桁 林

中國要有什么樣的發(fā)展理念*
——論發(fā)展理念的本質(zhì)屬性與歷史上的各種發(fā)展理念綜述

桁 林

為什么有的國家能夠快速發(fā)展，另一些國家卻陷于貧困狀態(tài)？回望二戰(zhàn)以來各國所走過的發(fā)展路徑時，有很多值得總結(jié)的經(jīng)驗教訓(xùn)。如果沒有對比，或缺乏歷史經(jīng)驗的積累，開出的藥方往往錯誤百出。發(fā)展理念要基于不斷發(fā)展變化的事實、要求和條件，因地制宜、與時俱進(jìn)、開拓創(chuàng)新，從而挖掘新的發(fā)展機(jī)遇，拓寬新的發(fā)展空間，使發(fā)展不斷得以延續(xù)與提升。黨的十八屆五中全會提出新的發(fā)展理念，是適應(yīng)和改造客觀世界的能動的反映，是時代的需要，是對發(fā)展理念的新發(fā)展。

發(fā)展 理念 綜述

作者桁林，男，中國社會科學(xué)院馬克思主義研究院馬克思主義發(fā)展研究部副主任，創(chuàng)新工程項目首席研究員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士(北京 100732)。

自二戰(zhàn)以來，世界各國或多或少都有過快速發(fā)展的“美好時光”，先后涌現(xiàn)出“拉美模式”、“東亞奇跡”、“中國速度”等新生事物，更別提兩個超級大國鼎力競雄格局。發(fā)展已經(jīng)成為（戰(zhàn)后）這個時代的主題，這一點得到了普遍的認(rèn)同。①參見[美]邁耶、西爾斯編：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)》，譚崇臺等譯，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1988年版。國際間互助合作關(guān)系的廣度和深度前所未有，交流交往的網(wǎng)絡(luò)不斷擴(kuò)展與延伸，盡管局部地區(qū)存在緊張沖突關(guān)系，但總體向善趨穩(wěn)。這是由各國內(nèi)在的發(fā)展要求所決定的，不發(fā)展就是死路一條，任何國情論和特殊論都不是理由。

中國的發(fā)展經(jīng)驗無疑更有典型性。如果是一個小國，其發(fā)展可以由很多偶然因素構(gòu)成；如果只有某個階段短暫發(fā)展，或許還有特殊性，而作為發(fā)展中大國又有三十多年的發(fā)展歷史（若包括改革開放之前三十年，則有著六十多年的發(fā)展歷史），無疑更有普遍性，其涉及面之廣、地域之大、人數(shù)之多，無出其右。而且，它經(jīng)歷了計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)各階段，涵蓋了“拉美模式”和“東亞奇跡”的內(nèi)容，也涵蓋了蘇聯(lián)式的計劃模式，有如一部發(fā)展模式的百科全書，因而更加綜合，可以說是各種發(fā)展經(jīng)驗的集大成者，更值得總結(jié)借鑒。

然而，不幸的是，歷史上很多國家在邁出發(fā)展的第一步時，往往是強(qiáng)扭的、強(qiáng)制的。

一、歷史上的各種發(fā)展理念

（一）強(qiáng)力干預(yù)的“大推進(jìn)”戰(zhàn)略

投資必須大手筆，開發(fā)要連片成規(guī)模，集結(jié)上中下游、前后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，形成關(guān)聯(lián)、聯(lián)動的產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，這就是規(guī)模優(yōu)勢；單個企業(yè)、單筆投資反而被淹沒在傳統(tǒng)生產(chǎn)方式的汪洋大海之中。如果是地產(chǎn)開發(fā)，必須考慮商住兩便、配套設(shè)施完備（善），否則便是一座“鬼城”，至少從短期來看沒有多少投資價值。單筆資金沒有配套，甚至只有孤零零的單個投資項目，都難以見效。

有鑒于此，從羅森斯坦·羅丹的開創(chuàng)性論文（1943）①Paul Rosenstein-Rodan, "Problems of Industrialization of Eastern and South- Eastern Europe, "Economic Journal, 1943, vol. 53, pp. 202-211.到赫爾希曼的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》（1958）②[美]赫希曼：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》，曹征海、潘照東譯，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1991年版。，都旨在鼓吹大規(guī)模投資計劃，以此突破傳統(tǒng)的低水平均衡，一步拉高到具有現(xiàn)代意義的高水平均衡。這個過程不可能靠內(nèi)部力量自動完成，必須借助于外力，才能實現(xiàn)這一躍遷。其言下之意，突破低水平陷阱推出的政策必須強(qiáng)有力，投資計劃涉及廣泛（大推進(jìn)）。

大推進(jìn)理論本身是根據(jù)東歐和東南歐的工業(yè)化經(jīng)驗提煉出來的，成功的案例除此之外還有不少，特別是二戰(zhàn)后的歐洲復(fù)興計劃也是非常典型的，它對于歐洲戰(zhàn)后重建起到雪中送炭的作用。又如建國初期蘇聯(lián)援中的156個投資項目，初步奠定了新中國工業(yè)化體系；改革開放以后招商引資也是成功的，其成功之處在于依托“開發(fā)區(qū)”，后者也是集中連片開發(fā)，形成產(chǎn)業(yè)集群，自成體系而不受制于傳統(tǒng)生產(chǎn)方式、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)體系、傳統(tǒng)管理模式的制約，形成了相對有利即有利于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的小環(huán)境、小氣候，所以也能成功。

（二）“雙缺口”壓力下的進(jìn)口替代

天下沒有免費(fèi)的午餐，外援只有極少部分是無償或低息的，絕大部分都是有償?shù)?，而且利息率不低，主要以舉債方式，附加諸多條件，還款壓力自然不少，而且后期還款壓力倍增。

對于出口能力不足的落后國家來講，最大的壓力還不是債務(wù)數(shù)量或債務(wù)比例 （相對于GDP） 本身，而是自身創(chuàng)匯能力不足，這是最直接的壓力。由于所借外債主要用于增加國內(nèi)供給、滿足內(nèi)需，自然不能增加創(chuàng)匯能力，而且還要大量用匯。所以，外債還得靠傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)出口來償還。這種混搭模式極易造成錯位和錯覺，用匯的不考慮創(chuàng)匯、還匯能力，內(nèi)外缺口都被人為撐大了，導(dǎo)致舉債過多過重，無力還債。

所謂“雙缺口”是指和外匯缺口和儲蓄缺口：

M－X = I－S

左式指進(jìn)口（M）和出口（X）之間的貿(mào)易逆差（外匯缺口），右式表示投資（I）和儲蓄（S）之間的資金缺口（儲蓄不足）。上式在統(tǒng)計GDP時分別用了支出法和收入法，具有收支平衡、內(nèi)外平衡的統(tǒng)計特征與會計特征。③參見[美] H·錢納里等：《工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長的比較研究》，吳奇等譯，上海：三聯(lián)書店上海分店、上海人民出版社，1995年版。

突破發(fā)展瓶頸的最好辦法之一，無疑是舉債購買外來技術(shù)和設(shè)備，它可以一箭雙雕，既彌補(bǔ)了外匯短缺，也彌補(bǔ)了儲蓄缺口。

然而，進(jìn)口替代也有軟肋。首先，借債終有還款期限，由于借來的外債主要用于國內(nèi)消費(fèi)，外匯從何解決？創(chuàng)匯成了最棘手的難題。越到后期催款還款壓力越大。其次是匯率風(fēng)險，舉債過多，還款期過于集中，外匯需求量大，外匯缺口也大，匯率就會上升，信用等級下降，因而融資成本提高了，借新債還舊債的路子越走越窄。等到外匯接濟(jì)不上，就有斷炊之虞。換匯越來越難，也意味著債務(wù)風(fēng)險敞口變大了，這時就離債務(wù)危機(jī)不遠(yuǎn)了。

不要說發(fā)展中國家借債難，歐盟內(nèi)部不也爆發(fā)歐債危機(jī)嗎？舉債過多，還債不力，債務(wù)期限結(jié)構(gòu)安排不當(dāng)，都會導(dǎo)致債務(wù)危機(jī)。債務(wù)危機(jī)是除難民問題之外對歐盟興廢存亡威脅最大的因素。

（三）拉美模式

拜戰(zhàn)后重建的勃勃生機(jī)和石油美元走強(qiáng)所賜，拉美國家大舉借債引進(jìn)設(shè)備生產(chǎn)替代進(jìn)口的產(chǎn)品，“拉美模式”由是形成，在20世紀(jì)五六十年代達(dá)到它的全盛時期，足以與歐美老牌資本主義相抗衡。

導(dǎo)致進(jìn)口替代的另一關(guān)鍵因素，就是市場失靈。既然市場不起作用，那么政府就得當(dāng)仁不讓，除此之外，還有誰能擔(dān)當(dāng)呢？

但是，七八十年代貿(mào)易自由化，貿(mào)易保護(hù)主義的藩籬被撤除之后，人們猛然發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口替代的產(chǎn)品價高質(zhì)次，缺乏競爭力，既沒有質(zhì)量優(yōu)勢也沒有價格優(yōu)勢，反而不如自由貿(mào)易的效果好。再加上石油價格疲軟，拉美國家的信用水平和還款能力見底，因而出現(xiàn)了債務(wù)危機(jī)，自信心備受打擊。

無獨有偶，我國在1977年前后也搞過一次短暫的“洋躍進(jìn)”，大規(guī)模舉債引進(jìn)成套設(shè)備。設(shè)備的生產(chǎn)能力尚未發(fā)揮能力，債務(wù)壓力已經(jīng)難以承受，又沒有別的融資平臺，國家作為債務(wù)主體，此時只好緊縮財政開支用于還債，結(jié)果人們看到的只有弊而不是利，自然就難以為繼。

拉美模式“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略的阿喀琉斯腳后跟（Achilles' heel）要是被人截斷了后路，結(jié)果就是兩頭受阻，有如倒懸在半空，上不得上，下不得下，處于兩難境地。如果債務(wù)膨脹只增不減，無法消緩，就會有系統(tǒng)性風(fēng)險。

（四）過度保護(hù)的危害

進(jìn)口替代是20世紀(jì)五六十年代普雷維什①[阿根廷]普雷維什：《拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其主要問題》，郭熙保主編：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典論文選著》，北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，1998年版。勞爾·普雷維什在1949年5月向聯(lián)合國拉丁美洲經(jīng)濟(jì)委員會提交的報告《拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其主要問題》所持的就是貿(mào)易條件惡化論（deteriorating trade terms theory），其依據(jù)是1929年大危機(jī)之后拉丁美洲國家初級產(chǎn)品的貿(mào)易條件趨于惡化的現(xiàn)實。該論調(diào)提出之后，經(jīng)過辛格的進(jìn)一步完善，成為了發(fā)展中國家的共識。和辛格提出的。普雷維什曾任阿根廷副財長、央行行長、國家統(tǒng)計局局長，還是墨西哥、巴拉圭和委內(nèi)瑞拉等國央行顧問。辛格是德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)部創(chuàng)始人之一。

進(jìn)口替代的依據(jù)是發(fā)展中國家的貿(mào)易條件在這一百多年里趨于惡化。②貿(mào)易條件就是出口和進(jìn)口的交換比例，與過去相比如果能夠換到更多數(shù)量，說明貿(mào)易條件改善了，反之則是惡化。若用價格表示，則是一國所有出口商品價格與所有進(jìn)口商品價格之比。這就是有名的“普雷維什——辛格假說”，反映了當(dāng)時人們對發(fā)展中國家貿(mào)易條件不利性的普遍同情。進(jìn)口替代就是要結(jié)束貿(mào)易不利條件的屈辱史。進(jìn)口替代用意良苦，試圖建立自我配套的生產(chǎn)體系與生產(chǎn)能力，先從資本投入較少的輕紡加工業(yè)入手，到家電制造，再到制造機(jī)器的機(jī)器，進(jìn)而全面替代進(jìn)口品，建立獨立自主的整個工業(yè)化體系。

進(jìn)口替代需要三個外加條件，一是提供關(guān)稅保護(hù)，對外（進(jìn)口品）征收懲罰性高關(guān)稅，二是設(shè)置種種準(zhǔn)入門檻，實施進(jìn)口配額，目的是限制進(jìn)口量，強(qiáng)制購買國貨。三是本幣升值，盡量少用外匯。如果不加以保護(hù)，幼稚的國內(nèi)工業(yè)體系是無法與進(jìn)口品競爭的，無論就其質(zhì)量還是價格都沒有優(yōu)勢。

然而，行政干預(yù)（壟斷）或準(zhǔn)行政壟斷會有什么結(jié)果？不難料想，產(chǎn)品價高質(zhì)次，服務(wù)態(tài)度差，……總之整個生產(chǎn)體系和市場都被內(nèi)部人控制了。行政干預(yù)提供保護(hù)傘、限制競爭之后，國內(nèi)工業(yè)同時失去的是改進(jìn)質(zhì)量、提高效率的動力。通過考察巴西、印度、墨西哥、巴基斯坦、菲律賓等國，不難發(fā)現(xiàn)進(jìn)口替代同時是在腐蝕國內(nèi)生產(chǎn)體系，抑制出口，加劇失業(yè)，導(dǎo)致國際收支惡化。

強(qiáng)制只有內(nèi)化為自身的需求，才能獲得認(rèn)同感，并轉(zhuǎn)化為高度自覺，否則，強(qiáng)制的結(jié)果只會引起叛逆或消極怠工，因為這樣的結(jié)果不是他所要的。如是，強(qiáng)制則退化為治人的手段與獨斷意志，背離原有的目的。

二、發(fā)展理念的本質(zhì)屬性

（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外溢效應(yīng)：外益與外溢

有人認(rèn)為產(chǎn)業(yè)或地區(qū)生產(chǎn)必須要自成體系，才能不受制于他人，這顯然是看到了發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化趨勢。然而，世界自由貿(mào)易體系不斷擴(kuò)展的事實證明，這個理由并不充分。

顯然，“大推進(jìn)”強(qiáng)力干預(yù)的理由不在此，而在于外益（即外部規(guī)模效應(yīng)）。一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，首先要有數(shù)量，沒有數(shù)量就成不了規(guī)模，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)也就不成氣候。為此，建立在規(guī)模效應(yīng)基礎(chǔ)上的政府干預(yù)依然可行。①Kevin M. Murphy, Andrei Shleifer, Robert Vishny, "Income Distribution, Market Size, and Industrialization, " Quarterly Journal of Economics, 1989, vol. 104, pp. 537-564.這里的規(guī)模效應(yīng)，涉及面廣，既可以指同一產(chǎn)品的大量生產(chǎn)，也可以指前后關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的配套服務(wù)。事實上，一個廠商決策投資時，不光看資源、成本、稅率的有利條件，更要看當(dāng)?shù)匾延型顿Y及其經(jīng)營狀況、綜合配套能力，否則貨到地頭死，投資也就淪為“沉沒成本”。同時，外來資本扎堆投資，能夠極大提高資源綜合利用能力，若是產(chǎn)業(yè)不成體系，沒有形成綜合配套能力，資源利用上的浪費(fèi)現(xiàn)象、強(qiáng)制替代就會很嚴(yán)重。這才是強(qiáng)力實施“大推進(jìn)”的充足理由。

無論工業(yè)還是地產(chǎn)，集中連片開發(fā)之所以有效，是因為有規(guī)模效應(yīng)（益）。單個企業(yè)、單筆投資受制于各方面條件限制，缺乏規(guī)模優(yōu)勢。如果上下游產(chǎn)業(yè)都是傳統(tǒng)企業(yè)，市場依然是傳統(tǒng)的需求面，那么，單個現(xiàn)代化企業(yè)有如孤島，現(xiàn)代企業(yè)的高效率無從發(fā)揮。有鑒于此，從傳統(tǒng)社會跨出來的第一步就得要有成規(guī)模成體系的投資才會有效率。譬如大慶因石油而生，底特律變成了“汽車城”。一個城市因一個行業(yè)而興起。在“三化”（工業(yè)化、城市化、市場化）中不乏這樣的例子。諸如鋼城、煤都由資源而興，汽車城更是制造配件扎堆，都因為有規(guī)模優(yōu)勢，而且必須要有大規(guī)模投資和規(guī)模優(yōu)勢才能興起，否則就會半途而廢。

譬如，要論區(qū)域優(yōu)勢，義烏小商品城比不上沿海地區(qū)，但它何以能成氣候，乃至于世界聞名？究其原因，最大優(yōu)勢就在于成規(guī)模、成體系的加工業(yè)。雖則是一家一戶、前店后廠，但就地配套能力強(qiáng)，有配套完善的加工業(yè)條件，任何小商品都能定制，規(guī)模（集成）優(yōu)勢明顯。

城市化本身也是規(guī)模效應(yīng)的產(chǎn)物。因為有了共同的需求和供求而聚集在了一起，降低了交易成本和信息搜尋成本，包括運(yùn)輸成本，后者在工業(yè)化時代占大頭，極大地提高了產(chǎn)出效率。規(guī)模效應(yīng)集中反映在城市軌道交通上，因為有了地鐵，所經(jīng)地段的土地溢價，顛覆了房價的計算方式和計價模式。如果哪一天地鐵從門前經(jīng)過，坐地漲價是十分普遍的現(xiàn)象，它所實現(xiàn)的價值就是城市規(guī)模效益。軌道交通將城市內(nèi)部聯(lián)結(jié)得更緊密了。

再如，計算房價時理應(yīng)抵扣房齡，這是最基本的常識。但如果地價逐年升值，那么，房齡就不是劣勢反而是優(yōu)勢了。房價年年翻翻，房屋折舊率可以忽略不計。這些都是規(guī)模效應(yīng)起的作用（不考慮流動性過剩和資產(chǎn)價格膨脹因素）。如果城市化進(jìn)程很快，城市規(guī)模迅速擴(kuò)張，交通等基礎(chǔ)設(shè)施大量投資，強(qiáng)行壓制房價不僅徒勞無功，還會催生影子市場，也就是“黑市”。但這樣的“黑戶”終究是要顯白的。

所有房地產(chǎn)開發(fā)商都知道規(guī)模效應(yīng)是增長點和增值點（賣點），而且能夠做到盡可能地不讓它外溢。其辦法就是多家房地產(chǎn)開發(fā)商扎堆，集中連片開發(fā)成類似“小城鎮(zhèn)”的區(qū)劃，搞所謂“一生之城”，足不出“城”就能全方位解決就業(yè)、幼托、教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、娛樂配套工程。這樣的全面協(xié)調(diào)配套，不是任何一家資本所能夠承擔(dān)得了的。所以各家房地產(chǎn)開發(fā)商聯(lián)合開發(fā)，資本市場介入，才將城鄉(xiāng)結(jié)合部的房價迅速抬起，而且肥水不流外人田?？梢姡?guī)模本身就是效益。

（二）外向型經(jīng)濟(jì)與加工貿(mào)易

國家舉債還是開放（本國）市場、是給本國企業(yè)提供保護(hù)（傘）還是讓企業(yè)競相選擇，一直是發(fā)展中國家的兩難選擇。國家舉債面臨著低效率難題，開放市場意味著競爭加劇。更何況，如果貿(mào)易條件不利，那就是雙重的不利。

好在開放不是單一因素（如不利因素）在起作用，壓力有時也會變成動力，打開封閉的體系也意味著給自己增加另一個可選擇的機(jī)會，營銷網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)大（對于經(jīng)濟(jì)增長的重要性）絲毫不亞于獨立的生產(chǎn)體系，更何況，長知識、長見識對于人力資本價值提高具有何等重要意義。①Lucas, Robert E. Jr. ," On the Mechanics of Economic Development, " Journal of Monetary Economics, 1988, vol. 22, pp. 3-42.

人口流動受制于產(chǎn)業(yè)吸納能力，工業(yè)的基本規(guī)律就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)先動，人口結(jié)構(gòu)后動，有一定的滯后性。但是，如果人口流動能夠先行一步，不就促成現(xiàn)代化加快腳步嗎？而這正是外向型經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)。外向型經(jīng)濟(jì)最初主要基于“東亞奇跡”的經(jīng)驗，充分利用國際分工與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)遇（外生因素）。外向型經(jīng)濟(jì)充分利用了兩個市場、兩種資源，借助于規(guī)模優(yōu)勢和低成本優(yōu)勢，從而實現(xiàn)快速發(fā)展。其中，國際分工合作和產(chǎn)業(yè)遷移扮演了重要作用，最終完成了這一歷史性的產(chǎn)業(yè)輸出、遷徙過程。二戰(zhàn)以后，加工制造業(yè)的重心已經(jīng)不在發(fā)達(dá)國家，而是轉(zhuǎn)移到了發(fā)展中國家。至于貿(mào)易條件惡化論，逐漸淡出了歷史舞臺。新千年之后，研發(fā)中心也開始向外轉(zhuǎn)移，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用以及整體教育水平的提高都有利于產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、研發(fā)中心的世界性轉(zhuǎn)移。

當(dāng)然，開放也分層次。初級的是貿(mào)易，中級的是直接投資，高級的是資本市場。WTO主要涉足貿(mào)易和服務(wù)，其前身是關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定，講的就是貿(mào)易和關(guān)稅，也涉及到與貿(mào)易相關(guān)的投資。現(xiàn)在看來，融資才是最為核心的利益，但是在發(fā)展的初級階段，主要還是涉及前兩個領(lǐng)域，這就使得外向型經(jīng)濟(jì)有了用武之地。

第一步，借船揚(yáng)帆，搭乘國際自由貿(mào)易的順風(fēng)車。

外向型經(jīng)濟(jì)以外部需求（國際市場）為導(dǎo)向，最初以出口換匯為目的。所以，最初的外向型經(jīng)濟(jì)又稱為出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)，無論是建港口碼頭、機(jī)場還是設(shè)立開發(fā)區(qū)，都是服從和服務(wù)于加工出口（代工模式），以此為目的，以此為導(dǎo)向。

這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)不受國內(nèi)需求制約，也不受傳統(tǒng)部門限制，因而更容易存活。否則，即便它很有效率，也會被傳統(tǒng)部門蠶食或拖垮。如加工貿(mào)易（其三種主要方式是來料加工、進(jìn)料加工、來件裝配）甚至連原材料都是進(jìn)口的，供求兩頭朝外，形成了一個相對現(xiàn)代化的獨立部門（相對于傳統(tǒng)部門）。而且，出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷（外貿(mào)產(chǎn)品或代工產(chǎn)品）還成了內(nèi)銷的一大賣點。

兩頭在外的外向型經(jīng)濟(jì)最初是應(yīng)對外匯短缺的產(chǎn)物，與進(jìn)口替代相比，企業(yè)自行解決外匯，不需要國家提供，所以被大量招徠進(jìn)來。與國家舉債相比，招商引資的匯率風(fēng)險分散，而且國家不再是債務(wù)主體，因而沒有系統(tǒng)性的還款壓力。

外向型經(jīng)濟(jì)一方面是外銷，另一方面要引入外資，由是觀之，開放本國市場已呈必然之勢。因為外資進(jìn)入后，原料、能源、動力大部分都得當(dāng)?shù)毓?yīng)，勞動力也得就地解決，此時如果還是計劃經(jīng)濟(jì)不開放市場能行得通嗎？

第二步，梯度開發(fā)，步步為營。

20世紀(jì)80年代普遍的說法是“國際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)”或“第三次浪潮”，講的是加工制造業(yè)在國際范圍內(nèi)的轉(zhuǎn)移。由于發(fā)達(dá)國家勞力成本上升，產(chǎn)業(yè)需要向發(fā)展中國家整體搬遷，重新?lián)裰方◤S。外向型經(jīng)濟(jì)之所以能夠成功，跟國際分工合作體系的不斷擴(kuò)大分不開。

無論是承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，還是國內(nèi)的相對落后地區(qū)承接先進(jìn)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，都是逐級逐步推進(jìn)的，因而形成了梯度。梯度就是層級、等級或落差的意思。

最早建立的是四個特區(qū)，然后是十四個沿海開放城市，再后來是沿海、沿邊地帶，形成珠三角（80年代）、長三角（90年代）城市集群，最后沿鐵路、河流這些主干向內(nèi)陸縱深傳導(dǎo)和滲透。

第三步，全面開放與市場經(jīng)濟(jì)地位。

仍以中國為例。加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定——與世貿(mào)組織先后談判了15年才加入到這一經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國，就是要借用外部的力量促進(jìn)國內(nèi)競爭格局的形成，不斷地改進(jìn)、一步步朝向市場經(jīng)濟(jì)國家邁進(jìn)，同時利用國內(nèi)已有的競爭局面促進(jìn)對外開放，這不失為一條積極穩(wěn)妥的道路。

1994年黨的十四大提出建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)，2001年底加入WTO，內(nèi)外兩個方面相輔相成，促進(jìn)了一個更加全面開放的新格局，即一個更大的開放格局。其一，相關(guān)國家的懲罰性關(guān)稅自我取消、進(jìn)口門檻降低，對于外向型經(jīng)濟(jì)來講無異于借到了東風(fēng)，會極大地促進(jìn)外貿(mào)增長和外匯儲備增加。其二，外貿(mào)的增長對于外向型經(jīng)濟(jì)來說是最大的引擎之一，因而整體經(jīng)濟(jì)增長情況樂觀向上。這是外向型經(jīng)濟(jì)的兩大突出表現(xiàn)。

（三）超英趕美的中國速度

毛澤東在1956年前后提出超英趕美，當(dāng)時主要指粗鋼產(chǎn)量。過去增速主要靠重化工行業(yè)帶動，但是重化工領(lǐng)域?qū)嵭杏媱澖?jīng)濟(jì)能夠取得實效，并不保證擴(kuò)大到其他領(lǐng)域仍能夠取得同樣效果。事實上，計劃經(jīng)濟(jì)在輕工、農(nóng)業(yè)、消費(fèi)等領(lǐng)域勉為其難。這就意味著，若要進(jìn)一步擴(kuò)大到其他領(lǐng)域（包括消費(fèi)領(lǐng)域），保持經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)增長，必須進(jìn)行重大的體制變革，實行更加靈活的體制機(jī)制。尤其是到后期需要啟動內(nèi)需、提高消費(fèi)比率時，這種要求就更為迫切。

正因為有了市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)（1994年確立社會主義市場經(jīng)濟(jì)），實現(xiàn)超英趕美的“中國速度”才有強(qiáng)勁的發(fā)展后勁。從最近十年里的表現(xiàn)看，GDP總量規(guī)模擴(kuò)大了四倍，從世界第六，一躍而升至世界第二，接連超過意大利 （2002年）、法國 （2005年）、英國 （2005年），德國 （2007年）和日本 （2010年）等主要發(fā)達(dá)國家，把中國從一個與佛得角相提并論的低收入國家變成了類似于黑山共和國這樣的中等收入國家。按購買力平價計算甚至趕超美國（據(jù)國際貨幣基金組織、世界銀行2014年估值）。①就經(jīng)濟(jì)總量而言，1872年美國取代英國成為全球最大經(jīng)濟(jì)體，成就了此后的“美國世紀(jì)”，有預(yù)測中國將在2020年取代美國上升為全球第一大經(jīng)濟(jì)體。外匯儲備更是雄居世界第一（從2006年開始超過日本），十年間增長了十倍以上，由原來接受外援與貸款的國家變成了向外輸出的國家。即便經(jīng)歷了2008年那樣大的全球金融危機(jī)，增長勢頭仍然銳不可當(dāng)，再次驗證了有恒心者有恒力這句古諺。十年里可上九天攬月（載人航天飛船進(jìn)入太空），可下五洋捉鱉（航母下海），特別是2008年舉辦的那場奧運(yùn)會，充分展示了軟實力和自信心。

在不到一百年的時間里，一個積貧積弱的落后農(nóng)業(yè)國實現(xiàn)了“三級跳”（按“三步走”戰(zhàn)略）跨入了中等收入國家。由于體量無比巨大，對世界影響力也在逐年穩(wěn)步上升。從G20到G2、從人民幣進(jìn)入IMF特別提款權(quán)貨幣籃子到成立“亞投行”，中國在全球治理中開始發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，儼然成為矗立在世界東方的新的更加年輕的增長極。②按世界貿(mào)易組織、世界銀行的估算，以購買力平價計算的GDP中美兩國在2014年旗鼓相當(dāng)。當(dāng)然，這種算法不盡合理，因為購買力平價不是真實的購買力，而按實際匯率計算，中國現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)總量只有美國的一半?，F(xiàn)在若要看世界大宗商品的行情，不能不首先了解中國的需求和中國經(jīng)濟(jì)走勢。

在“拉美模式”、“東亞奇跡”相繼退出歷史舞臺時，中國接過了接力棒，三十年的時間里一直保持快速增長的勢頭，經(jīng)受住了1998年東南亞金融危機(jī)和2008年全球性金融危機(jī)兩次重大考驗。

（四）招商引資和開發(fā)區(qū)模式

要發(fā)展就得有投資，但這只是發(fā)展的必要條件，問題在于有些投資不愿進(jìn)入，甚至要撤離。究其原因，無非是投資環(huán)境不好，市場前景堪憂。根本問題在于，單個現(xiàn)代企業(yè)如何在傳統(tǒng)社會（傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式、傳統(tǒng)的行為模式）中生存？

正是為了營造能夠吸引投資的環(huán)境，開發(fā)區(qū)模式應(yīng)運(yùn)而生。在開發(fā)區(qū)內(nèi)部，以政府投入（包括基礎(chǔ)設(shè)施）為杠桿，通過“四通一平”筑巢引鳳，并給予多種優(yōu)惠條件（如“三減兩免”），從而吸引更多的資本進(jìn)入，相互之間形成配套生產(chǎn)能力的“小氣候”，這樣才能留住高效率的生產(chǎn)部門。這是最初建立開發(fā)區(qū)的用意所在。

當(dāng)然，引進(jìn)外資是把雙刃劍，它反過來會對于本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)造成雙重不利影響。一是資源流向高效率部門，傳統(tǒng)部門被不斷地蠶食，由此產(chǎn)生連鎖反應(yīng)；二是本地產(chǎn)業(yè)零碎化，轉(zhuǎn)而為跨國資本配套生產(chǎn)。比如汽車工業(yè)的頂梁柱一汽，幾條生產(chǎn)線分別跟不同汽車品牌的跨國公司合作，自身的規(guī)模優(yōu)勢和資源整合能力不復(fù)存在。一汽況且如此，其他幾家汽車廠的狀況也就可想而知了。

（五）二元結(jié)構(gòu)與人口紅利

城鄉(xiāng)差別（落差）是對二元結(jié)構(gòu)的最好注解。比較城鄉(xiāng)物價水平和生活費(fèi)，或是比較城鄉(xiāng)之間房價，就不難發(fā)現(xiàn)，在農(nóng)村，即便產(chǎn)出能力低，仍可勉強(qiáng)維持，但在寸土寸金的大都市，除非有壟斷特權(quán)，否則就不能懈怠。因而農(nóng)村成了隱蔽性失業(yè)的庇護(hù)所。

如果能為這部分剩余人口提供最起碼的工資水平，它們就會從農(nóng)村源源不斷地釋放出來，意味著具有無限勞動力供給的前景。這就是劉易斯（1954）的最初想法。①Lewis A. , “ Economic Development with Unlimited Supplies of Labor, ”The Manchester School, 1954, vol. 22, pp. 139-191.由此看來推力不成問題，人人都向往高處走。人口紅利的實質(zhì)就在這里。那么拉力何在？

這就得靠外來資本投資。外來資本的動力來自于利用本地（國）廉價勞動力，直至吸納傳統(tǒng)部門的全部剩余勞力。只有當(dāng)剩余勞力被吸收完畢后，傳統(tǒng)部門勞動生產(chǎn)率才會提高，傳統(tǒng)部門的就業(yè)者的收入才會有所改善。而在這個拐點到來之前，剩余勞力還是擠在傳統(tǒng)部門這口鍋里分飯吃。

世界銀行曾預(yù)測中國大約在1995年完成農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移，而實際完成時間是在2005年，那個時候沿海地區(qū)第一次大面積出現(xiàn) “民工荒”的信號。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實質(zhì)就在于現(xiàn)代部門的不斷擴(kuò)張和傳統(tǒng)部門的不斷萎縮。傳統(tǒng)部門為現(xiàn)代部門源源不斷地輸送剩余勞力，并以廉價勞力為現(xiàn)代部門創(chuàng)造超額利潤?，F(xiàn)代部門的利潤不僅來自高效率的產(chǎn)出，而且來自低成本?，F(xiàn)代部門從傳統(tǒng)部門大量吸收勞動力，工資水平仍可保持下限。這是該理論的核心內(nèi)容。

三、有待進(jìn)一步解決的問題

一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，同時也是收入分配差距不斷擴(kuò)大的過程。沒有收入分配差距擴(kuò)大，何來整體收入水平提高？總得要有一部分人先富起來。而且，收入分配差距擴(kuò)大正是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力所在。

最大的差別并不在于收入分配，而在于已經(jīng)積累起來的收入，即財富的差別。財富分配差距表現(xiàn)前后關(guān)聯(lián)的兩個方面，一是過去已積累的收入差距，二是由于所掌握和可支配的資源能力不同，因而導(dǎo)致更大的收入差距?？梢姡敻环峙洳罹啾仁杖敕峙洳罹喔袑嵸|(zhì)性影響。

很多財富分配都不走收入分配渠道，很多收入分配也都從資本項下走賬，進(jìn)入財富分配渠道，因而導(dǎo)致富者愈富，窮者愈窮，加劇兩極分化。例如，政府鼓勵資本投資，給予各種減稅優(yōu)惠補(bǔ)貼政策，甚至土地零作價，這就導(dǎo)致富人實際稅負(fù)比例不及平均稅率。而且，富人總有更多的辦法、渠道和途徑規(guī)避稅負(fù)?！鞍头铺囟悺本褪轻槍@種情形提出來的。②據(jù)此，有人建議用家庭或個人擁有的不動產(chǎn)價值來修正家庭實際收入和稅負(fù)。這究竟有多大可行性，值得懷疑，但它已經(jīng)指出了財富分配在實際收入分配中的權(quán)重。美國中產(chǎn)階級的薪酬普遍要支付15-25%的邊際稅率，更富有的中產(chǎn)階級需要繳納35%的邊際稅率，但為了鼓勵投資，投資收入只需要繳納不超過15%的稅率。這就意味著像巴菲特這樣主要靠投資獲利的超級富豪實際稅負(fù)反而要比拿薪酬的高級打工仔要低得多。巴菲特以自己為例，2010年實際稅率只有17.4%，比辦公室20多名雇員繳納的平均稅率36%低了一半。面對金融危機(jī)的災(zāi)難性后果，巴菲特在《紐約時報》上撰文坦言，“我和我的朋友們被‘對富豪很是友善的’國會嬌慣的時間夠長了?！笨偨y(tǒng)奧巴馬給予正面積極回應(yīng)，向國會提議要向年收入超百萬美元的富人征收“富豪稅”。

財富分配對于收入分配的影響就在于，財富分配介入到要素分配之中，起到了初次分配和二次分配的作用，因而產(chǎn)生倍加的收入分配效應(yīng)。以房產(chǎn)為例，甲名下有兩處房產(chǎn)，一套自住，另一套出租，而乙是外來戶，需要租房，兩人相同的月收入，哪個生活水平更高呢？顯然，房租都占了兩人收入的較大比例，但前者是加項，后者是減項，一進(jìn)一出之間就顯示了二者的收入差距。何況房價還在漲，預(yù)計二人的收入差距會愈來愈大。這意味著新進(jìn)城者永遠(yuǎn)輸在起點線上，永遠(yuǎn)趕不上先入城者。這是城市化進(jìn)程中造成新的工農(nóng)差別、城鄉(xiāng)差別、地區(qū)差別的又一大近因。

可見，發(fā)展了之后的問題一點也不比沒有發(fā)展時少。沒有發(fā)展時是“先富”問題，發(fā)展了之后是“共享”問題，即分享技術(shù)進(jìn)步的成果，而不是重新分配生產(chǎn)要素，所以二者關(guān)系并不根本對立。共享不是去兩頭留中間，消除第一級的發(fā)展動因，而是盡可能發(fā)揮中間大多數(shù)人的積極性，塑造二級發(fā)展動力，從根本上改善收入分配結(jié)構(gòu)。

如果沒有大量資本進(jìn)入，中間層收入怎么才能提高？畢竟只有競爭和效率才能喚起對技術(shù)、勞力的更高需求，人們才會有意于追加人力資本投資。單靠公共財政投入是無法滿足這部分特殊需要的。這就明確了二級發(fā)展的主體在于中間大多數(shù)人。

因此，滿足中間層大多數(shù)的需要就是新時期的發(fā)展理念。

四、簡要評述

發(fā)展理念是因時因地制宜、求真務(wù)實的產(chǎn)物。這個“時”和“地”就是指條件性，必須基于當(dāng)時的主要矛盾、主要任務(wù)、主要目標(biāo)提出有效戰(zhàn)略。發(fā)展理念不能憑空想象，必須因地制宜，充分發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢。發(fā)展理念不求最新，但求實用。發(fā)展要積累點滴之功，不積跬步無以至千里；不立足于現(xiàn)實怎么能發(fā)展得了？不依靠現(xiàn)有條件，貪大貪功、好高騖遠(yuǎn)，只會拔苗助長，折騰而亡。

上古時代的管仲和現(xiàn)代的馬斯洛都強(qiáng)調(diào)發(fā)展理念的特質(zhì)，例如吃沒吃飽和餓不餓肚子時的想法完全不同。管仲講“衣食足而知榮辱”，餓肚子時偷吃，雖圣人也難免；衣不蔽體哪顧得了羞恥？馬斯洛的需求層次說更是層層疊起，如蓮花般盛開，從低層次的溫飽到高層次的自我發(fā)展之需，逐步展現(xiàn)。雖說目的都是同一個，即不斷地突破已有的生產(chǎn)關(guān)系束縛，適應(yīng)生產(chǎn)力更大的發(fā)展之需，但是由于發(fā)展起點不同，基礎(chǔ)各異，擁有資源稟賦條件不同，諸如財力、物力、人力、環(huán)境、見識、裝備、能力等主客觀條件不同，因而發(fā)展的目標(biāo)、任務(wù)、側(cè)重點不同，面臨的挑戰(zhàn)不同，策略也就不同，因而需要不斷創(chuàng)新發(fā)展理念，創(chuàng)造更加有利于實現(xiàn)目標(biāo)的主客觀條件。

總之，一個好的發(fā)展理念必須求真務(wù)實，適時適地，不能蠻干，同時，又要做到與時俱進(jìn)、不斷創(chuàng)新，宜將剩勇追窮寇，百尺竿頭更進(jìn)一步。如果小富即安，結(jié)果不進(jìn)則退，再而衰，三而竭，只能半途而廢。

責(zé)任編輯：孫艷蘭

*本文系中國社會科學(xué)院馬工程項目“國家治理觀的歷史演進(jìn)”（2014mgchq022）、中國社會科學(xué)院創(chuàng)新工程項目“馬克思主義中國特色社會主義發(fā)展史研究”（MYYCX201404）、國家社會科學(xué)基金重點項目“馬克思主義發(fā)展史視域中的馬克思主義經(jīng)典著作研究”（12AKS001）的階段性成果。