翟偉峰++張廣興

摘要：通過建立一個經(jīng)濟學模型，探討在環(huán)境管制條件下一個非生產(chǎn)性企業(yè)最佳的清潔生產(chǎn)技術(shù)授權(quán)策略和社會福利效應，研究表明，在環(huán)境管制條件下，特許權(quán)收費合同是技術(shù)擁有企業(yè)的最佳選擇。排污許可證價格在特許權(quán)合同形式下最低，而生產(chǎn)企業(yè)的利潤最高，因此能夠促進清潔生產(chǎn)技術(shù)的應用，并提高消費者剩余和社會福利，從而實現(xiàn)環(huán)境保護與經(jīng)濟利益的雙贏。

關(guān)鍵詞：環(huán)境管制；技術(shù)授權(quán)；社會福利；清潔生產(chǎn)技術(shù)；特許權(quán)；排污許可證；消費者剩余

中圖分類號：F224.0 文獻標識碼：A 文章編號：1007-2101（2016）05-0075-07

一、引言

在經(jīng)濟高速發(fā)展的同時，中國正面臨著嚴峻的環(huán)境污染問題，嚴重影響了中國經(jīng)濟的增長質(zhì)量（肖士恩和雷家骕）[1]和環(huán)境質(zhì)量（李名升等）[2]。中國政府已經(jīng)意識到環(huán)境污染的危害和清潔生產(chǎn)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進作用，早在2003年1月1日就實施了《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法》，工信部等政府部門制定了相關(guān)方案，大力推行清潔生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)和應用，并且明確提出，應用先進適用的技術(shù)實施清潔生產(chǎn)技術(shù)改造是提升企業(yè)技術(shù)水平和核心競爭力，從源頭預防和減少污染物產(chǎn)生，實現(xiàn)清潔發(fā)展的根本途徑。

既能夠降低污染排放，又可以提高產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)是一種高效節(jié)能的清潔生產(chǎn)技術(shù)，它普遍存在于現(xiàn)實經(jīng)濟生活當中。例如，先進的煉鋼工藝在減少能源消耗和污染排放的同時，提高了鋼鐵產(chǎn)品質(zhì)量（殷瑞鈺）[3]。在水泥生產(chǎn)行業(yè)，通過實施污染削減技術(shù)，提高了資源利用效率和水泥產(chǎn)品質(zhì)量（盧聲超）[4]。

國內(nèi)學者的實證研究表明，清潔生產(chǎn)技術(shù)的應用對中國經(jīng)濟增長和企業(yè)競爭力的提升具有促進作用。黃菁和陳霜華[5]通過建立人力資本內(nèi)生增長模型，探討了經(jīng)濟增長、環(huán)境污染和環(huán)境治理在均衡增長路徑中的關(guān)系，并運用中國的數(shù)據(jù)對模型結(jié)果進行了計量檢驗，結(jié)果表明清潔要素及技術(shù)的使用是經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。秦佩恒等[6]對2009年中國金屬制品行業(yè)調(diào)查的實證研究表明，清潔生產(chǎn)技術(shù)的應用水平是影響企業(yè)經(jīng)濟績效和環(huán)境績效的關(guān)鍵，在一定程度上印證了Porte和van der Linde[7]理論假說，即適度的環(huán)境管制能夠引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，降低企業(yè)生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率，從而形成企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

清潔技術(shù)的應用及其對經(jīng)濟的促進作用得益于環(huán)境管制。朱承亮等[8]對1998—2008年環(huán)境約束下中國經(jīng)濟增長效率的分析發(fā)現(xiàn)，政府管制和環(huán)境治理強度對中國經(jīng)濟增長效率改善具有促進作用。余長林和高宏建[9]基于1998—2012年中國省級層面的面板數(shù)據(jù)考察了環(huán)境管制強度和隱性經(jīng)濟規(guī)模對中國環(huán)境污染的影響，認為政府應通過提高環(huán)境管制強度、刺激企業(yè)治污和生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新，達到提高生產(chǎn)效率和污染治理的雙重目的。鐘茂初等[10]利用中國省際面板，對環(huán)境管規(guī)制能否倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進行了實證檢驗，結(jié)果表明，加強環(huán)境規(guī)制強度對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和環(huán)境保護的雙贏具有重要意義。

查建平[11]進一步指出，在中國當前工業(yè)化階段，嚴格的環(huán)境管制有利于推進工業(yè)經(jīng)濟生態(tài)化和集約化發(fā)展，推動工業(yè)企業(yè)加大技術(shù)引進，提升環(huán)境全要素生產(chǎn)率在工業(yè)經(jīng)濟增長中的重要作用?？梢?，環(huán)境管制能夠提升企業(yè)生產(chǎn)效率和競爭力，在很大程度上促進了工業(yè)企業(yè)對清潔技術(shù)的需求。

在關(guān)注清潔生產(chǎn)技術(shù)有效需求的同時，如何有效增加清潔技術(shù)的供給同樣不容忽視。許多科研機構(gòu)和研究型高校等非生產(chǎn)性企事業(yè)單位，作為科學技術(shù)知識的重要供應者，本身并不從事相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)，而是通過技術(shù)授權(quán)來實現(xiàn)清潔技術(shù)的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。

如何通過最優(yōu)技術(shù)授權(quán)合同的選擇，實現(xiàn)非生產(chǎn)性企事業(yè)單位收入最大化，并提供持續(xù)的創(chuàng)新動力，日益引起經(jīng)濟學家們的關(guān)注。Li和Geng[12]研究了非生產(chǎn)性企業(yè)向一個耐用品廠商的技術(shù)授權(quán)，證明了固定收費、特許權(quán)收費和雙重收費都有可能是最優(yōu)合同形式，取決于技術(shù)創(chuàng)新類型和創(chuàng)新程度。Stamatopoulos和Tauman[13]通過研究異質(zhì)消費者條件下提高產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)授權(quán)，發(fā)現(xiàn)依據(jù)市場需求的不同，最優(yōu)合同形式既有可能是固定收費和特許權(quán)收費，也有可能是雙重收費。

然而，關(guān)于環(huán)境管制條件下最優(yōu)技術(shù)授權(quán)合同形式的研究還比較少，這不利于通過先進的技術(shù)手段治理嚴重的環(huán)境污染。因此，深入探討這一問題，對于有效增加清潔技術(shù)供給，減少企業(yè)污染排放，提高企業(yè)生產(chǎn)效率，從而促進經(jīng)濟增長具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

本文構(gòu)建了一個經(jīng)濟學模型，一個非生產(chǎn)性企業(yè)擁有一項可以提高產(chǎn)品質(zhì)量同時又能降低污染排放的技術(shù)，它決定采用何種技術(shù)授權(quán)合同形式向其他兩個生產(chǎn)性企業(yè)轉(zhuǎn)讓該技術(shù)。兩個潛在的技術(shù)受讓企業(yè)在市場上進行古諾競爭。在該模型當中，政府對生產(chǎn)性企業(yè)實行排污總量控制。環(huán)境管理部門通過設置排污上限的環(huán)境管制措施，會對技術(shù)擁有企業(yè)的最優(yōu)合同選擇產(chǎn)生重大影響。排污總量限制了技術(shù)擁有企業(yè)通過設置適當?shù)膯挝划a(chǎn)出費攫取新增利潤的能力，從而導致特許權(quán)收費合同成為最佳選擇。

清潔技術(shù)的應用對生產(chǎn)者、消費者和社會福利的影響同樣不能忽視。如果對一項新技術(shù)的應用降低了生產(chǎn)者利潤、消費者剩余和社會福利，那么就需要在環(huán)境保護與經(jīng)濟利益之間做出取舍，在特定條件下可能會影響新技術(shù)的推廣應用。本文的研究結(jié)果表明，最優(yōu)技術(shù)授權(quán)合同形式不僅提高了生產(chǎn)者利潤，而且增加了消費者剩余和社會福利，達到了環(huán)境保護與經(jīng)濟利益的一致。

本文的結(jié)構(gòu)安排如下：在第二部分筆者給出了基本模型，研究了沒有技術(shù)授權(quán)的市場狀況。在第三部分筆者研究了技術(shù)擁有企業(yè)的最佳技術(shù)授權(quán)形式和社會福利效應。第四部分是結(jié)論和建議。

四、結(jié)論和建議

筆者討論了一個外部專利持有者通過技術(shù)授權(quán)提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而降低污染排放，達到改善環(huán)境的目的，這是以前關(guān)于清潔技術(shù)使用與環(huán)境治理文獻較少涉及的內(nèi)容。另一方面，關(guān)于技術(shù)授權(quán)的文獻很少涉及環(huán)境管制。本文的研究表明，在環(huán)境管制條件下，特許權(quán)收費合同是技術(shù)擁有企業(yè)的最優(yōu)選擇，并且促進了清潔技術(shù)的應用，提高了消費者剩余和社會福利。

根據(jù)本文的結(jié)論，筆者提出以下三點建議：第一，政府應該實行較為嚴格的環(huán)境管制措施，制定明確的污染排放限額；第二，應當發(fā)揮市場機制和政府調(diào)控的雙重作用，兩者的相互作用在特定環(huán)境下能夠產(chǎn)生較為理想的結(jié)果；第三，環(huán)境保護與經(jīng)濟效益并行不悖，通過環(huán)境管制和清潔技術(shù)授權(quán)形式的選擇，可以實現(xiàn)兩者的一致，從而保持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，推動清潔技術(shù)應用，改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟長期增長。

筆者并沒有將污染物排放對社會的危害納入到福利分析當中。但是，由于在不同的技術(shù)授權(quán)合同形式下污染物排放總量是相等的，因此，即使考慮到危害函數(shù)，也不會影響本文的實質(zhì)性結(jié)論。

應當注意的是本文的結(jié)論依賴于特定的環(huán)境管理工具，即排污上限和排污許可證拍賣。后續(xù)研究可能要考察在其他環(huán)境管理工具下，例如排放標準、生產(chǎn)標準和排污許可交易，技術(shù)擁有企業(yè)的授權(quán)策略及其社會福利效應。

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責任編輯、校對：艾 嵐