李浩榮

國企社會化改革的目標(biāo)和意義

社會化的根本屬性是開放性。站在國有企業(yè)改革的角度，國有企業(yè)社會化主要包括以下領(lǐng)域。

產(chǎn)權(quán)社會化。產(chǎn)權(quán)社會化指企業(yè)包括所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、使用權(quán)等一系列權(quán)利部分或全部地為社會成員所有或行使，是產(chǎn)權(quán)的開放化、分散化、流動化。產(chǎn)權(quán)社會化表明產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化，既充分調(diào)動了社會的資源，使資源能夠在廣闊的空間范圍內(nèi)進(jìn)行合理配置，又成為對經(jīng)營者及所有者的激勵、選擇和約束的機(jī)制，是勞動社會化和產(chǎn)品社會化的必然結(jié)果，并不是某種社會制度的必然產(chǎn)物。與產(chǎn)權(quán)社會化相伴生的是資本社會化，資本社會化是對產(chǎn)權(quán)社會化的必然推動。當(dāng)前，產(chǎn)權(quán)社會化或者可以通過社會認(rèn)同的方式轉(zhuǎn)為其他主體所有，如通過企業(yè)上市、產(chǎn)權(quán)交易、轉(zhuǎn)讓；或者按投資數(shù)額多少或按股份多少分配，如合伙制、股份制；等等。按照股權(quán)結(jié)構(gòu)分類，也可分為絕對控股、相對控股、參股等。

生產(chǎn)社會化。生產(chǎn)社會化指生產(chǎn)過程本身的社會化，即由分散的小生產(chǎn)者轉(zhuǎn)化為大規(guī)模社會生產(chǎn)的過程。生產(chǎn)社會化是以分工協(xié)作為基本特征的，包括三個相互聯(lián)系的方面：第一，生產(chǎn)資料使用的社會化，即生產(chǎn)資料從單個的分散使用變?yōu)楣餐褂?。第二，生產(chǎn)過程的社會化，即生產(chǎn)過程從一系列的單個行動變?yōu)橐幌盗械纳鐣袆?。第三，產(chǎn)品的社會化，即生產(chǎn)出的產(chǎn)品通過交換供應(yīng)整個社會。生產(chǎn)社會化理論是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一個重要部分，生產(chǎn)社會化在生產(chǎn)規(guī)模上造成的結(jié)果和主要特征就是生產(chǎn)的集中化、大型化。

管理社會化。管理社會化，就是將企業(yè)的管理職能轉(zhuǎn)由外部來施行。社會化管理有多種表現(xiàn)形式。一是由所屬企業(yè)管理改由外部或社會管理，比如人力資源、項目建設(shè)、信息管理、質(zhì)量管理、技術(shù)管理、營銷等環(huán)節(jié)，交由社會上的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。二是改由政府管理，如離退休職工、養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)等社會保障等事項的管理。三是由行業(yè)協(xié)會等社會組織管理。

服務(wù)社會化。服務(wù)社會化既指企業(yè)服務(wù)事項交由外部承擔(dān)，又指企業(yè)利用自身優(yōu)勢向社會提供服務(wù)。服務(wù)社會化的主要形式是市場化，包括合同承包、特許經(jīng)營、合作經(jīng)營、業(yè)務(wù)外包、租賃等。

國有企業(yè)通過社會化方式進(jìn)行改革，有助于克服一些深層次的矛盾和問題，具有重要的作用和意義。

第一，破除體制機(jī)制弊端。一是通過產(chǎn)權(quán)社會化，有助于建立更加完善的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)決策、管理的科學(xué)化、民主化，破除法人治理結(jié)構(gòu)單一化帶來的體制機(jī)制弊端。二是通過引入社會化、民營化的投資或經(jīng)營主體發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，有助于國有企業(yè)建立并形成專業(yè)化、市場化機(jī)制，更好融入市場競爭，增強(qiáng)企業(yè)對市場的快速反應(yīng)能力，使企業(yè)更加適應(yīng)市場化競爭的需要。三是通過生產(chǎn)、管理、服務(wù)等社會化，有助于企業(yè)擺脫國有體制機(jī)制帶來的企業(yè)經(jīng)營過程中的政策性制約，使企業(yè)把精力更多集中在關(guān)鍵領(lǐng)域，著力做強(qiáng)做優(yōu)核心業(yè)務(wù)。

第二，提高企業(yè)發(fā)展質(zhì)量和效益。一是通過專業(yè)化的機(jī)構(gòu)或企業(yè)承擔(dān)企業(yè)部分職能，可以將企業(yè)不擅長或不專業(yè)的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)由專業(yè)化水平更高的組織來承擔(dān)，從而相對提高薄弱環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的管理水平和質(zhì)量效益。二是通過社會化，可以大幅減少企業(yè)用人用工，實現(xiàn)人員精干高效。三是通過生產(chǎn)、管理、服務(wù)的社會化，有助于減少企業(yè)生產(chǎn)資料投入，進(jìn)一步減輕企業(yè)資金、資產(chǎn)負(fù)擔(dān)，實現(xiàn)企業(yè)輕資產(chǎn)經(jīng)營，從而有效提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。四是通過發(fā)展混合制、股份制等經(jīng)濟(jì)形式，可以提高融資能力，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運營。五是通過社會化，企業(yè)能夠獲得其內(nèi)部所不具備的尖端知識與技術(shù)，提高企業(yè)競爭力。六是通過剝離企業(yè)辦社會職能，可以有效解決企業(yè)歷史遺留問題，使企業(yè)輕裝上陣。

第三，放大國有資本功能。通過投資主體的多元化，積極引進(jìn)非公制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，無論是絕對控股、相對控股、參股還是其他形式，都可以用有限的資本影響、帶動、控制更多的社會資本，進(jìn)一步增強(qiáng)國有資本影響力、控制力和競爭力。這樣，就為更好實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值、保持公有制主體地位、堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、代表國家參與國際競爭等功能奠定更加堅實的基礎(chǔ)。

第四，全面深化改革的重要方向。當(dāng)今世界企業(yè)，主流是股份制而非私有化、民營化，這與投資主體多元化密切相關(guān)。投資主體多元化，主要的優(yōu)勢在于：一是有助于破除體制機(jī)制弊端。當(dāng)前，從體制機(jī)制上克服純國有企業(yè)弊端的不是純私有化企業(yè)的體制機(jī)制，而是企業(yè)資本的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離，即在企業(yè)投資資本的社會化、大眾化的同時，企業(yè)所有人也不管資本了，而是把資本所有權(quán)改由更加具有職業(yè)水平的經(jīng)理人管理，從而使得企業(yè)發(fā)展更加可持續(xù)。二是有助于實現(xiàn)改革目標(biāo)。改革的重要目的是堅持兩個不動搖，即必須毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，堅持公有制主體地位，發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用，不斷增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力；必須毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，激發(fā)非公有制經(jīng)濟(jì)活力和創(chuàng)造力。國有企業(yè)的社會化，是實現(xiàn)這一目的的重要途徑。三是有助于改善分配制度，在促進(jìn)社會發(fā)展中兼顧公平和效率。通過國有企業(yè)的社會化，可以進(jìn)一步推進(jìn)讓非國有企業(yè)參與到重要產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營發(fā)展中，投資者通過產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營提高企業(yè)效率效益，并獲得投資收益?？梢?，國企改革的內(nèi)容不是將國有資產(chǎn)出售而是進(jìn)行轉(zhuǎn)型，國有企業(yè)改革的方向是社會化而不是私有化。

以神華為例對深化改革的相關(guān)建議

首先，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。

積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，是本輪國有企業(yè)改革的重要途徑。對于神華集團(tuán)來說，建議在政策允許的前提下，從兩個方面多做探索。一是在增量上，可積極引入社會資本和員工投資，改善股權(quán)結(jié)構(gòu)，搞活經(jīng)營機(jī)制，調(diào)動員工積極性，分散經(jīng)營風(fēng)險。主要的形式可以有：上市，員工持股，絕對控股，相對控股，參股，等等。二是在存量上，在政策范圍內(nèi)有選擇地適度發(fā)展。主要形式可以有：重組分拆上市，困難企業(yè)或虧損項目所有權(quán)轉(zhuǎn)讓，非核心業(yè)務(wù)剝離，等等。

其次，把業(yè)務(wù)外包作為改革的重要方式。

業(yè)務(wù)外包就是企業(yè)根據(jù)自身的需要將運營工作中的某一項或是所有項外包出去，由專業(yè)的組織或機(jī)構(gòu)進(jìn)行運作，實現(xiàn)效率最大化。市場競爭的加劇，使專注自己的核心業(yè)務(wù)成為了企業(yè)最重要的生存法則之一。因此，外包以其有效減低成本、增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力等特性成了越來越多企業(yè)采取的一項重要的商業(yè)措施。美國著名的管理學(xué)者杜洛克曾預(yù)言：在十年至十五年之內(nèi)，任何企業(yè)中僅做后臺支持而不創(chuàng)造營業(yè)額的工作都應(yīng)該外包出去。根據(jù)外包協(xié)會進(jìn)行的一項研究顯示，外包使企業(yè)節(jié)省9%以上的成本，而能力與質(zhì)量則上升了15%。神華集團(tuán)的神東、北電勝利、寶日希勒等不少企業(yè)，同樣通過外包實現(xiàn)了減少人力投入、減少企業(yè)投資、降低成本，成效明顯。

外包方式主要有合同業(yè)務(wù)管理方式和委托方式。合同業(yè)務(wù)管理方式純粹是一種外包方購買第三方服務(wù)模式，第三方（承包方）負(fù)責(zé)全部或大部分投資和業(yè)務(wù)管理工作，并承擔(dān)投資風(fēng)險；外包方只根據(jù)第三方完成業(yè)務(wù)的績效和合同約束購買服務(wù)，不用負(fù)責(zé)第三方的投資風(fēng)險；合同終止則合作終止。委托方式是一種外包方將業(yè)務(wù)連帶完成業(yè)務(wù)所需要的設(shè)施委托給第三方經(jīng)營的方式，主要有承包、租賃、特許管理和BOT（建設(shè)-營運-移交）特許管理4種合作模式。無論采用哪種模式，委托方都承擔(dān)投資風(fēng)險，即使是BOT特許管理模式，表面上第三方進(jìn)行投資，實際上這些投資將連本帶息以折舊費形式全部計入經(jīng)營成本，由外包方在特許合同期內(nèi)全部返還。

建議集團(tuán)在非核心業(yè)務(wù)和虧損項目的生產(chǎn)資料、生產(chǎn)過程和產(chǎn)品的社會化方面大膽探索生產(chǎn)業(yè)務(wù)外包，在管理與服務(wù)領(lǐng)域廣泛推行外包方式。這方面不少國有企業(yè)和民營企業(yè)都有成功的經(jīng)驗，對于降本增效成效顯著。

再有，把社會化作為分離企業(yè)辦社會職能的有效途徑。

導(dǎo)致國企辦社會問題長期無法得到根本解決，主要是兩大原因。一是政府與企業(yè)無力承擔(dān)分離企業(yè)辦社會的沉重負(fù)擔(dān)。二是很多國企把辦社會當(dāng)作福利待遇，主觀上不愿意分離。通過社會化方式，則可以有效解決相關(guān)問題。對于“三供一業(yè)”、醫(yī)療、教育機(jī)構(gòu)等專業(yè)化程度較高的業(yè)務(wù)，可通過合同轉(zhuǎn)讓、專業(yè)化承包、第三方運營、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)等方式轉(zhuǎn)為民營化經(jīng)營，可以大幅度減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。對于可以剝離的非核心業(yè)務(wù)，可通過內(nèi)部員工承包經(jīng)營、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部員工等方式，既減少用人用工，又提高效率效益。對于后勤服務(wù)、獨立運營場所等專業(yè)化要求較低的業(yè)務(wù)，可通過業(yè)務(wù)外包、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外部專業(yè)化企業(yè)經(jīng)營、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)等方式，既提高專業(yè)化管理水平，又減輕企業(yè)補(bǔ)貼，提高經(jīng)濟(jì)效益。對于新的項目、設(shè)備等資產(chǎn)投入，可采取絕對控股，相對控股，參股，融資租賃等社會化的方式，實現(xiàn)投資多元化和輕資產(chǎn)經(jīng)營。

此外，內(nèi)部資源社會化。

一是運輸資源社會化。對鐵路、港口、船隊等富余產(chǎn)能，有條件的對社會開放，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。特別是應(yīng)當(dāng)積極利用神華運輸系統(tǒng)的反向運輸能力，為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供服務(wù)。二是專業(yè)隊伍社會化。充分利用神華礦井建設(shè)、設(shè)備維修、搬家倒面、設(shè)備管理、物業(yè)管理等方面的專業(yè)化隊伍優(yōu)勢，采取市場化手段、市場化價格，為社會或兄弟企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。三是設(shè)備設(shè)施社會化。充分利用神華富余、閑置的設(shè)備設(shè)施，通過在企業(yè)外部的調(diào)劑、出租、金融租賃、轉(zhuǎn)讓等多種方式，充分盤活沉淀資產(chǎn)，形成新的利潤增長點。

特別需要說明的是，上述無論哪種社會化的實現(xiàn)，關(guān)鍵在于幾個因素。

一是思想解放不夠，觀念沒有打開。有的認(rèn)為社會化會削弱集團(tuán)的核心競爭力，有的認(rèn)為社會化不利于統(tǒng)一管理和安全生產(chǎn)，有的認(rèn)為存量資產(chǎn)不可以轉(zhuǎn)讓。這些都是比較絕對的、錯誤的思想認(rèn)識。正確的觀念應(yīng)該是：多數(shù)領(lǐng)域的社會化不僅不會削弱集團(tuán)的核心競爭力，反而會促進(jìn)核心競爭力的培養(yǎng)和提升；只要準(zhǔn)備工作到位，操作細(xì)節(jié)規(guī)定到位，社會化對提高管理水平和安全生產(chǎn)能力利大于弊；非核心業(yè)務(wù)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓會更有利于國有資本歸核化經(jīng)營。

二是對社會化的界定不清晰。有的認(rèn)為只有引入外部主體才算社會化，有的認(rèn)為只有引入民營化機(jī)制才算社會化，有的認(rèn)為集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)之間的專業(yè)化外委或企業(yè)內(nèi)部員工參與不算是社會化。正確的理解是，讓員工持股也是社會化；將民營主體納入到集團(tuán)統(tǒng)一管理中來也是社會化。無論對于任何一級企業(yè)，只要是交由本企業(yè)外部或者內(nèi)部職工脫產(chǎn)承擔(dān)，都應(yīng)該屬于社會化的范疇。

三是市場化定價機(jī)制不健全。這也是當(dāng)前一些業(yè)務(wù)進(jìn)展不理想的重要原因。特別是在集團(tuán)內(nèi)部，如內(nèi)部專業(yè)化外委、專業(yè)化管理、專業(yè)化服務(wù)、專業(yè)化承包、設(shè)備設(shè)施調(diào)劑使用等方面，由于缺乏市場化的定價機(jī)制這個關(guān)鍵因素，使得供需雙方的積極性都不高，恰恰是這種內(nèi)部保護(hù)性的制度設(shè)計制約了發(fā)展。正確的做法應(yīng)該是，在市場化定價的前提下，先內(nèi)部后外部，先職工后社會，這樣對于維護(hù)企業(yè)內(nèi)部穩(wěn)定、職工共享改革成果更為有利。具體的辦法就是用內(nèi)部市場化，即企業(yè)之間的交易價格嚴(yán)格執(zhí)行市場價格，由此帶來的經(jīng)營虧損、發(fā)展不平衡等問題暫時可以在子分公司層面或集團(tuán)層面用內(nèi)部機(jī)制來解決

四是優(yōu)化完善一體化運營。這樣才能真正實現(xiàn)“深度合作、資源共享、協(xié)同效應(yīng)、低成本運營”的一體化運營效率效益，而這才是神華集團(tuán)真正的核心競爭力（核心競爭力是一種能力，一體化模式帶來的提升運營效率的能力才是神華真正的核心競爭力，不少同志認(rèn)為只要有一體化模式就有了核心競爭力是錯誤的，如果沒有能力實現(xiàn)“深度合作、資源共享、協(xié)同效應(yīng)、低成本運營”一體化運營，那么一體化模式同樣不成為核心競爭力）。