韓依辰 劉昆鵬

摘 要：高等學(xué)校屬于事業(yè)單位法人，依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律，學(xué)校法人是專利權(quán)等受法律保護(hù)的權(quán)利的權(quán)利主體。本文分析了學(xué)校檔案工作對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀，認(rèn)為高校檔案工作對(duì)專利權(quán)的保護(hù)具有重要的意義。

關(guān)鍵詞：高校專利檔案；專利權(quán)；保護(hù)

本文是韓依辰，邢榮華等黑龍江省檔案局課題HDK2016-27《新形勢(shì)下高校檔案依法行政框架建設(shè)研究》成果之一

高等學(xué)校屬于事業(yè)單位法人，依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律，學(xué)校法人是專利權(quán)等受法律保護(hù)的權(quán)利的權(quán)利主體。學(xué)校檔案管理部門是保存對(duì)學(xué)校有重要價(jià)值檔案材料的職能部門，對(duì)專利權(quán)的學(xué)校檔案管理的優(yōu)劣，將直接影響對(duì)學(xué)校法人和學(xué)校職工專利權(quán)的保護(hù)程度。本文將分析學(xué)校檔案工作對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的工作機(jī)制和作用。

1 專利權(quán)簡(jiǎn)介

專利權(quán)（Patent Right），簡(jiǎn)稱“專利”，是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利讓人對(duì)特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨(dú)占實(shí)施權(quán)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種。

專利權(quán)的主體即專利權(quán)的關(guān)系人，是指依法享有專利權(quán)并承擔(dān)與此相應(yīng)的義務(wù)的人。按《中華人民共和國(guó)專利法》（以下簡(jiǎn)稱《專利法》）的規(guī)定，專利權(quán)人可以是單位，也可以是個(gè)人，個(gè)人為單位創(chuàng)造職務(wù)發(fā)明的，該個(gè)人是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，但申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位，單位申請(qǐng)專利被批準(zhǔn)的，該單位為專利權(quán)人，但應(yīng)當(dāng)對(duì)該發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）予以獎(jiǎng)勵(lì)或報(bào)酬[1]。

專利權(quán)的客體是指依法應(yīng)授予專利的發(fā)明創(chuàng)造，是形成于人的大腦的設(shè)計(jì)方案。在現(xiàn)實(shí)中可以是實(shí)際存在的發(fā)明創(chuàng)造作品，也可以是醫(yī)療新技術(shù)新方法等非實(shí)體作品。按《專利法》規(guī)定，專利權(quán)的客體包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種。

發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。

實(shí)用新型，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案

外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美意并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。

2 高校專利權(quán)作品的歸檔范圍

依某醫(yī)學(xué)高等學(xué)校的專利檔案工作為例，享有專利權(quán)作品主要包括以下內(nèi)容

（一）已授予專利權(quán)的作品。包括已經(jīng)申請(qǐng)專利并被授予發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利的作品。其作品內(nèi)容包括：新發(fā)明的教學(xué)用教具標(biāo)本或者其改進(jìn)裝置；科研項(xiàng)目中新發(fā)明的操作技術(shù)、控制技術(shù)、實(shí)驗(yàn)方法等。藥品配方；藥劑制作、搭配和提取技術(shù)；護(hù)理新技術(shù)；新發(fā)明的醫(yī)療器具或者其改進(jìn)裝置；新發(fā)明的康復(fù)器具或者其改進(jìn)裝置等。

已經(jīng)授予專利權(quán)的作品其專利權(quán)文件包括：

1）專利申請(qǐng)表

2）專利申請(qǐng)受理通知書

3）專利請(qǐng)求書

4）發(fā)明（實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）專利申請(qǐng)公布通知書

5）發(fā)明（實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）專利申請(qǐng)初步審查合格通知書

6）手續(xù)合格通知書

7）授予發(fā)明（實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）專利權(quán)通知書

8）辦理登記手續(xù)通知書

9）發(fā)明（實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）專利證書

10）此外，還包括其發(fā)明創(chuàng)造作品樣品（試制品）等。

（二）未授予專利權(quán)的作品。包括依法應(yīng)授予專利而未授予的作品，依法可申請(qǐng)專利而未申請(qǐng)的作品，研發(fā)成功的試制作品，研發(fā)成功的技術(shù)項(xiàng)目正在接受檢驗(yàn)，研發(fā)成功但尚未制作出成品的作品方案，正在研發(fā)中的作品等。

作為例外情況，應(yīng)該是出于人道主義的考慮和社會(huì)倫理的原因，《專利法》第二十四條規(guī)定，對(duì)下列各項(xiàng)，不授予專利權(quán)：……（三）疾病的診斷的治療方法。據(jù)此，允許醫(yī)生在診斷和治療過程中有選擇各種方法與條件的自由。但藥品或醫(yī)療器械可以申請(qǐng)專利。

3 專利權(quán)作品的歸檔價(jià)值

（一）已授予專利權(quán)的作品。其授權(quán)文件、作品樣品等本來就屬于重要的檔案，對(duì)權(quán)利人來說具有重要的保管價(jià)值。在專利轉(zhuǎn)化和專利推廣上，授權(quán)文件、作品樣品等檔案可以作為權(quán)利人證明自己權(quán)利的關(guān)鍵證據(jù)，在轉(zhuǎn)讓專利和許可專利中，其授權(quán)文件、作品樣品等檔案有重要有商業(yè)價(jià)值。

（二）未授予專利權(quán)的作品。未被授予專利權(quán)的作品不受《專利法》保護(hù)，但作為檔案即受到《檔案法》的保護(hù)。在申請(qǐng)專利和專利爭(zhēng)議中，可以做為重要的證據(jù)材料；在被訴侵犯專利權(quán)案件中，專利檔案中反映該專利發(fā)明創(chuàng)造是由高等學(xué)校員工先行使用的檔案材料可以作為重要的抗辯證據(jù)。

4 專利檔案的管理

高等學(xué)校應(yīng)及時(shí)將專利產(chǎn)品（材料）向檔案管理部門移交形成高校專利檔案。學(xué)校檔案館作為學(xué)校法人的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，既是行政管理部門，又是永久保存和提供利用本校檔案的科學(xué)文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)內(nèi)以歸檔的形式收集、整理和保管學(xué)校和教職工享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)作品（檔案），對(duì)外接受該作品（檔案）的利用申請(qǐng)，審查利用該作品（檔案）的合法性和合理性，并提供利用。有條件的高等學(xué)校可以設(shè)立二級(jí)檔案管理部門和科室檔案管理人員對(duì)專利檔案進(jìn)行管理。

（一）檔案收集和征集

高等學(xué)校檔案館應(yīng)編制歸檔范圍表，將本學(xué)校各部門形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作品納入歸檔范圍。按照檔案收集程序?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)作品進(jìn)行收集歸檔，同時(shí)向校友會(huì)等關(guān)系組織和在職職工、離退休工作人員、校友等個(gè)人征集檔案（作品）。

根據(jù)《高等學(xué)校檔案管理辦法》（教育部第二十七號(hào)令）第十六條規(guī)定，高等學(xué)校實(shí)行檔案材料形成單位、課題組立卷的歸檔制度。學(xué)校各部門負(fù)責(zé)檔案工作的人員應(yīng)當(dāng)按照歸檔要求，組織本部門的教學(xué)、科研和管理等人員及時(shí)整理檔案和立卷。立卷人應(yīng)當(dāng)按照紙質(zhì)文件材料和電子文件材料的自然形成規(guī)律，對(duì)文件材料系統(tǒng)整理組卷，編制頁號(hào)或者件號(hào)，制作卷內(nèi)目錄，交本部門負(fù)責(zé)檔案工作的人員檢查合格后向高校檔案機(jī)構(gòu)移交。學(xué)校專職檔案員、各部門兼職檔案員、學(xué)校職工應(yīng)按照歸檔范圍向?qū)W校檔案館移送檔案（作品），尚未形成實(shí)體檔案（作品）的零散材料可以依載體和內(nèi)容向二級(jí)學(xué)院檔案管理部門或者科室檔案管理人員移交。移交人在移交知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案（作品）同時(shí)，應(yīng)連同電子文件同時(shí)移交。

學(xué)校檔案館、二級(jí)學(xué)院檔案管理部門或科室管理人員在接收檔案（作品）時(shí)應(yīng)向移交人出具移交目錄，由移交人和接交人共同簽字驗(yàn)收，完成檔案移交工作。

（二）整理和管理

高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一保管檔案（作品），有條件的高等學(xué)?？梢詫?shí)行二級(jí)或三級(jí)檔案管理框架，即建立二級(jí)學(xué)院檔案管理部門或指定科室檔案管理人員來管理對(duì)學(xué)院或科室重要的檔案（作品）。

按照《高等學(xué)校檔案管理辦法》（教育部二十七號(hào)令）第十九條規(guī)定，高校檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)檔案進(jìn)行整理、分類、鑒定和編號(hào)。

1.整理：專利權(quán)檔案應(yīng)按項(xiàng)目歸檔，同一作品應(yīng)整理在一起，統(tǒng)一保管。

2.分類：專利權(quán)檔案可以按照實(shí)體分類法進(jìn)行分類，編制成為行政類檔案、科研類檔案、專題類檔案等。也可以按照其載體進(jìn)行分類，編制成為實(shí)物檔案、聲像檔案等

3.鑒定：《專利法》第四十二條規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為十年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。專利權(quán)證書和標(biāo)的物檔案的保管期限應(yīng)參考《專利法》的保護(hù)期限并適當(dāng)延長(zhǎng)保管期限以備查閱。未授予專利權(quán)的作品其保管期限可依據(jù)作品內(nèi)容進(jìn)行制訂。

（三）專利檔案利用

已經(jīng)授予專利權(quán)的專利檔案不具有保密性，經(jīng)國(guó)務(wù)院專利行政部門同意，任何人均可以查閱或者復(fù)制已經(jīng)公布或者公告的專利申請(qǐng)的案卷和專利登記簿，并可以請(qǐng)求國(guó)務(wù)院專利行政部門出具專利登記簿副本[2]。

但專利技術(shù)卻不允許隨意使用和仿造?！陡叩葘W(xué)校檔案管理辦法》（教育部第二十七號(hào)令）第二十七條規(guī)定，高校檔案機(jī)構(gòu)對(duì)涉及專利或者技術(shù)秘密的檔案，不對(duì)外公布。

可見，雖然已授予專利權(quán)的檔案允許任何人查閱或復(fù)制，但對(duì)于未授予專利權(quán)的專利作品（檔案），高等學(xué)校檔案管理辦法規(guī)定了嚴(yán)格的利用制度，原則上只有發(fā)明人或創(chuàng)造人才可以查閱利用其發(fā)明創(chuàng)造的專利檔案（作品），其它組織或個(gè)人如果要查閱利用專利檔案，需要經(jīng)權(quán)利人（學(xué)校法人）同意或授權(quán)才能提供[3]。

5 專利權(quán)的保護(hù)

1、司法、行政部門的專利保護(hù)

我國(guó)對(duì)已經(jīng)通過申請(qǐng)的專利實(shí)行司法保護(hù)和行政保護(hù)雙重保護(hù)，這是我國(guó)專利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的一大特色[4]。專利侵權(quán)糾紛是民事糾紛，根據(jù)《專利法》的規(guī)定，對(duì)專利侵權(quán)行為，專利權(quán)人可以向人民法院提起侵權(quán)訴訟，也可以請(qǐng)求地方管理專利工作的部門處理。專利權(quán)人請(qǐng)求行政機(jī)關(guān)即管理專利工作的部門處理專利侵權(quán)糾紛的，一般是以要求侵權(quán)人立即停止侵權(quán)行為為目的，如果專利權(quán)人除要求侵權(quán)人停止侵權(quán)行為以外，還要得到損失賠償?shù)模梢韵蛉嗣穹ㄔ禾崞鹎謾?quán)訴訟。

另外，專利權(quán)還可以通過調(diào)解得到保護(hù)。根據(jù)《專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，各地管理專利工作的部門可以依當(dāng)事人請(qǐng)求調(diào)解除了專利侵權(quán)糾紛以外的專利糾紛。但要在雙方當(dāng)事人同意接受調(diào)解的情況下，且調(diào)解成立后不具有強(qiáng)制力，只依賴當(dāng)事人的自覺履行。

2、檔案部門的專利保護(hù)

權(quán)利人或權(quán)利相關(guān)人提出侵權(quán)線索，其中涉及侵犯?jìng)€(gè)人專利權(quán)的案件，由權(quán)利人或權(quán)利相關(guān)人向檔案部門提交利用申請(qǐng)，檔案部門應(yīng)積極協(xié)助其維護(hù)其專利權(quán)益。

如侵權(quán)案件涉及侵犯學(xué)校法人的專利權(quán)，應(yīng)由學(xué)校法人指定檔案館或其它內(nèi)設(shè)行政部門受理，也可以委托律師事務(wù)所或執(zhí)業(yè)律師進(jìn)行受理，檔案部門應(yīng)積極協(xié)助，提供相關(guān)檔案材料，維護(hù)法人專利權(quán)益。

6 發(fā)展建議

以上分析了高等學(xué)校檔案管理工作對(duì)高校專利權(quán)保護(hù)和概況和工作流程，雖然受到各種內(nèi)在和外在條件的制約，學(xué)校檔案工作對(duì)學(xué)校專利權(quán)的保護(hù)和維權(quán)都具有重大意義和作用。依筆者看來，通過檔案工作保護(hù)高等學(xué)校專利權(quán)還應(yīng)重點(diǎn)發(fā)展以下幾項(xiàng)工作：

對(duì)專利權(quán)客體進(jìn)行定性。業(yè)界應(yīng)明確學(xué)校檔案中的專利作品的性質(zhì)，以便確定專利權(quán)作品的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

提高法律意識(shí)。明確學(xué)校法人的專利權(quán)主體地位，確定哪些專利權(quán)是由高等學(xué)校依法享有和使用的，同時(shí)加強(qiáng)專利產(chǎn)品的監(jiān)管，對(duì)侵權(quán)行為要通過司法、行政或調(diào)解等方式進(jìn)行維權(quán)。

推動(dòng)專利產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)價(jià)值。通過授權(quán)本單位使用或者通過許可方式授權(quán)其它單位和個(gè)人使用專利來實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值，再通過實(shí)現(xiàn)價(jià)值推動(dòng)專利發(fā)明、專利歸檔和專利保護(hù)，形成良性循環(huán)，使學(xué)校專利權(quán)實(shí)現(xiàn)價(jià)值具有發(fā)展性和可持續(xù)性

構(gòu)建完善的管理體系。制訂合理的專利產(chǎn)品（檔案）和研發(fā)、申請(qǐng)、歸檔、利用、維權(quán)的歸檔管理辦法，便于專利檔案及時(shí)、完整的歸檔。

綜上所述，專利檔案工作對(duì)于高等學(xué)校及其員工的專利權(quán)利用和保護(hù)具有重要的價(jià)值和意義，做好高等學(xué)校專利檔案工作，既有利于專利的轉(zhuǎn)讓許可及推廣轉(zhuǎn)化，也為維權(quán)和抗辯提供重要的證據(jù)。專利檔案工作必將成為專利權(quán)保護(hù)的一塊重要基石。

參考文獻(xiàn)

[1] 《中華人民共和國(guó)專利法》2008年12月27日第三次修正版

[2] 《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》2010年1月9日第二次修訂版

[3] 《高等學(xué)校檔案管理辦法》中華人民共和國(guó)教育部27號(hào)令 2008年9月1日施行

[4] 《保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)干部讀本》國(guó)家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組辦公室編

[5] 《中華人民共和國(guó)檔案法》1998年1月1日施行

[6] 《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》國(guó)檔發(fā)[1987]6號(hào)1987年3月20日公布實(shí)施

作者簡(jiǎn)介

韓依辰（1984-），男，漢族，黑龍江省依蘭縣，碩士，2005年至今哈爾濱醫(yī)科大學(xué)檔案館負(fù)責(zé)檔案管理，正科級(jí)，館員，從事過多類檔案管理，研究方向?yàn)闄n案數(shù)字化和檔案法制化。