暨南大學(xué) 劉之秋

非公有制經(jīng)濟(jì)在我國社會(huì)主體中的作用

暨南大學(xué) 劉之秋

舉世矚目的中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)在全國各市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的共同參與下力爭(zhēng)持續(xù)迅猛發(fā)展，然而，經(jīng)濟(jì)利益的獲得須有經(jīng)濟(jì)權(quán)利作為保障。改革開放以來，我國非公有制經(jīng)濟(jì)在國家的扶持下積極投入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，但是憲法中基本權(quán)利的實(shí)效性需要在其憲法層面上加以貫徹。本文就非公有制經(jīng)濟(jì)視角的一些微觀分析，論述經(jīng)由法律調(diào)控下的普遍秩序是市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行良好必不可少的重要條件，致力完善法律規(guī)范具體化，穩(wěn)定的保障環(huán)境將構(gòu)成非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力機(jī)制。

經(jīng)濟(jì) 發(fā)展 權(quán)利

1 形態(tài)變遷

繁榮社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，深思非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展保障具有積極的實(shí)效意義。1982年《中華人民共和國憲法》（以下簡(jiǎn)稱《憲法》）規(guī)定了不少的社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)利，一改建國以來中國經(jīng)濟(jì)的公有制基礎(chǔ)。并在規(guī)定了公有制經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，也在憲法上首次出現(xiàn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)合法性表述，肯定了個(gè)體經(jīng)濟(jì)的憲法地位，盡管只是一個(gè)“補(bǔ)充”的從屬地位。1988年憲法修正案對(duì)憲法第11條作出“國家允許私營經(jīng)濟(jì)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)存在和發(fā)展”的補(bǔ)充規(guī)定。私營經(jīng)濟(jì)的存在經(jīng)此得到憲法的正式認(rèn)可。1999年憲法確立“個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”，其憲法地位因而提高。到2004年憲法就封閉性的不確定規(guī)范進(jìn)行了第4次修改。經(jīng)過修正的國家憲法第13條進(jìn)一步規(guī)定將私有財(cái)產(chǎn)的憲法地位提高與公有財(cái)產(chǎn)平等，明確對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的征收或征用給予補(bǔ)償。

憲法第21條中對(duì)“非公有制經(jīng)濟(jì)的合法權(quán)利和利益”明確保護(hù)的同時(shí)，對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)和私營經(jīng)濟(jì)的概念展述為“非公有制經(jīng)濟(jì)”，使國民經(jīng)濟(jì)體系中的非公有制經(jīng)濟(jì)憲法地位不確定狀態(tài)缺陷最終得到較為完整的確認(rèn)。由此修改其附屬性經(jīng)濟(jì)形式，更為相關(guān)法律具體化非公有制經(jīng)濟(jì)憲法地位奠定了統(tǒng)一、明確的基礎(chǔ)，及至作為制定法律、政策的基本依據(jù)。2004年的國家憲法要求國家法律規(guī)定的經(jīng)濟(jì)制度要與憲法第5條規(guī)定的平等原則相符，實(shí)際上取消了區(qū)別對(duì)待公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)。

非公有制經(jīng)濟(jì)憲法地位歷經(jīng)上述修改過程，是憲法規(guī)范體系中改進(jìn)最多的條款，體現(xiàn)出憲法就經(jīng)濟(jì)制度價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)的不同變化。這是中國自改革開放以來在觀念上的重大改變，但是我國的非公有制經(jīng)濟(jì)并未從這些憲法規(guī)定中充分受益。如投資方面的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)不均等，融資方面的市場(chǎng)待遇不平等一類問題。原因故然是多層面的，而平等的憲政觀念失衡，法律保護(hù)體系不完善則是主要的。非公有制經(jīng)濟(jì)是國家憲法規(guī)定的經(jīng)濟(jì)主體之一，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下平等競(jìng)爭(zhēng)，厲行法治等基本規(guī)則的直接參與者。

然而，缺乏健全的憲法保障條款對(duì)其正當(dāng)合法的財(cái)產(chǎn)予以保護(hù)，文本的欠缺使之公有私有的平等保護(hù)難以落實(shí)，憲法文本規(guī)定的不足使非公有制經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)地位與憲法規(guī)定存在差異。沒有完整的體制規(guī)定和具體法律予以落實(shí)憲法的文本地位及權(quán)利，而政策，只涉及大多的義務(wù)，這樣非公有制經(jīng)濟(jì)與公有制經(jīng)濟(jì)在共同的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中常常產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)的不平等。非公有制經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上極其活躍的部分，其對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繁榮具有積極的推動(dòng)作用，因而對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的合法權(quán)益予以有效保護(hù)顯得非常重要。

憲法法治因其所處地域和社會(huì)與時(shí)代的不同而有所不同，為此當(dāng)從現(xiàn)代社會(huì)及我國特色市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展出發(fā)，探取傳統(tǒng)及相關(guān)變化的積極現(xiàn)實(shí)意義。并根據(jù)其特性，具體就法的價(jià)值體系構(gòu)成要素結(jié)合我國實(shí)況選擇價(jià)值取向。關(guān)注現(xiàn)有的和結(jié)合新近的時(shí)代趨勢(shì)，著力于順應(yīng)社會(huì)需要和時(shí)代進(jìn)步，依循法理學(xué)思維方式剖析探討相關(guān)基本權(quán)利的保障，以及促進(jìn)其有效保護(hù)，從而維護(hù)國家進(jìn)步仍至市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展。1999年國家憲法修正案將依法治國原則納入憲法，憲法成為根本活動(dòng)的準(zhǔn)則。然而，憲法法治必須朝著符合社會(huì)現(xiàn)實(shí)的方向去解釋，憲法目的才有可能達(dá)到。

國家保護(hù)義務(wù)的履行首先應(yīng)體現(xiàn)在立法保護(hù)上，立法機(jī)關(guān)須將基本權(quán)利所保障的利益進(jìn)行正確且充分認(rèn)真權(quán)衡之后予以具體化。因而，構(gòu)建理論框架就必須具備規(guī)范性和明確性，具有實(shí)施的法律基礎(chǔ)，這是基本的前提。公民權(quán)益的損失只有通過國家的積極保護(hù)才可能獲得修復(fù)。憲法中所有就國家權(quán)力的規(guī)定，以及保障公民權(quán)利即是其出發(fā)點(diǎn)、是核心價(jià)值和最終目的。固有性和法定性以及不受侵犯性和受制約性，普遍性與特殊性是基本權(quán)利的基本性質(zhì)。國家必須設(shè)法進(jìn)行保護(hù)，憲法當(dāng)起根本作用。由此，憲法法治的發(fā)展更能在憲法法治規(guī)范上發(fā)揮憲法法治保障其積極且有效的作用，并能完整地顯示法治的時(shí)代精神。

2 環(huán)境市場(chǎng)

如今，我國建立經(jīng)濟(jì)主體及完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已擁有牢固的法律基礎(chǔ)。憲法的直接效力是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)生活得以健康與穩(wěn)定的明確保障。全面提高人民生活水平離不開市場(chǎng)這一運(yùn)作機(jī)制，而市場(chǎng)機(jī)制本質(zhì)上是體制化的創(chuàng)造性活動(dòng)，通過為數(shù)眾多的活動(dòng)主體的積極生產(chǎn)與交換，在各經(jīng)濟(jì)主體積極合作和參與中自動(dòng)調(diào)節(jié)互惠互利完成。其實(shí)施機(jī)制需要可靠穩(wěn)定的普遍秩序才能順利運(yùn)行，因此，法律規(guī)則的調(diào)控必不可少。西方學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)代生活存在著不斷增加的復(fù)雜性和充斥著社會(huì)勢(shì)力的碰撞。從經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家發(fā)展歷史中不難看到，大規(guī)模范圍的市場(chǎng)活動(dòng)需要有規(guī)制的可測(cè)性及確定性，其利益的多體性、多樣性和復(fù)雜性決定，健全的可以根據(jù)理性規(guī)則預(yù)測(cè)計(jì)算的法律體系是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)目的實(shí)現(xiàn)的強(qiáng)制權(quán)力保障。

所以，要保持經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)化運(yùn)行，需要提供促進(jìn)社會(huì)正義和社會(huì)平等的法律框架以保證經(jīng)濟(jì)主體的平等地位，無法忽視。非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展系于權(quán)利的實(shí)效性。法律保障的不足，中小企業(yè)地位往往被忽視。尤其是中小企業(yè)的持續(xù)增長重在私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和合同的實(shí)施，以及平等競(jìng)爭(zhēng)的、可以預(yù)知并可以預(yù)測(cè)的社會(huì)環(huán)境。諾斯對(duì)不同社會(huì)制度長期經(jīng)濟(jì)實(shí)績(jī)研究認(rèn)為，發(fā)展經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵在于盡可能清晰的產(chǎn)權(quán)界定，并保證契約的嚴(yán)格執(zhí)行。能夠?qū)?jīng)濟(jì)發(fā)展提供更好環(huán)境的國家都能保證產(chǎn)權(quán)及為經(jīng)濟(jì)糾紛給予可預(yù)期的解決方案。非公有制經(jīng)濟(jì)大多缺乏有影響的背景，資源有限。而規(guī)制框架和法律構(gòu)架能夠保護(hù)企業(yè)人力和資本等積累，從而降低交易成本，幫助投資者和企業(yè)家平衡考慮，給予投資者信任感及安全感，促進(jìn)資本的長期投資。經(jīng)濟(jì)社會(huì)的復(fù)雜性決定友善經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不可或缺。

過往的非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展似乎更多地建立在社會(huì)關(guān)系的依賴之上，更多地在那些擴(kuò)大的家族群體中進(jìn)行著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，依靠其基于關(guān)系的族群團(tuán)體及網(wǎng)絡(luò)的非正式社會(huì)規(guī)范幫助，可以降低機(jī)會(huì)主義和監(jiān)督成本。但這在復(fù)雜的大規(guī)模商業(yè)活動(dòng)中合作范圍明顯狹隘，排斥了網(wǎng)絡(luò)外的企業(yè)加入?yún)⑴c，導(dǎo)致利益主體的單一，增大了社會(huì)利益的交易成本，阻礙及限制了企業(yè)與大規(guī)模市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不利于社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)的增長。

傳統(tǒng)博弈論的基礎(chǔ)是信息完備。然而，不同的利益，不同的性質(zhì)組成的不同經(jīng)濟(jì)主體所掌握的市場(chǎng)信息未必是相當(dāng)完備的。但商業(yè)決策需要獲得全面以及至少是必要的信息，只是社會(huì)信息在缺乏適當(dāng)規(guī)制的情況下包含大量的誤導(dǎo)以至詐騙。由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)信息的不完善，非公有制經(jīng)濟(jì)面對(duì)的市場(chǎng)運(yùn)行更顯復(fù)雜和困難。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派理論認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)增長需政府提供有利條件，除政治之外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要決定因素之一在于制度，而金錢、物質(zhì)資源、技術(shù)人力等資本相較居次，制度結(jié)構(gòu)的優(yōu)良及運(yùn)行良好的政府機(jī)構(gòu)對(duì)釋放資本的能量具有積極意義。同時(shí)，法律的適用要求平等對(duì)待類似所有者，不因其他因素在解釋與適用實(shí)體規(guī)則過程中予以不利的忽視。

“地下錢莊”及高利貸的盛行，揭示了為數(shù)不少的私營或民營企業(yè)面臨企業(yè)發(fā)展或生存急需資金的瓶頸，卻又面對(duì)銀行對(duì)私營民營企業(yè)貸款設(shè)置的繁雜手續(xù)等難以跨越的高門檻要求，得不到銀行的有力支持。而企業(yè)生存及發(fā)展的重要投資渠道之一正是銀行貸款?；蛟S是傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留的影響，私營民營企業(yè)大多遭遇與國有企業(yè)不一樣的對(duì)待。而“地下錢莊”由于國家法律規(guī)范或相關(guān)管理的缺位，貸款利息竟可高達(dá)于銀行相關(guān)利息的幾十倍。難以避免地，向高利貸借款的企業(yè)有的無力償還，不得不付出企業(yè)破產(chǎn)，借貸者離家出走，逃避債務(wù)等高昂代價(jià)。

平等自由是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的要義。非公有制經(jīng)濟(jì)同樣為繁榮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)做出相當(dāng)可觀的貢獻(xiàn)，是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)增長點(diǎn)，發(fā)揮著積極的重要作用。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)，非公有制經(jīng)濟(jì)吸納大量人員就業(yè)，已是城鄉(xiāng)就業(yè)的主渠道，甚至能為城鎮(zhèn)就業(yè)提供75%以上的崗位；增加社會(huì)資本，創(chuàng)造稅收、進(jìn)出口額、GDP曾分別占全國的53%、68%和60%；協(xié)同促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)。但為市場(chǎng)主體的不同所有制經(jīng)濟(jì)，所處的待遇卻不平等，必定造成不必要的資源浪費(fèi)，降低經(jīng)濟(jì)效率，甚至抑制經(jīng)濟(jì)增長，嚴(yán)重阻礙市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的安全健康發(fā)展，社會(huì)生活成本難免水漲船高。可見，非公有制經(jīng)濟(jì)能否成功增長發(fā)展，不但需要國家保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)與契約實(shí)施履行，更需要?jiǎng)趧?dòng)力、服務(wù)、貨物、運(yùn)輸、資產(chǎn)和資金市場(chǎng)等一系列規(guī)制，幫助擺脫及排除貿(mào)易之間的任意歧視和暗中限制，避免陷入貿(mào)易難以逾越的障礙。

3 規(guī)制關(guān)聯(lián)

國外經(jīng)濟(jì)研究表明，商業(yè)交易的發(fā)展成功取決于產(chǎn)權(quán)的保障、契約的履行和政府規(guī)制的程度等法律相關(guān)的變量。如前所述，由于私人投資必基于其行為結(jié)果的可預(yù)測(cè)性而理性計(jì)劃，其行為的成本與收益又有賴于法律的相關(guān)規(guī)定和可靠的制度保障。同時(shí)，很多長期投資都取決于穩(wěn)定的環(huán)境、信譽(yù)等保障，并且，經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求至關(guān)重要的合同實(shí)施機(jī)制及強(qiáng)力的救濟(jì)制度給予保障。因而，非公有制經(jīng)濟(jì)憲政地位的確立對(duì)企業(yè)的生存與發(fā)展具有關(guān)鍵作用，更因此突顯以國家為后盾的社會(huì)信任。具體來說，能夠影響銀行系統(tǒng)偏重?fù)碛袑?shí)際社會(huì)資源的貸款。非公有制經(jīng)濟(jì)憲法地位的確保有助于其法律可信度的提高，有效降低交易成本，有助于明確穩(wěn)定及可預(yù)測(cè)的商業(yè)環(huán)境，從而獲得社會(huì)存在的普遍信任，避免有意無意之間隱含歧視的意圖和目的，以及其約束與效果，避免共同市場(chǎng)上的扭曲機(jī)制。

由此得以保證合同權(quán)利和產(chǎn)權(quán)利益，促進(jìn)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的可被合理估量，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體互相信任，擴(kuò)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍，增加合作投資者和技術(shù)開發(fā)者的期望及信心，爭(zhēng)取在更大范圍的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)中可能互惠的交易，吸引長期穩(wěn)定的投資，擴(kuò)大資金獲得的機(jī)會(huì)和渠道，以及可期待利益的保障。在國家法律保障的地位上，架構(gòu)公平競(jìng)爭(zhēng)的平臺(tái)，商業(yè)信任的存在降低了投融資的不確定性，降低了發(fā)展商業(yè)伙伴范圍所需的有時(shí)甚至高昂的交易成本。商業(yè)發(fā)展可以脫離限于族群成員的非正式網(wǎng)絡(luò)，以及長期形成的關(guān)系依賴可能性，活躍商業(yè)思維，排除陌生經(jīng)濟(jì)主體間相互猜疑的弊端，進(jìn)一步降低了考核合同履約過程及實(shí)施執(zhí)行的成本，商業(yè)交易得以大規(guī)?；虼蠓秶姆e極進(jìn)行。貨物、產(chǎn)品及人員可以在平等競(jìng)爭(zhēng)的條件下流通自由順暢，成功達(dá)至最佳社會(huì)資源配置。更有利于非公有制經(jīng)濟(jì)在新時(shí)期背景下充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)達(dá)至經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長。

后自由主義者諾斯的理論中心論斷，個(gè)人企業(yè)家是財(cái)富創(chuàng)造的組織者，是占有并決定怎樣最佳運(yùn)用資金的經(jīng)濟(jì)主體。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求法律同時(shí)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。法律制度的有效保護(hù)有助于資源流向最有效利用的那些人，促進(jìn)合同的實(shí)施，完成降低商品交換的交易成本，避免產(chǎn)生過重負(fù)擔(dān)的不利影響，拓展其未來提升空間，創(chuàng)造可觀的經(jīng)濟(jì)效益。18世紀(jì)英國的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派創(chuàng)始人亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)自由主義者理論認(rèn)為，充分發(fā)揮作用的市場(chǎng)機(jī)制是一種完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)模式。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本前提是，立足于自愿合作及自愿交換基礎(chǔ)上的自由選擇及其分散化決策配置資源，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大生命力體現(xiàn)在效率與競(jìng)爭(zhēng)的保持。

因而，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的順利進(jìn)行需要充分利用現(xiàn)有社會(huì)資源，結(jié)合目前的社會(huì)制度及文化約束。政策支持應(yīng)體現(xiàn)為主動(dòng)積極的規(guī)范化表述，科學(xué)地排除各種形式的貿(mào)易歧視，適當(dāng)?shù)馗深A(yù)規(guī)制不完全競(jìng)爭(zhēng)與不充分信息等消極影響因素，糾正效率損失及分配缺陷，有效配置最佳資源，以及促進(jìn)分配正義的實(shí)現(xiàn)。尤其重要的是，以符合社會(huì)發(fā)展需要為內(nèi)容的法律規(guī)則，配套出臺(tái)各項(xiàng)政策，積極實(shí)行普遍適用的實(shí)施機(jī)制，供給塑造良好的外部環(huán)境以保證有效維持普適性的法律秩序。只有確保市場(chǎng)創(chuàng)造性活動(dòng)平等地、體制化地按規(guī)則持續(xù)進(jìn)行，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由運(yùn)作，才能充分保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在全國持續(xù)蓬勃發(fā)展。

［1］ Ronald H.Coase.The Problem of Social Cost Revisited［J］.The Journal of Law & Economics，1972（2）.

F121.23

A

2096-0298（2016）07（b）-156-03

劉之秋（1985-），男，漢族，廣東省廣州市人，中山大學(xué)法學(xué)學(xué)士，暨南大學(xué)碩士研究生，主要從事法律法學(xué)方面的研究。