劉敏

（西安歐亞學(xué)院，陜西西安，710065）

基于RUV指數(shù)西安裝備制造業(yè)在全球價(jià)值鏈國(guó)際分工地位的再驗(yàn)證

劉敏

（西安歐亞學(xué)院，陜西西安，710065）

西安裝備制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的地位高低能夠反映西安整體工業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱。本文通過(guò)分析西安裝備制造業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造與價(jià)值分配及相關(guān)產(chǎn)品的關(guān)鍵核心技術(shù)和品牌掌控情況，得出西安裝備制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中還處于低端位置的結(jié)論。進(jìn)一步運(yùn)用RUV指數(shù)對(duì)西安裝備制造業(yè)七個(gè)細(xì)分行業(yè)的國(guó)際分工地位進(jìn)行測(cè)算發(fā)現(xiàn)，只有兩個(gè)細(xì)分行業(yè)的貿(mào)易條件比較高，在全球價(jià)值鏈中居于高端或中端位置。其余五個(gè)細(xì)分行業(yè)進(jìn)口設(shè)備的附加值高，而出口設(shè)備的附加值低，在全球價(jià)值鏈中處于低端位置。

西安裝備制造業(yè)；全球價(jià)值鏈；國(guó)際分工地位；RUV指數(shù)

一、引言

裝備制造業(yè)在西安市的發(fā)展中扮演著極其重要的角色。近年來(lái)，西安市響應(yīng)國(guó)家號(hào)召大力發(fā)展裝備制造業(yè)，并在《西安市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》明確指出裝備制造業(yè)是西安市未來(lái)重點(diǎn)發(fā)展的五個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之一，主要的一個(gè)原因在于裝備制造業(yè)是制造業(yè)最為關(guān)鍵的組成部分。裝備制造業(yè)為相關(guān)下游行業(yè)提供技術(shù)支撐及裝備支持，是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的基礎(chǔ)性及戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，構(gòu)成國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)［1-3］。裝備制造業(yè)在國(guó)際分工中的地位高低一方面能顯示出一國(guó)整體工業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，更重要的是能顯著影響一國(guó)的利益分配［4-6］。鑒于上述原因，本文以裝備制造業(yè)為例，對(duì)西安裝備制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈中的位置做出判斷。

二、西安裝備制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的整體地位分析

西安市裝備制造業(yè)自2011年以來(lái)，總體上實(shí)現(xiàn)了平穩(wěn)較快發(fā)展，經(jīng)濟(jì)效益也實(shí)現(xiàn)了同步增長(zhǎng)，裝備制造業(yè)主要產(chǎn)品出口量實(shí)現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)，但是距裝備制造業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家或地區(qū)依然有較大差距。

1. 西安裝備制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈上的價(jià)值創(chuàng)造

一條完整的裝備制造業(yè)價(jià)值鏈包含產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營(yíng)銷等九個(gè)環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)體現(xiàn)了從裝備制造業(yè)產(chǎn)品的誕生到終端消費(fèi)者使用的全部活動(dòng)。九個(gè)環(huán)節(jié)所含增加值大小各不相同，按照增加值大小進(jìn)行排序，得到一個(gè)形如微笑曲線的裝備制造業(yè)價(jià)值鏈的二維概念模型（見圖1）。

圖1　裝備制造業(yè)價(jià)值鏈的微笑曲線

西安裝備制造業(yè)的外向型發(fā)展是通過(guò)以國(guó)際代工的方式嵌入全球價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)的。目前，西安嵌入全球價(jià)值鏈主要通過(guò)OEM的方式，在技術(shù)水平很低的環(huán)節(jié)，如制造、裝配等勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)承接國(guó)際分工。而全球價(jià)值鏈高端的創(chuàng)新、研發(fā)、營(yíng)銷、品牌發(fā)展等環(huán)節(jié)，則被海外大型跨國(guó)企業(yè)掌控。這種低端嵌入的方式正是西安裝備制造業(yè)參與國(guó)際分工的現(xiàn)狀，體現(xiàn)出西安裝備制造業(yè)創(chuàng)造附加值低的現(xiàn)實(shí)特點(diǎn) 。

2.西安裝備制造業(yè)產(chǎn)品的關(guān)鍵核心技術(shù)和品牌掌控情況

國(guó)內(nèi)穩(wěn)定的政治環(huán)境和政府的優(yōu)惠政策，使得西安成為制造業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移最為青睞的地區(qū)之一。截至2014年年底，西安吸引了高達(dá)31.3億美元外商直接投資，并成功利用25.2億美元的外資簽訂相關(guān)協(xié)議。與制造業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的大規(guī)模移入相伴隨，海外跨國(guó)企業(yè)在西安設(shè)立的研發(fā)中心也如雨后春筍般迅速涌現(xiàn)，西安裝備制造業(yè)已經(jīng)深深地融入了全球價(jià)值鏈體系。表1反映了西安裝備制造業(yè)部分產(chǎn)品嵌入全球價(jià)值鏈的情況，不難看出西安裝備制造業(yè)多數(shù)產(chǎn)品的價(jià)值鏈核心環(huán)節(jié)都被發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)控制。由于缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)，加之無(wú)法掌控核心業(yè)務(wù)及品牌，使得西安裝備制造企業(yè)止步于輔助價(jià)值生產(chǎn)環(huán)節(jié)，無(wú)法嵌入到全球價(jià)值鏈的上游。

表1　西安裝備制造業(yè)產(chǎn)品的關(guān)鍵核心技術(shù)和品牌掌控情況

綜上所述，盡管西安裝備制造業(yè)的資本投入和產(chǎn)業(yè)規(guī)模有了較大幅度的提高，但是與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，很多西安當(dāng)?shù)氐难b備制造企業(yè)通過(guò)OEM賺取加工費(fèi)，核心技術(shù)和專利的使用仍然依靠位于美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的全球價(jià)值鏈領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)授權(quán)。由于沒有創(chuàng)立自主品牌，加之缺乏營(yíng)銷策略，西安的裝備制造產(chǎn)品附加值低，行業(yè)整體在全球價(jià)值鏈上處于中低端位置（如圖2所示）。

圖2　西安裝備制造業(yè)在全球價(jià)值鏈上的位置

三、西安裝備制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的地位判斷

1. 裝備制造業(yè)的分類說(shuō)明

裝備制造業(yè)包含多個(gè)細(xì)分行業(yè)，但目前來(lái)看，尚未形成統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)。比較流行的分類方法有五分法、六分法、七分法和八分法四種分類方法。根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類方法以及考慮統(tǒng)計(jì)資料獲取上的方便，本文參考最新的國(guó)民經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類方法，著重考察除金屬制品業(yè)外的七個(gè)細(xì)分行業(yè)，來(lái)研究裝備制造業(yè)。七個(gè)細(xì)分行業(yè)（大類）涵蓋四十三個(gè)更為具體的行業(yè)（中類），詳見表2。

2. 測(cè)度方法與數(shù)據(jù)說(shuō)明

一個(gè)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈上分工地位的差異最直觀的體現(xiàn)就是該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品的出口價(jià)格的差異性［7］。為了判斷一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的裝備制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位，可以分析該國(guó)或地區(qū)出口產(chǎn)品與進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格差異［8］。筆者借鑒Greenaway和Milner（1995）［9］提出的進(jìn)出口商品的單位價(jià)值的劃分法，進(jìn)一步對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的類型做劃分。這一方法假設(shè)產(chǎn)品的價(jià)格或單位價(jià)值能夠反映產(chǎn)品的檔次，在一個(gè)設(shè)定的價(jià)格范圍內(nèi)，進(jìn)出口單位價(jià)格在此范圍之內(nèi)的產(chǎn)品雙向貿(mào)易屬于水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易表示，進(jìn)出口產(chǎn)品的質(zhì)量相同或相似但性能和屬性不同，進(jìn)一步認(rèn)為該產(chǎn)業(yè)處于中間位置；而進(jìn)出口單位價(jià)格在設(shè)定范圍外的產(chǎn)品的雙向貿(mào)易屬于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易表示，進(jìn)出口產(chǎn)品的質(zhì)量不同，根據(jù)質(zhì)量的差異，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又劃分為上垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與下垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易兩種。其中，出口產(chǎn)品價(jià)格高出進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格一定比例的屬于上垂直型貿(mào)易，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中處于高端位置；出口產(chǎn)品價(jià)格低于進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格一定比例的屬于下垂直型貿(mào)易，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中處于低端位置。將這一想法通過(guò)數(shù)學(xué)公式來(lái)表達(dá)，如式（1）所示：

表2　裝備制造業(yè)七個(gè)細(xì)分行業(yè)分類目錄

表2　裝備制造業(yè)七個(gè)細(xì)分行業(yè)分類目錄

接表2

學(xué)術(shù)界通常采用HS4位數(shù)的分類標(biāo)準(zhǔn)來(lái)劃分生產(chǎn)工序和中間投入品復(fù)雜的行業(yè)，本文也使用這一分類標(biāo)準(zhǔn)。運(yùn)用從海關(guān)信息網(wǎng)獲取的2014年西安裝備制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)計(jì)算RUVXM值，具體的，某類產(chǎn)品的出口價(jià)格用該類產(chǎn)品的總出口價(jià)值除以出口總數(shù)量得到，同理得到該類產(chǎn)品的進(jìn)口價(jià)格，用出口價(jià)格除以進(jìn)口價(jià)格計(jì)算各類產(chǎn)品的RUVXM指標(biāo)，就可以對(duì)西安裝備制造業(yè)的國(guó)際分工地位做出相應(yīng)的分析。

3. 實(shí)證結(jié)果分析

經(jīng)計(jì)算，2014年西安裝備制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)垂直型和水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例如圖3所示。除電氣機(jī)械及器材制造業(yè)水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額的比例為58%，占比高于垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額外，其他六個(gè)細(xì)分行業(yè)的水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額的都明顯低于垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額。

圖3　2014年西安裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)比例

進(jìn)一步對(duì)西安裝備制造業(yè)七個(gè)細(xì)分行業(yè)垂直型貿(mào)易構(gòu)成分析發(fā)現(xiàn)，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，上垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額占57%，主要表現(xiàn)為上垂直型貿(mào)易。除此，其余六個(gè)細(xì)分行業(yè)的垂直型貿(mào)易都主要表現(xiàn)為下垂直型貿(mào)易（見圖4）。

根據(jù)上文提到的方法計(jì)算各類產(chǎn)品的RUVXM指標(biāo)，計(jì)算結(jié)果如表3所示。

圖4　2014年西安裝備制造業(yè)垂直型貿(mào)易結(jié)構(gòu)比例

表3　2014年西安裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易類型

如上表所示，裝備制造業(yè)的七個(gè)細(xì)分行業(yè)中，只有一個(gè)行業(yè)即鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的 值大于1.1，屬于上垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，出口設(shè)備的附加值高于進(jìn)口設(shè)備，在全球價(jià)值鏈中居于高端位置；電氣機(jī)械及器材制造業(yè)的 值介于0.8與1.1之間，屬于水平型貿(mào)易，出口設(shè)備與進(jìn)口設(shè)備質(zhì)量類似，在全球價(jià)值鏈中居于中間位置；除這兩個(gè)行業(yè)外，其余五個(gè)細(xì)分行業(yè)的值都明顯低于0.8，屬于下垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。說(shuō)明多數(shù)細(xì)分行業(yè)的出口設(shè)備價(jià)格低于進(jìn)口設(shè)備，嵌入全球價(jià)值鏈的地位較低。整體看來(lái)，西安裝備制造業(yè)進(jìn)口設(shè)備的附加值高，而出口設(shè)備的附加值低，行業(yè)整體在全球價(jià)值鏈上處于低端位置。

四、結(jié) 論

本文的研究表明，產(chǎn)品出口量的大幅增長(zhǎng)并沒有相應(yīng)提升西安市裝備制造業(yè)的國(guó)際分工地位，由于沒有創(chuàng)立自主品牌，加之缺乏營(yíng)銷策略，西安的裝備制造產(chǎn)品附加值低，行業(yè)整體在全球價(jià)值鏈上處于低端位置。對(duì)裝備制造業(yè)七個(gè)細(xì)分行業(yè)的進(jìn)一步考察發(fā)現(xiàn)，只有兩個(gè)細(xì)分行業(yè)的貿(mào)易條件比較高，兩個(gè)行業(yè)中，鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)屬于上垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，出口設(shè)備的附加值高于進(jìn)口設(shè)備，在全球價(jià)值鏈中居于高端位置；電氣機(jī)械及器材制造業(yè)屬于水平型貿(mào)易，出口設(shè)備與進(jìn)口設(shè)備質(zhì)量類似，在全球價(jià)值鏈中居于中間位置；除這兩個(gè)行業(yè)外，其余五個(gè)細(xì)分行業(yè)都屬于下垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，出口設(shè)備價(jià)格低于進(jìn)口設(shè)備，嵌入全球價(jià)值鏈的地位較低。整體看來(lái)，西安裝備制造業(yè)進(jìn)口設(shè)備的附加值高，而出口設(shè)備的附加值低，行業(yè)整體在全球價(jià)值鏈上處于低端位置。

陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《陜西省沿絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力研究》（13SC015），西安市軟科學(xué)項(xiàng)目《西安建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”核心城市研究》（SF1414）。

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Re Verifcation of the International Division of Xi'an's Equipment Manufacturing Industry in the Global Value Chain Based on the RUV Index

Min Liu
（Faculty of Finance， Xi'an Eurasia University， Xi'an， Shanxi， 710065， China）

The position of Xi'an's equipment manufacturing industry in the global value chain can reflect the strength of its overall industrial competitiveness. Through the analysis of the value creation and distribution and the key core technology and brand control of related products， it can be concluded that Xi'an's equipment manufacturing industry in the global value chain is still in the low-end position. Calculation of the position in the international division of labor in seven segments based on the RUV index， it can be found that only two segments have high trade terms， and which means that these two segments occupy the high-end or middle position in the global value chain. The remaining five sub industries reside in the low-end position in the global value chain， because of the added value of the export equipment of these industries is lower than the import equipment.

Equipment Manufacturing Industry， Global Value Chain， International division of labor， RUV Index

F427

A

2095-7866 （2016） 04-418-08

工業(yè)經(jīng)濟(jì)論壇 URL： http//www.iereview.com.cn 10.11970/j.issn.2095-7866.2016.04.008

劉敏（1983-），女，云南騰沖人，西安歐亞學(xué)院講師，博士生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

E-mail： liu_min1215@163.com