韓依辰 劉昆鵬

摘 要：高等學校屬于事業(yè)單位法人，依據(jù)我國現(xiàn)行法律，學校法人是專利權(quán)等受法律保護的權(quán)利的權(quán)利主體。本文分析了學校檔案工作對知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)狀，認為高校檔案工作對專利權(quán)的保護具有重要的意義。

關(guān)鍵詞：高校專利檔案；專利權(quán)；保護

本文是韓依辰，邢榮華等黑龍江省檔案局課題HDK2016-27《新形勢下高校檔案依法行政框架建設(shè)研究》成果之一

高等學校屬于事業(yè)單位法人，依據(jù)我國現(xiàn)行法律，學校法人是專利權(quán)等受法律保護的權(quán)利的權(quán)利主體。學校檔案管理部門是保存對學校有重要價值檔案材料的職能部門，對專利權(quán)的學校檔案管理的優(yōu)劣，將直接影響對學校法人和學校職工專利權(quán)的保護程度。本文將分析學校檔案工作對知識產(chǎn)權(quán)保護的工作機制和作用。

1 專利權(quán)簡介

專利權(quán)（Patent Right），簡稱“專利”，是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利讓人對特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨占實施權(quán)，是知識產(chǎn)權(quán)的一種。

專利權(quán)的主體即專利權(quán)的關(guān)系人，是指依法享有專利權(quán)并承擔與此相應(yīng)的義務(wù)的人。按《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）的規(guī)定，專利權(quán)人可以是單位，也可以是個人，個人為單位創(chuàng)造職務(wù)發(fā)明的，該個人是發(fā)明人或設(shè)計人，但申請專利的權(quán)利屬于該單位，單位申請專利被批準的，該單位為專利權(quán)人，但應(yīng)當對該發(fā)明人（設(shè)計人）予以獎勵或報酬[1]。

專利權(quán)的客體是指依法應(yīng)授予專利的發(fā)明創(chuàng)造，是形成于人的大腦的設(shè)計方案。在現(xiàn)實中可以是實際存在的發(fā)明創(chuàng)造作品，也可以是醫(yī)療新技術(shù)新方法等非實體作品。按《專利法》規(guī)定，專利權(quán)的客體包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種。

發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案。

實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案

外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美意并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。

2 高校專利權(quán)作品的歸檔范圍

依某醫(yī)學高等學校的專利檔案工作為例，享有專利權(quán)作品主要包括以下內(nèi)容

（一）已授予專利權(quán)的作品。包括已經(jīng)申請專利并被授予發(fā)明、實用新型或外觀設(shè)計專利的作品。其作品內(nèi)容包括：新發(fā)明的教學用教具標本或者其改進裝置；科研項目中新發(fā)明的操作技術(shù)、控制技術(shù)、實驗方法等。藥品配方；藥劑制作、搭配和提取技術(shù)；護理新技術(shù)；新發(fā)明的醫(yī)療器具或者其改進裝置；新發(fā)明的康復(fù)器具或者其改進裝置等。

已經(jīng)授予專利權(quán)的作品其專利權(quán)文件包括：

1）專利申請表

2）專利申請受理通知書

3）專利請求書

4）發(fā)明（實用新型、外觀設(shè)計）專利申請公布通知書

5）發(fā)明（實用新型、外觀設(shè)計）專利申請初步審查合格通知書

6）手續(xù)合格通知書

7）授予發(fā)明（實用新型、外觀設(shè)計）專利權(quán)通知書

8）辦理登記手續(xù)通知書

9）發(fā)明（實用新型、外觀設(shè)計）專利證書

10）此外，還包括其發(fā)明創(chuàng)造作品樣品（試制品）等。

（二）未授予專利權(quán)的作品。包括依法應(yīng)授予專利而未授予的作品，依法可申請專利而未申請的作品，研發(fā)成功的試制作品，研發(fā)成功的技術(shù)項目正在接受檢驗，研發(fā)成功但尚未制作出成品的作品方案，正在研發(fā)中的作品等。

作為例外情況，應(yīng)該是出于人道主義的考慮和社會倫理的原因，《專利法》第二十四條規(guī)定，對下列各項，不授予專利權(quán)：……（三）疾病的診斷的治療方法。據(jù)此，允許醫(yī)生在診斷和治療過程中有選擇各種方法與條件的自由。但藥品或醫(yī)療器械可以申請專利。

3 專利權(quán)作品的歸檔價值

（一）已授予專利權(quán)的作品。其授權(quán)文件、作品樣品等本來就屬于重要的檔案，對權(quán)利人來說具有重要的保管價值。在專利轉(zhuǎn)化和專利推廣上，授權(quán)文件、作品樣品等檔案可以作為權(quán)利人證明自己權(quán)利的關(guān)鍵證據(jù)，在轉(zhuǎn)讓專利和許可專利中，其授權(quán)文件、作品樣品等檔案有重要有商業(yè)價值。

（二）未授予專利權(quán)的作品。未被授予專利權(quán)的作品不受《專利法》保護，但作為檔案即受到《檔案法》的保護。在申請專利和專利爭議中，可以做為重要的證據(jù)材料；在被訴侵犯專利權(quán)案件中，專利檔案中反映該專利發(fā)明創(chuàng)造是由高等學校員工先行使用的檔案材料可以作為重要的抗辯證據(jù)。

4 專利檔案的管理

高等學校應(yīng)及時將專利產(chǎn)品（材料）向檔案管理部門移交形成高校專利檔案。學校檔案館作為學校法人的內(nèi)設(shè)機構(gòu)，既是行政管理部門，又是永久保存和提供利用本校檔案的科學文化事業(yè)機構(gòu)，對內(nèi)以歸檔的形式收集、整理和保管學校和教職工享有知識產(chǎn)權(quán)作品（檔案），對外接受該作品（檔案）的利用申請，審查利用該作品（檔案）的合法性和合理性，并提供利用。有條件的高等學校可以設(shè)立二級檔案管理部門和科室檔案管理人員對專利檔案進行管理。

（一）檔案收集和征集

高等學校檔案館應(yīng)編制歸檔范圍表，將本學校各部門形成的知識產(chǎn)權(quán)作品納入歸檔范圍。按照檔案收集程序?qū)χR產(chǎn)權(quán)作品進行收集歸檔，同時向校友會等關(guān)系組織和在職職工、離退休工作人員、校友等個人征集檔案（作品）。

根據(jù)《高等學校檔案管理辦法》（教育部第二十七號令）第十六條規(guī)定，高等學校實行檔案材料形成單位、課題組立卷的歸檔制度。學校各部門負責檔案工作的人員應(yīng)當按照歸檔要求，組織本部門的教學、科研和管理等人員及時整理檔案和立卷。立卷人應(yīng)當按照紙質(zhì)文件材料和電子文件材料的自然形成規(guī)律，對文件材料系統(tǒng)整理組卷，編制頁號或者件號，制作卷內(nèi)目錄，交本部門負責檔案工作的人員檢查合格后向高校檔案機構(gòu)移交。學校專職檔案員、各部門兼職檔案員、學校職工應(yīng)按照歸檔范圍向?qū)W校檔案館移送檔案（作品），尚未形成實體檔案（作品）的零散材料可以依載體和內(nèi)容向二級學院檔案管理部門或者科室檔案管理人員移交。移交人在移交知識產(chǎn)權(quán)檔案（作品）同時，應(yīng)連同電子文件同時移交。

學校檔案館、二級學院檔案管理部門或科室管理人員在接收檔案（作品）時應(yīng)向移交人出具移交目錄，由移交人和接交人共同簽字驗收，完成檔案移交工作。

（二）整理和管理

高等學校應(yīng)當集中統(tǒng)一保管檔案（作品），有條件的高等學?？梢詫嵭卸壔蛉墮n案管理框架，即建立二級學院檔案管理部門或指定科室檔案管理人員來管理對學院或科室重要的檔案（作品）。

按照《高等學校檔案管理辦法》（教育部二十七號令）第十九條規(guī)定，高校檔案機構(gòu)應(yīng)當對檔案進行整理、分類、鑒定和編號。

1.整理：專利權(quán)檔案應(yīng)按項目歸檔，同一作品應(yīng)整理在一起，統(tǒng)一保管。

2.分類：專利權(quán)檔案可以按照實體分類法進行分類，編制成為行政類檔案、科研類檔案、專題類檔案等。也可以按照其載體進行分類，編制成為實物檔案、聲像檔案等

3.鑒定：《專利法》第四十二條規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為十年，均自申請日起計算。專利權(quán)證書和標的物檔案的保管期限應(yīng)參考《專利法》的保護期限并適當延長保管期限以備查閱。未授予專利權(quán)的作品其保管期限可依據(jù)作品內(nèi)容進行制訂。

（三）專利檔案利用

已經(jīng)授予專利權(quán)的專利檔案不具有保密性，經(jīng)國務(wù)院專利行政部門同意，任何人均可以查閱或者復(fù)制已經(jīng)公布或者公告的專利申請的案卷和專利登記簿，并可以請求國務(wù)院專利行政部門出具專利登記簿副本[2]。

但專利技術(shù)卻不允許隨意使用和仿造?！陡叩葘W校檔案管理辦法》（教育部第二十七號令）第二十七條規(guī)定，高校檔案機構(gòu)對涉及專利或者技術(shù)秘密的檔案，不對外公布。

可見，雖然已授予專利權(quán)的檔案允許任何人查閱或復(fù)制，但對于未授予專利權(quán)的專利作品（檔案），高等學校檔案管理辦法規(guī)定了嚴格的利用制度，原則上只有發(fā)明人或創(chuàng)造人才可以查閱利用其發(fā)明創(chuàng)造的專利檔案（作品），其它組織或個人如果要查閱利用專利檔案，需要經(jīng)權(quán)利人（學校法人）同意或授權(quán)才能提供[3]。

5 專利權(quán)的保護

1、司法、行政部門的專利保護

我國對已經(jīng)通過申請的專利實行司法保護和行政保護雙重保護，這是我國專利制度和知識產(chǎn)權(quán)制度的一大特色[4]。專利侵權(quán)糾紛是民事糾紛，根據(jù)《專利法》的規(guī)定，對專利侵權(quán)行為，專利權(quán)人可以向人民法院提起侵權(quán)訴訟，也可以請求地方管理專利工作的部門處理。專利權(quán)人請求行政機關(guān)即管理專利工作的部門處理專利侵權(quán)糾紛的，一般是以要求侵權(quán)人立即停止侵權(quán)行為為目的，如果專利權(quán)人除要求侵權(quán)人停止侵權(quán)行為以外，還要得到損失賠償?shù)?，可以向人民法院提起侵?quán)訴訟。

另外，專利權(quán)還可以通過調(diào)解得到保護。根據(jù)《專利法及其實施細則的規(guī)定，各地管理專利工作的部門可以依當事人請求調(diào)解除了專利侵權(quán)糾紛以外的專利糾紛。但要在雙方當事人同意接受調(diào)解的情況下，且調(diào)解成立后不具有強制力，只依賴當事人的自覺履行。

2、檔案部門的專利保護

權(quán)利人或權(quán)利相關(guān)人提出侵權(quán)線索，其中涉及侵犯個人專利權(quán)的案件，由權(quán)利人或權(quán)利相關(guān)人向檔案部門提交利用申請，檔案部門應(yīng)積極協(xié)助其維護其專利權(quán)益。

如侵權(quán)案件涉及侵犯學校法人的專利權(quán)，應(yīng)由學校法人指定檔案館或其它內(nèi)設(shè)行政部門受理，也可以委托律師事務(wù)所或執(zhí)業(yè)律師進行受理，檔案部門應(yīng)積極協(xié)助，提供相關(guān)檔案材料，維護法人專利權(quán)益。

6 發(fā)展建議

以上分析了高等學校檔案管理工作對高校專利權(quán)保護和概況和工作流程，雖然受到各種內(nèi)在和外在條件的制約，學校檔案工作對學校專利權(quán)的保護和維權(quán)都具有重大意義和作用。依筆者看來，通過檔案工作保護高等學校專利權(quán)還應(yīng)重點發(fā)展以下幾項工作：

對專利權(quán)客體進行定性。業(yè)界應(yīng)明確學校檔案中的專利作品的性質(zhì)，以便確定專利權(quán)作品的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

提高法律意識。明確學校法人的專利權(quán)主體地位，確定哪些專利權(quán)是由高等學校依法享有和使用的，同時加強專利產(chǎn)品的監(jiān)管，對侵權(quán)行為要通過司法、行政或調(diào)解等方式進行維權(quán)。

推動專利產(chǎn)品實現(xiàn)價值。通過授權(quán)本單位使用或者通過許可方式授權(quán)其它單位和個人使用專利來實現(xiàn)專利價值，再通過實現(xiàn)價值推動專利發(fā)明、專利歸檔和專利保護，形成良性循環(huán)，使學校專利權(quán)實現(xiàn)價值具有發(fā)展性和可持續(xù)性

構(gòu)建完善的管理體系。制訂合理的專利產(chǎn)品（檔案）和研發(fā)、申請、歸檔、利用、維權(quán)的歸檔管理辦法，便于專利檔案及時、完整的歸檔。

綜上所述，專利檔案工作對于高等學校及其員工的專利權(quán)利用和保護具有重要的價值和意義，做好高等學校專利檔案工作，既有利于專利的轉(zhuǎn)讓許可及推廣轉(zhuǎn)化，也為維權(quán)和抗辯提供重要的證據(jù)。專利檔案工作必將成為專利權(quán)保護的一塊重要基石。

參考文獻

[1] 《中華人民共和國專利法》2008年12月27日第三次修正版

[2] 《中華人民共和國專利法實施細則》2010年1月9日第二次修訂版

[3] 《高等學校檔案管理辦法》中華人民共和國教育部27號令 2008年9月1日施行

[4] 《保護知識產(chǎn)權(quán)干部讀本》國家保護知識產(chǎn)權(quán)工作組辦公室編

[5] 《中華人民共和國檔案法》1998年1月1日施行

[6] 《科學技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》國檔發(fā)[1987]6號1987年3月20日公布實施

作者簡介

韓依辰（1984-），男，漢族，黑龍江省依蘭縣，碩士，2005年至今哈爾濱醫(yī)科大學檔案館負責檔案管理，正科級，館員，從事過多類檔案管理，研究方向為檔案數(shù)字化和檔案法制化。