王　榮，汪張林

(安徽工程大學(xué) 管理工程學(xué)院，安徽 蕪湖 241000)

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新能源汽車技術(shù)研發(fā)過程的演化博弈分析

王榮，汪張林

(安徽工程大學(xué) 管理工程學(xué)院，安徽 蕪湖 241000)

摘要：將新能源汽車技術(shù)從研發(fā)到應(yīng)用的過程劃分為三個(gè)階段，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建新能源汽車技術(shù)研發(fā)過程中政府及相關(guān)企業(yè)的收益矩陣，運(yùn)用博弈演化模型，得出技術(shù)研發(fā)過程中的兩種穩(wěn)定狀態(tài)，結(jié)果表明初始投入、專利轉(zhuǎn)化率、收益分配率等因素都可能對(duì)演化過程產(chǎn)生影響，最后依據(jù)結(jié)論提出相關(guān)的建議，以促進(jìn)良性新能源汽車技術(shù)研發(fā)局面的形成。

關(guān)鍵詞：新能源汽車；演化博弈；三階段；技術(shù)研發(fā)

1研究背景

1.1新能源汽車政策變化

伴隨著經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，化石燃料消耗量的增加隨之產(chǎn)生的環(huán)境問題也越來越嚴(yán)重，暖冬、霧霾等天氣現(xiàn)象頻繁發(fā)生嚴(yán)重影響了公眾的身體健康和日常出行，隨著公眾對(duì)環(huán)境污染的日益重視，以新能源汽車為代表的環(huán)保型產(chǎn)品得到了更多的重視。

2001至2005年之間，政府出臺(tái)了一系列的政策：2001年“863計(jì)劃”提出了構(gòu)建“三縱三橫”的新能源汽車未來發(fā)展規(guī)劃[1]。2004年開始從長(zhǎng)期發(fā)展的角度對(duì)新能源汽車的發(fā)展進(jìn)行規(guī)劃，明確了進(jìn)一步優(yōu)化新能源汽車產(chǎn)業(yè)格局，提高新能源汽車市場(chǎng)占有率的目標(biāo)，國(guó)家投入20億元資助新能源汽車的發(fā)展。此后我國(guó)的新能源汽車相關(guān)專利數(shù)量大體保持增長(zhǎng)的趨勢(shì)，與此同時(shí)結(jié)合降低碳排放量的最終目標(biāo)開始對(duì)新能源汽車的技術(shù)重點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，從原來的混合動(dòng)力汽車逐步向電動(dòng)汽車傾斜。2009年開始在10個(gè)城市進(jìn)行試點(diǎn)從公交系統(tǒng)入手推廣新能源汽車，于此同時(shí)新能源汽車的技術(shù)領(lǐng)域也開始出現(xiàn)一定的變化，對(duì)純電動(dòng)汽車的技術(shù)研發(fā)開始超過混合動(dòng)力汽車成為現(xiàn)階段我國(guó)新能源汽車技術(shù)研發(fā)的熱點(diǎn)[2]。在《中國(guó)制造2025》，十三五規(guī)劃中都強(qiáng)調(diào)了新能源汽車的重要性。在我國(guó)政府不斷鼓勵(lì)對(duì)新能源汽車技術(shù)研發(fā)的同時(shí)，國(guó)外的汽車企業(yè)在我國(guó)的新能源汽車專利申請(qǐng)量也開始增加，以日本的申請(qǐng)量最為突出。

在我國(guó)新能源汽車技術(shù)研發(fā)的過程中，政府的重視及補(bǔ)貼是研發(fā)的重要推動(dòng)力，政府的補(bǔ)貼對(duì)行業(yè)的影響效應(yīng)顯著，現(xiàn)有的補(bǔ)貼政策一般為直接或間接兩種方式，企業(yè)在研發(fā)前或研發(fā)后進(jìn)行申報(bào)，政府進(jìn)行審評(píng)給予一定程度的研發(fā)補(bǔ)貼，這種方式通常是直接的；間接補(bǔ)貼的方式通常通過退稅免稅的方式進(jìn)行。新能源汽車的技術(shù)還不成熟，隨著公眾環(huán)保意識(shí)的進(jìn)一步增強(qiáng)，可以預(yù)期未來新能源汽車擁有廣闊的市場(chǎng)。

1.2新能源汽車技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)

產(chǎn)品的開發(fā)離不開技術(shù)的支撐，專利是對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行保護(hù)的一種重要方式，因此在進(jìn)行研究時(shí)常常采用專利數(shù)量或申請(qǐng)量代表技術(shù)研發(fā)成果。以我國(guó)新能源汽車為例，從世界范圍來看，我國(guó)對(duì)新能源汽車的研發(fā)起步較早，早在20世紀(jì) 90年代就申請(qǐng)了新能源汽車的相關(guān)專利，但此后一段時(shí)期內(nèi)相關(guān)的技術(shù)研究發(fā)展緩慢，僅有少量的申請(qǐng)人進(jìn)行了新能源汽車專利的申請(qǐng)。但新能源汽車專利在2005年前后出現(xiàn)增加，表現(xiàn)為相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)人和申請(qǐng)量均出現(xiàn)了較大幅度增加。依據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)，我國(guó)新能源汽車專利集中在B60，H02，H01,F16領(lǐng)域，表明對(duì)新能源汽車的技術(shù)研發(fā)重點(diǎn)集中在整車技術(shù)，電池技術(shù)，傳動(dòng)技術(shù)上，其中59.03%的專利為發(fā)明專利，剩余40.97%為實(shí)用新型專利，同國(guó)外專利相比發(fā)明專利所占的比重較低，我國(guó)新能源汽車技術(shù)的質(zhì)量較低。我國(guó)新能源汽車技術(shù)發(fā)展的初期重點(diǎn)集中在混合動(dòng)力汽車上，隨著技術(shù)研發(fā)的深入開始對(duì)純電動(dòng)汽車進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，目前對(duì)燃料電池汽車的技術(shù)研發(fā)還停留在起步階段?，F(xiàn)階段純電動(dòng)汽車是技術(shù)研發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域，從世界范圍來看，電動(dòng)汽車已有較為成功的應(yīng)用案例。新能源汽車技術(shù)的發(fā)展是一個(gè)漸進(jìn)的過程，在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)兼顧短期目標(biāo)同長(zhǎng)期策略的選擇，避免出現(xiàn)單純追求技術(shù)而忽視應(yīng)用性和可操作性的情況[3]。

新能源汽車的推廣離不開其自身技術(shù)的發(fā)展，在技術(shù)研發(fā)的過程中企業(yè)同政府均扮演著重要的角色，雙方在新能源汽車技術(shù)研發(fā)的過程中均發(fā)揮著一定的作用，因此在進(jìn)行研究時(shí)將政府同企業(yè)均作為活動(dòng)的參與方。

1.3研究方法的選擇

運(yùn)用博弈論對(duì)參與者的行為進(jìn)行預(yù)測(cè)是一種比較成熟的研究方式，但傳統(tǒng)的博弈中參與雙方是理性地尋求的是最優(yōu)解，實(shí)際應(yīng)用往往無法滿足其假設(shè)，演化博弈論將演化生物學(xué)的思想同博弈論相結(jié)合，通過對(duì)演化收斂過程的研究發(fā)現(xiàn)可能的穩(wěn)定狀態(tài)[4]。將演化博弈論運(yùn)用于社會(huì)習(xí)慣，制度規(guī)范的分析已取得了較好的成效，如潘峰運(yùn)用演化博弈分析了地方政府同中央政府在進(jìn)行環(huán)境法規(guī)執(zhí)行和監(jiān)督過程中的演化過程得出多種情況下的雅克比矩陣，結(jié)果表明政績(jī)考核的權(quán)重，中央政府的政策均會(huì)影響演化的發(fā)展方向[5]。柏方云將博弈演化運(yùn)用于節(jié)能減排政策的研究，研究發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)收斂于兩種狀態(tài)，其一中央政府同地方政府均積極參與節(jié)能減排這一過程，其二雙方均采取消極的態(tài)度應(yīng)對(duì)，并從建立健全獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的角度出發(fā)提出了相關(guān)的政策建議[6]。通過對(duì)現(xiàn)有研究的分析，發(fā)現(xiàn)運(yùn)用演化博弈對(duì)一方參與者為政府的博弈過程進(jìn)行研究存在一定的現(xiàn)實(shí)意義，在后續(xù)研究中，利用演化博弈的方法，分析新能源汽車技術(shù)研發(fā)過程中政府同企業(yè)的投入對(duì)新能源汽車技術(shù)研發(fā)過程的影響。

2模型的假設(shè)及構(gòu)建

2.1模型的假設(shè)

假設(shè)1：企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)，對(duì)技術(shù)研發(fā)采取積極的態(tài)度，對(duì)技術(shù)研發(fā)進(jìn)行足額的資金投入，但新能源汽車技術(shù)仍處于不成熟階段，沒有形成統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，研發(fā)過程中的影響因素較多，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的積極性可能受到現(xiàn)有技術(shù)和市場(chǎng)壞境的影響而改變，因此可能出現(xiàn)2種不同的結(jié)果：(1)積極進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，概率為x(2)停止進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，選擇模仿或抄襲，概率為1-x。

假設(shè)2：新能源汽車作為新興的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，國(guó)家大力提倡。政府在新能源汽車技術(shù)的發(fā)展過程中也扮演著重要的角色，政府通過對(duì)研發(fā)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠影響新能源汽車的技術(shù)研發(fā)過程，但在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)補(bǔ)貼的過程中，企業(yè)占據(jù)信息優(yōu)勢(shì)，這直接導(dǎo)致在新能源汽車技術(shù)研發(fā)補(bǔ)貼中政府處于不利地位。企業(yè)研發(fā)投入力度的不同，研發(fā)技術(shù)領(lǐng)域的不同，補(bǔ)貼的力度也應(yīng)有所改變，但政府難以完全掌握企業(yè)內(nèi)部技術(shù)研發(fā)的情況，可能影響補(bǔ)貼的效果，從而促使政府減少補(bǔ)貼力度和范圍，可能出現(xiàn)2種結(jié)果(1)積極支持技術(shù)研發(fā)，采用高額補(bǔ)貼，概率為y;(2)降低補(bǔ)貼力度，企業(yè)實(shí)際能獲得的補(bǔ)貼較少，概率為1-y。

假設(shè)3：將新能源汽車的生產(chǎn)過程劃分為三個(gè)階段，分別為進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，獲得專利成果，成果實(shí)際應(yīng)用于新能源汽車中。從研發(fā)到實(shí)際運(yùn)用專利技術(shù)離不開研發(fā)企業(yè)和政府的共同努力，因而假設(shè)：當(dāng)雙方都積極地投入到新能源汽車技術(shù)的研發(fā)中，研發(fā)是最為高效的；當(dāng)有一方對(duì)新能源汽車技術(shù)的研發(fā)持觀望態(tài)度，相關(guān)技術(shù)研發(fā)過程的效率會(huì)降低：當(dāng)雙方均采取消極的態(tài)度對(duì)待技術(shù)研發(fā)則其研發(fā)轉(zhuǎn)化為專利成果的可能性最低。在僅有單一參與方積極進(jìn)行研發(fā)投入時(shí)，積極的一方將承擔(dān)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)所付出的成本。受到技術(shù)類型、市場(chǎng)環(huán)境、客戶需求等因素變化的影響，專利成果實(shí)際運(yùn)用的過程中也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，假設(shè)專利的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率為a，該比率不受參與雙方研發(fā)意愿高低的影響。取得的收益將在參與雙方間以一定的比率進(jìn)行分配。其過程如圖1所示，其中α>β>γ。

圖1　新能源汽車技術(shù)研發(fā)過程

2.2模型的構(gòu)建及結(jié)果

在分析過程中，以C1表示研發(fā)企業(yè)積極進(jìn)行新能源汽車技術(shù)研發(fā)所產(chǎn)生的額外成本，C1包含了設(shè)備、人員、資金、精力等各項(xiàng)投入；C2表示政府積極地鼓勵(lì)技術(shù)研發(fā)所投入的成本，包涵直接的研發(fā)津貼、間接的退稅補(bǔ)貼等。新能源汽車技術(shù)具有較長(zhǎng)的生命周期，企業(yè)在對(duì)技術(shù)進(jìn)行保護(hù)時(shí)往往采用專利的方式，因而可以使用專利的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率來代表技術(shù)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率[7]，企業(yè)獲得技術(shù)研發(fā)帶來的收益只有透過產(chǎn)品才能實(shí)現(xiàn)，獲得新能源汽車專利后還面臨著專利市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)，假設(shè)專利成功市場(chǎng)化的概率為a且保持不變。S表示進(jìn)行新能源汽車生產(chǎn)獲得的收益，ΔS表示成功進(jìn)行技術(shù)研發(fā)所能代來的額外收益，獲得專利授權(quán)的技術(shù)受到法律法規(guī)的保護(hù)，可以獲得一定的壟斷利益，其收益高于S的差值即為ΔS。新能源汽車作為商品同時(shí)具備經(jīng)濟(jì)性和環(huán)保性的雙重特征，因此新能源汽車的收益既包含可直接計(jì)量的經(jīng)濟(jì)利益，也包含因減少環(huán)境污染而增加的社會(huì)效應(yīng)，因此新能源汽車的收益可在生產(chǎn)銷售企業(yè)和政府間經(jīng)進(jìn)行分配，假設(shè)其分配比例為b:1-b，其大小受市場(chǎng)環(huán)境、消費(fèi)者認(rèn)可度、汽車的環(huán)保性等多方面的因素影響。

表1　新能源汽車技術(shù)研發(fā)博弈的收益矩陣

根據(jù)技術(shù)研發(fā)的收益矩陣，及相關(guān)理論，對(duì)企業(yè)積極進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)的期望收益Ex進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果如下：

Ex=y[aα(S+ΔS)b-C1]+(1-y)[aβ(S+ΔS)b-C1]=a(β+αy-βy) (S+ΔS)b-C1

(1)

同理，當(dāng)企業(yè)不對(duì)技術(shù)研發(fā)進(jìn)行投入時(shí)預(yù)期的收益E1-X為：

E1-X=yaβ(S+ΔS)b+(1-y)aγ(S+ΔS)b=a(γ+βy-γy)(S+ΔS)b

(2)

企業(yè)的平均收益為：

(3)

基于演化博弈論相關(guān)理論，得出企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(4)

同理，可得政府進(jìn)行技術(shù)補(bǔ)貼的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

(5)

(6)

對(duì)方程組進(jìn)行求解可得到新能源汽車技術(shù)研發(fā)動(dòng)態(tài)演化系統(tǒng)的平衡點(diǎn)：E1=(0，0)，E2=(1，0)，E3=(1，1)，E4=(0，1)，E5=(X，Y)

對(duì)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程系統(tǒng)的雅可比矩陣進(jìn)行分析，可以得到技術(shù)研發(fā)及補(bǔ)貼的局部穩(wěn)定解。局部穩(wěn)定解的雅可比矩陣行列式大于0，而矩陣的跡小于0即主對(duì)角線各元素相加小于0，對(duì)方程組(6)中的x，y分別進(jìn)行求導(dǎo)，得到技術(shù)研發(fā)投入的雅可比矩陣：

對(duì)所求的五個(gè)平衡點(diǎn)雅克比矩陣的值和跡進(jìn)行計(jì)算，得出結(jié)果如表2

表2　五個(gè)平衡點(diǎn)雅克比矩陣行列式及跡的值

其中E1，E3符合平衡點(diǎn)穩(wěn)定的條件，滿足矩陣行列式大于0，跡小于0，這一結(jié)果該演化博弈過程存在兩個(gè)局部穩(wěn)定點(diǎn)E1，E3。E2，E4兩點(diǎn)的行列式值及跡的值均大于0，為不穩(wěn)定點(diǎn)。E5的跡的值為0，E5為鞍點(diǎn)。

圖2　技術(shù)研發(fā)動(dòng)態(tài)演化結(jié)果圖

對(duì)結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步分析，在新能源汽車企業(yè)及政府的技術(shù)研發(fā)投入的博弈演化中，該系統(tǒng)最終可能收斂于兩種狀態(tài)，其一，當(dāng)初始狀態(tài)位于量不均衡點(diǎn)同鞍點(diǎn)構(gòu)成的區(qū)域即E4E5E2E3區(qū)域時(shí)，演化博弈的最終結(jié)果將穩(wěn)定于E3=(1，1)，表示新能源汽車研發(fā)企業(yè)積極進(jìn)行技術(shù)研發(fā)同時(shí)政府對(duì)研發(fā)行為采取較大的補(bǔ)助力度，雙方形成技術(shù)研發(fā)的良性狀態(tài)；相反當(dāng)初始狀態(tài)位于E4E1E2E5區(qū)域內(nèi)時(shí)，演化博弈將穩(wěn)定于E1=(0，0)點(diǎn)，E1點(diǎn)表明新能源汽車企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的投入，同時(shí)政府的補(bǔ)貼意愿也較低，這種情況下企業(yè)的技術(shù)大多來自盜用或購(gòu)買，面臨較大的專利風(fēng)險(xiǎn)，不利于我國(guó)新能源汽車獲得技術(shù)優(yōu)勢(shì)，是一種效果極差的穩(wěn)點(diǎn)狀態(tài)。

3結(jié)果的討論與分析

通過運(yùn)用演化博弈的思想可知，企業(yè)和政府進(jìn)行新能源汽車技術(shù)研發(fā)時(shí)參數(shù)值不同將影響演化的結(jié)果，初始狀態(tài)所處的區(qū)域?qū)⒅苯佑绊懷莼暮罄m(xù)進(jìn)程，因此如果E2E5E3E4的面積較大的話，系統(tǒng)收斂于E3=(1，1)的概率更大，更有可能形成積極的穩(wěn)定狀態(tài)，沿著E5E3的路徑穩(wěn)定于E3點(diǎn)，相反如E1E2E5E4的區(qū)域較大則初始的研發(fā)補(bǔ)貼狀態(tài)更有可能位于鞍點(diǎn)的左下方，博弈將朝著(0，0) 點(diǎn)發(fā)展，如果E5點(diǎn)位于E1E3，E2E4的交點(diǎn)之上則兩部分區(qū)域的面積相同，意味著相E1，E3發(fā)展的概率相等，E5點(diǎn)坐標(biāo)為

E5E2E3E4的面積為

(7)

將X，Y代入結(jié)果中計(jì)算結(jié)果為

(8)

對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析E5E2E3E4的大小與α，β，γ，C1，C2，a，b，ΔS的大小有關(guān)，由于b大于等于0，小于等于1，因此當(dāng)C1、C2的值減小時(shí)，區(qū)域面積將增大，ΔS擴(kuò)大時(shí)區(qū)域面積也將增大，且不同的專利轉(zhuǎn)化率的向度變化也會(huì)影響結(jié)果，當(dāng)α，γ增大時(shí)面積將增大，而β值增大將減小面積，如積極進(jìn)行技術(shù)研發(fā)能顯著提高專利轉(zhuǎn)化率則會(huì)增大參與方進(jìn)行投入的概率，此外進(jìn)行新能源汽車技術(shù)研發(fā)獲得的收益在企業(yè)同政府間進(jìn)行分配的比重b與面積的變化呈現(xiàn)非單調(diào)的特性，其對(duì)區(qū)域面積大小變化的影響受C1，C2，S,ΔS之間相對(duì)大小的影響，結(jié)果表明，企業(yè)同政府進(jìn)行技術(shù)研發(fā)花費(fèi)的成本越低，雙方進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的顧慮會(huì)更少，額外收益ΔS越大，成功進(jìn)行技術(shù)研發(fā)后可進(jìn)行分配的總收益將越大，越能夠刺激雙方對(duì)技術(shù)研發(fā)采取積極的態(tài)度。新能源汽車專利成功市場(chǎng)化的概率a越高，專利技術(shù)就越有可能轉(zhuǎn)化為實(shí)際利益，市場(chǎng)轉(zhuǎn)換率越高E5E2E3E4的面積會(huì)更大。

進(jìn)行新能源技術(shù)研發(fā)離不開相關(guān)企業(yè)同政府的共同參與，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)雖然客觀上起到了降低碳排放量的作用，但追求產(chǎn)品銷售所帶來的經(jīng)濟(jì)利益才是企業(yè)的最終目的，政府對(duì)進(jìn)行新能源汽車技術(shù)研發(fā)的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，是對(duì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的鼓勵(lì)，但政府更看重的是其背后所能蘊(yùn)含的社會(huì)效益，因此如果進(jìn)行技術(shù)研發(fā)獲得的收益大部分以社會(huì)效益體現(xiàn)，即在收益分配中政府所占比重更大，企業(yè)較少或不能獲利，則企業(yè)進(jìn)行新能源汽車技術(shù)研發(fā)的積極性就會(huì)極大的降低，在極端情況下b=0，新能源汽車技術(shù)研發(fā)的收益全部流向政府，此時(shí)企業(yè)對(duì)技術(shù)研發(fā)采取積極地態(tài)度將會(huì)損失研發(fā)成本C1，此時(shí)不進(jìn)行技術(shù)研發(fā)將成為企業(yè)的最優(yōu)選擇。相反如b=1，此時(shí)進(jìn)行新能源汽車技術(shù)研發(fā)的收益全部流向研發(fā)企業(yè)，政府將損失進(jìn)行技術(shù)研發(fā)補(bǔ)貼的費(fèi)用C2，且社會(huì)效應(yīng)并未增大，政府會(huì)選擇降低對(duì)企業(yè)進(jìn)行新能源汽車技術(shù)研發(fā)的補(bǔ)貼投入。

在0至1的范圍之間b應(yīng)當(dāng)存在一個(gè)最優(yōu)值，假設(shè)當(dāng)分配比為b*時(shí)E5E2E3E4的面積最大，此時(shí)S對(duì)b的導(dǎo)數(shù)為零

(9)

當(dāng)C1> 2C2時(shí)Δ=8C22-4C1C2 < 0 方程無實(shí)根，因此為保證存在最優(yōu)解，C1需小于2C2，即在進(jìn)行新能源汽車技術(shù)研發(fā)過程不能單純要求企業(yè)進(jìn)行投入，這是由新能源汽車自身具備社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益雙重特性所決定的。當(dāng)滿足條件C1≤2C2時(shí)，方程(9)存在解

4相關(guān)結(jié)論與建議

新能源汽車技術(shù)研發(fā)所帶來的收益由經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)效益兩方面構(gòu)成，成功的技術(shù)研發(fā)可以幫助企業(yè)擴(kuò)大市場(chǎng)份額，而通過對(duì)進(jìn)行新能源汽車技術(shù)研發(fā)的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼政府可以擴(kuò)大其社會(huì)效應(yīng)，新能源汽車的推廣離不開相關(guān)技術(shù)的發(fā)展，成熟的技術(shù)是進(jìn)行推廣的基礎(chǔ)，技術(shù)的研發(fā)往往要花費(fèi)大量的精力和資金，政府的補(bǔ)貼可以促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)，但在新能源汽車的技術(shù)研發(fā)中，企業(yè)擁有信息優(yōu)勢(shì)，政府幾乎不可能對(duì)技術(shù)的研發(fā)程度，實(shí)際投入進(jìn)行準(zhǔn)確估計(jì)，對(duì)企業(yè)實(shí)際投入進(jìn)行評(píng)估也很難取得理想效果，信息的不對(duì)稱，使得政府進(jìn)行補(bǔ)貼往往無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，這種情況可能會(huì)降低政府進(jìn)行技術(shù)研發(fā)補(bǔ)貼的力度。

對(duì)新能源汽車技術(shù)研發(fā)過程中研發(fā)企業(yè)和政府進(jìn)行演化博弈分析，研究結(jié)果表明，參與雙方的初始狀態(tài)會(huì)對(duì)演化的結(jié)果產(chǎn)生影響，直接和間接政府補(bǔ)貼的依據(jù)均來自企業(yè)的申請(qǐng)，在進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí)政府擁有決策權(quán)但其決策的依據(jù)來自企業(yè)，存在著一定程度的信息不對(duì)稱，這種信息的不對(duì)稱會(huì)降低政府進(jìn)行補(bǔ)貼的效果。

新能源汽車技術(shù)研發(fā)中初始投入C1、C2的值越小，越有可能形成企業(yè)積極進(jìn)行新能源汽車技術(shù)研發(fā)，政府大力進(jìn)行補(bǔ)貼的良性穩(wěn)點(diǎn)狀態(tài)。這一結(jié)果提示在進(jìn)行研發(fā)時(shí)應(yīng)降低研發(fā)成本，這意味著企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)研發(fā)過程進(jìn)行有效管理，降低不必要的成本以保證研發(fā)的持續(xù)進(jìn)行。雖然進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的投入越低越能夠促進(jìn)積極的技術(shù)研發(fā)，但如果進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的投入過低，取得研發(fā)成果的可能性也越小，因此在進(jìn)行新能源汽車技術(shù)研發(fā)的過程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)企業(yè)同政府的溝通，雙方可以針對(duì)新能源汽車技術(shù)研發(fā)過程中的信息進(jìn)行交換，降低信息不透明帶來的成本增加，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行新能源汽車技術(shù)研發(fā)，形成良性狀態(tài)。

進(jìn)行技術(shù)研發(fā)所獲得的額外收益的增多，專利的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率的提高，都能有效激勵(lì)雙方進(jìn)行技術(shù)研發(fā)投入，研究結(jié)果同經(jīng)驗(yàn)相符。額外收益同市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率的提高要求企業(yè)能夠正確把握市場(chǎng)的需求。此外新能源汽車技術(shù)研發(fā)收益的分配率也是影響雙方進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的積極性，分配比率過于傾向于某一方都會(huì)降低另一方的投入，分配的比率同雙方初始研發(fā)投入相關(guān)，保證分配比例的均衡將促進(jìn)良性研發(fā)狀態(tài)的形成，助力我國(guó)新能源汽車技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。

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[責(zé)任編輯：崔海瑛]

Evolutionary Game Analysis on Research of New Energy Vehicle

WANG Rong，WANG Zhang-lin

(School of Management，Anhui Polytechnic University，Wuhu 241000，China)

Abstract：Divided the process of the research and application of the energy vehicle technology into three stages. Based on evolution game theory find two kinds of steady state in the process of research. The results turns out that initial investment, conversion rate of patent, distribution rate of income can affect the process. In the end suggestions were given in order to promote the research of new energy technology.

Key words:New energy vehicle ; evolutionary game theory ; three stages ; technology research.

作者簡(jiǎn)介：王榮(1991-)，女，河南安陽人，碩士研究生，從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金項(xiàng)目“我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略構(gòu)建與實(shí)施研究”(13BGL013)；國(guó)家級(jí)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目(201510363030)。

中圖分類號(hào)：F202；F224.32

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：2095-0063(2016)03-0061-06

收稿日期：2015-11-28

DOI 10.13356/j.cnki.jdnu.2095-0063.2016.03.016