穆學英，任建蘭，劉凱

（山東師范大學地理與環(huán)境學院，山東濟南，250014）

中國外貿依存度演變趨勢與影響因素研究

穆學英，任建蘭，劉凱

（山東師范大學地理與環(huán)境學院，山東濟南，250014）

本文研究了中國外貿依存度的演變過程，運用定性和實證相結合的方法分析了影響對外貿易依存度的因素并提出了中國對外貿易發(fā)展的建議。研究表明：①改革開放以來，中國的對外貿易依存度總體呈上升趨勢，但2005-2014年外貿依存度趨于下降。②對外貿易結構、產業(yè)結構、匯率和貿易政策對我國近十年的對外貿易依存度的影響較大，對外貿易結構的改善以及產業(yè)結構合理化是中國外貿依存度不斷降低的主要原因。

外貿依存度；影響因素

一、引言

外貿依存度是指一個國家在一定時期（通常為一年）內進出口總額與其國內生產總值之比，反映了一國國民經濟發(fā)展對進出口的依賴程度，包括進口貿易依存度和出口貿易依存度。自改革開放以來，我國的對外貿易有了長足的發(fā)展，外貿依存度也不斷上升，2014年，中國成為超過美國的世界第一貨物貿易大國，但2006年起，我國對外貿易依存度卻呈下降趨勢。因此，必須要正確審視我國現(xiàn)階段的外貿依存度，通過對其影響因素的分析，更加透徹地了解我國對外貿易的實際情況，發(fā)現(xiàn)問題并找出調整的對策。

Grassman［1］提出外貿依存度概念以來，西方學者對其展開了大量研究，主要集中于外貿依存度的影響因素與產生的結果，例如，庫茲涅茨［2］認為一國外貿依存度的高低與其對外貿易商品結構規(guī)模的大小呈負相關，Blumenthal［3］指出一個國家生產率和國民生活水平的提高會導致外貿依存度提高，Hartmut Egger［4］認為外貿依存度過高會面臨出口市場風險和進口市場風險。改革開放之后，隨著我國對外貿易不斷取得進步與發(fā)展，國內學者逐步對外貿依存度展開研究：在外貿依存度計算方法方面，在傳統(tǒng)外貿依存度計算方法基礎上，趙勇［5］、沈利生［6］、李昕［7］、謝銳［8］等學者對計算公式進行了改進；在外貿依存度的影響因素方面，路麗［9］從SITC2分類的視角分析了外貿依存度變化的影響因素，薛偉賢［10］、謝雯［11］研究了加工貿易、匯率、GDP對外貿依存度的影響；另外，佟家棟［12］、張建華［13］、王斌［14］、張智革［15］等研究了不同階段中國外貿依存度的變化。總體來看，國內學者對外貿依存度的研究，大多以定性加定量分析為主，運用實證研究比較少，且較新的研究成果不多，對外貿依存度的影響因素分析不夠全面。隨著中國經濟發(fā)展步入新常態(tài)，對外貿易也出現(xiàn)了中低端加工貿易將持續(xù)向外轉移、貿易摩擦越發(fā)頻繁、國際市場需求萎縮、匯率市場大幅波動、出口增長放緩［16，17］等一系列問題，同時，“一帶一路”、“自由貿易區(qū)”等戰(zhàn)略給我國貿易帶來新的戰(zhàn)略機遇。因此，在新形勢下，綜合研究中國外貿依存度演變趨勢及其影響因素具有較強的實踐價值。

二、研究方法和數據來源

1. 研究方法

傳統(tǒng)外貿依存度計算方法具有簡單易操作的特點，因此本文采用傳統(tǒng)算法得到1978-2014年中國外貿依存度的計算結果，并對其進行了縱向的分析，劃分出了中國外貿依存度發(fā)展的幾個不同階段。在對影響外貿依存度的因素進行分析比較時，考慮到數據少、信息少且數據序列之間關系的不確定性等特點，選擇了灰色關聯(lián)度模型來對數據進行關聯(lián)性的分析，定量分析了GDP、匯率、產業(yè)結構等因素對我國外貿依存度的影響程度，具體過程如下：

（1）將原始數據進行無量綱化。將不同單位的數據，轉化成便于比較的統(tǒng)一形式。由于2006年的外貿依存度出現(xiàn)了一個最大值，故設2006年的數據為標準數列i，并對其進行無量綱化處理。將處理后的參考數據設為x（0）（k），比較數據設為x（i）（k）。

（2）根據關聯(lián)系數公式，分別計算各個影響因素與外貿依存度k年的關聯(lián)系數。

其中， ρ=0.5

（3）關聯(lián)度計算

2. 數據來源

中國外貿依存度的數據來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。其中，2004年之后的外貿依存度是由國家統(tǒng)計局最新公布的GDP修正數據計算而得。由于統(tǒng)計年鑒中商品進出口貿易額不包括服務貿易且考慮到服務貿易數據較難獲取以及我國服務貿易依存度本身較?。s在5%左右）的特征，因此，對服務貿易總額占GDP的比重不予考慮，采用貨物進出口總額與GDP的比值（貨物貿易依存度）來代替外貿依存度；在研究外貿依存度的影響因素時，2005-2014年國內生產總值（GDP）、匯率、第三產業(yè)占GDP比重以及人均國民收入數據均來自于《中國統(tǒng)計年鑒》，而加工貿易額占對外貿易比重的數據來自于中國海關年度報告，關稅水平用關稅總額與稅收的比值表示，數據來自于wind數據庫。

三、中國外貿依存度發(fā)展階段分析

自1978 年改革開放以來，我國對外貿易快速發(fā)展，從外貿依存度發(fā)展的數據可以看出，1978 年我國的外貿依存度只有 9.73%，到 2000 年就達到了39.36%，特別是加入WTO 后，對外貿易快速增長，外貿依存度也隨之迅速攀升，由2001年的 38.25%上升到2006 年的 64.77%，達到歷史最高。隨后，受國際金融危機等因素的影響，外貿依存度稍有下降。由此可見，國家經濟的變動會在一定程度上影響外貿依存度的變動。另外，由圖1也可以看出，長期以來我國GDP增速的變動趨勢與外貿依存度的變動基本是一致的。通過分析改革開放以來中國外貿依存度的變化，可將外貿依存度劃分為以下五個階段。

圖1　近幾年中國進出口貿易依存度趨勢

1978年—1984年為低位發(fā)展階段，中國處于對外開放的初期，外貿依存度蟄伏在低位。1978年外貿依存度僅為9.73%，1983年也才增加到14.39%，總體來說，這一時期國家能夠出口換匯的產品少、品種單一、附加值低，進口貿易規(guī)模和出口貿易規(guī)模都較小，進口貿易依存度和出口貿易依存度自然也都較低。

1984 年—1994年為穩(wěn)步上升階段，隨著改革開放步伐的進一步擴大，生產力水平的提高，中國可出口的商品不斷增多，外貿依存度和GDP的增速都迅速提高。這期間，外貿依存度年均提高了1.28個百分點。此外，國內發(fā)展需要大量的資源和設備，使得這一時期的進口貿易依存度持續(xù)幾年都高于出口貿易依存度。

1994年—1999年為下降階段，受亞洲金融危機以及匯率變動的影響，中國的GDP處于低速增長，外貿依存度也出現(xiàn)了小幅度下降。此外，1994年我國人民幣的大幅貶值，使我國出口貿易額大于進口貿易額，出口貿易依存度超過了進口貿易依存度。

1999年—2005年為快速上升階段，在中國參與經濟全球化日益加深以及出口導向型貿易政策實施的背景下，這一階段成為了中國GDP快速增長的階段，同時也是外貿依存度迅速上升階段，此外，進、出口貿易依存度也都呈現(xiàn)出均衡上揚的態(tài)勢。由于我國內需的不足，使得在對外貿易過程中過度的依賴于國際市場，出口貿易依存度不斷上升。

2005年—2014年為穩(wěn)步下降階段。國際金融危機的爆發(fā)使得GDP增速迅速下降，隨著我國戰(zhàn)略的調整，GDP的增速出現(xiàn)了增長態(tài)勢。但由于全球經濟受到抑制，我國主要貿易國的需求和投資仍處于疲軟狀態(tài)，使得進出口額增長緩慢，甚至出現(xiàn)了負增長，2011—2014年的外貿依存度也呈現(xiàn)穩(wěn)步下降的趨勢，下降速度保持在4%左右。另外，中國的出口貿易依存度仍然高于進口貿易依存度。

四、外貿依存度的影響因素

1. 外貿依存度影響因素的理論闡述

在國內外學者的研究基礎上，對外貿依存度的影響因素進行闡述，主要包括以下幾個方面：

1.1國家大小對外貿依存度的影響

國家的大小，影響著其參加國際貿易的程度。一般來說，國家擁有的資源越多，就越容易自給自足，依靠內部需求來發(fā)展經濟。但像中國、印度等新興工業(yè)大國，雖然資源豐富，但實際市場并不大，因此外貿依存度會偏高。而小國的國內市場小，他們?yōu)榱税l(fā)展就必須要依賴于國際市場，對外貿易依存度自然較高。例如，新加坡、馬來西亞、越南等國家。

1.2國家發(fā)達程度對外貿依存的影響

理論上來說，發(fā)達國家的人均GDP和消費水平都較高，國內市場的需求較大，出口貿易的比重相對于國內貿易較小，因此外貿依存度會普遍偏低。但這種負相關不是絕對的且具有不明顯性。例如，美國和英國同樣是GDP很高的發(fā)達國家，美國的外貿依存度相對較低，而像英國、法國這種國內資源不足的發(fā)達國家，其外貿依存度相對要高一些。

1.3產業(yè)結構對外貿依存度的影響

我們按第三產業(yè)占GDP比重來將一國的經濟分為初、中、高級三個階段。一般來說，國家經濟發(fā)展處于低級階段時，經濟的發(fā)展主要依靠第一產業(yè)，能夠出口的產品少，外貿依存度較低；當經濟發(fā)展到中級階段時，第二、三產業(yè)比重上升，供給和內需也不斷增加，外貿依存度呈較高水平，如中國、印度、俄羅斯等新興國家；當經濟發(fā)展到高級階段，外貿依存度趨于平穩(wěn)，甚至下降，英國、美國以及日本等國都出現(xiàn)了這種規(guī)律，不同的是，發(fā)展先后不同，外貿依存度最大值出現(xiàn)的時期也不同。

1.4對外貿易結構對外貿依存度的影響

貿易結構也是一個重要的影響因素。當一個國家對外貿易以第三產業(yè)為主時，會因為第三產業(yè)可貿性較低的特點，使得其外貿依存度偏低。這也就解釋了美國、日本等發(fā)達國家低外貿依存度的原因。

1.5貿易政策對外貿依存度的影響

貿易政策對外貿依存度有著重大的影響。出口導向型戰(zhàn)略會使政府采取措施鼓勵出口，從而產生較高的外貿依存度。如亞洲四小龍就因此擁有了極高的外貿依存度。而進口替代型戰(zhàn)略會使政府采取各種關稅或非關稅壁壘來保護本國的生產，因此，外貿依存度相對較低。

1.6匯率對外貿依存度的影響

匯率的變動，也是影響外貿依存度的一個重要因素。一國貨幣的貶值，不僅會刺激出口，使得外貿依存度上升，還可能會導致從美元折換成本國貨幣時出口額的相對增加，從而高估了本國的外貿依存度。同理，一國貨幣的升值，會使外貿依存度降低。

2. 外貿依存度影響因素的實證分析

針對上述影響外貿依存度因素，對應選取了六個指標對影響近十年外貿依存度的因素進行實證分析：中國國內生產總值（GDP）、匯率、第三產業(yè)占GDP比重、人均國民收入、加工貿易額占對外貿易比重、關稅水平。其中，國內生產總值（GDP）指標代表一個國家的大小，人均國民收入指標代表一個國家的發(fā)達程度，第三產業(yè)占GDP比重指標代表一個國家的產業(yè)結構、加工貿易額占對外貿易比重指標代表一個國家對外貿易的結構，關稅水平來代表國家的貿易政策。通過灰色關聯(lián)度的計算步驟，得到結果如表1所示。

顯然，R（加工貿易額占進出口貿易比重）＞R（匯率）＞R（貿易政策）＞R（第三產業(yè)占GDP比重）＞ R（人均國民收入）＞R（GDP），說明在2005-2014年期間，影響我國外貿依存度的主要因素是對外貿易的結構，與緊隨其后的匯率、貿易政策以及產業(yè)結構構成了影響我國外貿依存度的重要因素。相較而言，在這一時期，人均GDP和GDP與外貿依存度的關聯(lián)度不明顯。

表1　關聯(lián)系數表

第一，對外貿易結構。對外貿易結構成為影響這一時期外貿依存度的主要因素，外貿依存度逐漸降低的主要原因是加工貿易的比重的逐年下降。一方面，我國勞動力、土地等資源成本的提高，使得吸引外資能力下降，加上近幾年世界經濟動蕩，讓許多跨國公司持謹慎態(tài)度撤回投資。吸引外資能力的的下滑對加工貿易產生了較大的負面沖擊，從而降低了出口總額和外貿依存度。另一方面，也是我國貿易結構升級化、合理化的表現(xiàn)。近幾年，我國正由貿易大國向貿易強國轉變，致力于貿易升級，服務貿易和高技術含量產品，特別是機電產品在外貿中的比重不斷升高。今后幾年仍是我國加工貿易實現(xiàn)轉型升級的一個關鍵時期。因此，在對外貿易過程中，一方面要由吸引外資轉向積極對外投資；另一方面還要加快加工貿易產業(yè)的升級，注重制造業(yè)的升級，提升產品質量及中間產品的國產化率，升級到高級且復雜的知識技術密集的環(huán)節(jié)模式。

第二，產業(yè)結構。產業(yè)結構直接影響著對外貿易結構，對外貿易結構不合理的根源是我國產業(yè)結構的問題。一直以來，第三產業(yè)占GDP比重偏低是我國外貿依存度較高的重要原因，但從近十年的數據來看，我國服務貿易比重明顯上升，雖然與發(fā)達國家還存在一定的差距，但總體來說，服務貿易的發(fā)展將會更好的推動對外貿易結構的升級。因此，我們要充分利用人力資源、貨物貿易的帶動和外包產業(yè)、旅游產業(yè)的優(yōu)勢，發(fā)展知識密集型服務、與貨物貿易有直接或間接相關的遠洋運輸、國際物流、國際保險、金融、國際通訊等服務以及服務外包、勞務出口、旅游出口等服務。

第三，匯率和貿易政策。匯率和貿易政策一直是影響我國外貿依存度的重要因素。一方面，自我國出口導向戰(zhàn)略得到落實發(fā)展后，我國匯率一直保持在較穩(wěn)定水平，不會像1990-1999年出現(xiàn)匯率大幅波動的現(xiàn)象。另一方面，盡管我國在出口貿易中的關稅水平基本穩(wěn)定，但日益多樣化貿易摩擦的存在阻礙了對外貿易的發(fā)展，影響了我國的外貿依存度。因此，必須要采取措施來應對各種貿易摩擦。對外，要積極充當制度的制定者，建立起有利于本國貿易發(fā)展的保護區(qū)，將潛在貿易對抗轉化為可以協(xié)商解決的問題。對內，要貫徹供給側改革，調整產業(yè)結構，淘汰落后產能，發(fā)展綠色經濟，實施綠色產品戰(zhàn)略，消除綠色壁壘，實現(xiàn)環(huán)境成本的內在化。

第四，國家大小和國家發(fā)達程度。受經濟新常態(tài)的影響，我國經濟增速已由高速增長轉為中低速，GDP的小幅增長雖然會使我國外貿依存度降低，但并不是引起我國外貿依存度降低的主要原因。而人均GDP主要是通過需求來影響外貿依存度，人們生活水平的提高，加上“十二五”規(guī)劃中擴大內需，以居民消費帶動GDP政策的推動作用，使近幾年國內消費需求不斷增加，從而降低了出口在經濟發(fā)展中的比重，導致外貿依存度下降。但互聯(lián)網+的出現(xiàn)，使得人們對國外產品的需求增大。因此，在今后經濟發(fā)展中，要注重提高國內產品質量，擴大內部國內市場需求，促進內外發(fā)展平衡。

五、結論

外貿依存度演變過程具有復雜性、動態(tài)性及階段性的特點，其演變結果受到諸多因素的影響。通過對外貿依存度的演變趨勢及影響因素的研究，可以得出以下結論。

1.改革開放以來，中國外貿依存度總體呈上升趨勢，但2005-2014年外貿依存度一直趨于下降。一方面是受世界經濟不景氣的影響，另一方面也是受我國自身的對外貿易結構、產業(yè)結構、匯率及貿易政策、GDP等因素的影響。

2.通過對影響近十年外貿依存度的因素進行實證分析，發(fā)現(xiàn)對外貿易結構、產業(yè)結構、匯率和貿易政策對我國近十年的對外貿依存度的影響較大，對外貿易結構的改善以及產業(yè)結構合理化的趨向都是我國外貿依存度不斷降低的主要原因。當然，這兩方面的問題也有很多。另外，近幾年匯率及關稅的穩(wěn)定是對外貿易得以穩(wěn)定發(fā)展的前提。相較而言，國家發(fā)達程度及國家大小對近十年的外貿依存度的影響則顯得并不明顯。

國家自然科學基金（41571525、41501124）資助。

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Study The Evolution Trend of China's Trade Dependence and The Influencing Factors

Xueying Mu， Jianlan Ren， Kai Liu
（School of Geography and Environment， Shandong Normal University， Jinan， Shandong， 250014， China）

Analysing the dependence degree of foreign trade of our country from the evolution of the process and the factors through combination of qualitative and empirical analysis， put forward the suggestions to promote the development of China's foreign trade.The results show that： Since the reforming and opening up， China's trade dependence has been a general uptrend， but 2005-2014 has been showing a downward trend. Foreign trade structure， industrial structure， rate and trade policy have great impact on our trade dependence， the development of trade structure and the improvement of industrial structure are the main factors to reduce China's foreign trade dependence.

Dependence on foreign trade； Influencing factors

F752

A

2095-7866 （2016） 04-389-08

工業(yè)經濟論壇 URL： http//www.iereview.com.cn 10.11970/j.issn.2095-7866.2016.04.004

穆學英（1992-），女，山東濰坊人，研究生。研究方向：區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。

E-mail： 2441160884@qq.com

任建蘭（1954-），女，通訊作者，山東萊州人，教授，博士生導師。研究方向：人地關系地域系統(tǒng)與可持續(xù)發(fā)展。

E-mail： renjianlan@sina.com