(西華大學(xué)工商管理學(xué)院 四川 成都 610039)

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司法改革背景下法官勝任特征模型構(gòu)建

余牟艷謝開(kāi)勇

(西華大學(xué)工商管理學(xué)院四川成都610039)

遵循社會(huì)科學(xué)的實(shí)證研究方法，通過(guò)文獻(xiàn)查閱、訪談以及專(zhuān)家探討的方法獲取法官勝任特征，進(jìn)而根據(jù)確定的勝任特征編制調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行數(shù)據(jù)收集。在此基礎(chǔ)上運(yùn)用SPSS17.0進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，在驗(yàn)證數(shù)據(jù)的效度良好之后，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行探索性因子分析，構(gòu)建了由職業(yè)道德素養(yǎng)、專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)能力、學(xué)習(xí)能力、政治人文素養(yǎng)、工作態(tài)度5個(gè)維度14個(gè)方面的勝任特征要素組成的法官勝任特征模型。該模型具有良好的信度，為法官遴選、培訓(xùn)提供科學(xué)的參考和建議。

司法改革；法官；勝任特征；勝任特征模型

近來(lái)，黨的十八屆三中、四中全會(huì)相繼提出要推進(jìn)中國(guó)法治建設(shè)，建設(shè)法治國(guó)家，深化司法體制改革。加快建設(shè)公正高效權(quán)威的社會(huì)主義司法制度，維護(hù)人民權(quán)益，讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中都感受到公平正義。在法治社會(huì)中，司法作為社會(huì)救濟(jì)的最后一道防線，司法獨(dú)立、公平正義等諸多價(jià)值的實(shí)現(xiàn)都離不開(kāi)司法工作者。在改革的背景下，人們?cè)絹?lái)越多的把關(guān)注的目光投向司法審判制度的承載者——法官。英國(guó)大思想家培根曾說(shuō)：“一次不公正的裁決，其惡果甚至超過(guò)十次犯罪，因?yàn)榉缸镫m然冒犯了法律—好比污染了水流，而不公正的裁決則毀壞了法律—好比污染了水源”。然而由于受諸多因素影響，很多法官進(jìn)入法院時(shí)根本不具備法律專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊，整體素質(zhì)偏低。因此，完善法律職業(yè)準(zhǔn)入制度，合理配置司法審判人力資源，實(shí)現(xiàn)法官隊(duì)伍正規(guī)化專(zhuān)業(yè)化職業(yè)化，是實(shí)行法院人員分類(lèi)管理的基礎(chǔ)，也是完善司法責(zé)任制的基石。

一、文獻(xiàn)回顧

國(guó)內(nèi)對(duì)于勝任特征模型的研究多集中在管理人員、財(cái)務(wù)人員等方面，對(duì)法官的素質(zhì)特征研究相對(duì)較少，并且少有專(zhuān)門(mén)從人力資源的角度對(duì)法官進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的勝任特征模型構(gòu)建。彭瑋婧[1](2008)運(yùn)用心理學(xué)實(shí)證研究的方法探討我國(guó)法官勝任特征的內(nèi)容結(jié)構(gòu)及其相關(guān)因素的關(guān)系。通過(guò)訪談、問(wèn)卷等方法得出法官勝任特征的四個(gè)因子：職業(yè)道德、工作作風(fēng)、辦案能力、和諧意識(shí)，并探討了法官勝任特征對(duì)法官的工作滿意度、情緒衰竭、結(jié)案率、二審改判率等的預(yù)測(cè)作用，理想承諾對(duì)法官工作滿意度、離職意向的調(diào)節(jié)作用等。彭瑋婧、凌文輇[2](2010)通過(guò)自行編制的調(diào)查問(wèn)卷對(duì)法官進(jìn)行調(diào)查，對(duì)法官勝任特征內(nèi)容維度進(jìn)行探討，并指出法院人力資源管理存在的問(wèn)題以及未來(lái)的研究展望。宗會(huì)霞[3](2013)在其博士論文中以職業(yè)能力為視角，以解構(gòu)式的研究方法探析法官司法能力的內(nèi)涵和外延，形成法官司法能力理論體系，并結(jié)合國(guó)外法官司法能力的啟示，通過(guò)審視我國(guó)法官司法能力現(xiàn)狀，提出了適應(yīng)我國(guó)時(shí)代特征的法官司法能力體系。王作化、寧尚成[4](2015)從勝任力和勝任力模型中得到法官司法能力建設(shè)的啟示，結(jié)合公務(wù)員通用能力素質(zhì)、法官職業(yè)特點(diǎn)和社會(huì)公眾對(duì)法官的期望，從理論上探討法官勝任力模型構(gòu)建的思路、步驟、方法以及運(yùn)用。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)研究量表設(shè)計(jì)

為了盡可能全面的搜集與法官勝任特征相關(guān)的信息，本文搜索了大量文獻(xiàn)，查閱了相關(guān)的法律法規(guī)，參考《公務(wù)員通用能力框架》《法官法》以及法官職業(yè)道德對(duì)法官勝任特征的相關(guān)描述，并對(duì)身邊的法官、檢察官、律師等相關(guān)法律工作者進(jìn)行訪談，探討法官應(yīng)具備的勝任能力。根據(jù)文獻(xiàn)和訪談搜集的勝任特征進(jìn)行整理，并聽(tīng)取法學(xué)和人力資源相關(guān)專(zhuān)家的意見(jiàn)進(jìn)行篩選，最終確定了40項(xiàng)勝任特征指標(biāo)。根據(jù)篩選出來(lái)的勝任特征項(xiàng)目編制初始問(wèn)卷，選取部分被試進(jìn)行預(yù)試，共獲得88份預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)。預(yù)測(cè)結(jié)果顯示每項(xiàng)勝任特征的均值都偏高，大部分都在4.5分及以上，甚至有的高達(dá)4.8分，4.9分。接下來(lái)對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行修改和完善，剔除3項(xiàng)表意相近的勝任特征，對(duì)剩余37項(xiàng)勝任特征的表述由抽象性改為描述性，增加6道負(fù)向計(jì)分的題目，避免被試出現(xiàn)不認(rèn)真答題的情況，即使出現(xiàn)，也能在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析時(shí)進(jìn)行篩除；最后將直接評(píng)分的方式改為詢(xún)問(wèn)被試對(duì)問(wèn)卷中描述的法官行為是否同意，這樣更考慮被試的感受，使所得數(shù)據(jù)更具客觀性。

(二)研究量表內(nèi)容

法官勝任特征調(diào)查問(wèn)卷包含兩部分內(nèi)容。第一部分，了解被試的基本情況，內(nèi)容包括性別、年齡、受教育程度、職業(yè)和工作年限；第二部分，采用Likert五分量表法進(jìn)行勝任特征調(diào)查，選取37項(xiàng)勝任特征指標(biāo)作為問(wèn)卷第二部分的內(nèi)容，其中包含6項(xiàng)負(fù)向計(jì)分，讓被試根據(jù)自己的實(shí)際情況對(duì)勝任特征的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)，“完全不同意”計(jì)1分，“不同意”計(jì)2分，“不確定”計(jì)3分，“同意”計(jì)4分，“完全同意”計(jì)5分。

(三)研究樣本

為了更加廣泛的收集到更加全面的數(shù)據(jù)，本次研究采用紙質(zhì)問(wèn)卷和網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷相結(jié)合的方式就行數(shù)據(jù)收集。線上線下共計(jì)發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷500份，其中線下150份，回收128份，線上350份，全部回收，共計(jì)回收調(diào)查問(wèn)卷478份，回收率為95.6%。對(duì)回收問(wèn)卷進(jìn)行檢查和篩選，剔除信息缺失和回答不誠(chéng)實(shí)的問(wèn)卷21份，得到有效問(wèn)卷457份，有效率為91.4%。

表1為樣本第一部分的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。從表中信息可以看到，樣本的選取在性別、年齡階段、受教育程度、職業(yè)以及工作年限幾方面都比較均衡合理，適合進(jìn)行實(shí)證分析。

表1 調(diào)查問(wèn)卷第一部分指標(biāo)統(tǒng)計(jì)表

三、實(shí)證分析

(一)研究工具及方法

本文采用Excel2003和SPSS17.0進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和分析。本文在進(jìn)行法官勝任特征的調(diào)查收集之后，通過(guò)因子分析、信度分析、效度分析等統(tǒng)計(jì)學(xué)方法嘗試構(gòu)建法官的勝任特征模型。

(二)探索性因子分析

對(duì)調(diào)查問(wèn)卷所得數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，把問(wèn)卷的描述性表述轉(zhuǎn)化為勝任特征，重新編碼。利用SPSS17.0對(duì)問(wèn)卷數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析，旋轉(zhuǎn)方法選擇方差正交極大旋轉(zhuǎn)法，對(duì)問(wèn)卷數(shù)據(jù)進(jìn)行兩次因子分析。第一次因子分析合并了a7遵守司法禮儀和a11維護(hù)司法形象，a18不得隨意談?wù)摪讣闆r和a27保守秘密和隱私4項(xiàng)表達(dá)意思相近的勝任特征，保留35項(xiàng)勝任特征項(xiàng)目，對(duì)35項(xiàng)勝任特征項(xiàng)目的重要性評(píng)價(jià)結(jié)果見(jiàn)表2。表2以均值作為關(guān)鍵詞進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)，從數(shù)據(jù)可以看出，問(wèn)卷中35項(xiàng)勝任特征重要性評(píng)價(jià)的均值都高于3分，說(shuō)明選取的這35項(xiàng)勝任特征能夠體現(xiàn)重要性。為了適當(dāng)提高勝任特征的選取標(biāo)準(zhǔn)，本研究選取均值在3.5分以上的勝任特征，其中a36.關(guān)注社會(huì)輿論和民意的均值為3.37分，低于3.5分，可見(jiàn)此勝任特征對(duì)于本研究而已的有效性不足，因此在第二次因子分析時(shí)將其予以刪除。

表2 35項(xiàng)勝任特征的描述統(tǒng)計(jì)量

對(duì)剩余的34項(xiàng)勝任特征進(jìn)行KMO和巴特利特球度檢驗(yàn)，具體結(jié)果見(jiàn)表3。KMO值為0.945，根據(jù)Kaiser給出的KMO度量標(biāo)準(zhǔn):KMO>0.9，表示非常適合做因子分析。Bartlett球度檢驗(yàn)的卡方值為11311.137，顯著性Sig.=0.000<0.001，拒絕零假設(shè)，各個(gè)變量之間不是獨(dú)立的，樣本非常適合做因子分析。

表3 KMO和Bartlett的檢驗(yàn)

通過(guò)第二次因子分析，得到樣本的解釋的總方差，根據(jù)探索性因子分析特征值大于1的默認(rèn)原則確定因素?cái)?shù)目，從表4可以看出：34項(xiàng)勝任特征共提取了5個(gè)公共因子，并且這5個(gè)公共因子的累計(jì)解釋總方差達(dá)到65.294%，能解釋總方差的大部分，信息損失量較少。提取的5個(gè)公共因子構(gòu)成了法官勝任特征的5個(gè)不同的維度。第一個(gè)維度包括11個(gè)項(xiàng)目，第二個(gè)維度包括10個(gè)項(xiàng)目，第三個(gè)維度包括4個(gè)項(xiàng)目，第四個(gè)維度包括7項(xiàng)目，第五個(gè)維度包括2個(gè)項(xiàng)目(見(jiàn)表4)。

表4 旋轉(zhuǎn)成分矩陣表

(三)因素命名與分析

通過(guò)探索性因子分析構(gòu)建的法官勝任特征模型由5個(gè)維度、共計(jì)34項(xiàng)勝任特征構(gòu)成，5個(gè)維度分別為職業(yè)道德素養(yǎng)、專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)素質(zhì)、學(xué)習(xí)能力、政治人文素養(yǎng)、工作態(tài)度。

因素1法官職業(yè)道德包括11個(gè)項(xiàng)目，分別是維護(hù)司法獨(dú)立，保持中立、不偏不倚，工作勤勉認(rèn)真，注重司法效率，不收受他人財(cái)物、保持清正廉潔，尊重當(dāng)事人和其他訴訟參與人，維護(hù)司法形象，熱愛(ài)法官職業(yè)，遵守家庭美德，合理出入社交場(chǎng)合、謹(jǐn)慎交友，保守秘密和隱私。這些項(xiàng)目都是對(duì)法官職業(yè)道德的基本要求。

因素2專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)素質(zhì)包括10個(gè)項(xiàng)目，分別是正確適用法律法規(guī)、良好的邏輯和法律思維能力、相關(guān)學(xué)科知識(shí)、案件事實(shí)分析能力、豐富的審判技巧、證據(jù)認(rèn)定能力、良好的語(yǔ)言表達(dá)能力、精通法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)、創(chuàng)新適用法律、良好的書(shū)面表達(dá)能力。這些項(xiàng)目都是法官判案所需具備的相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和審判業(yè)務(wù)能力。

因素3學(xué)習(xí)能力包括4個(gè)項(xiàng)目，分別是精研法理、不斷學(xué)習(xí)新的法律知識(shí)、善于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、良好的外語(yǔ)學(xué)習(xí)能力。這些項(xiàng)目都有利于法官不斷提升自身能力，適用社會(huì)變化和法律更新。

因素4政治人文素養(yǎng)包括7個(gè)項(xiàng)目，分別是忠實(shí)履行憲法和法律賦予的職責(zé)、信仰法律，維護(hù)法律的權(quán)威、堅(jiān)定的政治觀念和明確的政治方向、心系群眾，司法為民、進(jìn)行法制宣傳和教育、了解并尊重民風(fēng)民俗、注重法理和情理的結(jié)合。法官作為一個(gè)社會(huì)人，既要講政治、講法律，也要懂人情，心系群眾，司法為民。不僅案結(jié)事了，還得人和，有利于社會(huì)和諧穩(wěn)定，做到法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。

因素5工作態(tài)度包含2個(gè)項(xiàng)目，分別是有責(zé)任心和心理抗壓能力。法官是一個(gè)高壓力、高風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)，因此作為優(yōu)秀的法官必須具備良好的責(zé)任心和抗壓能力，才能做好審判工作，加強(qiáng)審判質(zhì)量，提高人民群眾的公眾信任。

(四)信度檢驗(yàn)

調(diào)查問(wèn)卷的可靠性或穩(wěn)定性是量化研究的關(guān)鍵因素，一個(gè)好的量表，其測(cè)量結(jié)果是可靠的，多次反復(fù)檢驗(yàn)其結(jié)果都保持一致。因此，就需要對(duì)量表進(jìn)行信度分析。本研究采用克朗巴哈(Cronbach)系數(shù)對(duì)問(wèn)卷的信度進(jìn)行測(cè)量，分析結(jié)果顯示(見(jiàn)表5)：克朗巴哈(Cronbach)系數(shù)為0.964>0.9，說(shuō)明問(wèn)卷的信度非常好，測(cè)量結(jié)果比較可靠。

表5 可靠性統(tǒng)計(jì)

四、研究應(yīng)用

(一)員額制法官遴選

勝任力模型的構(gòu)建與測(cè)評(píng)是人才管理的兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，建模解決了人才“質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)”，測(cè)評(píng)則解決了勝任力“量的測(cè)量與鑒定”，只有解決了這兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，人才管理才能收到事半功倍的效果。如果將法官勝任特征模型應(yīng)用到法官的遴選和培訓(xùn)中，能夠促使法官努力達(dá)到崗位所要求的基本素質(zhì)，提升自己的各項(xiàng)能力，也能夠?yàn)閱T額制法官的遴選提供相應(yīng)的參考標(biāo)準(zhǔn)。

為了在遴選過(guò)程中各加全面的反映出法官的水平和特質(zhì)，入額遴選采取考試、考核與直接領(lǐng)導(dǎo)綜合評(píng)分相結(jié)合的方式，各占一定比例，綜合全面的對(duì)法官的能力和水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。

考試主要采取筆試的形式，通過(guò)不同的題型考查不同的素質(zhì)要求。通過(guò)選擇題的方式考查法官的法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)以及對(duì)最新的法律法規(guī)、司法解釋的理解；通過(guò)案例分析題的形式考查法官的案件事實(shí)分析能力、證據(jù)認(rèn)定能力、法律邏輯思維能力以及正確適用法律法規(guī)的能力；通過(guò)文書(shū)寫(xiě)作題考查法官的司法文書(shū)寫(xiě)作、書(shū)面表達(dá)能力等；通過(guò)論述題考查法官的法學(xué)理論水平，法理研究能力?？己酥饕扇‖F(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)旁聽(tīng)庭審和現(xiàn)有業(yè)績(jī)材料考核相結(jié)合的方式，必要時(shí)還可以采取溝通面談的方式。旁聽(tīng)法官庭審，可以考察一個(gè)法官的語(yǔ)言表達(dá)與溝通能力、審判技巧與駕馭庭審的能力，對(duì)當(dāng)事人的尊重與司法禮儀的遵守情況，同時(shí)庭審過(guò)程也可以看出一個(gè)法官的案件事實(shí)分析、證據(jù)認(rèn)定能力，通過(guò)審判結(jié)果可以考查法官法律適用的能力，是否在法理的基礎(chǔ)上合理考慮了情理，是否達(dá)到法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)結(jié)合，是否在案件審核之后對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行法制宣傳和教育。其次，根據(jù)現(xiàn)有的相關(guān)記錄，如法官的年度考核、工作業(yè)績(jī)、案件數(shù)量、結(jié)案率、上訴率、改判率等考查法官的工作態(tài)度、工作效率以及責(zé)任心等，根據(jù)政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、調(diào)研科研成果以及獲獎(jiǎng)情況等考查法官的政治素養(yǎng)、法律信仰、學(xué)習(xí)發(fā)展能力等。最后直接領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)法官在日常工作中的工作表現(xiàn)、政治素養(yǎng)、職業(yè)道德的遵守情況綜合進(jìn)行評(píng)分。

(二)未入額法官的培訓(xùn)

在進(jìn)行培訓(xùn)前，首先要確定培訓(xùn)需求，目的是分析勝任特征的現(xiàn)有狀況與應(yīng)有狀況之間的差距。只有明確法官在培訓(xùn)方面的迫切需求，才能使培訓(xùn)工作做到有的放矢，真正達(dá)到培訓(xùn)的目的。

據(jù)第一階段員額制法官的遴選結(jié)果可以得知每個(gè)法官自己在遴選環(huán)節(jié)的得分，因此，我們可以根據(jù)遴選入額的優(yōu)秀法官與暫未入額的法官遴選得分進(jìn)行比較，分析未能入額的差距及原因。針對(duì)不同性質(zhì)的勝任特征，選擇不同的培訓(xùn)方式，具體見(jiàn)表6。

表6 勝任特征與培訓(xùn)方式的選擇

五、研究展望

法官作為司法中最重要的人力資源，在司法體制改革的進(jìn)程中將持續(xù)受到社會(huì)的關(guān)注。隨著社會(huì)的發(fā)展，科技的進(jìn)步，對(duì)法官各方面的素質(zhì)要求也會(huì)越來(lái)越高。因此，根據(jù)本研究的研究結(jié)果以及未來(lái)法官勝任特征的研究趨勢(shì)，本研究還可以從以下幾方面開(kāi)展未來(lái)的研究：

1.細(xì)化法官的分類(lèi)。不同級(jí)別法院的法官，不同審判庭的法官在勝任特征上面會(huì)存在一定的差別，因此在今后的研究中可以對(duì)法官分類(lèi)進(jìn)行細(xì)化之后進(jìn)行針對(duì)性的研究，如只研究基層人民法院的法官或只研究刑事審判庭的法官，這樣構(gòu)建的模型才更有針對(duì)性。

2.進(jìn)行比較分析。分析不同的群體對(duì)于法官勝任能力的認(rèn)知或期待，進(jìn)行對(duì)比，得出法官現(xiàn)有勝任特征和群眾期待的法官應(yīng)具備的素質(zhì)的差別，從而更好的完善法官勝任特征模型。

3.在后續(xù)的研究中，應(yīng)將法官勝任特征模型應(yīng)用于實(shí)踐，在實(shí)踐中檢驗(yàn)其可行性，并逐步縮小理論與現(xiàn)實(shí)的誤差，同時(shí)使模型更好的運(yùn)用于法官的遴選、培訓(xùn)和績(jī)效考核實(shí)踐中。

[1]彭瑋婧.法官勝任特征及其與相關(guān)因素的關(guān)系研究[D].廣州：暨南大學(xué).2008.

[2]彭瑋婧，凌文輇.法官勝任特征的內(nèi)容結(jié)構(gòu)研究[J].法學(xué).2010(4)

[3]宗會(huì)霞.法官司法能力研究[D].江蘇：南京理工大學(xué).2013.

[4]王作化，寧尚成.法官勝任力模型的構(gòu)建及應(yīng)用.[J]黑龍江省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2015(1)

[5]李維春，謝開(kāi)勇等.拔尖創(chuàng)新本科人才勝任特征模型研究[J]教學(xué)研究，2014.11.

[6]David C.McClelland.Testing for competency rather than for intelligence[J].American Psychologist,1973,(28):1-14.

[7]吳丹.法官的理性與德性——法官素質(zhì)的培育[J].求實(shí),2009(S1)

[8]陳洪濤，黃西武.中國(guó)改革開(kāi)放30年法官素質(zhì)變遷狀況研究——以法官職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與法官職業(yè)外部評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為視角[J].浙江工商大學(xué)學(xué)報(bào),2010(1)

本課題由西華大學(xué)研究生創(chuàng)新基金資助(基金號(hào)：ycjj2016049)

余牟艷(1992-)，女，漢，四川眉山，碩士研究生，西華大學(xué)工商管理學(xué)院，研究方向人力資源管理。