鐘金宏，于曉飛

(合肥工業(yè)大學(xué)　管理學(xué)院，安徽　合肥　230009)

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面向獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定的研究生科研工作綜合評(píng)價(jià)體系

鐘金宏，于曉飛

(合肥工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，安徽合肥230009)

摘要：將研究生科研工作劃分為論文、獲獎(jiǎng)、專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)、著作與教材、學(xué)術(shù)交流、申請(qǐng)書(shū)/進(jìn)展/結(jié)題報(bào)告、研究工作報(bào)告和系統(tǒng)開(kāi)發(fā)等八個(gè)方面，分別給出了得分的定量計(jì)算公式和建議評(píng)價(jià)方案，構(gòu)建了研究生科研工作的全面評(píng)價(jià)體系。在實(shí)施上，提出了定量評(píng)分與分組答辯相結(jié)合的評(píng)價(jià)模式。在此基礎(chǔ)上，用某管理學(xué)院3次研究生獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定數(shù)據(jù)，測(cè)算了該方案的可行性和合理性。結(jié)果顯示，提出的評(píng)價(jià)體系能全面公正評(píng)價(jià)研究生的科研工作，解決唯成果論和主觀(guān)性強(qiáng)等問(wèn)題，使研究生獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定工作更公正合理。

關(guān)鍵詞：研究生；科研工作；綜合評(píng)價(jià)體系；獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定

一、引言

研究生是一支重要的科研力量。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)和國(guó)家發(fā)展的作用日益重要，國(guó)家各級(jí)機(jī)構(gòu)和企業(yè)在科技研發(fā)上的投入日益增加，高校教師承擔(dān)的研究任務(wù)日益繁重，充分利用研究生力量非常重要。

開(kāi)展研究生科研工作評(píng)價(jià)非常必要和重要，一方面可充分調(diào)動(dòng)研究生的學(xué)習(xí)科研熱情和創(chuàng)新精神，全面提升研究生創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)造能力，實(shí)現(xiàn)以評(píng)促學(xué)、以評(píng)促研。另一方面，可全面反映研究生的科研工作及水平，避免唯成績(jī)論、唯論文論的弊端，以之為基礎(chǔ)，評(píng)定研究生獎(jiǎng)學(xué)金，將更公正合理。

我國(guó)研究生資助政策大致經(jīng)歷了人民助學(xué)金為主、人民助學(xué)金制度與獎(jiǎng)學(xué)金制度并存、獎(jiǎng)學(xué)金與貸學(xué)金并存，以及獎(jiǎng)/貸/助/補(bǔ)/減多元化資助體系等四個(gè)階段[1]。目前，我國(guó)全面實(shí)行研究生培養(yǎng)機(jī)制改革[2-3]，實(shí)行全面收費(fèi)制和獎(jiǎng)學(xué)金制，實(shí)現(xiàn)非義務(wù)教育成本分擔(dān)，設(shè)立助學(xué)金保證研究生基本生活，設(shè)立學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金激勵(lì)研究生勤奮學(xué)習(xí)、潛心科研、勇于創(chuàng)新、積極進(jìn)取[4]。因此，公正公平評(píng)定研究生的獎(jiǎng)學(xué)金等級(jí)非常關(guān)鍵。

根據(jù)財(cái)政部、教育部正式印發(fā)《研究生學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金管理暫行辦法》，學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定應(yīng)采用年度動(dòng)態(tài)評(píng)審制度，即依據(jù)上一年的表現(xiàn)評(píng)定下一年的獎(jiǎng)學(xué)金。從各高校制定的學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金管理辦法來(lái)看，第一年獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定依據(jù)入學(xué)成績(jī)；第二年獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定主要依據(jù)第一年的學(xué)習(xí)成績(jī)，考慮科研和課外活動(dòng)加分；第三年獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定主要依據(jù)第二年的科研工作和成果[5]。該滾動(dòng)評(píng)審方式符合研究生培養(yǎng)的特點(diǎn)和階段性要求，第一年主要是知識(shí)學(xué)習(xí)，特別是碩士生，課程學(xué)習(xí)任務(wù)很重，而第二年的培養(yǎng)重心是科研。從評(píng)定工作難度來(lái)說(shuō)，第三年獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定工作的難度最大，通常采用評(píng)分模式或分組答辯模式來(lái)評(píng)定。前者根據(jù)學(xué)生的科研業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定獎(jiǎng)學(xué)金，易陷入唯成果論，導(dǎo)致學(xué)生浮躁，急功近利，不利學(xué)生潛心從事科研工作；特別是對(duì)從事系統(tǒng)開(kāi)發(fā)類(lèi)工作研究生，工作量大，但難出成果、出好成果。后者通常是先確定各組的獎(jiǎng)學(xué)金比例，組內(nèi)有由答辯組老師根據(jù)個(gè)人主觀(guān)感覺(jué)評(píng)價(jià)研究生科研工作，缺陷是評(píng)價(jià)主觀(guān)性強(qiáng)、評(píng)價(jià)差異大、組間難以比較和協(xié)調(diào)，評(píng)價(jià)結(jié)果的公正性依賴(lài)于分組。

本文擬建立研究生科研工作的全面評(píng)價(jià)體系，評(píng)價(jià)指標(biāo)既關(guān)注研究成果評(píng)價(jià)，又關(guān)注研究過(guò)程中的研究活動(dòng)，解決唯成果論的弊端；從而兼顧從事理論研究和系統(tǒng)開(kāi)發(fā)兩方面研究生，激勵(lì)研究生做好實(shí)際項(xiàng)目和學(xué)術(shù)研究。在獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定形式上，采用定量評(píng)分和答辯相結(jié)合方式。從文獻(xiàn)檢索結(jié)果來(lái)看，尚無(wú)研究生科研工作全面評(píng)價(jià)方面的直接相關(guān)研究。

二、研究現(xiàn)狀

與本文相關(guān)的研究可分為兩大方面：獎(jiǎng)助體系、研究生教育評(píng)價(jià)。

(一)獎(jiǎng)助體系

大量文獻(xiàn)關(guān)注研究生收費(fèi)制度改革、資助體系[6-7]、中外研究生資助體系的分析與比較[8-9]、獎(jiǎng)學(xué)金制度與獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定中的問(wèn)題與影響[10-11]。少量文獻(xiàn)關(guān)注了獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定指標(biāo)體系與方法，具體如下：

尤麗霞等[12]從學(xué)習(xí)成績(jī)、科研能力、社會(huì)活動(dòng)、思想道德等方面建立研究生獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定指標(biāo)體系，采用模糊綜合評(píng)判方法。教立營(yíng)等[13]探討了評(píng)價(jià)指標(biāo)課程成績(jī)、導(dǎo)師對(duì)研究生的考核結(jié)果、學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告、社會(huì)活動(dòng)及日常表現(xiàn)情況、參加學(xué)術(shù)活動(dòng)情況的權(quán)重設(shè)定問(wèn)題。郭靜等[14]從學(xué)術(shù)科研、社會(huì)實(shí)踐、組織紀(jì)律、其他等方面建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，給出各三級(jí)指標(biāo)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。常方圓和黃海[15]從課程成績(jī)、科研能力、道德品質(zhì)等方面建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。段夢(mèng)河和馬德山[16]從課程成績(jī)、道德素質(zhì)、實(shí)踐能力等方面構(gòu)建了遞進(jìn)層次分析模型。朱思瑋和朱宏[17]從學(xué)習(xí)成績(jī)、科研能力、社會(huì)活動(dòng)、思想品質(zhì)等構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，用AHP確定權(quán)重。邵正隆等[18]研究了獎(jiǎng)學(xué)金在各院系間分配的席位公平和金額公平問(wèn)題，在借鑒Q值法思想的基礎(chǔ)上，將不公平值的計(jì)算分別應(yīng)用到席位和金額的分配中，采取先分配獎(jiǎng)學(xué)金席位，再按獎(jiǎng)項(xiàng)金額和院系已獲獎(jiǎng)金總額將具體獎(jiǎng)項(xiàng)分配給具有席位的院系的多階段分配方式。

(二)研究生教育評(píng)價(jià)

文獻(xiàn)中關(guān)注的議題可分為以下幾類(lèi)：(1)研究生教育評(píng)價(jià)，如研究生教育質(zhì)量評(píng)估[19]、研究生教育質(zhì)量保障評(píng)價(jià)[20]、研究生教育國(guó)際化評(píng)價(jià)[21]；(2)研究生能力與素質(zhì)評(píng)價(jià)，如研究生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)[22-23]、研究生綜合能力評(píng)價(jià)[24]、科研實(shí)驗(yàn)?zāi)芰υu(píng)價(jià)[25]、研究生科研能力評(píng)價(jià)[26]、研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)[27-28]；(3)研究生科研活動(dòng)評(píng)價(jià)，如碩士學(xué)位論文質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)[29]、研究生科研績(jī)效評(píng)價(jià)。與本研究直接相關(guān)的是研究生科研績(jī)效評(píng)價(jià)，這方面研究?jī)H幾篇論文，具體為：

姜春林和張冬玲[30]針對(duì)研究生科研績(jī)效評(píng)價(jià)中的期刊影響因子誤用問(wèn)題：不同來(lái)源期刊結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫(kù)、不同學(xué)科領(lǐng)域的期刊影響因子的混合使用，以及不同類(lèi)型文獻(xiàn)影響因子的盲目比較。提出了按指數(shù)權(quán)重法合理匹配不同數(shù)據(jù)庫(kù)、對(duì)同一數(shù)據(jù)庫(kù)中不同學(xué)科領(lǐng)域的期刊，采用與同一學(xué)科領(lǐng)域期刊平均影響因子相比較方法。李善軍[31]對(duì)比分析了層次分析法、模糊層次分析法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、主成分分析法和聚類(lèi)分析法等研究生科研績(jī)效評(píng)估方法。王葳[32]基于DEA評(píng)價(jià)研究生科研效率，考慮了人力資本投入和科研資金投入方面的投入指標(biāo)，以及論文、專(zhuān)利、專(zhuān)著、獲獎(jiǎng)、創(chuàng)新計(jì)劃等方面的產(chǎn)出指標(biāo)。

綜上所述，無(wú)論是研究生獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定方面研究，還是研究生科研績(jī)效評(píng)價(jià)方面研究，都未實(shí)現(xiàn)對(duì)研究生科研工作的全面評(píng)價(jià)，特別是對(duì)做了很多科研工作但無(wú)成果或少成果的研究生無(wú)法給予公正評(píng)價(jià)。也就是說(shuō)，尚無(wú)研究生科研工作全面評(píng)價(jià)方面的直接相關(guān)研究。

三、評(píng)價(jià)方案

本文提出的評(píng)價(jià)方案是基于科研活動(dòng)的，其基本思想為：從評(píng)價(jià)視角，歸類(lèi)研究生的各項(xiàng)科研活動(dòng)；給出每類(lèi)科研活動(dòng)的定量計(jì)分公式和參數(shù)取值方案，有些參數(shù)可直接確定，有些需要導(dǎo)師、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和答辯專(zhuān)家確定；累計(jì)研究生在各類(lèi)科研活動(dòng)上的得分，得到研究生科研工作的總得分。該評(píng)價(jià)方案的應(yīng)用對(duì)象是學(xué)院或相近專(zhuān)業(yè)組成的學(xué)科大組。

研究生科研工作主要有以下類(lèi)別：發(fā)表或錄用論文、獲獎(jiǎng)、專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)、著作、教材、學(xué)術(shù)交流、參與撰寫(xiě)申報(bào)書(shū)/進(jìn)展報(bào)告/結(jié)題報(bào)告、數(shù)據(jù)收集處理(含問(wèn)卷調(diào)查)、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)等。下面分別進(jìn)行敘述。

(一)發(fā)表或錄用論文

令i表示論文，N表示論文篇數(shù)，Ki表示論文水平系數(shù)，Ri表示排名系數(shù)，S為基數(shù)，則發(fā)表或錄用論文的分值計(jì)算公式為：

(1)

這里建議基數(shù)S取10，排名系數(shù)Ri的取值建議方案為：當(dāng)本人排名第一，或者導(dǎo)師第一且本人第二，或者本人是通信作者(針對(duì)外文論文)，Ri=1；第二作者，Ri=0.01；排名3～5，Ri=0.001；其它，Ri=0?？紤]到研究生畢業(yè)有發(fā)表論文要求，這里弱化了第二作者得分。

論文水平系數(shù)Ki可由各學(xué)?；?qū)W院指定，建議方案為：SCI期刊1區(qū)，Ki=20；SCI期刊2區(qū)，Ki=10；SCI期刊3區(qū)，Ki=8；SCI期刊4區(qū)，Ki=6；校定中文頂級(jí)期刊，Ki=6；SCI會(huì)議/EI期刊，Ki=4；CSCD/CSSCI期刊，Ki=2；CPCI/ISTP/EI會(huì)議檢索，或其他中文核心期刊，或者學(xué)校/學(xué)院認(rèn)可的中文會(huì)議，Ki=1；公開(kāi)發(fā)表論文，Ki=0.1。

如果論文分別在會(huì)議和期刊發(fā)表，且無(wú)重大不同的論文，視為同一篇論文，計(jì)分時(shí)采用就高原則。如果同一或相近成果分別以論文、獲獎(jiǎng)或?qū)＠w現(xiàn)，在論文計(jì)分、獲獎(jiǎng)計(jì)分、專(zhuān)利計(jì)分中選擇高者，不重復(fù)計(jì)算。對(duì)退修論文，雖不算科研成果，為計(jì)算方便，可參照上述方案處理，建議將相應(yīng)的論文水平系數(shù)Ki除以2。

(二)獲獎(jiǎng)

這里獲獎(jiǎng)指科研活動(dòng)獲獎(jiǎng)，包括學(xué)生競(jìng)賽類(lèi)和非學(xué)生競(jìng)賽類(lèi)獲獎(jiǎng)，得分計(jì)算公式類(lèi)似公式(1)，只是參數(shù)含義不同，N表示獲獎(jiǎng)數(shù)，Ki表示獎(jiǎng)勵(lì)級(jí)別系數(shù)，Ri表示排名系數(shù)，S為基數(shù)，取10。排名系數(shù)Ri的建議計(jì)算公式為：

(2)

這里Ti為獲獎(jiǎng)i的總?cè)藬?shù)，ri=1,2,…,Ti表示排名。

非學(xué)生競(jìng)賽類(lèi)獎(jiǎng)勵(lì)級(jí)別系數(shù)的建議方案為：國(guó)家級(jí)一等獎(jiǎng)，Ki=20；國(guó)家級(jí)二等獎(jiǎng)，Ki=10；國(guó)家級(jí)三等獎(jiǎng)，Ki=4；國(guó)家級(jí)其他獎(jiǎng)，Ki=3；省部級(jí)一等獎(jiǎng)，Ki=4；省部級(jí)二等獎(jiǎng)，Ki=3；省部級(jí)三等獎(jiǎng)，Ki=2；省部級(jí)其他獎(jiǎng)，Ki=1；市級(jí)或校級(jí)頂級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)(如十大科技標(biāo)兵)，Ki=1；其他獎(jiǎng)勵(lì)，Ki=0.1。省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)如不分等級(jí)，統(tǒng)一Ki=2。學(xué)生競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)獎(jiǎng)勵(lì)級(jí)別系數(shù)的建議方案與非競(jìng)賽類(lèi)獎(jiǎng)勵(lì)相同，只是相應(yīng)級(jí)別系數(shù)應(yīng)除以2。同一成果的獲獎(jiǎng)計(jì)分采用就高原則，不重復(fù)計(jì)分。

(三)專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)等

專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)、被政府部門(mén)采用成果等方面的得分計(jì)算公式類(lèi)似公式(1)，采用公式(2)計(jì)算貢獻(xiàn)度系數(shù)Ri。N分別為專(zhuān)利項(xiàng)數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)個(gè)數(shù)、被采納成果數(shù)?；鶖?shù)S取10。

專(zhuān)利可分為發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利等三類(lèi)。Ki表示專(zhuān)利類(lèi)別系數(shù)，建議方案為：獲批發(fā)明專(zhuān)利，Ki=20，其他獲批專(zhuān)利，Ki=5；已提交申請(qǐng)或受理專(zhuān)利Ki統(tǒng)一取1；其他Ki=0.1。注意不重復(fù)計(jì)算。

標(biāo)準(zhǔn)包括國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建議的級(jí)別系數(shù)Ki分別取20、10、5、1。被政府部門(mén)采納成果，可分為國(guó)家級(jí)、省級(jí)、地級(jí)市級(jí)、縣及縣級(jí)市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)，建議的級(jí)別系數(shù)Ki分別取20、10、5、1、0.1。標(biāo)準(zhǔn)和被采納成果必須有相應(yīng)機(jī)構(gòu)的正式證明文件，貢獻(xiàn)者排名應(yīng)以文件為準(zhǔn)，文件中未列出的作者，應(yīng)有導(dǎo)師簽字，且Ri=0.01。與論文、獲獎(jiǎng)和專(zhuān)利等不重復(fù)計(jì)算，采用就高原則。

(四)著作、教材

著作和教材的得分計(jì)算公式為：

(3)

這里Ki為水平系數(shù)，Ri為貢獻(xiàn)系數(shù)，Di為完成程度，S為基數(shù)，取10。

對(duì)專(zhuān)著來(lái)說(shuō)，建議水平系數(shù)Ki按出版社來(lái)確定，頂級(jí)出版社Ki=20；一級(jí)出版社Ki=10；普通出版社Ki=5。出版社等級(jí)劃分由各學(xué)校或?qū)W院學(xué)術(shù)委員會(huì)確定，也可由校(院)學(xué)術(shù)委員會(huì)直接確定專(zhuān)著等級(jí)。對(duì)教材來(lái)說(shuō)，建議的水平系數(shù)為：國(guó)家級(jí)規(guī)劃教材Ki=20；省級(jí)規(guī)劃教材Ki=10；校級(jí)規(guī)劃教材Ki=2；一般教材Ki=1。對(duì)著作和教材的等級(jí)認(rèn)定針對(duì)的是已簽訂出版合同，未簽訂出版合同的Ki統(tǒng)一取0.1。有出版合同，且已提交出版社，等同已出版。

貢獻(xiàn)度系數(shù)Ri的建議按撰寫(xiě)的字?jǐn)?shù)進(jìn)行計(jì)算，公式為：

Ri=Wi/TWi

(4)

這里TWi為書(shū)i的總字?jǐn)?shù)，Wi為個(gè)人完成的字?jǐn)?shù)，是個(gè)人在書(shū)i中的各部分完成字?jǐn)?shù)之和，如果某部分為多人完成，則個(gè)人完成字?jǐn)?shù)應(yīng)為該部分的總字?jǐn)?shù)除以完成人數(shù)。另外，教材的主編貢獻(xiàn)系數(shù)為1，副主編貢獻(xiàn)系數(shù)為0.8，主審貢獻(xiàn)系數(shù)為0.2。如果無(wú)法統(tǒng)計(jì)字?jǐn)?shù)，按排名計(jì)算貢獻(xiàn)度，計(jì)算公式類(lèi)似公式(2)。未提交出版社的，需提供全書(shū)所有參與者的貢獻(xiàn)說(shuō)明或排名，并有書(shū)的第一作者或主編的簽名。

完成程度Di的建議方案為：已提交出版社的或出版的，Di=1；其他情況視為未完成；完成一半或一半以上工作，Di=0.5；已開(kāi)始工作，Di=0.1。

(五)學(xué)術(shù)交流

學(xué)術(shù)交流工作的得分計(jì)算公式為：

(5)

這里N為參加學(xué)術(shù)交流次數(shù)，S=2為基數(shù)。Ki為交流級(jí)別，建議方案為：境外國(guó)際交流Ki=1；境內(nèi)國(guó)際交流Ki=0.8；國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)交流Ki=0.5；省級(jí)學(xué)術(shù)交流Ki=0.3；校級(jí)學(xué)術(shù)交流Ki=0.1。參加學(xué)術(shù)交流需要有參會(huì)證明、機(jī)票或車(chē)票證明，通常應(yīng)有錄用論文。校級(jí)交流指研究生學(xué)術(shù)交流年會(huì)，僅針對(duì)宣講論文。

(六)申請(qǐng)書(shū)/進(jìn)展報(bào)告/結(jié)題報(bào)告

研究生參與課題申請(qǐng)書(shū)撰寫(xiě)，需提供相關(guān)證明材料，且需要導(dǎo)師和課題申報(bào)人簽字。建議采用類(lèi)似公式(1)的得分計(jì)算公式。基數(shù)S=10。

對(duì)申報(bào)成功的課題，水平系數(shù)Ki的建議方案為：國(guó)家級(jí)Ki=3；省部級(jí)Ki=2；市級(jí)Ki=1；校級(jí)Ki=0.8。企業(yè)合作項(xiàng)目，合同金額大于等于100萬(wàn)，Ki=3；合同金額大于等于10萬(wàn)，Ki=2；其他Ki=1。未獲批或結(jié)果未知的申報(bào)書(shū)，Ki統(tǒng)一取0.1。

貢獻(xiàn)度系數(shù)Ri的建議方案為：找資料、簡(jiǎn)歷、整理文檔等輔助工作，Ri=0.1；研究背景與意義、研究基礎(chǔ)，Ri=0.1；文獻(xiàn)綜述、研究?jī)?nèi)容、研究方案，Ri=0.2。參與多項(xiàng)工作，可累加得貢獻(xiàn)度。同一工作多人合作完成，需除以完成人數(shù)，包含導(dǎo)師或課題申報(bào)人。

對(duì)進(jìn)展報(bào)告和結(jié)題報(bào)告，Ki=0.2。個(gè)人貢獻(xiàn)度為參與人平均。這里進(jìn)展報(bào)告和結(jié)題報(bào)告指對(duì)現(xiàn)有研究工作總結(jié)，非研究生個(gè)人的研究工作。如果報(bào)告本身工作量很大，Ki可取0.5。

(七)研究工作報(bào)告

這里指研究生的具體研究工作，且未包含在前述6項(xiàng)工作內(nèi)的工作，亦不含系統(tǒng)開(kāi)發(fā)類(lèi)工作。主要體現(xiàn)為研究工作論文、提交給相關(guān)單位的研究報(bào)告。注意同一工作只能在工作論文和研究報(bào)告中任選其一?；鶖?shù)S=10。

研究工作論文得分采用公式(3)來(lái)計(jì)算。水平系數(shù)Ki由導(dǎo)師給出，答辯組專(zhuān)家確定。因成果尚未發(fā)表，建議的水平系數(shù)方案為：達(dá)校定頂級(jí)中文期刊論文或一般SCI論文水平，Ki=2；達(dá)CSCD/CSSCI水平的，Ki=1；達(dá)畢業(yè)最低要求的論文，Ki=0.5；其他論文Ki=0.1。完成程度系數(shù)Di的建議方案為：成稿Di=1；主體(含模型、方法、實(shí)驗(yàn))完成，Di=0.8；模型和方法完成，實(shí)驗(yàn)未完成，Di=0.5；其他為0.1。貢獻(xiàn)度系數(shù)的建議方案為：有作者排名的，按(1)中的處理；否則所有參與人平均分配。自然科學(xué)類(lèi)項(xiàng)目的研究報(bào)告可歸此類(lèi)處理。

社科類(lèi)類(lèi)、教研類(lèi)、企業(yè)咨詢(xún)類(lèi)等軟科學(xué)項(xiàng)目的研究報(bào)告，包括調(diào)研工作、資料及文獻(xiàn)收集、數(shù)據(jù)處理與分析、報(bào)告撰寫(xiě)等，且成果和研究工作未包含在論文等體現(xiàn)形式中。水平系數(shù)Ki的建議方案為：國(guó)家級(jí)或合同金額大于10萬(wàn)的企業(yè)合作項(xiàng)目，Ki=2；省部級(jí)或合同金額大于5萬(wàn)的企業(yè)合作項(xiàng)目，Ki=1；其他Ki=0.5。貢獻(xiàn)度系數(shù)的建議方案為：?jiǎn)柧碚{(diào)研工作Ri=0.4，含問(wèn)卷設(shè)計(jì)、發(fā)放、收集；文獻(xiàn)及資料收集Ri=0.1；建模和/或數(shù)據(jù)處理與分析，Ri=0.4；報(bào)告撰寫(xiě)Ri=0.1。同一工作由多人完成，工作量應(yīng)平均。完成程度系數(shù)Di的建議方案為：完成為1，主體完成為0.8，完成過(guò)半為0.5，少量工作為0.1。

(八)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)工作

指自然科學(xué)類(lèi)、軟科學(xué)類(lèi)和教研類(lèi)項(xiàng)目外的科研工作，且研究工作未在前述7項(xiàng)工作中體現(xiàn)，包括產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、軟硬件系統(tǒng)開(kāi)發(fā)等。擬采用公式(1)計(jì)算得分?；鶖?shù)S=10。

根據(jù)項(xiàng)目到賬研制費(fèi)用金額計(jì)算項(xiàng)目規(guī)模系數(shù)Ki，建議5萬(wàn)元一個(gè)等級(jí)，Ki最大取20；小于5萬(wàn)，Ki= 0.5。不同學(xué)院可根據(jù)自身情況調(diào)整等級(jí)值。貢獻(xiàn)度系數(shù)Ri由課題組長(zhǎng)給出，最大為1，同一項(xiàng)目的貢獻(xiàn)度和要等于1。這里沒(méi)有考慮項(xiàng)目層次因素，因?yàn)檫@不是研究生所能決定的，而且項(xiàng)目層次與研究生的科研工作量和成果無(wú)直接的因果關(guān)系，項(xiàng)目層次又不能等同于科研工作難度。另外，難度系數(shù)是難以認(rèn)定和標(biāo)準(zhǔn)化的，鑒于評(píng)價(jià)是在相近學(xué)科或?qū)I(yè)中進(jìn)行，故交由課題負(fù)責(zé)人，涵蓋入個(gè)人貢獻(xiàn)度。

四、實(shí)施方案

采用定量評(píng)分與分組答辯相結(jié)合的評(píng)價(jià)形式，具體實(shí)施步驟如下：

(1)由研究生自己對(duì)照前節(jié)評(píng)價(jià)方案，撰寫(xiě)科研工作總結(jié)報(bào)告，分別說(shuō)明在各項(xiàng)科研工作上的參數(shù)選擇及其依據(jù)，并給出證明材料，讓導(dǎo)師簽字及相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字。

(2)學(xué)院按任意方式將學(xué)生分組，組織專(zhuān)家進(jìn)行答辯。答辯組老師對(duì)學(xué)生每項(xiàng)科研工作進(jìn)行審核，確定各項(xiàng)科研工作得分計(jì)算公式的參數(shù)。由秘書(shū)計(jì)算每項(xiàng)工作得分，并計(jì)算學(xué)生的總得分。

(3)學(xué)院依據(jù)學(xué)生總得分進(jìn)行排序，按各等級(jí)獎(jiǎng)學(xué)金比例，確定每位學(xué)生的獎(jiǎng)學(xué)金等級(jí)。

另外，上節(jié)給出的只是評(píng)價(jià)框架和建議方案，在等級(jí)設(shè)置、參數(shù)選擇上，各學(xué)院可根據(jù)自身情況進(jìn)行調(diào)整。每次獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選結(jié)束，可根據(jù)評(píng)選中出現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)評(píng)價(jià)方案進(jìn)行修正和改進(jìn)。

五、方案測(cè)算

本節(jié)以某管理學(xué)院近3年獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定為例，測(cè)算前述方案，通過(guò)與現(xiàn)行方案的評(píng)審結(jié)果對(duì)比，說(shuō)明所提出方案的合理性和可行性，以及相對(duì)現(xiàn)行方案的優(yōu)勢(shì)。

該學(xué)院的科研工作涵蓋面廣，涉及自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、管理咨詢(xún)、教學(xué)研究、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)，比較有代表性。目前的獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選方案是：將學(xué)生分為工商和管科兩個(gè)大組，先按比例分配大組的各等級(jí)獎(jiǎng)學(xué)金的數(shù)量；由于大組的學(xué)生較多，需分小組答辯，每小組人數(shù)基本相同，各等級(jí)獎(jiǎng)學(xué)金名額也基本相同；答辯小組的構(gòu)成類(lèi)似于足球世界杯決賽階段分組，先根據(jù)學(xué)生往年獎(jiǎng)學(xué)金獲取情況，確定種子學(xué)生，然后將種子學(xué)生平均分配到各答辯小組，剩下的學(xué)生隨機(jī)抽取放入各答辯小組；最終獎(jiǎng)學(xué)金的獲取情況由答辯組老師確定。該方案的問(wèn)題是：未根據(jù)學(xué)生的科研工作情況確定種子學(xué)生，各答辯小組的實(shí)際種子選手不均衡，而組間又不能進(jìn)行比較和協(xié)調(diào)，從而影響?yīng)剬W(xué)金評(píng)定結(jié)果公正性。

截至目前該學(xué)院共進(jìn)行了4次獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定，現(xiàn)能看到的數(shù)據(jù)是研究生科研工作和業(yè)績(jī)列表，無(wú)原始獎(jiǎng)學(xué)金申請(qǐng)材料。因2015年數(shù)據(jù)缺失，這里以2012、2013和2014年數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)算，新方案與現(xiàn)行方案評(píng)審結(jié)果的一致性情況如表1所示。

表1　新方案與現(xiàn)行方案評(píng)審結(jié)果的一致性

由表1可看出，新方案與現(xiàn)行方案在評(píng)審結(jié)果上基本一致，說(shuō)明新方案是可行的，可以實(shí)際使用。對(duì)表1中的不一致情況，分析如下。從測(cè)試數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)，很多信息缺失，如成果(論文)排名、科研工作貢獻(xiàn)度等，因缺原始申請(qǐng)材料無(wú)法核實(shí)，亦無(wú)可行核實(shí)方式；而現(xiàn)行方案在答辯中可看到學(xué)生工作的原始申請(qǐng)材料，且可進(jìn)行當(dāng)面提問(wèn)核實(shí)。從評(píng)價(jià)方案來(lái)說(shuō)，新方案中有些系數(shù)是需要指導(dǎo)老師和答辯老師給出，這些在測(cè)算中是無(wú)法得到的，只能依據(jù)最客觀(guān)數(shù)據(jù)(如論文)等來(lái)測(cè)算，相信如果有這些數(shù)據(jù)結(jié)果將更客觀(guān)公正。另外，新方案中的參數(shù)(如等級(jí)、系數(shù)等)設(shè)定是建議方案，如做適合學(xué)科的優(yōu)化，結(jié)果將更好，更適合所應(yīng)用的學(xué)科。

表2給出了現(xiàn)行方案與提出方案在結(jié)果上的不一致性分布，發(fā)現(xiàn)不一致性?xún)H涉及兩個(gè)相鄰等級(jí)，沒(méi)有跨越等級(jí)的不一致情況，說(shuō)明：依據(jù)不完全信息，新方案的測(cè)算結(jié)果仍然合理。注意到表2中數(shù)據(jù)是偶數(shù)，因?yàn)橛械燃?jí)上升的，就有相應(yīng)數(shù)量等級(jí)下降的。

表2　新方案和現(xiàn)行方案在評(píng)審結(jié)果上的不一致性分布

為進(jìn)一步說(shuō)明新方案的合理性和具體解釋不一致性，這里將2014年管理科學(xué)與工程學(xué)科的測(cè)算結(jié)果列出，進(jìn)行具體說(shuō)明，見(jiàn)表3，不一致情況用加粗下劃凸顯。2014年的評(píng)審結(jié)果為：一等33人，二等13人，三等14人，未獲獎(jiǎng)金3人，獎(jiǎng)學(xué)金的覆蓋率為93.75%。為了比較，表3中也列出了現(xiàn)行方案的評(píng)審結(jié)果。

不一致性解釋。表3中排序42和47的兩位同學(xué)的獎(jiǎng)學(xué)金等級(jí)與現(xiàn)行方案結(jié)果不一致，從科研工作列表，新方案排序是合理的，排序42的同學(xué)參與2項(xiàng)國(guó)家項(xiàng)目和1項(xiàng)校級(jí)項(xiàng)目，一篇論文未完稿；而現(xiàn)排序47的同學(xué)僅參與1項(xiàng)大型企業(yè)項(xiàng)目，無(wú)其他成果。但前者導(dǎo)師排名是4-4，后者為3-1，在現(xiàn)行方案中，超過(guò)2名學(xué)生時(shí)，導(dǎo)師排名很關(guān)鍵。表3中另一不一致是：排序53的同學(xué)由無(wú)獎(jiǎng)學(xué)金變?yōu)槿?，現(xiàn)排序62的同學(xué)由三等變?yōu)闊o(wú)獎(jiǎng)學(xué)金。前者參與1項(xiàng)國(guó)家項(xiàng)目，1項(xiàng)校級(jí)項(xiàng)目；后者完稿一篇論文，因評(píng)定時(shí)論文未發(fā)表，應(yīng)由答辯老師確定。對(duì)新方案來(lái)說(shuō)，只能測(cè)算且缺失原始資料和答辯環(huán)節(jié)，僅從現(xiàn)有資料來(lái)看，也是合理的。

得分差異大解釋。例如表3中排序1和2的兩位同學(xué)分?jǐn)?shù)相差為97.5分，這可從他們的科研工作與業(yè)績(jī)來(lái)解釋。排序1的同學(xué)參與了3個(gè)國(guó)家級(jí)項(xiàng)目，以第一作者的身份發(fā)表核心及以上期刊4篇，獲得競(jìng)賽類(lèi)國(guó)家獎(jiǎng)項(xiàng)3次。排序2的同學(xué)參與了2個(gè)國(guó)家級(jí)項(xiàng)目，以第一作者的身份發(fā)表核心及以上期刊1篇，處于審核期的3篇，獲得校級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)3次。而排序63的同學(xué)僅只參與了1項(xiàng)課題的研究，沒(méi)有其他方面的工作。

表3　獎(jiǎng)學(xué)金分配情況

得分差異小解釋。表3中存在兩位同學(xué)分?jǐn)?shù)差距較小的現(xiàn)象，例如現(xiàn)排序29和30的同學(xué)，現(xiàn)排序29同學(xué)的同學(xué)參與了5個(gè)項(xiàng)目，完稿1篇論文，現(xiàn)排序30的同學(xué)參與4個(gè)項(xiàng)目，編寫(xiě)1本教材，并獲得1項(xiàng)校級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)。他們完成的科研工作和業(yè)績(jī)相近，故分?jǐn)?shù)差距較小。

得分相同解釋。表3中存在分?jǐn)?shù)相同的情況，例如現(xiàn)排序40和41的同學(xué)，他們都是參與2項(xiàng)國(guó)家項(xiàng)目，完稿未投1篇論文，現(xiàn)給出的排序是按姓氏順序列出?，F(xiàn)有的得分是在信息缺失情況下得到的，如項(xiàng)目貢獻(xiàn)度、未發(fā)表論文水平需要導(dǎo)師和答辯專(zhuān)家確定，這些在測(cè)試過(guò)程中都無(wú)法考證。在擁有原始數(shù)據(jù)和新方案具體化后，這些得分相同情況可以基本消除，剩下的通過(guò)新方案的答辯過(guò)程，由專(zhuān)家來(lái)討論區(qū)分。

從以上分析可得，不一致的測(cè)試結(jié)果是合理的，新方案能反映學(xué)生科研工作的差異。獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定不再與答辯分組關(guān)聯(lián)，僅依據(jù)學(xué)生得分的總排序，更客觀(guān)，且便于比較，使學(xué)生可看出自身差距，向好學(xué)生看齊，有助培育良好學(xué)術(shù)氛圍。

六、結(jié)論

論文回顧了獎(jiǎng)助體系和研究生教育評(píng)價(jià)兩方面的研究進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)尚無(wú)針對(duì)研究生科研工作的全面評(píng)價(jià)研究。構(gòu)建了研究生科研工作的全面評(píng)價(jià)體系，涵蓋了科研成果和科研活動(dòng)，兼顧了理論研究和系統(tǒng)開(kāi)發(fā)。提出了定量評(píng)分與分組答辯相結(jié)合的評(píng)價(jià)模式。以某管理學(xué)院的3次獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定為例，測(cè)算了所提方案的合理性和可行性。本文的未來(lái)工作是優(yōu)化新方案中的參數(shù)，使之更適合擬應(yīng)用的學(xué)校和學(xué)科，以及根據(jù)實(shí)際評(píng)審情況動(dòng)態(tài)更新和調(diào)整方案，使之完善。

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(責(zé)任編輯：胡志剛)

A Comprehensive Evaluation System of Postgraduates’ Research Work Serving the Scholarship Assessment

ZHONG Jin-hong，YU Xiao-fei

(SchoolofManagement，HefeiUniversityofTechnology，Hefei230009，China)

Abstract:In this paper postgraduates’research work is divided into eight categories，namely papers, awards, patents and standards，books and textbooks，academic exchanges，applications/progress reports/final reports，research works and system developments. We have proposed score calculation formulae and evaluation scheme respectively for the eight categories of work，which form a comprehensive evaluation system of graduate students’research work. In terms of the programme implementation，we put forward an evaluation mode combining quantitatively scoring with panel defense. The practicability and reasonability of the proposed scheme is measured by the data and document of three scholarship assessments for some school of management. The results showed that the proposed system can comprehensively and fairly assess graduate students’research work，lessen and weaken the problems like focusing only on outcome，strong subjectivity，etc. the proposed scheme can make graduate students’scholarship evaluation work more fair and reasonable.

Key words：postgraduate；research works；comprehensive evaluation system；scholarship assessment

收稿日期：2016-01-13 基金項(xiàng)目：安徽省級(jí)質(zhì)量工程(振興計(jì)劃)教學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目(2015jyxm032)；合肥工業(yè)大學(xué)研究生教學(xué)改革研究項(xiàng)目(YJG2014Y02)

作者簡(jiǎn)介：鐘金宏(1971-)，男，安徽舒城人。合肥工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院副教授，博士，主要從事信息管理與信息系統(tǒng)研究。

中圖分類(lèi)號(hào)：G643

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1672-8874 (2016) 02-0072-08