周晨陽，王金華，劉　俊，張衍海，路　平，金　暉，權根花（.遼寧省動物衛(wèi)生監(jiān)督所，遼寧沈陽　005；.中國動物衛(wèi)生與流行病學中心，山東青島　6603）

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遼寧省動物衛(wèi)生監(jiān)督風險評估體系的建立

周晨陽1，王金華1，劉俊1，張衍海2，路平2，金暉1，權根花1
（1.遼寧省動物衛(wèi)生監(jiān)督所，遼寧沈陽110015；2.中國動物衛(wèi)生與流行病學中心，山東青島266032）

摘要：遼寧省以《動物防疫法》賦予的動物衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法職能為出發(fā)點，以其動物衛(wèi)生監(jiān)管信息追溯平臺積累的大數(shù)據(jù)為依托，探索性開展了動物衛(wèi)生監(jiān)督風險評估工作。本文簡要敘述了動物衛(wèi)生風險評估的發(fā)展沿革和政策背景，重點介紹了遼寧省動物衛(wèi)生監(jiān)督風險評估體系的指標設置、方法構建、結果運用、作用特點等相關內(nèi)容，發(fā)揮了大數(shù)據(jù)在動物衛(wèi)生監(jiān)管過程中的風險預警、數(shù)據(jù)出口、工作考核、政策指導等作用。

關鍵詞：動物衛(wèi)生監(jiān)督；風險評估；評估體系

動物衛(wèi)生風險分析的概念由聯(lián)合國糧農(nóng)組織和世界衛(wèi)生組織（FAO/WHO）于1995年首次提出，并將其定義為包含風險評估、風險管理和風險交流3個部分的一種分析過程。其后食品法典委員會（CAC）、世界動物衛(wèi)生組織（OIE）、世界貿(mào)易組織（WTO）等國際組織均對動物衛(wèi)生風險評估有過相應的闡述。動物衛(wèi)生風險評估研究在我國起步較晚，目前處于引進、消化和吸收階段，相關的學術研究也不多見。《動物防疫法》《食品安全法》從各自角度提出了風險評估的相關要求；《動物檢疫管理辦法》《全國獸醫(yī)事業(yè)發(fā)展十二五規(guī)劃》等系列法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件對動物衛(wèi)生風險評估的實施提出了原則要求。

遼寧省以《動物防疫法》賦予的檢疫、監(jiān)督、執(zhí)法職能為出發(fā)點，依托其動物衛(wèi)生監(jiān)管信息追溯平臺，以OIE風險評闡述為理論指導，以國家標準《風險管理 風險評估技術》為方法指導，以國家獸醫(yī)體系效能評估和無規(guī)定動物疫病區(qū)建設評估為實踐指導，綜合層次分析法、專家咨詢法和平衡計分卡法，探索性地建立了動物衛(wèi)生監(jiān)督風險評估體系。

1　技術內(nèi)核

1.1設置兩層雙模式評估指標體系

遼寧省動物衛(wèi)生監(jiān)督風險評估體系包括體系監(jiān)管、檢疫監(jiān)管、流通監(jiān)管、防疫監(jiān)督、安全監(jiān)管、執(zhí)法監(jiān)察和信息追溯7個一級評估指標和27個二級評估指標（表1），涵蓋了與動物衛(wèi)生監(jiān)督相關的重點工作。其中18個二級評估指標數(shù)據(jù)由遼寧省動物衛(wèi)生監(jiān)管信息追溯平臺實時提取（電腦評估），每天更新；其余9個二級評估指標由省級動物衛(wèi)生監(jiān)督機構控制（人腦評估），按照指標實際變化情況適時錄入，結果即時更新，實現(xiàn)了真正意義上的全指標動態(tài)評估。這種電腦評估與人腦評估相結合的雙模式平衡了單純客觀評估與單純主觀評估的不利影響。評估指標可根據(jù)不同時期的工作重點實時調(diào)整，評估時效區(qū)間也可根據(jù)評估需要靈活截取。

1.2建立雙梯度三檔四級賦分模型

借用層次分析法，以賦分的方式，確定27個二級評估指標對評估結果影響的權重。結合權重結果，將27個二級評估指標分為關鍵項、重點項和普通項3個檔次；每個評估指標又根據(jù)具體數(shù)據(jù)范圍細分為一級、二級、三級、四級4個級別，每個級別又與紅、橙、黃、綠4種預警顏色對應。對相同檔次不同級別和相同級別不同檔次指標之間的賦分分別設置了梯度，相同級別不同檔次之間賦分也設置了梯度。這種 雙梯度三檔四級 賦分模式（表1）較為合理地體現(xiàn)了各指標對結果影響的權重差異，也體現(xiàn)了相同檔次指標不同數(shù)據(jù)范圍對結果影響的級別差異，能夠有針對性地引導監(jiān)督機構抓重點工作，抓主要方面。這種賦分模型保證了該套評估體系的科學性、客觀性和準確性。

表1　 遼寧省動物衛(wèi)生監(jiān)督　雙梯度三檔四級　賦分模型

1.3構建信息追溯平臺風險評估結果顯示模型

以縣區(qū)為最小評估單元，以上述指標體系為內(nèi)容，構建了信息追溯平臺風險評估顯示模型。一個最小評估單位的理論最低分與最高分分別為139分和295分。將該分數(shù)區(qū)間再次均分為4個等級，139~178分為一級紅色預警，179~217分為二級橙色預警，218~256分為三級黃色預警，257~295分為四級綠色安全。根據(jù)每個縣區(qū)獲得的評估分數(shù)，得到相應的預警顏色，再將預警顏色直接鋪設到縣區(qū)地圖，即可實現(xiàn)縣區(qū)評估結果的動態(tài)地圖顯示，同理可實現(xiàn)全省和各市級評估結果的動態(tài)地圖顯示（圖1）。同地圖顯示原理一樣，將每個指標的評估得分與相應的預警顏色相關聯(lián)，并把預警顏色直接鋪設到柱狀模型上，就可實現(xiàn)評估結果的柱狀圖顯示（圖2）。該套評估體系以柱狀圖配紅、橙、黃、綠4種預警顏色能夠直觀快捷地體現(xiàn)全省、各市、各縣區(qū)的評估結果?？h區(qū)二級指標評估結果的實時描述能夠直指根源，快速定位工作短板，從而更好地指導實際工作。

2　運行特點

2.1動態(tài)性

27個指標體系中，有18個電腦評估指標數(shù)據(jù)實現(xiàn)了智能提取，24小時自動更新；9個人腦評估指標由省級控制，按照實際變化錄入，錄入結果即時更新，所有指標還可以根據(jù)實際替換或修訂，實現(xiàn)了真正意義上的全指標動態(tài)評估。

2.2直觀性

動態(tài)地圖、柱狀圖2種顯示方式以及紅、橙、黃、綠4色預警模式能夠直觀快捷地體現(xiàn)全省、各市、各縣區(qū)的評估結果?？h區(qū)二級指標評估結果的實時描述能夠直指根源，快速定位工作短板。

2.3科學性

通過合理設置指標，巧妙搭建框架，以及雙梯度三檔四級賦分模式、定期的討論修正、電腦評估指標的實時提取、人腦評估指標的統(tǒng)一控制等，保證了遼寧省動物衛(wèi)生監(jiān)督風險評估體系的科學性、客觀性和準確性。

3　工作效果

該平臺自2013年末啟動以來，至下而上積累了動物衛(wèi)生檢疫監(jiān)督工作全方位、全流程的實時海量真實大數(shù)據(jù)。從運行至今，展現(xiàn)出以下幾方面的作用。

圖1　 遼寧省動物衛(wèi)生監(jiān)督風險評估結果地圖顯示模式

圖2　 遼寧省動物衛(wèi)生監(jiān)督風險評估結果柱狀圖顯示模式

3.1風險預警作用

各指標預警結果一目了然，直指相關工作問題短板，更有利于制定有效的監(jiān)管措施，科學精準地防范各種風險，動態(tài)的評估結果能夠更加直觀地體現(xiàn)監(jiān)管措施的效用。

3.2數(shù)據(jù)出口作用

該套評估體系是對遼寧省動物衛(wèi)生監(jiān)管信息追溯平臺運行以來各模塊海量數(shù)據(jù)的縱、橫雙向智能分析再利用，可實現(xiàn)對隱藏在海量數(shù)據(jù)之下真實狀況的宏觀整體把握，充當了業(yè)務大數(shù)據(jù)出口的作用。

3.3工作考核作用

該體系的評估結果在一定程度上反應了遼寧省各市、縣、區(qū)動物衛(wèi)生監(jiān)督工作開展的質量，實現(xiàn)了動物衛(wèi)生監(jiān)督風險評估與實際工作效果考核的同步完成。

3.4政策指導作用

該套評估體系的過程風險評估、結果預警反饋、引導措施制定和環(huán)扣式評估機制，形成了從政策制定到執(zhí)行落實，再到結果反饋的良性循環(huán)，實現(xiàn)了政策與評估的雙向促進。

4　有關思考

遼寧省在動物衛(wèi)生監(jiān)督風險評估工作方面進行了一些有益的嘗試，筆者對此也有一些淺顯的思考和建議，供同行交流探討。

第一，要完善動物衛(wèi)生風險評估機構體系。我國動物衛(wèi)生風險評估工作啟動至今，僅在國家層面成立了指導機構，各地并未成立相應的對應配套機構，呈現(xiàn)從事該項工作的機構人員斷崖。建議至少成立國家、省、市三級評估機構，配套專業(yè)評估人員隊伍。

第二，要將國際風險評估理論方法中國化。如前文所述，我國風險評估研究起步晚，目前處于引進、消化和吸收階段。建議結合我國動物衛(wèi)生實際，修訂、制定符合我國國情的評估方法、評估指標和評估程序。

第三，要分解分步分區(qū)開展評估工作。建議按照現(xiàn)行體制狀態(tài)，將動物衛(wèi)生風險評估分解成若干子部分進行評估，暫時可不用考慮相互之間錯綜復雜的關聯(lián)；建議大膽按照工作實際對系統(tǒng)性強、自成鏈條或獨具特點的工作項分步、分區(qū)開展風險指標梳理、評估模型搭建以及小范圍評估試點工作。

（責任編輯：白雅娟）

Establishment of Animal Health Inspection Risk Assessment System in Liaoning Province

Zhou Chenyang1，Wang Jinhua1，Liu Jun1，Zhang Yanhai2，Lu Ping2，Jin Hui1，Quan Genhua1
（1.Liaoning Animal Health Inspection Institution，Shenyang，Liaoning 110015；2.China Animal Health and Epidemiology Center，Qingdao，Shandong 266032）

Abstract：According to the responsibility of animal health inspection and law enforcement stipulated by the animal epidemic prevention law，and based on the big data accumulated by the animal health inspection information tracing platform，the exploratory experiments on animal health inspection risk assessment were carried out in Liaoning province. The index setting，model construction，result application，action characteristics，and the development evolution and policy background of the animal health risk assessment system were described briefly.

Key words：animal health supervision；risk assessment；evaluation system

中圖分類號：S851.33

文獻標識碼：C

文章編號：1005-944X（2016）07-0045-03

DOI：10.3969/j.issn.1005-944X.2016.07.014