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        環(huán)境管制條件下提高產(chǎn)品質(zhì)量的清潔技術(shù)授權(quán)

        2016-08-01 01:46:08翟偉峰張廣興
        關(guān)鍵詞:特許權(quán)社會福利

        翟偉峰++張廣興

        摘要:通過建立一個經(jīng)濟學(xué)模型,探討在環(huán)境管制條件下一個非生產(chǎn)性企業(yè)最佳的清潔生產(chǎn)技術(shù)授權(quán)策略和社會福利效應(yīng),研究表明,在環(huán)境管制條件下,特許權(quán)收費合同是技術(shù)擁有企業(yè)的最佳選擇。排污許可證價格在特許權(quán)合同形式下最低,而生產(chǎn)企業(yè)的利潤最高,因此能夠促進清潔生產(chǎn)技術(shù)的應(yīng)用,并提高消費者剩余和社會福利,從而實現(xiàn)環(huán)境保護與經(jīng)濟利益的雙贏。

        關(guān)鍵詞:環(huán)境管制;技術(shù)授權(quán);社會福利;清潔生產(chǎn)技術(shù);特許權(quán);排污許可證;消費者剩余

        中圖分類號:F224.0 文獻標識碼:A 文章編號:1007-2101(2016)05-0075-07

        一、引言

        在經(jīng)濟高速發(fā)展的同時,中國正面臨著嚴峻的環(huán)境污染問題,嚴重影響了中國經(jīng)濟的增長質(zhì)量(肖士恩和雷家骕)[1]和環(huán)境質(zhì)量(李名升等)[2]。中國政府已經(jīng)意識到環(huán)境污染的危害和清潔生產(chǎn)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進作用,早在2003年1月1日就實施了《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法》,工信部等政府部門制定了相關(guān)方案,大力推行清潔生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用,并且明確提出,應(yīng)用先進適用的技術(shù)實施清潔生產(chǎn)技術(shù)改造是提升企業(yè)技術(shù)水平和核心競爭力,從源頭預(yù)防和減少污染物產(chǎn)生,實現(xiàn)清潔發(fā)展的根本途徑。

        既能夠降低污染排放,又可以提高產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)是一種高效節(jié)能的清潔生產(chǎn)技術(shù),它普遍存在于現(xiàn)實經(jīng)濟生活當(dāng)中。例如,先進的煉鋼工藝在減少能源消耗和污染排放的同時,提高了鋼鐵產(chǎn)品質(zhì)量(殷瑞鈺)[3]。在水泥生產(chǎn)行業(yè),通過實施污染削減技術(shù),提高了資源利用效率和水泥產(chǎn)品質(zhì)量(盧聲超)[4]。

        國內(nèi)學(xué)者的實證研究表明,清潔生產(chǎn)技術(shù)的應(yīng)用對中國經(jīng)濟增長和企業(yè)競爭力的提升具有促進作用。黃菁和陳霜華[5]通過建立人力資本內(nèi)生增長模型,探討了經(jīng)濟增長、環(huán)境污染和環(huán)境治理在均衡增長路徑中的關(guān)系,并運用中國的數(shù)據(jù)對模型結(jié)果進行了計量檢驗,結(jié)果表明清潔要素及技術(shù)的使用是經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。秦佩恒等[6]對2009年中國金屬制品行業(yè)調(diào)查的實證研究表明,清潔生產(chǎn)技術(shù)的應(yīng)用水平是影響企業(yè)經(jīng)濟績效和環(huán)境績效的關(guān)鍵,在一定程度上印證了Porte和van der Linde[7]理論假說,即適度的環(huán)境管制能夠引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新,降低企業(yè)生產(chǎn)成本,提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率,從而形成企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

        清潔技術(shù)的應(yīng)用及其對經(jīng)濟的促進作用得益于環(huán)境管制。朱承亮等[8]對1998—2008年環(huán)境約束下中國經(jīng)濟增長效率的分析發(fā)現(xiàn),政府管制和環(huán)境治理強度對中國經(jīng)濟增長效率改善具有促進作用。余長林和高宏建[9]基于1998—2012年中國省級層面的面板數(shù)據(jù)考察了環(huán)境管制強度和隱性經(jīng)濟規(guī)模對中國環(huán)境污染的影響,認為政府應(yīng)通過提高環(huán)境管制強度、刺激企業(yè)治污和生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新,達到提高生產(chǎn)效率和污染治理的雙重目的。鐘茂初等[10]利用中國省際面板,對環(huán)境管規(guī)制能否倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進行了實證檢驗,結(jié)果表明,加強環(huán)境規(guī)制強度對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和環(huán)境保護的雙贏具有重要意義。

        查建平[11]進一步指出,在中國當(dāng)前工業(yè)化階段,嚴格的環(huán)境管制有利于推進工業(yè)經(jīng)濟生態(tài)化和集約化發(fā)展,推動工業(yè)企業(yè)加大技術(shù)引進,提升環(huán)境全要素生產(chǎn)率在工業(yè)經(jīng)濟增長中的重要作用??梢?,環(huán)境管制能夠提升企業(yè)生產(chǎn)效率和競爭力,在很大程度上促進了工業(yè)企業(yè)對清潔技術(shù)的需求。

        在關(guān)注清潔生產(chǎn)技術(shù)有效需求的同時,如何有效增加清潔技術(shù)的供給同樣不容忽視。許多科研機構(gòu)和研究型高校等非生產(chǎn)性企事業(yè)單位,作為科學(xué)技術(shù)知識的重要供應(yīng)者,本身并不從事相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn),而是通過技術(shù)授權(quán)來實現(xiàn)清潔技術(shù)的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。

        如何通過最優(yōu)技術(shù)授權(quán)合同的選擇,實現(xiàn)非生產(chǎn)性企事業(yè)單位收入最大化,并提供持續(xù)的創(chuàng)新動力,日益引起經(jīng)濟學(xué)家們的關(guān)注。Li和Geng[12]研究了非生產(chǎn)性企業(yè)向一個耐用品廠商的技術(shù)授權(quán),證明了固定收費、特許權(quán)收費和雙重收費都有可能是最優(yōu)合同形式,取決于技術(shù)創(chuàng)新類型和創(chuàng)新程度。Stamatopoulos和Tauman[13]通過研究異質(zhì)消費者條件下提高產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)授權(quán),發(fā)現(xiàn)依據(jù)市場需求的不同,最優(yōu)合同形式既有可能是固定收費和特許權(quán)收費,也有可能是雙重收費。

        然而,關(guān)于環(huán)境管制條件下最優(yōu)技術(shù)授權(quán)合同形式的研究還比較少,這不利于通過先進的技術(shù)手段治理嚴重的環(huán)境污染。因此,深入探討這一問題,對于有效增加清潔技術(shù)供給,減少企業(yè)污染排放,提高企業(yè)生產(chǎn)效率,從而促進經(jīng)濟增長具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

        本文構(gòu)建了一個經(jīng)濟學(xué)模型,一個非生產(chǎn)性企業(yè)擁有一項可以提高產(chǎn)品質(zhì)量同時又能降低污染排放的技術(shù),它決定采用何種技術(shù)授權(quán)合同形式向其他兩個生產(chǎn)性企業(yè)轉(zhuǎn)讓該技術(shù)。兩個潛在的技術(shù)受讓企業(yè)在市場上進行古諾競爭。在該模型當(dāng)中,政府對生產(chǎn)性企業(yè)實行排污總量控制。環(huán)境管理部門通過設(shè)置排污上限的環(huán)境管制措施,會對技術(shù)擁有企業(yè)的最優(yōu)合同選擇產(chǎn)生重大影響。排污總量限制了技術(shù)擁有企業(yè)通過設(shè)置適當(dāng)?shù)膯挝划a(chǎn)出費攫取新增利潤的能力,從而導(dǎo)致特許權(quán)收費合同成為最佳選擇。

        清潔技術(shù)的應(yīng)用對生產(chǎn)者、消費者和社會福利的影響同樣不能忽視。如果對一項新技術(shù)的應(yīng)用降低了生產(chǎn)者利潤、消費者剩余和社會福利,那么就需要在環(huán)境保護與經(jīng)濟利益之間做出取舍,在特定條件下可能會影響新技術(shù)的推廣應(yīng)用。本文的研究結(jié)果表明,最優(yōu)技術(shù)授權(quán)合同形式不僅提高了生產(chǎn)者利潤,而且增加了消費者剩余和社會福利,達到了環(huán)境保護與經(jīng)濟利益的一致。

        本文的結(jié)構(gòu)安排如下:在第二部分筆者給出了基本模型,研究了沒有技術(shù)授權(quán)的市場狀況。在第三部分筆者研究了技術(shù)擁有企業(yè)的最佳技術(shù)授權(quán)形式和社會福利效應(yīng)。第四部分是結(jié)論和建議。

        四、結(jié)論和建議

        筆者討論了一個外部專利持有者通過技術(shù)授權(quán)提高產(chǎn)品質(zhì)量,從而降低污染排放,達到改善環(huán)境的目的,這是以前關(guān)于清潔技術(shù)使用與環(huán)境治理文獻較少涉及的內(nèi)容。另一方面,關(guān)于技術(shù)授權(quán)的文獻很少涉及環(huán)境管制。本文的研究表明,在環(huán)境管制條件下,特許權(quán)收費合同是技術(shù)擁有企業(yè)的最優(yōu)選擇,并且促進了清潔技術(shù)的應(yīng)用,提高了消費者剩余和社會福利。

        根據(jù)本文的結(jié)論,筆者提出以下三點建議:第一,政府應(yīng)該實行較為嚴格的環(huán)境管制措施,制定明確的污染排放限額;第二,應(yīng)當(dāng)發(fā)揮市場機制和政府調(diào)控的雙重作用,兩者的相互作用在特定環(huán)境下能夠產(chǎn)生較為理想的結(jié)果;第三,環(huán)境保護與經(jīng)濟效益并行不悖,通過環(huán)境管制和清潔技術(shù)授權(quán)形式的選擇,可以實現(xiàn)兩者的一致,從而保持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,推動清潔技術(shù)應(yīng)用,改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),促進經(jīng)濟長期增長。

        筆者并沒有將污染物排放對社會的危害納入到福利分析當(dāng)中。但是,由于在不同的技術(shù)授權(quán)合同形式下污染物排放總量是相等的,因此,即使考慮到危害函數(shù),也不會影響本文的實質(zhì)性結(jié)論。

        應(yīng)當(dāng)注意的是本文的結(jié)論依賴于特定的環(huán)境管理工具,即排污上限和排污許可證拍賣。后續(xù)研究可能要考察在其他環(huán)境管理工具下,例如排放標準、生產(chǎn)標準和排污許可交易,技術(shù)擁有企業(yè)的授權(quán)策略及其社會福利效應(yīng)。

        參考文獻:

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        責(zé)任編輯、校對:艾 嵐

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