● 周戀 李敏 楊濤

工會直選如何提升員工工會承諾
——基于程序民主理論的解釋

● 周戀 李敏 楊濤

內(nèi)容摘要工會直選被認(rèn)為是完善基層工會組織建設(shè)的重要改革方向。然而，民主集中制背景下的工會直選能否提升基層工會代表性仍然存在較大的爭議。本研究以程序民主理論為理論基礎(chǔ)，采用多案例研究方法，從直選體現(xiàn)程序民主的視角探討基層工會直選如何提升員工工會承諾。研究結(jié)論表明，基層工會直選可以從員工積極控制和工會集體決策兩方面體現(xiàn)程序民主，從而提升員工工會承諾。員工積極控制體現(xiàn)在：直選過程有利于員工對工會的積極認(rèn)知、同時(shí)有利于員工選舉自己熟悉和信任的工會領(lǐng)導(dǎo)。工會集體決策體現(xiàn)在：直選產(chǎn)生的工會具有較強(qiáng)的民意基礎(chǔ)與管理層平等協(xié)商，同時(shí)具有較強(qiáng)的組織化程度與管理層有序協(xié)商。

關(guān) 鍵 詞工會直選 工會承諾 程序民主 案例研究

周戀， 廣東工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，講師，管理學(xué)博士。電子郵箱：zhouliansd@ gmail.com。

李敏，華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，教授，管理學(xué)博士。

楊濤，中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院，博士研究生。

本文受國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目（12&ZD095）、國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（71472066）、教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目（14YJA630023）、廣東省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（GD13CGL15）、廣東工業(yè)大學(xué)博士啟動項(xiàng)目（16ZS0043）資助。

編者按：

隨著黨的群團(tuán)組織改革不斷深入，2015年11月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十八次會議審議通過《全國總工會改革試點(diǎn)方案》《上海市群團(tuán)改革試點(diǎn)方案》《重慶市群團(tuán)改革試點(diǎn)方案》。因應(yīng)這一改革背景，本刊四月推出“工會組織發(fā)展與協(xié)調(diào)勞資關(guān)系”專題研究論文四篇。這四篇論文各具特色，第一篇《工會直選如何提升員工工會承諾》是從管理學(xué)的視角，以案例研究的方法探究工會群眾路線，即組織會員的可行性與有效性問題。第二篇文章《化解勞資沖突過程的微觀分析》，則將分析的層級上升到了區(qū)域，探討廣州區(qū)域級的工會如何通過在有效性、合法性與代表性之間找到平衡，從而化解勞資矛盾的問題。第三篇《中華全國總工會的終極所有權(quán)問題研究》則集中在國家層面，對工會組織如何處理其所有權(quán)的問題，從法律角度進(jìn)行深入的討論。而最后一篇《集體談判制度中工會的堅(jiān)持與退讓》則從全球化的視閾，通過案例比較，更為客觀、中立的論述了成熟市場經(jīng)濟(jì)國家中的工會在發(fā)展過程中的妥協(xié)性。四篇文章視角不同，卻都觸及了工會作為一個(gè)組織在勞動關(guān)系格局中的本質(zhì)特征。

一、研究背景

隨著經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型推進(jìn)和勞動關(guān)系市場化程度加深，黨和政府逐漸認(rèn)識到工會在經(jīng)濟(jì)社會建設(shè)過程中發(fā)揮應(yīng)有作用的重要性，并將基層工會組織增強(qiáng)吸引力和凝聚力作為新形勢下工會建設(shè)的重要目標(biāo)，由此帶出工會承諾的問題，即員工對工會的信賴和認(rèn)可程度（Chan & Snape，2013）。然而，現(xiàn)實(shí)中存在著基層工會主席由企業(yè)指定或上級工會“委派”的現(xiàn)象，基層工會獨(dú)立性弱、職工基礎(chǔ)弱，無法有效團(tuán)結(jié)工人，很難和企業(yè)抗衡。遇到問題的情況下，員工只能自己代表自己，他們并不相信基層工會可以幫助其解決勞動關(guān)系訴求（Kochan et al.，2008）。

針對上述問題，中華全國總工會（以下簡稱“全總”）和地方工會做了許多探索。其中基層工會直選，通過員工民主選舉產(chǎn)生工會主席，被認(rèn)為是中國工會改革的亮點(diǎn)。然而，民主集中制背景下的基層工會直選能否提升基層工會代表性和增強(qiáng)工會凝聚力，一直困擾著學(xué)術(shù)界。例如，盡管陳剩勇等（2004）和聞效儀（2014）從理論層面闡述了工會直選贏得員工信任和認(rèn)可的可能性，但是Hui等（2015）仍然擔(dān)憂工會直選的民主集中本質(zhì)將限制基層工會的代表性、Chan（2009）直接預(yù)言工會直選“充滿活力而又矛盾”的發(fā)展前景。盡管馮同慶（2009）和樂君杰等（2014）通過實(shí)證研究分別發(fā)現(xiàn)了工會直選有利于增強(qiáng)員工公民權(quán)利意識和維護(hù)員工權(quán)益，但是這些研究并未系統(tǒng)闡述基層工會直選如何提升工會凝聚力的作用機(jī)理。盡管李敏等（2015）的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)了工會直選對于員工心理契約破裂感知和工會承諾關(guān)系的顯著影響，但并未對民主集中制背景下的基層工會直選如何體現(xiàn)程序民主，進(jìn)而影響員工工會承諾提供嵌入情境的細(xì)節(jié)描述。

因此，本研究試圖回答如下問題：工會直選如何體現(xiàn)程序民主進(jìn)而提升員工工會承諾？本研究通過對比研究五家案例，探討了基于程序民主理論的工會直選提升員工工會承諾的過程機(jī)制。本研究不僅能深入理解民主集中制背景下的工會直選促進(jìn)工會承諾的機(jī)理，更有助于為提升工會凝聚力提供制度保障，從而從根基上奠定工會工作基礎(chǔ)，提高工會工作效率。

二、概念界定和文獻(xiàn)回顧

（一）工會直選的概念界定

何謂工會直選，理論界和實(shí)踐界存在較大的爭議，爭議焦點(diǎn)在于工會委員候選人如何產(chǎn)生以及工會主席如何產(chǎn)生（吳亞平，2008）。

第一，工會委員候選人如何產(chǎn)生。一方面，《中華人民共和國工會法》等法律法規(guī)規(guī)定：民主集中制的組織原則下，基層工會委員候選人名單由工會選舉籌備委員會在征求工會會員民意的基礎(chǔ)上集中提出。然而，部分學(xué)者認(rèn)為這種意在結(jié)合民主集中優(yōu)勢的候選人產(chǎn)生方式在實(shí)際操作中存在集中有余、民主不足的問題（翟玉娟，2013）；部分學(xué)者卻認(rèn)為，由于工會會員的民主意識不夠高，因此遵循民主集中制組織原則的工會選舉是符合中國國情的（陳偉光，2012；聞效儀，2014）。另一方面，部分企業(yè)在工會選舉的操作過程中，創(chuàng)新性地提出了許多符合實(shí)際情況的候選人民主產(chǎn)生方式，然而其推廣性存在爭議（翟玉娟，2013）。

第二，工會主席如何產(chǎn)生。部分學(xué)者認(rèn)為工會直選主要是相對間接選舉而言，直接選舉強(qiáng)調(diào)由工會會員選舉產(chǎn)生工會主席，間接選舉是指由工會會員代表（或者由工會委員會）選舉產(chǎn)生工會委員和工會主席，其中工會會員代表由工會會員選舉產(chǎn)生，工會委員會由工會會員代表選舉產(chǎn)生 （Hui & Chan，2015）。部分學(xué)者則認(rèn)為工會直選主要是相對工會主席委派制或任命制而言，只要會員代表和工會委員候選人的產(chǎn)生具有較強(qiáng)的民意基礎(chǔ)，無論由工會會員選舉產(chǎn)生工會主席、會員代表選舉產(chǎn)生工會主席或由工會委員會選舉產(chǎn)生工會主席等方式都對工會選舉的程序民主有積極作用（吳亞平， 2008）。

盡管工會直選的界定存在較大的爭議，但是Friedman等（2015）認(rèn)為這是符合中國國情的，因?yàn)橹袊鴦趧雨P(guān)系改革延續(xù)了中國改革開放的漸進(jìn)性、試驗(yàn)性和地方分割性的特點(diǎn)，因此工會直選程序在不同地區(qū)以及不同企業(yè)允許保留一定的彈性（吳亞平，2008；聞效儀，2014）。

本研究從廣義和狹義兩種方式區(qū)分工會直選的定義：狹義的工會直選是指工會主席（以及工會委員）由工會會員直接選舉產(chǎn)生（Hui & Chan，2015）；廣義的工會直選主要是相對于任命制或委派制的工會主席產(chǎn)生方式而言，重視會員代表民主產(chǎn)生、候選人民主產(chǎn)生和工會主席民主產(chǎn)生 （聞效儀，2014；吳亞平，2008）。其一，會員代表民主產(chǎn)生。按照一定比例，以部門或車間為單位選舉產(chǎn)生工會會員代表。其二，候選人民主產(chǎn)生。候選人可以由工會會員（或者會員代表）民主選舉產(chǎn)生，也可以由工會選舉籌備委員會在工會會員推薦的基礎(chǔ)上集中提出（一定要有民主推薦候選人的程序）。其三，工會主席民主產(chǎn)生。工會主席可以由會員代表大會（或者會員大會）選舉產(chǎn)生，也可以由工會委員會（工會委員會由會員代表大會或會員大會選舉產(chǎn)生）選舉產(chǎn)生。本研究將基于廣義的工會直選定義開展研究（下同）。

（二）程序民主理論

“民主”源于古希臘語demos（人民）和kratos（統(tǒng)治），意指“人民主權(quán)”，即由全體人民平等地參與國家政策制定、進(jìn)行國家管理，重視大眾權(quán)力和人民積極參與決策（Dahl，2012）。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為程序民主（procedural democracy）是民主的重要衡量指標(biāo)之一（Levi et al.，2009）。程序民主體現(xiàn)了領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生過程的民主程度，包括自治（enfranchisement）、一人一票和競選領(lǐng)導(dǎo)三個(gè)方面的要素。正如政治學(xué)家亨廷頓所說，自由和公正的選舉是對民主最狹義的理解，雖然民主有多種含義，但自由和公正的選舉至少是最低要求。盡管選舉不制定政策（只決定由誰來制定政策）、不解決爭端（只決定由誰來解決爭端），然而選舉能夠使大眾支持得到其同意的統(tǒng)治，這種統(tǒng)治反過來對大眾（民意）負(fù)責(zé)（Sartori，2008）。

（三）基層工會直選與工會程序民主關(guān)系的相關(guān)研究

對于基層工會直選能否體現(xiàn)工會程序民主，進(jìn)而提高基層工會代表性和凝聚力，已有研究持有以下兩種不同觀點(diǎn)：

第一，民主集中制組織原則下的基層工會直選受到工會以外的上級工會、同級黨委甚至管理層等諸多力量影響，程序民主程度有限，基層工會代表性有限。例如，浙江部分企業(yè)的工會直選受到全球企業(yè)社會責(zé)任運(yùn)動推動，導(dǎo)致工會工作受制于企業(yè)管理層，難以持續(xù)發(fā)揮維護(hù)員工權(quán)益的作用。Hui等（2015）基于廣東省兩個(gè)案例企業(yè)的工會直選過程研究，認(rèn)為由工會會員代表選舉產(chǎn)生企業(yè)工會主席的方式受到上級工會和管理層等外部力量的影響和操控，這使得工會直選呈現(xiàn)間接性和類似民主的特征，不能完全代表民意。翟玉娟（2013）認(rèn)為工會組織的性質(zhì)和功能與國家機(jī)構(gòu)不同，因此民主集中制能否成為基層工會的組織原則有待探討。

第二，基層工會直選沿襲了民主集中制的組織原則，符合中國特定的制度和文化背景，對于提升工會程序民主具有積極作用。吳亞平等學(xué)者認(rèn)為，工會會員的民主意識不夠高，工會選舉過程明顯受到會員宗族化和地域化意識的干擾，而上級工會對于工會直選的領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)化了基層工會的維權(quán)能力，因此部分企業(yè)的工會直選采取由工會選舉籌備委員會集中提名候選人、并接受上級工會指導(dǎo)和工會會員監(jiān)督的方式，使得工會直選的性質(zhì)得到保障、民主得到貫穿（陳偉光，2012；馮同慶，2009）。總之，不管何種形式的工會直選程序，只要候選人是由工會會員或者會員代表民主選舉，而不是上級工會或企業(yè)管理層直接指定，都符合工會民主選舉的范疇（周駟耕，2013）。馮同慶（2009）、聞效儀（2014）和樂君杰等（2014）的實(shí)證研究的結(jié)論印證了上述觀點(diǎn)。

圖1 工會直選、程序民主與工會承諾之間的關(guān)系

（四）工會直選、程序民主和工會承諾之間關(guān)系的理論預(yù)設(shè)

程序民主理論提示我們，基層工會的代表性是與其產(chǎn)生過程的民主程度（程序民主）緊密一致的。工人通過工會領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生過程的民主程度，確保工會的集體決策為他們負(fù)責(zé)；反過來，工人也會支持他們選舉產(chǎn)生的工會，增強(qiáng)工會的集體決策能力，確保工會更好地為他們負(fù)責(zé)（Hyman，2008，Sartori，2008）。因此，本研究將基層工會直選所體現(xiàn)的程序民主分為會員控制和集體決策兩個(gè)方面，會員控制強(qiáng)調(diào)工會領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生過程的民意表達(dá)程度，集體決策體現(xiàn)了直選工會“集體代言人”的角色和能力。Howell（2008）研究指出基層工會直選有利于工會會員增強(qiáng)對基層工會領(lǐng)導(dǎo)和工會工作的控制程度，樂君杰等（2014）研究發(fā)現(xiàn)工會直選增強(qiáng)了基層工會的“代言-應(yīng)答”功能。綜上，本研究認(rèn)為工會直選能夠體現(xiàn)程序民主，進(jìn)而提升員工工會承諾程度。指引案例分析的預(yù)設(shè)理論框架見圖1。

三、研究方法

根據(jù)研究問題，我們選擇了多案例研究方法。理由如下：第一，案例研究方法能夠刻畫動態(tài)歷程和情境脈絡(luò)，對研究問題進(jìn)行情境嵌入下的細(xì)節(jié)描述，本研究探索民主集中制背景下的工會直選如何體現(xiàn)程序民主以提升員工工會承諾，屬于回答特定情境下“how”的問題，非常適合選擇案例研究方法。第二，案例研究有助于了解參與者的看法，有助于回答本研究所要探討的員工工會承諾問題。第三，多案例研究有效地提高研究結(jié)論的外部效度，從而使得結(jié)論的通則性更強(qiáng)（Yin，2014）。

（一）案例選擇

案例選擇具體考慮了以下三方面因素：第一，遵循多案例研究的理論抽樣和復(fù)制邏輯原則。本研究根據(jù)是否實(shí)現(xiàn)工會直選來選取研究案例，以滿足逐項(xiàng)復(fù)制和差別復(fù)制的要求。第二，確保案例企業(yè)的代表性。本研究所選擇的案例企業(yè)涉及食品行業(yè)和印刷行業(yè)等多個(gè)行業(yè)，包括港資、民營和日資等非公有制企業(yè)。第三，確保案例數(shù)據(jù)的可獲得性。研究團(tuán)隊(duì)在珠三角地區(qū)有著多年田野調(diào)查的基礎(chǔ)，積累了豐富的一手資料。最后，本研究選擇了珠三角地區(qū)的5家案例企業(yè)作為多案例研究對象。案例企業(yè)的基本信息匯總以及訪談對象見表1。

表1 案例企業(yè)的基本背景信息

圖2 OM汽配企業(yè)工會選舉流程

（二）數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)分析

本研究主要以半結(jié)構(gòu)化訪談的方式收集一手資料。我們分別針對案例企業(yè)的工會主席（或者工會委員）、工會會員代表和管理層進(jìn)行訪談，訪談時(shí)間為20-90分鐘不等，方便進(jìn)行數(shù)據(jù)三角驗(yàn)證。比如，我們問工會主席（或工會委員）：工會主席（和工會委員）的產(chǎn)生方式？工會選舉方式是否影響工會代表和維護(hù)員工權(quán)益？事后管理層和員工如何看待工會？問工會會員代表：員工遇到問題是否找工會？為什么找工會？問管理層：管理層對工會的看法？在訪談中，我們請受訪者盡量實(shí)事求是地闡述相關(guān)事件。我們在訪談結(jié)束后立即完成訪談記錄的謄抄工作，共計(jì)10余萬字。除了多角度的訪談之外，我們還通過實(shí)地觀摩案例企業(yè)的工會直選、對上級工會和工會研究專家進(jìn)行訪談以及參加勞動關(guān)系研討微信群等方式對訪談數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充。

本研究的案例數(shù)據(jù)分析包括案例內(nèi)分析和跨案例分析兩大部分。案例內(nèi)分析包括對每個(gè)案例企業(yè)進(jìn)行詳細(xì)描述以及通過歸納式的典型內(nèi)容分析方法編碼得出構(gòu)念，并對構(gòu)念之間的關(guān)系進(jìn)行梳理。在這一過程中，我們采用Chan等（2013）提到的工會承諾衡量方式，區(qū)分出員工工會承諾程度高和低的企業(yè)（見表1）；根據(jù)廣義的工會直選定義，區(qū)分了案例企業(yè)工會主席是否由直選產(chǎn)生。跨案例分析側(cè)重于根據(jù)案例類別進(jìn)行跨案例比較，對比類別內(nèi)的案例（實(shí)現(xiàn)工會直選）和類別間（實(shí)現(xiàn)/未實(shí)現(xiàn)工會直選）的案例，以識別它們的異同。同時(shí)，我們通過復(fù)制邏輯精煉工會直選體現(xiàn)的程序民主與員工工會承諾之間的關(guān)系。

圖3 JS啤酒企業(yè)工會選舉流程

圖4 ZB化學(xué)企業(yè)工會選舉流程

四、研究發(fā)現(xiàn)

本研究以程序民主理論為基礎(chǔ)，來解釋民主集中制背景下的工會直選所體現(xiàn)的程序民主（會員控制和集體決策）及其對應(yīng)的工會承諾程度。下文將詳細(xì)介紹案例數(shù)據(jù)出現(xiàn)的幾種過程機(jī)制以及它們與員工工會承諾之間關(guān)系的事實(shí)依據(jù)。

（一）直選過程加深了員工對工會的積極認(rèn)知

案例的對比數(shù)據(jù)顯示，在工會直選的過程中，選舉籌備委員會需要采用各種方式（例如，問卷調(diào)查等）征求會員意見，這有助于加深他們對工會以及會員權(quán)利義務(wù)的積極認(rèn)知（特別是關(guān)于工會如何服務(wù)員工以及員工如何選舉產(chǎn)生工會領(lǐng)導(dǎo)），激發(fā)他們積極參與工會選舉的意愿，進(jìn)而增強(qiáng)員工的工會承諾程度。一方面，工會會員的信息基礎(chǔ)和參與意愿是程序民主的重要基礎(chǔ)，有利于落實(shí)程序民主和充分發(fā)揮程序民主的作用（包括增強(qiáng)員工工會承諾程度）。另一方面，根據(jù)認(rèn)知失調(diào)理論，人們傾向于保持態(tài)度和行為之間的協(xié)調(diào)一致，因此會員對工會選舉的積極認(rèn)知和參與將促使其提升工會承諾，否則就會產(chǎn)生認(rèn)知失調(diào)。表2總結(jié)了各個(gè)案例企業(yè)員工對工會的認(rèn)知情況。

案例數(shù)據(jù)顯示，在實(shí)現(xiàn)工會直選的企業(yè)，員工對工會的認(rèn)知較為積極。OM汽配企業(yè)（2011年以后）就是典型例子（具體流程見圖2）。首先，換屆選舉籌備組的提前宣傳引起了員工對工會的關(guān)注。換屆選舉籌備組提前半個(gè)月會在公司顯眼的位置（例如，員工食堂）張貼橫幅和布告欄，宣傳工會換屆選舉事宜。這種大范圍的宣傳意在加強(qiáng)員工對OM汽配企業(yè)工會工作的認(rèn)識，動員會員積極參與到會員代表和工會委員的選舉工作中。其次，會員代表必須由工會會員選舉產(chǎn)生，涉及面廣，確保所有一線會員認(rèn)識和參與工會工作。在后續(xù)的選舉程序中，會員代表及時(shí)與所在車間的工會會員溝通，保證其決定代表大多數(shù)工會會員的意見。因此，在OM汽配企業(yè)，員工對工會是做什么的非常了解，當(dāng)員工在工作中遇到不愉快的事情時(shí)，會第一時(shí)間想到找工會。最后，員工對工會選舉參與熱情很高。選舉當(dāng)天，筆者在員工食堂隨機(jī)問了幾位一線員工（他們是工會會員，但并沒有作為工會會員代表參加最終的工會委員和工會主席選舉）對工會換屆選舉的看法，他們都知道今天選舉產(chǎn)生工會領(lǐng)導(dǎo)，關(guān)心誰當(dāng)選了工會主席。

與之形成對比的是YH精密企業(yè)。工會是為了應(yīng)付當(dāng)?shù)卣蜕霞壒己硕O(shè)置的“形象機(jī)構(gòu)”。工會主席和工會委員由總經(jīng)理指定，大多由經(jīng)理級別的管理層擔(dān)任，沒有任何員工參與或與員工溝通的過程。員工甚至都不知道自己是否是工會會員，更不要談了解和承諾于工會。綜上，我們提出：

命題1：和未實(shí)現(xiàn)工會直選的企業(yè)相比，實(shí)現(xiàn)工會直選企業(yè)的員工對工會的認(rèn)知更為積極，工會承諾程度更高。

表2 工會選舉改變員工對工會的認(rèn)知

（二）工會直選有利于員工選舉熟悉和信任的工會領(lǐng)導(dǎo)

本研究通過對比案例發(fā)現(xiàn)，工會直選有利于員工選舉自己熟悉和信任的工會領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)而增強(qiáng)員工工會承諾，表現(xiàn)在工會主席（委員）候選人和工會主席（委員）產(chǎn)生兩方面。表3總結(jié)了對各案例企業(yè)的證據(jù)和評價(jià)。

首先，工會主席（委員）候選人的產(chǎn)生具有較強(qiáng)的民意基礎(chǔ)，涌現(xiàn)了有工會工作意愿、工作能力和受員工歡迎的候選人。尤為重要的是，由員工推選產(chǎn)生的工會領(lǐng)導(dǎo)具有獨(dú)特的領(lǐng)導(dǎo)魅力，能夠成為聯(lián)系會員群體的精神紐帶，這種聯(lián)系更多的體現(xiàn)為對群體和社會公正的信仰，有助于員工對工會組織產(chǎn)生自豪感和認(rèn)同感。如圖4所示，ZB化學(xué)企業(yè)的工會委員候選人強(qiáng)調(diào)自薦和部門推薦相結(jié)合的方式，每個(gè)部門都會產(chǎn)生候選人，最終選舉產(chǎn)生的工會委員大多來自一線生產(chǎn)部門；工會工作與員工實(shí)質(zhì)性利益密切相關(guān)，因此員工覺得工會是替他們說話的，歸屬感很強(qiáng)，正如被訪談的工會委員所說：“現(xiàn)任的工會主席很有人格魅力，已經(jīng)連任三屆了?！比鐖D2所示，在OM汽配企業(yè)（2011年以后）的工會委員候選人產(chǎn)生完全放開，采取自薦、工會小組推薦和部門主管推薦相結(jié)合的方式。在第三屆工會換屆選舉的競選演講中，我們能夠明顯感受到工會委員候選人致力于工會工作的決心，也感受到了直選產(chǎn)生的工會領(lǐng)導(dǎo)對工會會員價(jià)值觀的影響：“在我眼中，工會是全心全意為員工服務(wù)的組織。以前我對工會沒有這種認(rèn)識的，我覺得干工會就是件吃力不討好的事情。但是在第二屆工會主席的影響下，我對工會才有了這樣的認(rèn)識，他是這樣說的，也是這樣做的?！?/p>

其次，工會直選強(qiáng)調(diào)工會主席（委員）民主產(chǎn)生，使得工會主席（委員）有更強(qiáng)的壓力和動力維護(hù)員工權(quán)益。例如，OM汽配企業(yè)工會主席在工作總結(jié)報(bào)告中提到，他從當(dāng)選工會主席的第一天開始就給自己樹立為員工維護(hù)權(quán)益和對得起工會的目標(biāo)，因此任期內(nèi)他一直堅(jiān)守著服務(wù)員工的初衷。投票選舉工會主席（委員）的工會會員代表們也是全心全力反映工會會員的意見。正如OM汽配企業(yè)的某工會代表所說“之所以能夠受到部門員工的推選，是由于員工非常認(rèn)可我，因此工會會員代表承擔(dān)了巨大壓力，不能很好地反映員工訴求的話，員工會直接怪罪于他們和工會?！?而在未實(shí)現(xiàn)工會直選的企業(yè)，工會主席（委員）以及候選人的產(chǎn)生過程缺乏民意基礎(chǔ)。在ZH印刷企業(yè)（如表1所示），盡管工會干事是由員工不記名投票選舉產(chǎn)生，但是工會主席是公司從工會干事中指定產(chǎn)生的，由行政經(jīng)理擔(dān)任。因此，員工覺得工會選舉就是走形式，工會沒什么作用，有問題一般不會找工會。

值得注意的是，案例數(shù)據(jù)還顯示，民主集中制背景下的工會直選仍然保留了一定程度的集中，但是這并不影響員工感知到的工會選舉民意表達(dá)程度。其一，實(shí)現(xiàn)工會直選的案例企業(yè)選舉程序存在差異，但是這種程序差異是和工會工作基礎(chǔ)相互匹配的。在OM汽配企業(yè)（如圖2所示），第二屆和第三屆工會換屆選舉程序差異的原因在于工會已有較好的工作基礎(chǔ)，會員和會員代表對工會選舉已有非常清楚的認(rèn)識，了解手中選票的價(jià)值。其二，工會直選的過程中仍然存在上級工會或同級黨委審查選舉程序和候選人名單、管理層關(guān)注候選人名單和候選人名單中一線員工占少數(shù)等現(xiàn)象，但是這些“干預(yù)”對工會選舉的影響程度有限，選舉還是以會員的自由投票為基礎(chǔ)。在JS啤酒企業(yè)，盡管直選產(chǎn)生的工會委員一線員工較少，但是工會選舉過程仍然是非常民主的。正如工會主席所說“從不操控選舉過程，員工想選誰就選誰……試過增加幾名一線員工作為工會主席和工會委員候選人，但選舉還是一樣，仍然是中基層管理者為主，這說明他們有員工信任基礎(chǔ)！”O(jiān)M汽配企業(yè)的工會主席認(rèn)為“上級工會的審查主要是走流程，更多的是協(xié)助和指導(dǎo)，而非介入……員工對工會委員候選人沒有統(tǒng)一意見，有利于企業(yè)和工會雙方開展工作的選舉方案也是員工希望的。”

考慮到上述三方面的論述，我們提出：

命題2：和未實(shí)現(xiàn)工會直選的企業(yè)相比，實(shí)現(xiàn)工會直選企業(yè)的員工更有可能選舉自己熟悉和信任的領(lǐng)導(dǎo)，工會承諾程度更高。

表3 工會選舉改變工會領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生過程的民意基礎(chǔ)

（三）直選產(chǎn)生的工會具有較強(qiáng)的民意基礎(chǔ)和管理層平等協(xié)商

本研究通過對比案例發(fā)現(xiàn)，直選產(chǎn)生的工會具有較強(qiáng)的民意基礎(chǔ)，能夠促進(jìn)管理層對員工意見給予積極主動地回應(yīng)，因此工會能夠更有效地代表和維護(hù)員工權(quán)益，進(jìn)而提升員工的工會承諾程度。表4總結(jié)了對各案例企業(yè)的證據(jù)和評價(jià)。

OM汽配企業(yè)的高溫津貼事件即是典型例證。2012年，公司經(jīng)營委員會通過了一個(gè)決定即不給員工發(fā)放高溫津貼，理由是公司安裝了空調(diào)、工作環(huán)境明亮舒適。在收到公司經(jīng)營委員會的決定之后，工會馬上認(rèn)識到“這是關(guān)乎員工利益的事情，需要爭取員工的意見”。于是，工會組織一次全體員工的意見調(diào)查，結(jié)果大部分員工反對這個(gè)決定，其一是因?yàn)楣就甓紩l(fā)放高溫補(bǔ)貼，其二是周邊同類企業(yè)都會發(fā)放高溫補(bǔ)貼。工會將員工不同意的調(diào)查結(jié)果反饋給公司經(jīng)營委員會，但企業(yè)仍然不肯讓步。工會及時(shí)向全體員工發(fā)布工會和企業(yè)的溝通結(jié)果，取得了全體員工對工會維權(quán)的大力支持，并告知企業(yè)經(jīng)營委員會“如果企業(yè)強(qiáng)烈取消高溫津貼，那么可能發(fā)生的一切后果都由企業(yè)承擔(dān)?！蓖ㄟ^工會的努力，企業(yè)管理層了解了員工對高溫津貼變化的不滿，他們也擔(dān)心員工不滿所引發(fā)的怠工或者停工有可能直接或間接地影響產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展。權(quán)衡利弊之后，企業(yè)經(jīng)營委員會決定繼續(xù)給員工發(fā)放高溫補(bǔ)貼。這次事情中，員工的高度參與和支持成為工會談判力量的基礎(chǔ)，集體協(xié)商的成效增強(qiáng)了員工對工會維權(quán)的積極認(rèn)知和感受，進(jìn)而增強(qiáng)了其工會承諾程度。聞效儀（2014）也發(fā)現(xiàn)工會直選企業(yè)的工資集體協(xié)商更有成效，員工對工會的認(rèn)知和感受大幅提升。

與此相反，2011年以前的OM汽配企業(yè)工會沒有能力代表員工和資方進(jìn)行平等談判。2010年7月，OM汽配企業(yè)一線員工提出的“漲薪要求”被管理層多次忽略后，員工忍無可忍，只能以集體“游園廠區(qū)”的方式表達(dá)不滿。當(dāng)時(shí)的一名工會委員回憶道：“我們工會很無奈，員工不信任我們，資方不重視我們。我們希望通過員工的自發(fā)集體停工行動，爭取管理層對工會的重視?！币虼?，我們提出：

命題3：和未實(shí)現(xiàn)直選的工會相比，直選產(chǎn)生的工會具有更強(qiáng)的民意基礎(chǔ)和管理層平等協(xié)商，員工的工會承諾程度更高。

（四）直選產(chǎn)生的工會具有較強(qiáng)的組織化程度和管理層有序協(xié)商

本研究通過對比案例發(fā)現(xiàn)，直選產(chǎn)生的工會委員和工會主席，在員工心目中擁有比較高的威信，能夠有效地整合員工訴求、引導(dǎo)員工全面地看待勞資集體協(xié)商；因此直選產(chǎn)生的工會具有較強(qiáng)的組織化程度，能夠與管理層進(jìn)行有序協(xié)商，進(jìn)而提高管理效率，這有助于改變管理層對工會的認(rèn)知，促進(jìn)工會更有效地代表和維護(hù)員工的權(quán)益，進(jìn)而提升員工的工會承諾程度。表5總結(jié)了對各案例企業(yè)的證據(jù)和評價(jià)。

案例數(shù)據(jù)顯示，直選產(chǎn)生的工會委員和工會主席，在員工心目中擁有比較高的威信，能夠組織員工有序地與管理層進(jìn)行協(xié)商。例如，JS啤酒企業(yè)工會就曾以臨時(shí)召開職工代表大會的形式，引導(dǎo)員工避免罷工，來解決勞資糾紛。正如該公司工會主席所描述的：“通過職代會的決議，工會委員與管理層進(jìn)行協(xié)商而非罷工的形式落實(shí)了員工訴求。這件事情進(jìn)一步改善了工會和管理層的關(guān)系，管理層比較尊重工會的地位?！監(jiān)M汽配企業(yè)的工會主席也非常注重引導(dǎo)員工有序地與企業(yè)協(xié)商，保證勞資雙方關(guān)系的可持續(xù)性發(fā)展。該公司工會主席介紹說：“每年的工資集體談判，總有員工的訴求沒被采納而導(dǎo)致員工不滿甚至動搖對工會的信任。我會主動做員工工作，引導(dǎo)他們要有全局觀念和大局意識，幸好我和工會的威信在員工心目中還比較高……企業(yè)管理層不敢輕視工會的建議，他們知道工會的影響力?！?/p>

在沒有實(shí)現(xiàn)工會直選的企業(yè)，我們發(fā)現(xiàn)工會很難代表員工的意見，勞資沖突過程中很容易出現(xiàn)無序的狀態(tài)。例如，在2010年OM汽配企業(yè)停工事件以及2009年ZH印刷企業(yè)停工事件中，員工都是因?yàn)闆]有規(guī)范化的集體發(fā)言渠道而被迫采取停工這種勞資俱損的方式爭取權(quán)益。綜上，我們提出：

命題4：和未實(shí)現(xiàn)直選的工會相比，直選產(chǎn)生的工會具有更強(qiáng)的組織化程度和管理層平等協(xié)商，員工的工會承諾程度更高。

五、討論

本研究借鑒了程序民主理論，從民主集中制背景下廣義的工會直選概念界定出發(fā)，探索工會直選如何體現(xiàn)程序民主，進(jìn)而提升員工工會承諾。具體來說，基層工會直選可以從員工積極控制和工會集體決策兩方面體現(xiàn)程序民主，從而提升員工工會承諾。員工積極控制體現(xiàn)在直選過程有利于員工對工會的積極認(rèn)知，同時(shí)有利于員工選舉自己熟悉和信任的工會領(lǐng)導(dǎo)。工會集體決策體現(xiàn)在：直選產(chǎn)生的工會具有較強(qiáng)的民意基礎(chǔ)與管理層平等協(xié)商，同時(shí)具有較強(qiáng)的組織化程度與管理層有序協(xié)商（見圖5）。

（一）理論貢獻(xiàn)

本研究的理論貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

表4 工會選舉改變工會的民意基礎(chǔ)

第一，從廣義的工會直選定義出發(fā)研究中國工會直選的程序民主程度。在梳理以往文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本研究提出應(yīng)該區(qū)分廣義和狹義的工會直選定義，并認(rèn)為廣義的工會直選界定更符合中國國情，案例研究結(jié)論也支持上述觀點(diǎn)。例如，本研究發(fā)現(xiàn)工會直選程序差異體現(xiàn)了工會工作基礎(chǔ)（特別是會員對于工會選舉認(rèn)知）成熟度的差異，印證了馮同慶（2009）關(guān)于工會直選增強(qiáng)了員工公民權(quán)利意識的研究結(jié)論；又如，一定程度的集中并沒有影響員工感知到的工會領(lǐng)導(dǎo)選舉過程民意表達(dá)程度，因?yàn)槎喾结j釀協(xié)商也有利于工會開展工作，并且員工更關(guān)注工會工作結(jié)果而非過程，這也印證了吳亞平（2008）和聞效儀（2014）關(guān)于工人權(quán)利意識和本身成熟度的擔(dān)憂，說明Friedman等（ 2015）關(guān)于中國勞動關(guān)系改革延續(xù)了中國改革開放漸進(jìn)性的觀點(diǎn)以及吳亞平（2008）關(guān)于中國工會選舉應(yīng)該循序漸進(jìn)推進(jìn)的觀點(diǎn)非常合理，而Hui等（2015）基于狹義的工會直選定義探討基層工會直選的民主程度存在一定的局限性。

第二，從員工工會承諾的視角出發(fā)檢驗(yàn)基層工會直選的影響效應(yīng)?；仡櫣边x影響效應(yīng)的已有研究，只有少數(shù)實(shí)證研究從員工權(quán)利意識、工會維權(quán)職能履行等方面檢驗(yàn)了直選工會的積極效應(yīng)。本研究從員工工會承諾的視角出發(fā)檢驗(yàn)基層工會直選能否提高基層工會的代表性，響應(yīng)了Gall等（2012）的號召，即從微觀層面的員工工會承諾出發(fā)探討工會改革措施的有效性。結(jié)合基層工會改革措施和員工工會承諾的研究思路也為轉(zhuǎn)型背景下中國工會改革政策的影響效應(yīng)研究提供了啟示：經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型背景下，隨著黨和政府治理理念的轉(zhuǎn)變以及工會工作創(chuàng)新改革的啟動，員工對待工會的態(tài)度也在悄然發(fā)生改變，我們應(yīng)該以動態(tài)的觀點(diǎn)看待員工的工會承諾程度（Chan & Snape，2013）。

第三，從程序民主的理論視角出發(fā)闡述工會直選對工會承諾的影響機(jī)制?？v觀我國工會直選的已有研究，仍然處于起步階段，大多數(shù)研究仍然停留在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和理論機(jī)制摸索的層面，尚未形成系統(tǒng)性的理論解釋框架?；诔绦蛎裰骼碚摚狙芯拷y(tǒng)合了陳勝勇（2004）和馮同慶（2009）等學(xué)者關(guān)于工會直選積極效應(yīng)的理論闡述，并將工會直選所體現(xiàn)的程序民主細(xì)化為員工積極控制和工會集體決策等四種作用機(jī)制。同時(shí)，我們也對以往研究結(jié)論進(jìn)行了深化。例如，本研究發(fā)現(xiàn)直選產(chǎn)生的工會領(lǐng)導(dǎo)對會員的態(tài)度行為產(chǎn)生了一定的積極影響，這是以往工會直選實(shí)證研究所忽略的作用機(jī)制，因此未來研究有必要關(guān)注直選工會主席的領(lǐng)導(dǎo)力來源、表現(xiàn)及其影響效應(yīng)。又如，本研究發(fā)現(xiàn)工會直選有利于提高工會集體決策的能力，即直選產(chǎn)生的工會具有較強(qiáng)的民意基礎(chǔ)與管理層平等協(xié)商、同時(shí)具有較強(qiáng)的組織化程度與管理層有序協(xié)商，揭示了直選工會能夠切實(shí)維護(hù)勞動者權(quán)益的過程機(jī)制（樂君杰等，2014）。

圖5 基于程序民主理論視角的工會直選提升員工工會承諾的理論模型

表5 工會選舉改變工會的組織化程度

（二）實(shí)踐啟示

推進(jìn)基層工會主席民主產(chǎn)生機(jī)制對于提高基層工會凝聚力具有重要意義。首先，由于中國特色社會主義工會的雙重角色定位、民主集中制的組織原則、勞動關(guān)系改革的漸進(jìn)式特征以及員工民主意識的不成熟等制度文化背景，因此基層工會直選的推進(jìn)應(yīng)該遵循因地制宜和循序漸進(jìn)的原則，在保證工會會員代表和工會委員候選人民主產(chǎn)生的前提下，工會主席選舉程序可以保留一定的彈性，確保選舉產(chǎn)生的工會能夠順利開展工作。其次，參與民主是更深層次的程序民主（Levi et al.，2009），因此工會工作更要重視選舉之后的會員參與程度。

（三）本研究不足與未來研究方向

本研究不足與未來研究方向主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。第一，本研究的案例來源于珠三角地區(qū)非公有制企業(yè)，珠三角地區(qū)的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級壓力較大，勞動關(guān)系沖突較為激烈，工會改革的動力更強(qiáng)，因此本研究結(jié)論的外部效度有待未來研究進(jìn)一步討論。第二，基于考慮情境性和過程性的多案例研究方法，本研究總結(jié)了基于程序民主理論的工會直選提升員工工會承諾的過程機(jī)制，但是這些機(jī)制能否發(fā)生作用可能受到其他情境因素的影響。例如，盡管本研究認(rèn)為程序民主有助于觸發(fā)員工工會承諾的形成機(jī)制，但是員工工會承諾的形成過程是復(fù)雜和動態(tài)的，即使有程序民主，也未必立即有工會承諾，從程序民主到工會承諾形成之間可能還存在包含時(shí)間性等問題在內(nèi)的微觀機(jī)制，而這正是未來研究需要進(jìn)一步探討的重要議題。

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■ 責(zé)編/ 孟泉 Tel： 010-88383907 E-mail： mengquan1982@gmail.com

Democratic Elections and Union Commitment：—— A Study from the Perspective of Procedural Democracy Theory

Zhou Lian， Li Min and Yang Tao
（School of Management， Guangdong University of Technology； School of Business Administration， South China University of Technology； School of Government， Sun Yat-sen University）

Abstract：Democratic union elections have been a key issue to Chinese workplace trade union reform. However， it is still controversial about the effect of democratic union elections on workplace union representation under the democratic centralism context. Based on the procedural democratic theory， using the multi-case research method， this research focuses on how democratic union election promotes union commitment from the perspective of the procedural democracy. Using five cases data， this research found that democratic union election can promote union commitment through union member controlling and union collective decision. Concretely， union member controlling means that the democratic election process facilitates union members’ positive cognition toward union as well as their elections for competent and popular trade union cadres. Union collective decision means that the democratically elected union has strong representativeness as well as organizing ability to negotiate with the management equally and orderly.

Key Words：Democratic Union Elections； Union Commitment； Procedural Democracy；Case Study