬定完全合約是不可能的，不完全合約是必然和經(jīng)常存在的。

格羅斯曼和哈特（Grossman&Hart）把所有的特殊權(quán)力分為明確的權(quán)利和剩余權(quán)利兩類。其中，明確的權(quán)利就是指在合約中被明確規(guī)定的權(quán)利，而沒有被明確規(guī)定的權(quán)利就是剩余權(quán)利。在契約中，可預(yù)見、可實(shí)施的權(quán)利對資源配置并不重要，關(guān)鍵是那些契約中未提及的資產(chǎn)用法的控制權(quán)力——剩余控制權(quán)。由于合約是不完全的，交易的一方將不能獲得關(guān)系專用投資所帶來的全部收益，并且擔(dān)心另一方在重新談判階段會(huì)對自己進(jìn)行“敲竹杠”，從而導(dǎo)致其對關(guān)系專用投資低于最優(yōu)水平。所謂關(guān)系專用性投資是指專門或主要為與某一方交易進(jìn)行的投資活動(dòng)，“如果雙方的經(jīng)濟(jì)關(guān)系長期延續(xù)，它就可能創(chuàng)造價(jià)值，如果雙方的關(guān)系破裂，它就不會(huì)創(chuàng)造價(jià)值?！碑?dāng)兩個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體進(jìn)入一種交易關(guān)系，資產(chǎn)被用來創(chuàng)造收入，而要在合約中列出所有關(guān)于資產(chǎn)的特殊權(quán)利費(fèi)用極高時(shí)，最合適的做法就是一方將另一方兼并，即一方把另一方的剩余權(quán)利都購買過去。但是，剩余權(quán)利對購買方來說是一種收益，對另一方卻是一種損失，這就不可避免地造成激勵(lì)機(jī)制扭曲。這意味著，一種有效率的剩余權(quán)利配置必須是購買者激勵(lì)上所獲得的收益能夠充分彌補(bǔ)售出者激勵(lì)上的損失。

哈特和莫爾（Hart&Moore）對格羅斯曼和哈特（Grossman&Hart）的理論模型進(jìn)行了拓展。他們通過放寬假定，即一項(xiàng)資產(chǎn)可以被若干人使用，其中某些人擁有產(chǎn)權(quán)（雇主），而另外一些人（雇員）沒有產(chǎn)權(quán)，著重考察了在一體化的條件下雇員的激勵(lì)水平是如何變化的。這些理論以合約的不完全性為研究起點(diǎn)，以財(cái)產(chǎn)權(quán)或（剩余）控制權(quán)的最佳配置為研究目的，因而被稱作“不完全合約理論”，又被稱作Grossman-Hart-Moore模型。不完全合約理論是對交易成本理論批判與發(fā)展，兩者的分歧主要在于對合約的理解方法不同。非完全契約理論強(qiáng)調(diào)契約的激勵(lì)作用，而交易成本理論強(qiáng)調(diào)契約的適應(yīng)性作用。

隨后，格羅斯曼和赫爾普曼（Grossman&Helpman）把不完全合約理論應(yīng)用到國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的分析。假定存在南、北兩個(gè)國家，南國的勞動(dòng)力成本和技術(shù)水平低于北國。出于生產(chǎn)成本的考慮，北國的企業(yè)將在北國設(shè)計(jì)和組裝最終產(chǎn)品，但零部件在南國生產(chǎn)。盡管這樣的空間布局是顯而易見的，但企業(yè)還面臨著國際生產(chǎn)體系的組織選擇，即通過FDI還是外包？相對而言，F(xiàn)DI可以獲得所有權(quán)優(yōu)勢，避免不完全合約下的關(guān)系專用投資不足問題，但可能由于管理難度的提高和喪失專業(yè)化利益而造成更高的零部件生產(chǎn)成本；外包具有相對較高的生產(chǎn)效率，但在不完全合約環(huán)境下將帶來較高的匹配成本。格羅斯曼和赫爾普曼的結(jié)論如表2所示。（1）外包容易在零部件供應(yīng)商與最終產(chǎn)品生產(chǎn)商差距較小的情況下發(fā)生，而FDI容易在雙方技術(shù)差距較大、供應(yīng)商投資意愿和能力不足的情況下發(fā)生；（2）市場厚度越大，最終產(chǎn)品生產(chǎn)商越容易找到合適的零部件供應(yīng)商，發(fā)生外包的可能性越大；（3）交通信息等技術(shù)設(shè)施越好的國家，搜尋合作伙伴的成本越低，發(fā)生外包的可能性越大；（4）合約環(huán)境越好，關(guān)系專用投資越多，發(fā)生外包的可能性越大。

四、結(jié)論

（一）國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局主要由比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)決定

比較優(yōu)勢是國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)空間布局的基礎(chǔ)。雖然科學(xué)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)產(chǎn)品生產(chǎn)走向模塊化，使產(chǎn)品內(nèi)國際分工成為可能，但國際分工的深化并沒有動(dòng)搖比較優(yōu)勢理論的根基，只是變換了比較優(yōu)勢理論的表現(xiàn)形式。從當(dāng)前的國際分工來看，發(fā)達(dá)國家擁有技術(shù)、市場、銷售、資本等方面的比較優(yōu)勢，主要負(fù)責(zé)國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌、營銷等環(huán)節(jié)；而發(fā)展中國家往往在勞動(dòng)力等方面有比較優(yōu)勢，主要負(fù)責(zé)國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的生產(chǎn)、制造、加工、組裝等環(huán)節(jié)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是影響國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)空間布局的重要因素。盡管內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不能直接決定國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局，但其可以強(qiáng)化比較優(yōu)勢的影響，而外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要是指大量從事相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)集聚在一起，每個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境都將獲得改善，整體競爭力將會(huì)增強(qiáng)。因此，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定了其融入國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的程度；一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了其在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中所處的位置。

（二）國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的組織選擇主要由交易成本和合約環(huán)境決定

交易成本決定產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)的組織方式。市場與企業(yè)都是資源的配置方式，兩者之間并不是完全隔絕的，而是存在許多漸變的中間性組織——網(wǎng)絡(luò)組織，具體選擇哪種組織形式，由交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性之間的不同匹配程度決定。其中，當(dāng)交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性都較低時(shí)，市場組織是資源配置最優(yōu)效率的方式；當(dāng)交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性都較高時(shí)，企業(yè)組織是資源配置最優(yōu)效率的方式；當(dāng)交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性介于上述兩種之間時(shí)，雙邊、多邊和混合的網(wǎng)絡(luò)組織是資源配置最優(yōu)效率的方式。合約環(huán)境是影響跨國公司整合全球資源的方式。一般來說，F(xiàn)DI可以獲得所有權(quán)優(yōu)勢，避免不完全合約下的關(guān)系專用投資不足問題，但可能由于管理難度的提高和喪失專業(yè)化利益而造成更高的零部件生產(chǎn)成本；外包具有相對較高的生產(chǎn)效率，但在不完全合約環(huán)境下將帶來較高的匹配成本。當(dāng)東道國技術(shù)差距較大、市場厚度較小、基礎(chǔ)設(shè)施較差、合約環(huán)節(jié)較差時(shí)，跨國公司傾向于通過FDI在東道國投資設(shè)廠，充分利用當(dāng)?shù)亓畠r(jià)要素資源；當(dāng)東道國技術(shù)差距較小、市場厚度較大、基礎(chǔ)設(shè)施較好、合約環(huán)節(jié)較好時(shí)，跨國公司傾向于通過與東道國企業(yè)合作，把相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)外包給東道國企業(yè)，充分利用當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的產(chǎn)能。

亞太地區(qū)是全球經(jīng)濟(jì)比較活躍的地區(qū)之一，這與東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)展是分不開的。亞太地區(qū)的跨國經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要由3種國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)主導(dǎo)，分別為美國式國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、日本式國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和華商式生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。就東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)而言，其之所以能夠迅速發(fā)展，并且比北美區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、中東歐區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)更加成熟，一方面因?yàn)榻?jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展趨勢，另一方面離不開東亞地區(qū)內(nèi)部的有利條件。首先，科技進(jìn)步促進(jìn)生產(chǎn)分散化和模塊化、交通與信息技術(shù)進(jìn)步降低服務(wù)聯(lián)系成本、WTO推動(dòng)貿(mào)易與投資自由化是東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形成與發(fā)展的全球化背景。其次，東亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在梯度差異，全球經(jīng)濟(jì)重心正在向東亞地區(qū)轉(zhuǎn)移，東亞地區(qū)奉行出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略，東亞區(qū)域合作的多層次性和開放性，以及中國改革開放與新型周邊關(guān)系構(gòu)建均為東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)展創(chuàng)造了內(nèi)部條件。