文/葉青

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全面完善科技項目立項“管理鏈”省科技廳出臺一系列立項工作規(guī)程

文/葉青

近幾年，財政科技經費投入的快速增長為我省科技創(chuàng)新提供了重要保障和有力支持，科研經費的申請流程和效果也成為社會公眾越來越關注的問題。

科研項目是如何審批的？如何監(jiān)督科技項目的實施和科研經費的使用？針對這些社會普遍關注的問題，省科技廳先后出臺了《廣東省省級科技計劃項目立項工作規(guī)程（試行）》、《廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目監(jiān)督檢查的管理辦法（試行）》、《廣東省科技計劃項目結題管理實施細則》、《廣東省科學技術廳關于省財政科技支出績效評價的實施細則（試行）》、《省級科技計劃項目管理服務業(yè)務選定承擔業(yè)務單位的工作規(guī)程（試行）》、《廣東省科學技術廳內部審計制度》等一系列規(guī)章制度，從科技項目立項到結題，從內部管理到外部監(jiān)督，以制度筑起一道堅固的防腐“防火墻”。對此，本刊進行梳理解讀。

科技立項流程全過程　加強痕跡管理

項目立項是財政經費支持科研活動的開端，決定著整個科技創(chuàng)新的未來方向和目標?？萍柬椖渴侨绾瘟㈨椀?？《廣東省省級科技計劃項目立項工作規(guī)程（試行）》有答案。筆者看到，該工作規(guī)程的立項工作包括申報指南編制與發(fā)布、項目受理、項目評審、立項建議與審查、立項決策、項目下達（入庫）、合同簽訂等工作環(huán)節(jié)。

指南編制與發(fā)布。省科技廳結合當年國家和省重點工作和資金計劃，啟動指南編制工作，提出指南編制要求和相關指引，各業(yè)務處室綜合后形成當年指南設計總體方案，編制申報指南建議稿。在此基礎上，面向高校、科研院所、企業(yè)等公開征集指南建議。申報指南應包含指南設立依據、重點支持領域、相關考核指標、申報主體要求、申報材料要求、支持方式和支持額度等內容。指南修改完善后，相關部門通過省網上辦事大廳省財政專項資金管理統(tǒng)一平臺（以下簡稱“省財政專項資金管理平臺”）、省科技廳“陽光政務平臺”等渠道向社會公開。

項目受理與形式審查。項目統(tǒng)一在省科技廳“陽光政務平臺”進行申報。如同一項目負責人、同一企業(yè)法人牽頭承擔有3項以上（含3項）省級科技計劃項目未完成結題，陽光政務平臺通過技術控制審查不予通過。之后，由專人對申報項目進行形式審查，審查通過的項目，方可進入評審環(huán)節(jié)。形式審查后，將在陽光政務平臺對審查通過的項目進行標識，對未通過審查的項目說明原因并反饋申報人和申報單位。

項目評審。按照項目申報專題、行業(yè)領域、申報數量等對項目進行分組，并提出評審專家的有關需求。評審專家從專家?guī)熘谐槿〔簧儆趯嶋H需求數量3倍的專家形成候選專家池，由信息系統(tǒng)隨機排序，并按順序依次通知確認。所有項目原則上均須經過網絡評審，網評專家登錄“陽光政務平臺”后對項目進行評審。系統(tǒng)按照組別自動生成各組項目的評審結果，其中采取競爭性分配辦法的項目，各項目組排序后40%的項目由系統(tǒng)自動鎖定，原則上不得進入下一輪評審或立項。重大項目以及其他有必要立項的項目，網絡評審后再進行答辯評審或現(xiàn)場考察。

立項和項目下達。經討論確定后，立項項目進入項目報批下達和公示、入庫階段。實行項目庫管理的專項資金，列入項目庫管理，并由省科技廳規(guī)劃財務處牽頭會同省財政廳編列年度計劃，按計劃聯(lián)合下達出庫；未實行項目庫管理的專項資金，由規(guī)劃財務處牽頭會同省財政廳聯(lián)合下達。

該工作規(guī)程強調立項全過程加強痕跡管理，實行書面簽字確認和網上留痕制度。建立健全科技檔案保存和管理制度，做好項目立項過程文件、音像資料、陽光政務平臺原始數據等紙質和電子文檔的收集、移交、歸檔工作。如果項目承擔單位和負責人科研信用記錄等次較低的，將被限制立項。

建立經費監(jiān)管信息數據庫　全面記錄科技經費使用情況

項目監(jiān)督有利于提高科技計劃實施質量和科技經費使用效率。在《廣東省科學技術廳關于省科技計劃項目監(jiān)督檢查的管理辦法（試行）》中，省科技廳從項目的實施進展、經費管理使用和實施績效等方面開展監(jiān)督檢查。

該辦法指出，監(jiān)督檢查采用定期報告、中期檢查、巡視檢查和專項審計等方式進行。其中的巡視檢查將由廳監(jiān)督審計處派出巡視組，對承擔項目較多、科技經費數額較大的單位進行制度化的督促檢查。通過聽取匯報、現(xiàn)場檢查等多種方式，全面檢查項目承擔單位及其負責人在建立健全內部管理機制、執(zhí)行項目及經費使用等方面的情況。項目監(jiān)督檢查主要圍繞項目承擔單位是否嚴格按照項目合同書規(guī)定開展研發(fā)和成果轉化，經費內控制度是否健全完善、措施是否得力，項目實施有無取得關鍵技術突破等方面展開。

對于定期報告和中期檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，該辦法規(guī)定，由項目主管處室下達書面整改通知書限期整改，項目承擔單位按照要求及時整改。對于巡視檢查和專項審計中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督審計處應將問題反饋給相關項目主管處室，由項目主管處室督促項目承擔單位進行整改。

值得一提的是，該辦法提出建立健全經費監(jiān)督管理信息數據庫，全面記錄省級財政科技經費監(jiān)督計劃、組織實施情況、監(jiān)督檢查結果以及整改落實情況等，并將監(jiān)督檢

分類管理結題項目　突出信用評級的引導作用

以往科技項目管理存在“重立項、輕管理”的現(xiàn)象，項目驗收指引不夠清晰，總體驗收結題率不高。對此，《廣東省科技計劃項目結題管理實施細則》提出對項目進行分類管理和結題，并分別明確相應的操作流程和辦法，打通異常項目的財政資金回收渠道，有效提高項目過程管理和驗收結題的效率和規(guī)范性。

《實施細則》把結題項目具體分為4大類：重大項目、重點項目、一般項目和小型項目。重大項目指資助額度300萬元以上（含300萬元）的項目；重點項目指資助額度100-300萬元（含100萬元）的項目；一般項目是指資助額度20-100萬元（含20萬元）的項目；小型項目是指資助額度20萬元以下的項目。有特殊要求的項目（專項）類型，可另行確定劃分標準并制定管理細則。

驗收管理。重大項目、重點項目由省科技廳組織驗收工作，并對單個項目做重點績效評價；一般項目、小型項目可委托地級以上市科學技術行政部門或項目主管部門組織驗收，但要加強對驗收工作的質量控制。驗收過程中具體事務性工作可委托給社會中介機構承擔。

項目承擔單位在項目完成后3個月內須提出驗收結題申請，不能按期完成，須在合同到期前3個月向省科技廳提出延期申請，獲批后才能延期結題。項目驗收結題的組織方式分為會議（現(xiàn)場）驗收結題和材料驗收結題兩種。驗收結題實行回避制度，項目負責人、承擔單位和有關人員，均不能參加驗收結題工作。驗收結題的結論分為驗收通過、驗收不通過，驗收結題不通過的，15個工作日內向項目承擔單位發(fā)出整改通知，整改期一般不超過6個月。整改完畢后，可再次申請組織驗收結題工作。仍不通過的，或者整改通知發(fā)出之日起6個月未重新提出申請的，自動轉入終止結題程序處理，并根據項目績效考核結果對項目承擔單位和負責人進行信用評價降級處理。

項目終止結題管理。對于終止結題的未使用完畢項目財政資金，由省科技廳商省財政廳統(tǒng)一收回?！秾嵤┘殑t》還提出，項目立項后，因承擔單位原因導致項目進度嚴重滯后，超過1年或項目實施周期過半仍完全或基本沒有使用財政資金的，或者項目逾期超1年，仍拒不申請驗收結題的，省科技廳可執(zhí)行項目終止結題。

對于主動申請終止結題和被終止結題的項目承擔單位和負責人將同樣被登記進不良科技計劃項目信用記錄，并停止其一定年限內申報省級及推薦其申報國家級各類科技計劃項目的資格，發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交有關部門處理。不過對于前者，如項目管理和經費使用規(guī)范合理，且無明顯人為過錯的，不列入不良科技計劃項目信用記錄。

建績效評價制度　評價結果成申請立項的依據

績效評價標準是衡量財政支出績效目標完成程度的尺度，建立科學合理的績效評價制度，有利于強化財政科技資金支出的管理與監(jiān)督，提高資金的使用效率。

《廣東省科學技術廳關于省財政科技支出績效評價的實施細則（試行）》將績效評價分為專項、專題、項目3個層面。其中，專項為省財政設立的科技專項；專題為省科技廳根據全省科技發(fā)展需要在專項下設置的子專項。從而對歸口管理的財政科技專項資金既定目標實現(xiàn)程度、科技項目的完成結果、投入產出效益、資金投入與使用情況等組織開展綜合績效自評，探索和建立起適合我省財政科技支出績效評價制度。

該實施細則指出績效評價工作由省科技廳組織實施或將部分業(yè)務委托有關科技中介機構組織實施。省科技廳監(jiān)督審計處是績效評價組織工作的責任主體，負責統(tǒng)一組織實施和管理。業(yè)務管理處室作為專項組織實施和管理的責任主體，既是被評價對象，也是評價工作的主要協(xié)管部門?？冃гu價以項目支出為重點，重點評價一定金額以上、與專項目標密切相關、具有明顯社會影響和經濟影響的項目，重點評價項目立項目標的合理性、項目資金落實情況等內容。

績效評價工作實施全過程的績效跟蹤評價。實施階段，通過中期檢查評估、項目監(jiān)理等方式，對項目績效進行跟蹤評價；驗收階段，對驗收項目實施期內既定目標實現(xiàn)程度、科技項目的完成結果、投入產出效益、資金投入與使用情況等進行綜合性評價。績效評價工作主要程序包括評價準備、單位自評、專家評價和綜合評價。

績效評價結果分別作為項目承擔單位和項目負責人今后申請立項的重要依據，以及省科技廳各處室以及相關責任人年終考核的重要依據。該實施細則提出，省科技廳將根據專項績效評價結果，調整完善相關專項經費安排，改進項目實施管理，提高項目管理水平和經費使用效益。對績效優(yōu)良的專項或專題計劃在下一年度的專項經費安排上給予適度傾斜；對績效差劣的專項或專題計劃，對同類項目下一預算年度減少經費安排甚至取消經費安排。

加強監(jiān)督　實現(xiàn)科技業(yè)務管理多重監(jiān)管

在加強對項目監(jiān)督的同時，省科技廳更加注重自身的監(jiān)督，實現(xiàn)科技業(yè)務管理的多重監(jiān)管。首先，駐廳監(jiān)察室牽頭建立責任跟蹤和追究制度，強化監(jiān)督審計處監(jiān)管職能，實現(xiàn)權責統(tǒng)一。通過建立規(guī)范的管理制度和操作規(guī)程，層層落實責任，堅決杜絕有權無責、大權小責、實權虛責的情形，做到有權有責，加強問責。

省科技廳制定的《廣東省科學技術廳內部審計制度》規(guī)定對省科技廳所屬單位和預算歸口管理單位、廳所屬單位負責人和其他有必要及省科技廳黨組指定的審計事項實施內部監(jiān)督，采取定期審計、專項審計、專題審計和不定期審計方式，依法檢查其會計賬目及相關資產，監(jiān)督與評價其財務收支情況。對違反內審制度的單位和個人，按相關規(guī)定處理，并作為依據列入信用記錄。

其次，為進一步規(guī)范科技項目管理工作，提高項目管理水平和財政資金使用效益，省科技廳出臺了《省級科技計劃項目管理服務業(yè)務選定承擔業(yè)務單位的工作規(guī)程（試行）》，規(guī)定了承擔業(yè)務單位的工作規(guī)程。該規(guī)程適用對象為省科技廳委托采購代理機構通過公開招標方式遴選省級科技計劃項目管理服務機構，承擔有關省級科技計劃項目管理工作，包括7大方面內容：一是項目管理制度建設研究；二是項目指南調研與編制服務；三是項目立項評審服務；四是項目過程監(jiān)理服務；五是項目結題驗收服務；六是項目績效評價服務；七是項目管理信息化平臺和項目檔案管理支撐服務。

此外，承接業(yè)務的單位需根據相關處室提出的具體省級科技計劃項目管理服務工作要求，自愿提交服務意向和工作方案，經評審擇優(yōu)確定服務單位。