陳曉飛

摘要：基于1999—2012年我國30個(gè)省份的數(shù)據(jù)，從門檻面板分析角度，以收入門檻和研發(fā)投入門檻為切入點(diǎn)，檢驗(yàn)FDI對(duì)于二氧化碳排放影響的門檻效應(yīng)，實(shí)證結(jié)果表明，F(xiàn)DI對(duì)于二氧化碳排放具有顯著的門檻效應(yīng)。收入門檻表明，在低收入階段FDI對(duì)二氧化碳排放有顯著促進(jìn)作用，而在中等收入和高收入階段FDI則具有減排效果。研發(fā)投入門檻表明，研發(fā)投入可以顯著地降低二氧化碳的排放量，但隨著研發(fā)投入的增加，減排效果降低。因此，地方政府應(yīng)該積極應(yīng)對(duì)FDI迅猛增加的現(xiàn)狀，加快研發(fā)投入，完善節(jié)能減排政策，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞：FDI；碳排放；門檻效應(yīng)；收入門檻；研發(fā)投入門檻；面板數(shù)據(jù)；節(jié)能減排

中圖分類號(hào)：F062.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2016）05-0091-05

一、引言

改革開放以來，外商來我國投資頻繁，近年來環(huán)保呼聲高漲，外商直接投資（FDI）對(duì)東道國生態(tài)環(huán)境的多重影響效應(yīng)逐漸成為學(xué)者的研究熱點(diǎn)。我國經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)帶來了二氧化碳（CO2）排放量的增加，根據(jù)BP統(tǒng)計(jì)，我國CO2排放量由1978年的15億噸上升到2008年的69億噸，增加了3.6倍。我國作為世界工廠，出口碳強(qiáng)度高和能耗高的產(chǎn)品，承擔(dān)了生產(chǎn)和加工這些產(chǎn)品的全部CO2排放成本。

早期有觀點(diǎn)認(rèn)為發(fā)展中東道國更易成為跨國公司的“污染避難所”。越來越多學(xué)者的實(shí)證研究表明，F(xiàn)DI可以通過技術(shù)外溢效應(yīng)改善東道國的環(huán)境狀況?；诖朔N思路，部分學(xué)者對(duì)FDI與不同投資地環(huán)境之間的關(guān)系進(jìn)行了分類檢驗(yàn)，研究表明，當(dāng)投資地在收入水平、人口因素、對(duì)外開放和地理環(huán)境等方面存在較大差異時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)環(huán)境的影響也明顯不同。這表明，F(xiàn)DI對(duì)于東道國環(huán)境的影響可能存在門檻效應(yīng)，即隨著東道國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的不斷發(fā)展，F(xiàn)DI與環(huán)境的關(guān)系也存在變化。

2009年底，中國政府承諾到2020年單位國內(nèi)生產(chǎn)總值的二氧化碳排放強(qiáng)度在2005年的基礎(chǔ)上下降40%～45%。當(dāng)前，我國面臨嚴(yán)峻的二氧化碳減排壓力，同時(shí)FDI持續(xù)高水平流入，F(xiàn)DI對(duì)我國的二氧化碳排放是否存在門檻效應(yīng)？回答這一問題，有待此進(jìn)一步深入研究。

二、文獻(xiàn)綜述

FDI對(duì)于二氧化碳排放是否存在門檻效應(yīng)的研究較少，筆者將詳細(xì)地總結(jié)以及梳理現(xiàn)有的FDI對(duì)于二氧化碳排放的研究，以分析可能存在門檻效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制。

在探討FDI與碳排放關(guān)系的研究中，Hoffman 等（2005）認(rèn)為，在低收入國家，CO2排放水平影響了FDI進(jìn)入；在中等收入國家，F(xiàn)DI流入導(dǎo)致了CO2排放增加；在高收入國家，沒有發(fā)現(xiàn)FDI與CO2排放的因果關(guān)系。Song等（2008）在對(duì)中國省級(jí)區(qū)域FDI存量與多種污染物排放的關(guān)系研究時(shí)也發(fā)現(xiàn)，東部沿海地區(qū)和中西部地區(qū)在FDI與污染物排放關(guān)系方面存在較大差異。以上均表明，F(xiàn)DI對(duì)于二氧化碳排放的影響可能存在收入門檻效應(yīng)。

相應(yīng)的FDI對(duì)于東道國技術(shù)溢出方面的研究中，F(xiàn)DI存在水平和垂直兩個(gè)溢出途徑。水平溢出方面，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)通過外資企業(yè)員工向東道國企業(yè)流動(dòng)實(shí)現(xiàn)，即技術(shù)外溢伴隨著勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移。李子豪等（2011）認(rèn)為，技術(shù)影響渠道方面，F(xiàn)DI的人員流動(dòng)效應(yīng)的正面影響顯著強(qiáng)于FDI的競(jìng)爭(zhēng)、示范效應(yīng)。垂直溢出方面，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)通過上下游聯(lián)動(dòng)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)，如向下游供應(yīng)高質(zhì)量的投入品促進(jìn)下游企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)提高。同時(shí)相關(guān)實(shí)證研究表明，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)生的重要前提是投資地具有一定的吸收能力，吸收能力與該地區(qū)的R&D投入密不可分。由文獻(xiàn)分析可以推測(cè)，F(xiàn)DI對(duì)于東道國的二氧化碳排放的影響會(huì)隨著當(dāng)?shù)匚漳芰Φ牟煌a(chǎn)生差異，即存在門檻效應(yīng)。

此外，Weber等（2008）指出，2005年我國大約有1/3的CO2排放是出口導(dǎo)致的。Wang和Watson（2007）研究得出，2004年我國凈出口導(dǎo)致23%的CO2排放，這主要是由于碳密集型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式導(dǎo)致。上述研究均表明，外商來我國投資頻繁，雖然促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，同時(shí)也帶來了二氧化碳（CO2）排放量的增加。

筆者在借鑒前人研究的基礎(chǔ)上，通過對(duì)我國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，基于不同省份收入水平以及研發(fā)投入的不同，考察了FDI對(duì)我國二氧化碳排放量的門檻效應(yīng)。

四、結(jié)論與啟示

1. 筆者使用1999—2012年全國30個(gè)省份的數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了FDI對(duì)于二氧化碳排放的收入門檻效應(yīng)以及研發(fā)投入門檻效應(yīng)。實(shí)證結(jié)果表明，F(xiàn)DI會(huì)增加地區(qū)二氧化碳排放量，與此同時(shí)也存在顯著的收入門檻效應(yīng)以及研發(fā)投入門檻效應(yīng)。

2. 收入門檻效應(yīng)的分析表明，在低收入階段，F(xiàn)DI將促進(jìn)二氧化碳排放量的增加，這是由于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，伴隨著收入水平提高，外資集中于勞動(dòng)密集型行業(yè)，導(dǎo)致二氧化碳排放增加。而在中等收入以及高收入階段，引入外資會(huì)更多地考慮環(huán)境問題，并且由于外資企業(yè)具有相對(duì)更好的節(jié)能減排措施，將降低二氧化碳排放。研發(fā)投入門檻效應(yīng)的分析表明，研發(fā)投入會(huì)顯著地改善二氧化碳的排放，減排效果明顯。但隨著研發(fā)投入的增加，減排效果降低也很顯著。

3. 基于本文的結(jié)論，筆者做了以下思考：首先，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，我國面臨巨大的國際壓力，節(jié)能減排任務(wù)艱巨，與此同時(shí)我國吸引外資規(guī)模逐漸擴(kuò)大，F(xiàn)DI對(duì)二氧化碳排放存在明顯的門檻效應(yīng)，地方政府應(yīng)該更好地改變自身的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、環(huán)境規(guī)制等。其次，F(xiàn)DI對(duì)于二氧化碳排放有顯著的收入門檻效應(yīng)，各地政府在發(fā)展經(jīng)濟(jì)、提高居民生活水平的基礎(chǔ)上，應(yīng)該加大節(jié)能減排力度，緩解外資引進(jìn)對(duì)二氧化碳排放的壓力。再次，F(xiàn)DI對(duì)于二氧化碳排放也有顯著的研發(fā)投入門檻效應(yīng)，低于門檻值的省份，應(yīng)該積極擴(kuò)大環(huán)境保護(hù)相關(guān)的研發(fā)投入，加大財(cái)政支持，提升本地的研發(fā)水平，降低二氧化碳的排放量。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：艾 嵐