郭　鷹, 何世偉, 吳曉玲

(1. 浙江省社會(huì)科學(xué)院, 浙江 杭州　310007； 2. 浙江省科技信息研究院, 浙江 杭州　310006)

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浙江省大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享績(jī)效評(píng)估

郭鷹1, 何世偉2, 吳曉玲2

(1. 浙江省社會(huì)科學(xué)院, 浙江 杭州310007； 2. 浙江省科技信息研究院, 浙江 杭州310006)

在2008—2014年全國(guó)重點(diǎn)科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,通過(guò)建立大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享績(jī)效評(píng)估指標(biāo),其主要一級(jí)指標(biāo)包括裝備水平、利用水平和共享水平,對(duì)浙江省各市大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享的績(jī)效水平作出評(píng)估,以期為大型科學(xué)儀器設(shè)備的統(tǒng)籌規(guī)劃和優(yōu)化布局提供支撐。

大型科學(xué)儀器設(shè)備； 開(kāi)放共享； 績(jī)效評(píng)估

大型科學(xué)儀器設(shè)備是搶占科技前沿高地、支撐自主創(chuàng)新、助推經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和民生改善的重要利器,是現(xiàn)代科學(xué)研究的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。作為一項(xiàng)重要的科技基礎(chǔ)條件資源,大型科學(xué)儀器設(shè)備在科技工作中具有公益性、基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性等意義,雖然大多依托于具體的科研單位,但是可以通過(guò)開(kāi)放共享等方式為全社會(huì)的科技活動(dòng)提供支撐[1]。各地大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享的績(jī)效水平是國(guó)家宏觀決策的重要參考,但長(zhǎng)期以來(lái)因?yàn)橄嚓P(guān)數(shù)據(jù)的缺乏,無(wú)法進(jìn)行有效的評(píng)估[2]。近年來(lái),隨著國(guó)家重點(diǎn)科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查工作的開(kāi)展,浙江省大型科學(xué)儀器設(shè)備的家底已經(jīng)基本摸清。鑒于此,本文在2008—2014年全國(guó)重點(diǎn)科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,通過(guò)建立大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享績(jī)效評(píng)估指標(biāo),來(lái)對(duì)浙江省各市大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享的績(jī)效水平作出一個(gè)簡(jiǎn)單明了的刻畫(huà),通過(guò)建立這一度量指標(biāo)來(lái)反映各地區(qū)開(kāi)放共享的綜合情況,以期為大型科學(xué)儀器設(shè)備的統(tǒng)籌規(guī)劃和優(yōu)化布局提供支撐。

1　大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享績(jī)效評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

1.1評(píng)價(jià)的目的與原則

大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享績(jī)效評(píng)價(jià)是以大型科學(xué)儀器設(shè)備及其所屬機(jī)構(gòu)為評(píng)價(jià)對(duì)象,結(jié)合大型科學(xué)儀器設(shè)備發(fā)展的自身規(guī)律,通過(guò)建立一套科學(xué)、客觀的評(píng)價(jià)指標(biāo),研究和測(cè)試大型科學(xué)儀器設(shè)備的開(kāi)放共享績(jī)效水平[3]。科技資源共享價(jià)值實(shí)現(xiàn)具有3個(gè)層次(VAA),即科技資源的可見(jiàn)性、可及性和可用性[4]?？?jī)效評(píng)估指標(biāo)選擇應(yīng)遵循系統(tǒng)優(yōu)化、通用可比和實(shí)用性等基本原則,做到繁簡(jiǎn)適當(dāng)、數(shù)據(jù)易于采集、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和質(zhì)量控制等原則[5]。通常的評(píng)價(jià)方法可以分為定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)。定性評(píng)價(jià)即同行專家評(píng)價(jià),是對(duì)大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享績(jī)效的概括性、總體性評(píng)價(jià)；定量評(píng)價(jià)是對(duì)具體指標(biāo)進(jìn)行精細(xì)、量化評(píng)價(jià)[6]。采用定量評(píng)價(jià)的方法,可以使大型科學(xué)儀器設(shè)備綜合利用和開(kāi)放共享效果的分析更加客觀、敏銳和易操作[7]。

1.2評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是一個(gè)由不同環(huán)節(jié)構(gòu)成的整體系統(tǒng),各環(huán)節(jié)之間相互聯(lián)系,相互制約,不可分割[8]。大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)由裝備水平、利用水平和共享水平3個(gè)方面組成[9]。其中,裝備水平是績(jī)效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ),指的是大型科學(xué)儀器設(shè)備所具有的硬件實(shí)力[10]；利用水平是績(jī)效評(píng)價(jià)的關(guān)鍵,指的是大型科學(xué)儀器設(shè)備擁有者的軟實(shí)力[11]；共享水平是績(jī)效評(píng)價(jià)的核心,是指在實(shí)踐工作中一個(gè)機(jī)構(gòu)的大型科學(xué)儀器設(shè)備對(duì)外服務(wù)產(chǎn)生的實(shí)際效果[12]。

2008—2014年間,全國(guó)已經(jīng)連續(xù)7年開(kāi)展了國(guó)家重點(diǎn)科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查,目前浙江省共有125家科研院所和高校的大型儀器設(shè)備進(jìn)入了信息數(shù)據(jù)庫(kù)。這項(xiàng)調(diào)查及數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)為建立可操作的大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系提供了指標(biāo)和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。按照上述評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)原則,參照國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心研究制定的大型科學(xué)儀器設(shè)備利用與共享指數(shù)[13],結(jié)合浙江省的數(shù)據(jù)情況,本文的評(píng)價(jià)體系由3項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)和9項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成,并通過(guò)德?tīng)柗品ù_定各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重(見(jiàn)表1)。

表1　研究大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享

1.3評(píng)價(jià)指標(biāo)釋義

1.3.1裝備水平

(1) 設(shè)備原值(萬(wàn)元)。指某地區(qū)所有大型科學(xué)儀器設(shè)備的原值總額,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備建設(shè)總體規(guī)模,反映了該地區(qū)設(shè)備利用與共享潛力。

(2) 300萬(wàn)元以上設(shè)備比例(%)。指某地區(qū)300萬(wàn)元以上設(shè)備原值占該地區(qū)設(shè)備原值的比例,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備結(jié)構(gòu),反映了該地區(qū)高端設(shè)備配置情況。

(3) 新設(shè)備比例(%)。指某地區(qū)2005年以后新購(gòu)置設(shè)備原值占該地區(qū)設(shè)備原值的比例,體現(xiàn)了該地區(qū)近年設(shè)備投入規(guī)模,反映了該地區(qū)設(shè)備建設(shè)投入能力以及設(shè)備的新舊情況。

(4) 進(jìn)口設(shè)備比例(%)。指某地區(qū)原產(chǎn)地為國(guó)外的設(shè)備原值占該地區(qū)設(shè)備原值的比例,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備的來(lái)源結(jié)構(gòu),反映了該地區(qū)設(shè)備的先進(jìn)性情況。

1.3.2利用水平

(1) 正常運(yùn)行設(shè)備比例(%)。指某地區(qū)技術(shù)性能狀態(tài)為正常運(yùn)行的設(shè)備數(shù)量占該地區(qū)設(shè)備數(shù)量的比例,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備完好運(yùn)行的情況。

(2) 年平均有效工作機(jī)時(shí)。指某地區(qū)設(shè)備年有效工作機(jī)時(shí)按設(shè)備數(shù)量的平均值,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備總體運(yùn)行情況。

1.3.3共享水平

(1) 對(duì)外共享比例(%)。指某地區(qū)各單位對(duì)外提供共享服務(wù)的設(shè)備原值占該地區(qū)設(shè)備原值的比例,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備對(duì)外共享的情況。

(2) 對(duì)內(nèi)共享比例(%)。指某地區(qū)各單位對(duì)內(nèi)提供共享服務(wù)的設(shè)備原值占該地區(qū)設(shè)備原值的比例,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備對(duì)內(nèi)共享的情況。

(3) 年平均對(duì)外服務(wù)總機(jī)時(shí)。指某地區(qū)設(shè)備年對(duì)外服務(wù)機(jī)時(shí)按設(shè)備數(shù)量的平均值,體現(xiàn)了該地區(qū)設(shè)備的總體對(duì)外服務(wù)情況。

1.4測(cè)算方法

表1中指標(biāo)和數(shù)據(jù)均可通過(guò)國(guó)家重點(diǎn)科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)獲取。為消除指標(biāo)量綱影響,所有數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理。具體計(jì)算公式如下:

設(shè)共有n個(gè)地區(qū),則j地區(qū)的各項(xiàng)指數(shù)計(jì)算方法為:

裝備水平指數(shù)

利用水平指數(shù)

共享水平指數(shù)

共享績(jī)效評(píng)價(jià)綜合指數(shù)

其中:j=1,2,3……,n；θ為指標(biāo)A、B、C的權(quán)重。經(jīng)過(guò)測(cè)算,大型儀器設(shè)備開(kāi)放共享績(jī)效綜合指數(shù)的取值均在0～100之間。指數(shù)越大,表明該地區(qū)大型儀器設(shè)備開(kāi)放共享的績(jī)效水平越高。

2　浙江省各地區(qū)大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享績(jī)效指數(shù)評(píng)價(jià)

2.1大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享綜合績(jī)效指數(shù)評(píng)價(jià)

根據(jù)上述評(píng)價(jià)體系,利用2008—2014年國(guó)家重點(diǎn)科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查的數(shù)據(jù),可以獲得浙江省各市的大型儀器設(shè)備開(kāi)放共享績(jī)效評(píng)價(jià)指數(shù)。由于信息數(shù)據(jù)庫(kù)中缺少衢州和麗水的數(shù)據(jù),所以表2中僅測(cè)算了9個(gè)市的情況。

表2　浙江省各市大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享綜合績(jī)效指數(shù)表(2008—2014年)

從2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享綜合績(jī)效指數(shù)的平均值來(lái)看(見(jiàn)圖1),從高到低可以分為兩類,第一類Zj≥50的市,從高到低依次是杭州、寧波和臺(tái)州,屬于績(jī)效水平較高的地區(qū)；第二類Zj<50的市,從高到低依次是紹興、溫州、舟山、湖州、金華和嘉興,屬于績(jī)效水平較低的地區(qū)。

圖1　2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享績(jī)效綜合指數(shù)平均值

2.2大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享績(jī)效一級(jí)指數(shù)評(píng)價(jià)

2.2.1裝備水平評(píng)價(jià)

從2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備裝備水平指數(shù)的平均值來(lái)看(見(jiàn)圖2),從高到低可以分為兩類,第一類Zaj≥50的市,從高到低依次是杭州、寧波和臺(tái)州,屬于裝備水平較高的地區(qū)；第二類Zaj<50的市,從高到低依次是溫州、湖州、金華、嘉興、舟山和紹興,屬于績(jī)效水平較低的地區(qū)。從總體來(lái)看,各地裝備水平的差異較大。

圖2　2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備裝備水平指數(shù)平均值

2.2.2利用水平評(píng)價(jià)

從2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備利用水平指數(shù)的平均值來(lái)看(見(jiàn)圖3),從高到低可以分為兩類,第一類Zbj≥70的市,從高到低依次是臺(tái)州和寧波,屬于利用水平較高的地區(qū)；第二類Zbj<70的市,從高到低依次是紹興、溫州、舟山、杭州、金華、湖州和嘉興,屬于績(jī)效水平較低的地區(qū)。從總體來(lái)看,各地利用水平存在一定的差異

圖3　2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備利用水平指數(shù)平均值

2.2.3共享水平評(píng)價(jià)

從2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備共享水平指數(shù)的平均值來(lái)看(見(jiàn)圖4),從高到低可以分為兩類,第一類Zaj≥40的市,從高到低依次是紹興、杭州、舟山和嘉興,屬于共享水平較高的地區(qū)；第二類Zaj<40的市,從高到低依次是湖州、寧波、金華、臺(tái)州和溫州,屬于績(jī)效水平較低的地區(qū)。從總體來(lái)看,各地共享水平的差異不大。

圖4　2008—2014年各市大型科學(xué)儀器設(shè)備共享水平指數(shù)平均值

3　結(jié)論與政策建議

綜上所述,浙江省各市大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享績(jī)效水平存在一定的差異,相對(duì)來(lái)說(shuō),沿海城市的綜合績(jī)效水平較高,非沿海城市的綜合績(jī)效水平較低。這與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平可能存在一定的關(guān)系。

為提高大型科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)放共享績(jī)效,各市都做了大量的工作。但是目前,很多推動(dòng)大型科學(xué)儀器設(shè)備共享的政府部門并沒(méi)有意識(shí)到市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)是開(kāi)展大型科學(xué)儀器設(shè)備共享工作達(dá)到一定階段的必然趨勢(shì),僅僅采用政府為主導(dǎo)的共享管理模式,會(huì)導(dǎo)致政府的職能越位,進(jìn)而嚴(yán)重制約大型科學(xué)儀器設(shè)備共享效率的進(jìn)一步提升。2015年初,國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開(kāi)放的意見(jiàn)》,提出“鼓勵(lì)企業(yè)和社會(huì)力量以多種方式參與共建國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施,組建專業(yè)的科學(xué)儀器設(shè)備服

務(wù)機(jī)構(gòu),促進(jìn)科學(xué)儀器設(shè)備使用的社會(huì)化服務(wù)”,為社會(huì)資本進(jìn)入這一領(lǐng)域打開(kāi)了大門。借鑒當(dāng)前國(guó)家正在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域大力倡導(dǎo)的PPP(政府和社會(huì)資本合作)模式,大型科學(xué)儀器設(shè)備資源作為科研領(lǐng)域的社會(huì)公共設(shè)施,在自然屬性和社會(huì)屬性上具有基礎(chǔ)設(shè)施的一般共性,值得探討PPP模式在其開(kāi)放共享中的應(yīng)用,以有效提升資源開(kāi)放共享的績(jī)效水平。

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Performance evaluation of large-scale scientific instruments and equipment opening and sharing in Zhejiang province

Guo Ying1, He Shiwei2, Wu Xiaoling2

(1. Zhejiang Academy of Social Science, Hangzhou 31007, China；2. Zhejiang Scientific and Technological Information Research Institute, Hangzhou 310006, China)

Based on the survey data of national key basic condition of science and technology resources from 2008 to 2014, the large-scale scientific instruments and equipment opening and sharing performance level is evaluated in Zhejiang province through the establishment of large-scale scientific instruments and equipment performance evaluation index including the equipment level,using and sharing level,so as to support the overall planning and optimization of large-scale scientific instruments and equipment layout.

large-scale scientific instruments and equipment； opening and sharing； performance evaluation

10.16791/j.cnki.sjg.2016.03.067

2015- 08- 30

2015年浙江省軟科學(xué)研究計(jì)劃重點(diǎn)課題“浙江科技基礎(chǔ)條件資源開(kāi)放共享的績(jī)效評(píng)估與提升對(duì)策研究”(2015C25045)

郭鷹(1967—),男,浙江杭州,管理學(xué)博士，研究員,主要研究方向?yàn)閯?chuàng)新管理.

E-mail:13588816040@126.com

F204.5

A

1002-4956(2016)3- 0263- 04