馬曉彬　洪亮

摘要：從專利保護(hù)的角度入手，分析19世紀(jì)末20世紀(jì)初德、英等國(guó)早期化學(xué)工業(yè)發(fā)展的歷史資料，探討當(dāng)時(shí)工業(yè)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱的德國(guó)在早期化學(xué)制藥工業(yè)里取得領(lǐng)先地位的原因。認(rèn)為專利制度是一種有效的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)手段，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，較弱的專利保護(hù)制度更加有利于新技術(shù)的傳播、擴(kuò)散，對(duì)于產(chǎn)業(yè)整體的發(fā)展和領(lǐng)先地位的獲得有著重要意義。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先；合成染料；化學(xué)制藥；專利制度

中圖分類號(hào)：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2016.07.060

1 引言

“產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先”是由美國(guó)學(xué)者David Mowery和Rich-ard Nelson首先提出的經(jīng)濟(jì)概念，在《領(lǐng)先之源》一書中，他們將其定義為“企業(yè)通過在產(chǎn)品、工藝技術(shù)、生產(chǎn)或營(yíng)銷方面領(lǐng)先于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而在世界市場(chǎng)上獲得的優(yōu)勢(shì)”。這個(gè)概念的提出著重的范圍不僅僅局限于企業(yè)的微觀層面，而是從國(guó)家、地區(qū)、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)各個(gè)層次尋找產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的源泉。

現(xiàn)代化學(xué)制藥工業(yè)興起于19世紀(jì)后半期，德國(guó)是當(dāng)時(shí)世界化學(xué)藥品市場(chǎng)的領(lǐng)跑者。本文根據(jù)早期化學(xué)工業(yè)發(fā)展的歷史資料，著重從專利保護(hù)制度的角度分析德國(guó)取得產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先的原因，探討專利保護(hù)制度與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位的形成之間的關(guān)系，為我國(guó)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供歷史借鑒。

2 從合成染料到化學(xué)藥物

到了19世紀(jì)80年代，德國(guó)的科學(xué)家在偶然間發(fā)現(xiàn)合成染料的中間體可以用于制藥，于是化學(xué)制藥業(yè)就從合成染料業(yè)中脫胎出來。安替比林、非那西丁、阿司匹林、灑爾沸散等藥物的陸續(xù)發(fā)現(xiàn)，征服了許多曾經(jīng)被認(rèn)為是不治之癥的疾病，極大的推動(dòng)了醫(yī)學(xué)事業(yè)的進(jìn)步，為人類健康做出了巨大的貢獻(xiàn)。德國(guó)的化學(xué)制藥業(yè)在發(fā)展的初期可謂戰(zhàn)果輝煌。

在早期的醫(yī)學(xué)和制藥領(lǐng)域里，英國(guó)已經(jīng)具備了很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。早在1630年代，一位名叫帕特里克·安德森的醫(yī)生就為自己發(fā)明的藥丸申請(qǐng)了專利，成為歷史上首個(gè)專利藥物。到1851年，英國(guó)每年生產(chǎn)價(jià)值25萬英鎊的專利藥，其中的領(lǐng)導(dǎo)者Thomas Holloway公司每年的收入有2.5萬英鎊。到1884年全英國(guó)有總數(shù)將近1000家的藥品生產(chǎn)商，從事藥品生產(chǎn)和銷售的有19000人，當(dāng)時(shí)最大的生產(chǎn)商必成公司的年產(chǎn)量達(dá)到了2億片。

德國(guó)的化學(xué)藥物的出現(xiàn)，對(duì)英國(guó)的傳統(tǒng)制藥產(chǎn)業(yè)來說簡(jiǎn)直是一場(chǎng)災(zāi)難，成分確定、療效顯著、危險(xiǎn)性小的化學(xué)藥受到了醫(yī)生和普通民眾的熱烈歡迎，對(duì)傳統(tǒng)的天然藥物已形成了摧枯拉朽之勢(shì)。據(jù)1907年的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示：英國(guó)制藥工業(yè)的產(chǎn)值有490萬英鎊，但其中專利藥品的產(chǎn)值只有150萬英鎊，僅僅占到全部藥品的30%，占英國(guó)工業(yè)產(chǎn)值14億英鎊中的0.34%，這一比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于德國(guó)。這種被動(dòng)的局面一直持續(xù)到1914年第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，其后德國(guó)遭遇戰(zhàn)敗，英國(guó)企業(yè)才獲得了寶貴的喘息之機(jī)。

3 專利——德國(guó)取得產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先的利器

在化學(xué)制藥工業(yè)發(fā)展的早期競(jìng)爭(zhēng)中，作為合成染料產(chǎn)業(yè)的發(fā)源地和在傳統(tǒng)制藥工業(yè)中都占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的英國(guó)，為什么在短短的20年內(nèi)就被德國(guó)的趕超呢？通過歷史資料的分析，我們發(fā)現(xiàn)：一直讓英國(guó)引以為豪的專利保護(hù)制度在這一過程中恰恰發(fā)揮了決定性的作用，使其失去了在合成染料業(yè)向化學(xué)制藥業(yè)過渡的先機(jī)。

長(zhǎng)期以來，英國(guó)都對(duì)化學(xué)品都實(shí)施產(chǎn)品保護(hù)，也就是一個(gè)化學(xué)物質(zhì)的專利被申請(qǐng)后，發(fā)明人便享有了這種化學(xué)品的獨(dú)占權(quán)，其他人即便是發(fā)明了新的合成方法，也不會(huì)被授予專利。這樣的制度對(duì)于新產(chǎn)品、新技術(shù)的傳播擴(kuò)散，無疑是一種阻礙，特別是對(duì)于那些在原有專利基礎(chǔ)上的發(fā)明，必須得到原專利持有人的允許，并為此付出高昂的費(fèi)用。

另一方面，由于英國(guó)專利法中缺乏強(qiáng)制許可的條款（所謂強(qiáng)制許可就是指針對(duì)專利人長(zhǎng)期不實(shí)施其發(fā)明，國(guó)家就會(huì)憑借法律或行政手段，在支付給專利人合理報(bào)酬的情況下，允許其他人使用其發(fā)明），這一漏洞使得德國(guó)人鉆了空子，到英國(guó)大量的注冊(cè)專利，例如1981-1896年間，德國(guó)商人在英國(guó)注冊(cè)的染料方面的專利就有600多件，但一件也沒有在英國(guó)實(shí)施，而英國(guó)企業(yè)受制于專利制度不能夠生產(chǎn)，加之自身也沒有開發(fā)出具有競(jìng)爭(zhēng)力的染料產(chǎn)品，德國(guó)的進(jìn)口染料就借機(jī)漸漸的壟斷了英國(guó)市場(chǎng)。受到壓制的英國(guó)企業(yè)舉步維艱，合成染料工業(yè)在英國(guó)曇花一現(xiàn)。

反觀德國(guó)，在1871年統(tǒng)一之前，還處于封建割據(jù)狀態(tài)，其中的10個(gè)邦國(guó)還沒有建立專利制度?？陀^上為德國(guó)企業(yè)從英國(guó)“改進(jìn)”合成染料技術(shù)創(chuàng)造了條件：由于沒有有效的法律保障發(fā)明人在德國(guó)的獨(dú)占權(quán)，任何新的發(fā)明都可以迅速擴(kuò)散到德國(guó)的各個(gè)角落，形成新技術(shù)的浪潮。但是到19世紀(jì)70年代以后，德國(guó)合成染料企業(yè)有大量的新產(chǎn)品、新工藝涌現(xiàn)，而混亂的專利制度又使得發(fā)明人的利益得不到應(yīng)有的保障，一種新技術(shù)出現(xiàn)以后，馬上就成為了“公共產(chǎn)品”，為其它廠商免費(fèi)使用，鑒于此，在1877年德國(guó)把專利事務(wù)的處理權(quán)收回到中央政府，成立了帝國(guó)專利局，并且頒布了統(tǒng)一之后的第一部專利法，這部專利法的特點(diǎn)是：保護(hù)范圍只限于工藝技術(shù)，而不包括產(chǎn)品。也就是說，如果一家企業(yè)發(fā)現(xiàn)了合成某種專利產(chǎn)品的新方法，那么它也有權(quán)在市場(chǎng)上分得一杯羹。因?yàn)榈聡?guó)立法者認(rèn)為：這些化學(xué)物質(zhì)本身已經(jīng)在自然界存在了，“發(fā)明者”只是找到了生產(chǎn)它們的方法而并沒有創(chuàng)造物質(zhì)本身，只授予方法的專利是更加合理而公平的，同時(shí)，如果有人能夠發(fā)明新的生產(chǎn)工藝，使得產(chǎn)品的生產(chǎn)成本大大降低，那對(duì)于社會(huì)福利的提高也是一種貢獻(xiàn)。這樣的專利制度極大的刺激了企業(yè)和個(gè)人從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性。一些先進(jìn)企業(yè)開始大量雇傭科學(xué)家，建立自己的工業(yè)實(shí)驗(yàn)室，專門從事發(fā)明創(chuàng)造。整個(gè)德國(guó)的專利數(shù)量大幅度上升：化學(xué)工業(yè)在1877-1904年期間，漂白、染色方面的專利就有3447項(xiàng)，染料、涂料漆料方面的專利有3733項(xiàng)。如此之多的技術(shù)專利成為推動(dòng)德國(guó)的化學(xué)工業(yè)的發(fā)展的助推劑。

化學(xué)工業(yè)是典型的技術(shù)密集型行業(yè)，具有很強(qiáng)的專利敏感性，通過對(duì)早期化學(xué)制藥工業(yè)發(fā)展的歷史的回顧，我們不難發(fā)現(xiàn)：由于英國(guó)在對(duì)合成染料和其后的化學(xué)制藥的技術(shù)進(jìn)行專利保護(hù)的時(shí)候，采用了較嚴(yán)格產(chǎn)品保護(hù)的策略，限制了新技術(shù)在行業(yè)內(nèi)的傳播，而德國(guó)則通過相對(duì)松散的工藝保護(hù)策略，走出了一條引進(jìn)、消化、吸收、創(chuàng)新的路子。無疑，在這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，技術(shù)成為了決定勝敗的關(guān)鍵性因素，德國(guó)較弱的專利保護(hù)在這一過程中恰恰發(fā)揮了最重要的作用，而英國(guó)則因?yàn)閷＠Ｗo(hù)的過嚴(yán)，妨礙了新技術(shù)的傳播和擴(kuò)散，在早期化學(xué)制藥領(lǐng)域里江山易手。

4 關(guān)于專利保護(hù)與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先關(guān)系的思考

專利保護(hù)是一柄雙刃劍，一方面它可以有效的激發(fā)人們從事發(fā)明創(chuàng)造的熱情，是“給天才之火加上了利益之油”；但另一方面，專利所帶來的壟斷也阻礙了新技術(shù)在全社會(huì)的推廣和傳播，增加了社會(huì)獲得新技術(shù)的成本，難以實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益的最大化。從本質(zhì)上來說，專利保護(hù)體系所要解決的就是創(chuàng)新擴(kuò)散與創(chuàng)新激勵(lì)之間的關(guān)系：通過授予新技術(shù)以私人產(chǎn)權(quán)，使得作為公共物品的新技術(shù)可以通過市場(chǎng)的手段由私人部門提供出來，專利制度通過賦予技術(shù)創(chuàng)新者暫時(shí)性的排他性權(quán)利，允許它們將價(jià)格定在邊際成本之上，從而獲得部分壟斷利潤(rùn)，來彌補(bǔ)前期對(duì)于技術(shù)研發(fā)的投資，作為對(duì)技術(shù)創(chuàng)新者的回報(bào)和獎(jiǎng)勵(lì)，從而激勵(lì)了人們對(duì)于技術(shù)的創(chuàng)新。盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)暫時(shí)減少了研發(fā)所應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生的社會(huì)收益，但是通過創(chuàng)新者的技術(shù)公開，換來了長(zhǎng)期社會(huì)收益的增加。因此，促進(jìn)創(chuàng)新研發(fā)和新技術(shù)的擴(kuò)散是專利制度的兩項(xiàng)重大作用。專利保護(hù)制度面臨著一種利益的權(quán)衡：一是如何補(bǔ)償在創(chuàng)新者的貢獻(xiàn)，防止在先創(chuàng)新者與后續(xù)創(chuàng)新者之間的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致彼此利潤(rùn)的減少；二是各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的福利效應(yīng)比較，即在設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度時(shí)，應(yīng)以社會(huì)福利達(dá)到最大化為目的，必須充分考慮到各主體利潤(rùn)的均衡：一方面保障專利持有人的能夠得到相應(yīng)的利益作為創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)，另一方面要避免對(duì)創(chuàng)新者的過分保護(hù)，限制了新思想的傳播。這其中，探尋特定社會(huì)在特定發(fā)展階段上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“度”成為了關(guān)鍵性的問題。

對(duì)于一個(gè)處于快速發(fā)展中的行業(yè)來說，其中只有少數(shù)企業(yè)能夠依靠獨(dú)立的研發(fā)獲得技術(shù)上的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，大多數(shù)企業(yè)則成為新技術(shù)的接受者和模仿者，從整個(gè)產(chǎn)業(yè)的層面來看，單一企業(yè)的新技術(shù)創(chuàng)造無疑可以產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，然而新技術(shù)的傳播卻可以是這種優(yōu)勢(shì)變得更大，盡管對(duì)于某個(gè)企業(yè)來說這種較弱的專利保護(hù)也許會(huì)損害一些短期利益。所以在這樣的行業(yè)中新技術(shù)的傳播與新技術(shù)的創(chuàng)造幾乎具有同樣的重要性。從國(guó)家層面來看，如果A國(guó)的專利保護(hù)制度相對(duì)于B國(guó)來說更為嚴(yán)格，那么顯然A國(guó)的企業(yè)獲得新技術(shù)的難度和成本就要更高，對(duì)于大多數(shù)不能夠進(jìn)行技術(shù)原創(chuàng)的企業(yè)來說，生存的壓力也就更大，被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)就更高，A國(guó)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)就會(huì)沿著“規(guī)范”的方向上緩慢發(fā)展，而B國(guó)的產(chǎn)業(yè)則會(huì)以“不規(guī)范”的凡方式迅速壯大，直到有一天B國(guó)的企業(yè)強(qiáng)大到攜技術(shù)或者成本的優(yōu)勢(shì)到A國(guó)攻城略地，從而取得產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先的地位。

5 結(jié)論

通過對(duì)德國(guó)化學(xué)工業(yè)早期發(fā)展的歷史資料的分析，我們發(fā)現(xiàn)，對(duì)于整個(gè)產(chǎn)業(yè)來說，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播不可偏廢，在快速發(fā)展的行業(yè)中，較弱的專利保護(hù)制度由于促進(jìn)新技術(shù)的擴(kuò)散，更加有利于產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展和領(lǐng)先地位的形成。所以對(duì)于那種影響整個(gè)行業(yè)發(fā)展的技術(shù)不應(yīng)該被嚴(yán)格的專利保護(hù)起來，而政府可以采取某些措施，對(duì)提供技術(shù)的企業(yè)和個(gè)人給予彌補(bǔ)，使整個(gè)行業(yè)及時(shí)受益，對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位的形成有著重要的意義。