李大慶++李慶滿

中圖分類號：F403.6 文獻標識碼：A

內容摘要：在區(qū)域產業(yè)集群中，中小企業(yè)與大型企業(yè)相比在標準制定、標準資源獲取等方面存在先天劣勢。中小企業(yè)只有通過與市場中各類組織合作并組建標準聯(lián)盟，才能更有效地獲得標準資源，提升企業(yè)競爭力。選擇適合中小企業(yè)的標準聯(lián)盟模式是組建標準聯(lián)盟的關鍵。本文在研究標準聯(lián)盟組建模式和影響因素的基礎上，提出了中小企業(yè)選擇標準聯(lián)盟模式的基本模型，并對相關注意事項進行了分析。

關鍵詞：產業(yè)集群 中小企業(yè) 標準聯(lián)盟 組建策略

2015年5月8日，國務院頒布了中國版的“工業(yè)4.0”規(guī)劃《中國制造2025》，明確提出了我國高端制造業(yè)要走出國門，提升在國際制造業(yè)市場中的地位。中小企業(yè)是我國經濟體系中的重要力量，承擔著促進我國新興產業(yè)發(fā)展的重要任務。本文對中小企業(yè)、產業(yè)集群、標準聯(lián)盟等相關研究文獻做了簡單回顧，提出了在產業(yè)集群內組建中小企業(yè)標準聯(lián)盟的三種模式，并分析了企業(yè)選擇不同聯(lián)盟模式的影響因素和策略，并以大連軟件產業(yè)集群為例進行了實證分析。

問題的提出

目前關于中小企業(yè)的研究相對較多。關于中小企業(yè)融資研究是近年的一個熱點，相關研究認為只有通過政府、商業(yè)銀行和各級監(jiān)管部門共同完善中小企業(yè)的融資體系，才能更好地促進我國中小企業(yè)的創(chuàng)新活動（吳江濤，2012）。此外，關于中小企業(yè)發(fā)展的技術創(chuàng)新及其他管理問題也有較多成果；中外學者關于產業(yè)集群創(chuàng)新的相關研究成果較多。國外學者從原料供應市場和知識傳播市場（溢出和傳播）等幾個不同的維度提出了產業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的構成要素（Charlie Karlsson，2002）；國內學者在產業(yè)集群動力機制研究中，認為產業(yè)集群可持續(xù)發(fā)展的核心動力是技術擴散和標準的共享（李明惠、雷良海，2010）；從整體上看，標準聯(lián)盟可以從整合以及互動兩個角度來分析（Veronica Serrano，2007）；也可以從構建標準聯(lián)盟的視角、構建適宜企業(yè)協(xié)同發(fā)展的文化氛圍等方面分析標準聯(lián)盟的實現(xiàn)路徑（陳勁、陽銀娟，2012）；技術創(chuàng)新聯(lián)盟在企業(yè)的標準擴散中起到核心作用，為了提高企業(yè)的競爭能力，企業(yè)需要與聯(lián)盟伙伴進行多方面合作，提升創(chuàng)新聯(lián)盟的競爭力（吳文華，2012）。

本文的創(chuàng)新之處在于將產業(yè)集群理論、中小企業(yè)發(fā)展理論及標準聯(lián)盟理論進行交叉研究，在對產業(yè)集群內中小企業(yè)選擇標準聯(lián)盟影響要素分析的基礎上，提出中小企業(yè)選擇標準聯(lián)盟的策略。本文的結論可以為我國產業(yè)集群內中小企業(yè)組建標準聯(lián)盟提供實踐指導。

基于產業(yè)集群的中小企業(yè)標準聯(lián)盟組建模式選擇

（一）產業(yè)集群內中小企業(yè)標準聯(lián)盟模式的分類

本文提出三種產業(yè)集群內中小企業(yè)組建或參與標準聯(lián)盟的模式：產學研聯(lián)合模式、中小企業(yè)間聯(lián)盟模式、依附于大型企業(yè)的聯(lián)盟模式。

1. 產學研聯(lián)合模式。產學研聯(lián)合模式是指產業(yè)集群內中小企業(yè)在技術創(chuàng)新和相關標準制定時與大學、科研院所等科研部門合作，利用集群內科技資源為企業(yè)打造核心技術并建立標準。

2.產業(yè)集群內中小企業(yè)間的標準聯(lián)盟模式。中小企業(yè)間標準聯(lián)盟模式是指通過若干企業(yè)聯(lián)合建立標準聯(lián)盟實現(xiàn)中小企業(yè)之間創(chuàng)新資源的優(yōu)勢互補和標準資源共享。由于中小企業(yè)資源有限，單獨企業(yè)只擁有部分而不是全部技術能力。因此，中小企業(yè)可以通過彼此合作的方式集中本企業(yè)的相關技術，合力研制標準體系，通過彼此的標準化合作方式實現(xiàn)產業(yè)標準的突破。

3.依附于大型企業(yè)的標準聯(lián)盟模式。這種模式是通過產業(yè)集群內中小企業(yè)為同一集群內大型同質企業(yè)從事制造外包項目來實現(xiàn)標準合作。這種聯(lián)盟模式不僅可以使中小企業(yè)以最低的成本獲得相關技術標準，同時也能在較大程度上降低經營風險。

（二）產業(yè)集群內中小企業(yè)組建標準聯(lián)盟的影響因素

1.產業(yè)集群結構。產業(yè)集群結構主要指產業(yè)集群內大型企業(yè)、中小企業(yè)、社會科研機構、創(chuàng)新服務機構數(shù)量和比例。當產業(yè)集群內科研機構較少時，中小企業(yè)只能與集群內其他企業(yè)組建標準聯(lián)盟或者依附于大中型企業(yè)吸收標準；當集群內服務資源不足，中小企業(yè)不能獲取到足夠的標準資源，企業(yè)就有必要通過標準聯(lián)盟平臺進行標準化運作。

2.技術標準戰(zhàn)略。目前企業(yè)的技術標準戰(zhàn)略主要分為兩種，分別是領先型標準戰(zhàn)略和跟隨型標準戰(zhàn)略。采取領先型標準戰(zhàn)略的中小企業(yè)不愿意主動與集群內的其他企業(yè)建立標準聯(lián)盟，而更愿意選擇那些社會科研機構進行標準創(chuàng)新和研發(fā)。而在跟隨型標準戰(zhàn)略模式下，中小企業(yè)標準創(chuàng)新和擴散意愿不如前者，企業(yè)需要通過學習標準領先企業(yè)的知識和新技術來提高企業(yè)自身的標準水平。

3.企業(yè)創(chuàng)新能力。產業(yè)集群內中小企業(yè)的創(chuàng)新能力是企業(yè)組織建立標準聯(lián)盟的基礎，創(chuàng)新能力可以劃分成兩個方面：首先是設備、廠房等硬件要素；二是知識、專利等軟件要素。

4.市場競爭環(huán)境。市場競爭環(huán)境是產業(yè)集群內中小企業(yè)進行技術創(chuàng)新和組織標準聯(lián)盟的有效激勵，中小企業(yè)在市場競爭壓力下會不斷地進行創(chuàng)新。

相關因素對產業(yè)集群內中小企業(yè)組建標準聯(lián)盟的影響分析如表1所示。

（三）基于產業(yè)集群的中小企業(yè)標準聯(lián)盟模式選擇決策

如圖1所示，在產業(yè)集群內，中小企業(yè)首先根據(jù)產業(yè)集群內部結構進行初次選擇。當集群結構不均衡時有三種情況：一是集群內中小企業(yè)占多數(shù)，在這種情況下中小企業(yè)應該選擇建立中小企業(yè)合作的標準聯(lián)盟模式；二是產業(yè)集群內科研機構較多時，中小企業(yè)應該采用產學研合作模式；三是產業(yè)集群內大型企業(yè)占多數(shù)，此時中小企業(yè)應該采用與大型企業(yè)合作的標準聯(lián)盟模式。

當集群結構均衡時，就要根據(jù)市場競爭環(huán)境、企業(yè)標準戰(zhàn)略、企業(yè)創(chuàng)新能力三個要素的組合選擇合適的標準聯(lián)盟模式。首先，將市場競爭環(huán)境激烈情形定義為EI，把緩和的競爭環(huán)境設為ER；企業(yè)標準領先戰(zhàn)略為SA，中小企業(yè)采用跟隨戰(zhàn)略為SF；中小企業(yè)創(chuàng)新能力強表示為IS，中小企業(yè)創(chuàng)新能力弱表示為IW。由此可以形成如下九種條件組合：

當組合為（EI SA IS）和（EI SA IW）時，市場競爭激烈，產業(yè)集群內中小企業(yè)間不易組成聯(lián)盟。而同時企業(yè)又采用領先型標準戰(zhàn)略，因此，無論創(chuàng)新能力強與弱，在標準確立時中小企業(yè)都不會依附于大型企業(yè)，因此只能選擇產學研的協(xié)同模式；當組合為（EI SF IS）和（EI SF IW）時，市場競爭激烈，中小企業(yè)間不易組成聯(lián)盟，因此依附于大型企業(yè)是產業(yè)集群內中小企業(yè)最合理的標準聯(lián)盟模式選擇；當組合為（ER SA IS）和（ER SA IW）時，由于市場環(huán)境趨于緩和，企業(yè)采取領先型標準戰(zhàn)略，因此不愿依附于大型企業(yè)。當企業(yè)創(chuàng)新能力強，企業(yè)更愿意通過與同質企業(yè)結成標準聯(lián)盟來與同類企業(yè)進行合作。當中小企業(yè)沒有較強的創(chuàng)新能力，就會采用產學研協(xié)同模式；當組合為（ER SF IS）和（ER SF IW）時，市場趨于緩和。

產業(yè)集群內中小企業(yè)標準聯(lián)盟模式選擇應注意的問題

（一）正確評價產業(yè)集群和企業(yè)現(xiàn)狀

在產業(yè)集群內，中小企業(yè)進行標準聯(lián)盟模式選擇前，要針對集群環(huán)境和企業(yè)的現(xiàn)狀進行正確評價。對中小企業(yè)所在產業(yè)集群的評價內容應主要集中在集群內企業(yè)的技術相關性、企業(yè)的創(chuàng)新實力差距、集群內標準資源的分配以及集群內的競爭強度等。對中小企業(yè)自身的評估主要集中在企業(yè)當前的技術實力、可用于標準研發(fā)的資源、企業(yè)的標準戰(zhàn)略、企業(yè)的總體競爭力等。產業(yè)集群內的中小企業(yè)只有基于正確的評價才能進行模式選擇。

（二）標準聯(lián)盟模式選擇要適應中小企業(yè)的動態(tài)發(fā)展

產業(yè)集群內中小企業(yè)選擇標準聯(lián)盟模式時，不僅要根據(jù)企業(yè)當前所處的環(huán)境和企業(yè)的實力進行恰當選擇，更加重要的是中小企業(yè)標準化工作是一個動態(tài)發(fā)展的過程，要根據(jù)不同發(fā)展階段和發(fā)展形勢選擇恰當?shù)臉藴事?lián)盟模式。中小企業(yè)不同于大型企業(yè)，企業(yè)的成長速度較快，在較短的時間內企業(yè)的創(chuàng)新能力和標準資源就會發(fā)生變化，這要求企業(yè)在選擇標準聯(lián)盟模式時要根據(jù)動態(tài)發(fā)展進行選擇。

（三）建立企業(yè)標準聯(lián)盟定期評估機制

中小企業(yè)建立標準聯(lián)盟以后，成員企業(yè)也要定期對該聯(lián)盟進行階段性評估。這種階段性評估的目的是通過對標準聯(lián)盟運行效率、運行效益的了解，及時掌握標準聯(lián)盟出現(xiàn)的問題，評估這些問題是否會影響標準聯(lián)盟偏離組建時的目標，是否與中小企業(yè)當前的發(fā)展狀況相匹配。

大連軟件園案例分析

1998年至今大連軟件產業(yè)集群的發(fā)展經歷了三個階段：第一階段是從1998年至2000年，集群內以中小企業(yè)為主。在這個階段，集群結構相對不均衡，集群內中小企業(yè)占絕大多數(shù)，因此按照標準聯(lián)盟模式選擇模型來看，這個階段科技型中小企業(yè)應采取建立中小企業(yè)標準聯(lián)盟為主的協(xié)同模式，通過技術協(xié)作和標準共享提高產業(yè)集群整體競爭力。第二階段是從2000年至2005年，大連市軟件產業(yè)集群確定了國際化發(fā)展戰(zhàn)略，逐漸引進IBM、SAP、DELL等國際知名企業(yè)。此時，產業(yè)集群的規(guī)模逐漸壯大，一些大型軟件企業(yè)創(chuàng)新能力和技術標準資源占絕對優(yōu)勢，但集群內社會科研機構較少，軟件市場競爭日趨激烈。根據(jù)標準聯(lián)盟模式選擇模型分析，這個階段集群內的科技型中小企業(yè)應該以依附于大企業(yè)進行標準研發(fā)和技術創(chuàng)新。第三階段是從2005年至今，大連市軟件產業(yè)集群發(fā)展日臻完善，集群內中小型軟件企業(yè)約有500余家，約占集群企業(yè)總數(shù)的62.5%。此時，集群結構趨于均衡。從市場競爭環(huán)境看，國內軟件行業(yè)競爭日趨激烈。以簡柏特、埃森哲為代表的企業(yè)自主創(chuàng)新能力強，標準資源積累壯大，企業(yè)采取領先型標準戰(zhàn)略。因此這些企業(yè)會選擇與大學和社會科研機構進行協(xié)同標準聯(lián)盟的模式。同時，以住友為代表的企業(yè)自主創(chuàng)新能力相對較弱，標準資源匱乏，企業(yè)采取跟隨型標準戰(zhàn)略。因此這些中小企業(yè)應選擇依附于大型軟件企業(yè)進行代工的標準聯(lián)盟模式，通過為國內外大型軟件企業(yè)代工逐漸提高自己的標準研發(fā)能力，為企業(yè)未來的自主創(chuàng)新和標準建立奠定基礎。

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