林文聲，楊超飛，王志剛（.中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，北京 0087；.河南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河南 鄭州 45000）

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農(nóng)地確權(quán)對(duì)中國農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的效應(yīng)分析
——基于H省2009—2014年數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

林文聲1，楊超飛2，王志剛1
（1.中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，北京 100872；2.河南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河南 鄭州 450002）

摘 要：基于農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出的視角，從生產(chǎn)激勵(lì)、交易費(fèi)用、交易價(jià)格以及農(nóng)村要素市場聯(lián)動(dòng)等四個(gè)方面分析表明，農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的影響具有不確定性，其作用取決于傳導(dǎo)因素所形成的綜合影響。其中，農(nóng)地轉(zhuǎn)出邊際收益曲線的變動(dòng)受到生產(chǎn)激勵(lì)和農(nóng)村要素市場聯(lián)動(dòng)疊加效應(yīng)的影響，而農(nóng)地轉(zhuǎn)出邊際交易成本曲線的變動(dòng)則取決于交易費(fèi)用和交易價(jià)格的疊加效應(yīng)。運(yùn)用H省18市2009—2014年的數(shù)據(jù)實(shí)證分析表明，農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的促進(jìn)和抑制作用并存。其中，土地承包經(jīng)營權(quán)證書頒發(fā)率顯著促進(jìn)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)，而土地承包合同發(fā)放率對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)則存在顯著的抑制作用。

關(guān)鍵詞：農(nóng)地確權(quán)；農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)；生產(chǎn)激勵(lì)；交易費(fèi)用；交易價(jià)格；農(nóng)村要素市場聯(lián)動(dòng)

一、問題的提出

小規(guī)模、細(xì)碎化的農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模無法滿足農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化要求。農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)作為實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營的重要途徑，對(duì)于推進(jìn)中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程無疑具有重要意義。2013年中央一號(hào)文件明確提出，“用5年時(shí)間基本完成農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)確權(quán)登記頒證工作”，試圖通過農(nóng)地確權(quán)來促進(jìn)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)。顯然，在中國加快推進(jìn)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的現(xiàn)實(shí)背景下，厘清農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的作用機(jī)理，具有特別的理論和實(shí)踐意義。

多數(shù)研究者認(rèn)為農(nóng)地確權(quán)有助于促進(jìn)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)。Deininger et al對(duì)埃塞爾比亞840戶農(nóng)戶4501塊地塊的研究表明，土地登記對(duì)土地轉(zhuǎn)出行為與規(guī)模具有顯著的正向作用［1］。Zhou和Chand對(duì)四川省140個(gè)農(nóng)戶的研究表明，土地確權(quán)頒證在1%的顯著性水平上對(duì)農(nóng)戶農(nóng)地流轉(zhuǎn)（特別是租出土地）具有顯著的正向影響［2］。Holden et al基于埃塞俄比亞北部地區(qū)提格雷州400個(gè)農(nóng)戶的研究表明，土地登記所產(chǎn)生的地權(quán)安全效應(yīng)存在性別差異，對(duì)于女性戶主不僅能提高其參與農(nóng)地租賃市場的可能性，并且能促進(jìn)其更多地租出土地［3］。一些研究者對(duì)促進(jìn)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的現(xiàn)象進(jìn)行解釋并認(rèn)為，農(nóng)地確權(quán)可以從多方面降低交易費(fèi)用，包括：保障地權(quán)完整性，提高農(nóng)戶對(duì)承包經(jīng)營權(quán)的認(rèn)知以及增強(qiáng)其對(duì)地權(quán)穩(wěn)定性的信心［4］；明晰土地邊界［5］，減少土地糾紛［6］；提高地權(quán)穩(wěn)定［1，3］，消除不確定性［7］。

有的研究者則得出了相反的結(jié)論，認(rèn)為農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)存在抑制作用。Jacoby和Minten對(duì)馬達(dá)加斯加的研究發(fā)現(xiàn)，與沒有進(jìn)行登記的土地相比，已進(jìn)行登記的土地的轉(zhuǎn)出概率更小［8］。Holden和Ghebru的研究表明，土地登記對(duì)土地轉(zhuǎn)出存在負(fù)向影響，但不具有統(tǒng)計(jì)上的顯著性［9］。羅必良和胡新艷對(duì)廣東省佛山市和東莞市638戶樣本農(nóng)戶的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，土地確權(quán)頒證后，62.8%的農(nóng)戶認(rèn)為轉(zhuǎn)入土地的難度會(huì)增大［10］。研究者從稟賦效應(yīng)的角度對(duì)農(nóng)地確權(quán)抑制農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的現(xiàn)象進(jìn)行解釋并認(rèn)為，農(nóng)地對(duì)于農(nóng)戶而言，是一種不可替代的人格化財(cái)產(chǎn)，法律化的確權(quán)使農(nóng)戶對(duì)土地財(cái)產(chǎn)的人格化程度不斷增強(qiáng)。因此，法律賦權(quán)不僅強(qiáng)化了農(nóng)戶的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度，而且增強(qiáng)了農(nóng)戶對(duì)土地的稟賦效應(yīng)①，進(jìn)而抑制了農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)［11-12］。

此外，還有部分研究者則認(rèn)為，農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)不重要。Pinckney、Place等對(duì)肯尼亞和坦桑尼亞的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，土地登記對(duì)土地租賃行為的影響不大［13-14］。Do和Iyer對(duì)越南1993年和1998年的農(nóng)地租賃市場的研究表明，沒有任何證據(jù)顯示，土地賦權(quán)是土地市場活動(dòng)的重要決定因素［15］。Jin 和 Deininger基于中國9個(gè)主要農(nóng)業(yè)省份8000份農(nóng)戶調(diào)查資料研究發(fā)現(xiàn)，沒有證據(jù)表明土地承包經(jīng)營權(quán)證書會(huì)影響農(nóng)戶參與農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)［16］。張?zhí)m等對(duì)2000—2012年江蘇省13市的研究表明，土地承包經(jīng)營權(quán)證書頒發(fā)率對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)比例不具有統(tǒng)計(jì)上的顯著影響［17］。研究者進(jìn)一步指出，土地登記過時(shí)［18］、交易雙方相互信任［19］以及原有地權(quán)明晰程度較高［17］等原因都將致使土地確權(quán)對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)不發(fā)揮任何作用。

對(duì)于農(nóng)地確權(quán)與農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的關(guān)系，上述研究結(jié)論不一，有必要作進(jìn)一步探討?，F(xiàn)有研究的不足主要在于：首先，農(nóng)地確權(quán)影響農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的理論觀點(diǎn)，局限于定性判斷而缺少深入的理論分析；其次，實(shí)證分析中主要通過計(jì)量結(jié)果來識(shí)別出土地確權(quán)登記頒證是否對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)產(chǎn)生影響，但對(duì)其作用機(jī)理并未做出解釋；再次，鮮有關(guān)于農(nóng)地確權(quán)影響中國農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的實(shí)證研究，特別是基于宏觀數(shù)據(jù)的證據(jù)。鑒于此，筆者擬從生產(chǎn)激勵(lì)、交易費(fèi)用、交易價(jià)格以及農(nóng)村要素市場聯(lián)動(dòng)等方面綜合考察農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的影響傳導(dǎo)機(jī)制，并采用2009—2014年H省18市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。

二、理論分析

在中國，由于農(nóng)地經(jīng)營權(quán)依附于農(nóng)戶承包權(quán)，農(nóng)地轉(zhuǎn)出主體有且僅有農(nóng)戶。因此，筆者主要從農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出的視角闡述農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的影響。筆者借鑒并拓展馬賢磊等［20］的分析方法，從生產(chǎn)激勵(lì)、交易費(fèi)用、交易價(jià)格以及農(nóng)村要素市場聯(lián)動(dòng)等四個(gè)方面構(gòu)建農(nóng)地確權(quán)影響農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的理論分析模型。

1.農(nóng)地確權(quán)、生產(chǎn)激勵(lì)與農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模

農(nóng)地確權(quán)提高了地權(quán)穩(wěn)定性，不僅激發(fā)農(nóng)戶進(jìn)行長期投資的意愿，增加有機(jī)肥的施用量［21］，而且會(huì)使農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收益曲線向外移動(dòng)，刺激農(nóng)戶擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模的需求［20］?？梢?，農(nóng)地確權(quán)有助于激發(fā)農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性，同時(shí)提高農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地而放棄農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的機(jī)會(huì)成本，從而導(dǎo)致農(nóng)地轉(zhuǎn)出規(guī)模減少。如圖1所示，當(dāng)農(nóng)地沒有確權(quán)時(shí)，農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地的邊際收益曲線 MR1與邊際成本曲線MC相交于點(diǎn)E1，農(nóng)地最優(yōu)轉(zhuǎn)出規(guī)模為Q1。農(nóng)地確權(quán)之后，農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地而放棄農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的機(jī)會(huì)成本上升，曲線MR1變動(dòng)到曲線 MR2。曲線MR2與曲線MC相交于點(diǎn)E2，農(nóng)地最優(yōu)轉(zhuǎn)出規(guī)模為Q2，農(nóng)地轉(zhuǎn)出規(guī)模減少Q(mào)1Q2。

圖1 農(nóng)地確權(quán)、生產(chǎn)激勵(lì)與農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模

2.農(nóng)地確權(quán)、交易費(fèi)用與農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模

農(nóng)地確權(quán)不僅能夠保障產(chǎn)權(quán)完整性，提高農(nóng)戶對(duì)承包經(jīng)營權(quán)的認(rèn)知以及增強(qiáng)其對(duì)地權(quán)穩(wěn)定性的信心［4］；而且有助于明晰土地邊界，減少土地糾紛［5，6］；還能提高地權(quán)穩(wěn)定性，消除不確定性［1，3，7］?？梢?，農(nóng)地確權(quán)有助于降低農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場中的交易費(fèi)用，進(jìn)而促進(jìn)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)。如圖2所示，TC是農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場中的交易費(fèi)用，并且農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地的邊際成本曲線MC是TC的增函數(shù)。當(dāng)農(nóng)地沒有確權(quán)時(shí)，農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地的邊際成本曲線MC（TC1）與邊際收益曲線MR相交于點(diǎn)E1，農(nóng)地最優(yōu)流轉(zhuǎn)規(guī)模為Q1。農(nóng)地確權(quán)之后，農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場的交易費(fèi)用降低，曲線MC（TC1）變動(dòng)到曲線MC（TC2）。曲線MC（TC2）與曲線MR相交于點(diǎn)E2，農(nóng)地最優(yōu)轉(zhuǎn)出規(guī)模為Q2，農(nóng)地轉(zhuǎn)出規(guī)模增加Q1Q2。

圖2 農(nóng)地確權(quán)、交易費(fèi)用與農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模

3.農(nóng)地確權(quán)、交易價(jià)格與農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模

葉劍平等指出，土地產(chǎn)權(quán)越清晰，土地交易價(jià)格越高［24］。當(dāng)農(nóng)地進(jìn)行確權(quán)之后，農(nóng)戶由于稟賦效應(yīng)［11］、“價(jià)格幻覺”以及農(nóng)地升值預(yù)期而具有提高農(nóng)地轉(zhuǎn)出價(jià)格的傾向②。隨著農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地的意愿價(jià)格逐漸提高，達(dá)成交易的難度會(huì)隨之增大（或達(dá)成交易的可能性會(huì)隨之減?。？梢姡r(nóng)地確權(quán)提高了農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場的交易價(jià)格，進(jìn)而增加了農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地的邊際成本，從而使得農(nóng)地轉(zhuǎn)出規(guī)模減少。如圖3所示，P是農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場中的交易價(jià)格，并且農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地的邊際成本曲線MC是P的增函數(shù)。當(dāng)農(nóng)地沒有確權(quán)時(shí)，曲線MC（P1）與曲線MR相交于點(diǎn)E1，農(nóng)地最優(yōu)流轉(zhuǎn)規(guī)模為Q1。農(nóng)地確權(quán)之后，農(nóng)戶提高農(nóng)地轉(zhuǎn)出的交易價(jià)格，從而導(dǎo)致曲線MC（P1）變動(dòng)到曲線MC（P2）。曲線MC（P2）與曲線MR相交于點(diǎn) E2，農(nóng)地最優(yōu)轉(zhuǎn)出規(guī)模為Q2，農(nóng)地轉(zhuǎn)出規(guī)模減少Q(mào)1Q2③。

圖3 農(nóng)地確權(quán)、交易價(jià)格與農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模

4.農(nóng)地確權(quán)、要素市場聯(lián)動(dòng)與農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模

農(nóng)地確權(quán)不僅能提高農(nóng)村勞動(dòng)力外出務(wù)工的概率［24］，而且可以從金融廣度、交易環(huán)境、金融深度以及金融寬度等方面促進(jìn)農(nóng)村金融的內(nèi)生發(fā)展［25］，而農(nóng)村勞動(dòng)力外出務(wù)工又能提高農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地的可能性［26］?？梢?，農(nóng)地確權(quán)促進(jìn)了農(nóng)村要素市場聯(lián)動(dòng)，不僅提高農(nóng)地資源的有效利用水平，而且增加了農(nóng)地轉(zhuǎn)出規(guī)模。如圖4所示，當(dāng)農(nóng)地沒有確權(quán)時(shí)，農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地的邊際成本曲線MC與邊際收益曲線MR1相交于點(diǎn)E1，農(nóng)地最優(yōu)轉(zhuǎn)出規(guī)模為Q1。農(nóng)地確權(quán)之后，農(nóng)村要素市場聯(lián)動(dòng)提高了農(nóng)地資源的有效利用水平，曲線MR1變動(dòng)到曲線MR2。曲線MR2與曲線MC相交于點(diǎn)E2，農(nóng)地最優(yōu)轉(zhuǎn)出規(guī)模為Q2，農(nóng)地轉(zhuǎn)出規(guī)模增加Q1Q2。

圖4 農(nóng)地確權(quán)、農(nóng)村要素市場聯(lián)動(dòng)與農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模

四、模型設(shè)定和變量選取

1.模型設(shè)定

依據(jù)上述分析，農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的影響具有不確定性，其作用取決于農(nóng)地確權(quán)通過生產(chǎn)激勵(lì)、交易費(fèi)用、交易價(jià)格以及農(nóng)村要素市場聯(lián)動(dòng)等傳導(dǎo)因素所形成的綜合影響。在實(shí)證檢驗(yàn)中很難區(qū)分和量化農(nóng)地確權(quán)通過不同傳導(dǎo)因素所產(chǎn)生的影響作用，因此只能測算其綜合效應(yīng)。

筆者采用面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證分析農(nóng)地確權(quán)狀況對(duì)區(qū)域間農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的影響，構(gòu)建的模型形式如下④：

其中，下標(biāo)i和t分別代表第i個(gè)城市和第t年；因變量TRit是農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)；αit是常數(shù)項(xiàng)；CTRTit表示農(nóng)地確權(quán)狀況；Xit為控制變量，主要包括地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、農(nóng)村人地關(guān)系和農(nóng)村非農(nóng)就業(yè)水平β是各個(gè)影響因素的估計(jì)系數(shù)；λi是不可觀測的地區(qū)效應(yīng)，μt是不可觀測的時(shí)間效應(yīng)，εit是模型的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.變量說明

根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，具體指標(biāo)選擇如下：

（1）農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)。農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)水平主要采用農(nóng)地流轉(zhuǎn)面積和農(nóng)地流轉(zhuǎn)面積占比來衡量。為消除區(qū)域間農(nóng)戶家庭承包土地面積的差異性問題，筆者采用農(nóng)地流轉(zhuǎn)面積發(fā)生比率即“家庭承包耕地流轉(zhuǎn)面積占家庭承包經(jīng)營土地面積的比重”測度農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)。

（2）農(nóng)地確權(quán)狀況。筆者借鑒葉劍平、張?zhí)m等的做法［17，22］，主要從頒發(fā)土地承包經(jīng)營權(quán)證書和發(fā)放土地承包合同兩個(gè)層面進(jìn)行考察，分別采用“土地承包經(jīng)營權(quán)證書頒發(fā)率”和“土地承包合同發(fā)放率”測度農(nóng)地確權(quán)狀況。

（3）地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。一般而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，越有利于農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)。筆者采用“人均實(shí)際GDP”測度地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。為了消除價(jià)格波動(dòng)因素，將各市的名義人均GDP折算成2009年不變價(jià)的實(shí)際人均GDP。

（4）農(nóng)村人地關(guān)系。戶均承包經(jīng)營土地面積可以反映地區(qū)土地資源與人口數(shù)量之間的關(guān)系［17］。一般而言，戶均承包經(jīng)營土地面積越大，越容易發(fā)生農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)。筆者采用“戶均承包耕地面積”測度農(nóng)村人地關(guān)系。

（5）農(nóng)村非農(nóng)就業(yè)水平。一般而言，從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的人數(shù)占比越多，農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的可能性越大。筆者采用“非農(nóng)從業(yè)人員占比”測度農(nóng)村非農(nóng)就業(yè)水平，其中，農(nóng)村非農(nóng)就業(yè)人數(shù)采用農(nóng)村從業(yè)人員減去第一次產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員進(jìn)行估算。

五、數(shù)據(jù)來源及計(jì)量結(jié)果分析

1.數(shù)據(jù)來源及描述統(tǒng)計(jì)

筆者選取H省2009—2014年的數(shù)據(jù)作為樣本，數(shù)據(jù)來自《H省農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)報(bào)表（2010—2015）》和《H省統(tǒng)計(jì)年鑒（2010—2015）》。變量的定義與描述統(tǒng)計(jì)見表1，可以看出：平均的農(nóng)地流轉(zhuǎn)發(fā)生率為24.04%，略低于2013年和2014年全國整體的農(nóng)地流轉(zhuǎn)發(fā)生率（分別為26%和28.8%）⑤；與土地承包經(jīng)營權(quán)證書頒發(fā)率相比，土地承包合同發(fā)放率較高，并且其波動(dòng)性較??；非農(nóng)從業(yè)人員占比低于農(nóng)業(yè)從業(yè)人員占比，說明H省的農(nóng)村勞動(dòng)力較多從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。

表1 變量定義與描述統(tǒng)計(jì)

2.模型估計(jì)結(jié)果分析

基于H省2009—2014年的數(shù)據(jù)，筆者采用STATA軟件對(duì)上述面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行估計(jì)（表2）。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示，模型I、II和III的p值大于0.1，未能拒絕截距項(xiàng)與解釋變量無關(guān)的假設(shè)，因此應(yīng)采用隨機(jī)效應(yīng)模型；相反，模型IV、V和VI的p值小于0.01，拒絕截距項(xiàng)與解釋變量無關(guān)的假設(shè)，因此應(yīng)采用固定效應(yīng)模型。此外，異方差White檢驗(yàn)表明，至少在10%的顯著水平下，上述六個(gè)模型都存在異方差問題，因此，筆者采用穩(wěn)健的標(biāo)準(zhǔn)誤對(duì)其進(jìn)行修正。根據(jù)表3的計(jì)量結(jié)果可知，農(nóng)地確權(quán)和其他控制變量對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)具有重要作用。

（1）土地承包經(jīng)營權(quán)證書頒發(fā)率對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)具有顯著的正向作用。當(dāng)單獨(dú)考慮土地承包經(jīng)營權(quán)證書頒發(fā)率的影響作用時(shí)（模型I），其系數(shù)為0.3795，且在5%的水平下顯著。在此基礎(chǔ)上，加入土地承包合同發(fā)放率和其他控制變量時(shí)（模型VI），其系數(shù)為0.4024，且在1%的顯著水平下顯著?？梢?，土地承包經(jīng)營權(quán)證書頒發(fā)率有助于促進(jìn)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)。

（2）土地承包合同發(fā)放率對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)具有顯著的負(fù)向作用。當(dāng)單獨(dú)考慮土地承包合同發(fā)放率的影響作用時(shí)（模型II），其系數(shù)為0.5654，且在5%的水平下顯著。但是，當(dāng)考慮其他控制變量時(shí)（模型V），其系數(shù)變?yōu)?0.6535，且在5%的水平下顯著。更進(jìn)一步地，土地確權(quán)狀況同時(shí)考慮土地承包經(jīng)營權(quán)證書頒發(fā)率時(shí)（模型VI），其系數(shù)增大到-1.1438，且其顯著性也提高到1%?？梢?，土地承包合同發(fā)放率抑制農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)。

（3）地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)具有顯著的正向作用。其系數(shù)介于55.815 8和57.331 9，且在1%的水平下顯著（模型IV、V和VI）?？梢姡貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，同樣有助于促進(jìn)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)。

表2 計(jì)量結(jié)果

六、研究結(jié)論與討論

基于農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出的視角，從生產(chǎn)激勵(lì)、交易費(fèi)用、交易價(jià)格以及農(nóng)村要素市場聯(lián)動(dòng)等四個(gè)方面分析表明，農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的影響具有不確定性，其作用取決于傳導(dǎo)因素所形成的綜合影響。其中，農(nóng)地轉(zhuǎn)出的邊際收益曲線的變動(dòng)受到生產(chǎn)激勵(lì)和農(nóng)村要素市場聯(lián)動(dòng)的疊加效應(yīng)影響，而農(nóng)地轉(zhuǎn)出的邊際交易成本曲線的變動(dòng)則取決于交易費(fèi)用和交易價(jià)格的疊加效應(yīng)。進(jìn)一步運(yùn)用H省2009—2014年的數(shù)據(jù)實(shí)證分析表明，農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的影響同時(shí)存在促進(jìn)和抑制作用。其中，土地承包經(jīng)營權(quán)證書頒發(fā)率顯著促進(jìn)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)，而土地承包合同發(fā)放率對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)則存在顯著的抑制作用。此外，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平顯著促進(jìn)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)。

根據(jù)上述研究結(jié)果和學(xué)界已有研究可知，農(nóng)地確權(quán)對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的影響作用更多的是促進(jìn)、抑制以及不重要三種效應(yīng)同時(shí)并存。而基于產(chǎn)權(quán)理論，農(nóng)地確權(quán)有助于提升地權(quán)穩(wěn)定性和降低交易費(fèi)用，進(jìn)而促進(jìn)土地交易。那么，為什么農(nóng)地確權(quán)會(huì)抑制農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出、甚至不發(fā)揮作用呢？換言之，為什么產(chǎn)權(quán)理論會(huì)失靈？筆者認(rèn)為，這主要是農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)市場的特殊性使然。對(duì)農(nóng)戶而言，土地并非一般商品，而是其身份、文化和社會(huì)關(guān)系的一部分［27］。根據(jù)農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地的依賴程度差異，可以分為以下三種情形：首先，當(dāng)農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地具有戀農(nóng)情結(jié)、惜土心理的情感依賴時(shí)，特別是農(nóng)地經(jīng)營權(quán)依附于農(nóng)戶承包權(quán)，農(nóng)地確權(quán)會(huì)強(qiáng)化農(nóng)戶的身份特征，進(jìn)而抑制其轉(zhuǎn)出農(nóng)地。其次，當(dāng)農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地具有生存依賴時(shí)，土地承擔(dān)著生存保障、就業(yè)保障和養(yǎng)老保障等功能。農(nóng)地確權(quán)會(huì)強(qiáng)化農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地的稟賦效應(yīng)和控制權(quán)偏好，進(jìn)而抑制其轉(zhuǎn)出農(nóng)地。再次，當(dāng)農(nóng)戶對(duì)土地的情感和生存依賴程度較低時(shí)，農(nóng)地確權(quán)會(huì)強(qiáng)化農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地的“價(jià)格幻覺”和土地升值預(yù)期，從而促使其傾向于繼續(xù)持有土地。此外，社會(huì)關(guān)系嵌入嚴(yán)重影響農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)市場的交易性質(zhì)，交易雙方相互信任可能導(dǎo)致土地確權(quán)對(duì)農(nóng)地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)不發(fā)揮任何作用。

注釋:

①稟賦效應(yīng)是指對(duì)同一物品的意愿賣價(jià)高于意愿買價(jià)。

②與胡振華等認(rèn)為“農(nóng)地產(chǎn)權(quán)模糊會(huì)提高農(nóng)地流轉(zhuǎn)的交易價(jià)格，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)明晰可以減少農(nóng)地流轉(zhuǎn)的交易價(jià)格”的觀點(diǎn)不同［23］，筆者認(rèn)為土地產(chǎn)權(quán)更加完整清晰，則土地交易價(jià)格將提高。葉劍平等對(duì)2008年中國17個(gè)省1656個(gè)村1773個(gè)農(nóng)戶的調(diào)查研究表明，土地產(chǎn)權(quán)越清晰（發(fā)放土地承包合同或證書的比例越高），土地交易價(jià)格越高。2008年農(nóng)地流轉(zhuǎn)交易中持有土地承包合同或證書的土地價(jià)格中位數(shù)為300元/畝/年，顯著高于沒有土地承包合同或證書的土地價(jià)格（181元/畝/年）［22］。羅必良和胡新艷對(duì)廣東省佛山市和東莞市638戶樣本農(nóng)戶的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，土地確權(quán)頒證后，86.2%的農(nóng)戶將提高租金［10］。

③與馬賢磊等認(rèn)為“農(nóng)地產(chǎn)權(quán)安全性提高，將促進(jìn)農(nóng)地交易價(jià)格上升，進(jìn)而激勵(lì)轉(zhuǎn)出戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地”的觀點(diǎn)不同［20］，筆者認(rèn)為農(nóng)地確權(quán)將強(qiáng)化農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地的稟賦效應(yīng)、“價(jià)格幻覺”以及農(nóng)地升值預(yù)期，抬高農(nóng)地市場交易價(jià)格的同時(shí)，增大交易達(dá)成的難度（或減小交易達(dá)成的可能性），進(jìn)而導(dǎo)致農(nóng)地轉(zhuǎn)出規(guī)模減少。羅必良和胡新艷對(duì)廣東省佛山市和東莞市638戶樣本農(nóng)戶的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，土地確權(quán)頒證后，86.2%的轉(zhuǎn)出戶將提高租金，62.8%的農(nóng)戶認(rèn)為轉(zhuǎn)入土地的難度會(huì)增加［10］。

④由于土地具有位置不可移動(dòng)的資源特性，而且數(shù)據(jù)試算中，空間滯后和空間誤差的LM檢驗(yàn)都未能拒絕原假設(shè)，表明H省市域間的農(nóng)地流轉(zhuǎn)發(fā)生率不存在空間相關(guān)性。因此本文的模型構(gòu)建無需考慮“空間溢出效應(yīng)”。

⑤數(shù)據(jù)來源于《全國農(nóng)村土地承包經(jīng)營及管理情況》，農(nóng)業(yè)部經(jīng)管司、經(jīng)管總站。

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責(zé)任編輯：李東輝

Effect of farmland registration and certification towards transfer of farmland management right:Based on the evidence of H province from 2009 to 2014

LIN Wensheng1, YANG Chaofei2, WANG Zhigang1
（1.School of Agricultural Economics and Rural Development，Renmin University of China，Beijing 100872，China；2.College of Economics and Management，Henan Agricultural University，Zhengzhou 450002，China）

Abstract：Based on the perspective of renting out farmland，the theoretical analysis shows that the farmland registration and certification has an uncertain effect on the transfer of farmland management right.Its function depends on the comprehensive effect formed by the transmission factors，which including agricultural production incentives，transaction cost，transaction price and linkage of the rural factor market.Among them，the changes of marginal revenue curve of renting out farmland are influenced by the superposition effect of agricultural production incentives and linkage of rural factor market，while the changes of marginal transaction cost curve of renting out farmland depend on the superposition effect of transaction cost and transaction price.With an empirical analysis based on the data of 18 cities in H province during 2009 to 2014，it shows that the farmland registration and certification has both promotion and inhibition effects on the transfer of farmland management right.The issued rate of rural land management right certificates significantly accelerates the transfer of farmland management right，while the issued rate of the contract for the collective land contraction has a significant inhibitory effect on it.

Keywords：farmland registration and certification； transfer of farmland management right； production incentives；contraction cost； contraction price； linkage of rural factor market

中圖分類號(hào)：F321.1；F224

文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A

文章編號(hào):1009-2013（2016）01-0015-07

DOI：10.13331/j.cnki.jhau（ss）.2016.01.003

收稿日期：2016－01－09

作者簡介：林文聲（1989—），男，廣東饒平人，博士研究生，主要研究方向?yàn)橥恋亟?jīng)濟(jì)管理。