中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)　邢佳

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農(nóng)戶生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略選擇的影響分析
——基于湖北省陽(yáng)新縣的調(diào)查數(shù)據(jù)

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)邢佳

摘 要：本文通過(guò)對(duì)湖北省陽(yáng)新縣375個(gè)農(nóng)戶的實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)，歸納出農(nóng)戶在自然、人力、物質(zhì)、金融和社會(huì)五種生計(jì)資本的擁有情況，運(yùn)用有序probit回歸，分別探究不同生計(jì)資本組合對(duì)農(nóng)戶選擇純農(nóng)型、兼業(yè)型和純非農(nóng)型生計(jì)策略選擇的內(nèi)在影響，以此為據(jù)得出結(jié)論并提出針對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本狀況選擇最優(yōu)生計(jì)策略的建議。

關(guān)鍵詞：可持續(xù)生計(jì)生計(jì)資本生計(jì)策略影響分析有序probit

自改革開放以來(lái),中國(guó)農(nóng)民生計(jì)活動(dòng)發(fā)生了巨大的變化,表現(xiàn)為原來(lái)大量從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民轉(zhuǎn)變?yōu)閺氖路寝r(nóng)活動(dòng)。農(nóng)業(yè)兼業(yè)化、農(nóng)村空心化、農(nóng)民老齡化的現(xiàn)象越來(lái)越普遍,“誰(shuí)來(lái)種地”成為發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)難以繞開的話題。在“精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧”戰(zhàn)略要求下,如何根據(jù)農(nóng)戶生計(jì)資本來(lái)制定合理、穩(wěn)定、有效的生計(jì)策略顯得極其重要。

當(dāng)前關(guān)于農(nóng)戶生計(jì)策略選擇的研究中,普遍認(rèn)為農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)與生計(jì)策略的選擇主要受到農(nóng)戶自身生計(jì)資本的影響和制約,但各學(xué)者對(duì)兩者的具體關(guān)系以及不同生計(jì)資本的作用程度大小研究不一。許漢石等(2012)認(rèn)為,基于我國(guó)特殊的農(nóng)村社會(huì)情況,農(nóng)戶社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模和質(zhì)量直接決定其社會(huì)資本的豐富程度并影響其他生計(jì)資本功能的發(fā)揮[1]。而蘇芳等(2009)認(rèn)為自然資本和金融資本的權(quán)重是影響農(nóng)戶采取農(nóng)業(yè)種植還是非農(nóng)業(yè)活動(dòng)的決定性因素[2]。大部分研究都表明農(nóng)戶擁有的生計(jì)資本結(jié)構(gòu)和總量影響著農(nóng)戶家庭對(duì)勞動(dòng)力分配和生產(chǎn)方式選擇的決策。因此,生計(jì)資本與生計(jì)策略選擇息息相關(guān),生計(jì)資本決定了農(nóng)戶采取何種生計(jì)策略(或生計(jì)策略組合)來(lái)維持生計(jì),生計(jì)策略的選擇也在一定程度上影響著生計(jì)資本的可持續(xù)發(fā)展。

本文基于對(duì)陽(yáng)新縣龍港鎮(zhèn)的實(shí)地考察,調(diào)查了農(nóng)戶的生計(jì)資本和生計(jì)策略情況,并對(duì)調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行了量化統(tǒng)計(jì)和分析。通過(guò)建立農(nóng)戶生計(jì)策略框架和生計(jì)資本框架,對(duì)二者關(guān)系進(jìn)行考察,研究探討了農(nóng)戶的生計(jì)資本與生計(jì)策略選擇的關(guān)系。

1　農(nóng)戶生計(jì)策略分析框架

圖1　可持續(xù)性生計(jì)發(fā)展框架

注:H表示人力資本,S表示社會(huì)資本,P表示物資資本, N表示自然資本,F表示金融資本。

圖1為本文采用的可持續(xù)生計(jì)框架模型,該模型由英國(guó)國(guó)際發(fā)展機(jī)構(gòu)(DIFD)于1999年建立,是對(duì)農(nóng)戶生計(jì)問(wèn)題,特別是對(duì)與貧困問(wèn)題有關(guān)的影響因素進(jìn)行整理分析的一種方法?？沙掷m(xù)生計(jì)框架由脆弱性背景、生計(jì)資本、結(jié)構(gòu)和制度轉(zhuǎn)變、生計(jì)策略以及生計(jì)輸出五個(gè)部分組成,其之間的相互作用共同決定了農(nóng)戶的生計(jì)選擇與可持續(xù)發(fā)展,充分說(shuō)明了人們利用可支配財(cái)產(chǎn)、權(quán)利來(lái)決定生計(jì)策略的行為模式。該模型強(qiáng)調(diào)影響農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)的不同因素之間多重性的互動(dòng)作用,概括出了許多問(wèn)題因素間的聯(lián)系,例如,在脆弱性背景下的沖擊、趨勢(shì)以及季節(jié)性既有利于生成資本,又有可能毀壞資本;政府機(jī)構(gòu)的投資、政策的頒布與實(shí)施、制度的建設(shè)也是創(chuàng)造資本的過(guò)程,同時(shí)政策制度也能在一定程度上影響資本的分配,而擁有較多資本的人們往往擁有更多的選擇生計(jì)策略的權(quán)力,并且能夠承受一定的外部沖擊來(lái)確保他們的生計(jì)安全;人們?nèi)〉眯腋５哪芰υ诤艽蟪潭壬先Q于他們對(duì)資產(chǎn)的擁有,而不同的資產(chǎn)組合產(chǎn)生的生計(jì)結(jié)果往往是不同的[2]。

本文主要利用該模型分析在不同生計(jì)資本組合下農(nóng)戶傾向于何種計(jì)策略,并且考察其生計(jì)策略在環(huán)境、政策等因素影響下的實(shí)施結(jié)果,由此分析出在一定生計(jì)資本組合下的最優(yōu)生計(jì)策略,以及該策略對(duì)環(huán)境的承受能力和對(duì)政策的協(xié)調(diào)影響。

表1　生計(jì)資本評(píng)估指標(biāo)及量化

2　研究區(qū)概況與數(shù)據(jù)獲取

陽(yáng)新縣位于湖北省東南部,地處長(zhǎng)江中游南岸,耕地面積廣闊。區(qū)域內(nèi)雨水豐沛,水源豐富,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件較好。陽(yáng)新下轄19個(gè)鎮(zhèn)(區(qū)),全縣農(nóng)村勞動(dòng)力達(dá)41.02萬(wàn)人,外出務(wù)工勞動(dòng)力占比達(dá)農(nóng)村總勞動(dòng)力的58%。近年來(lái)部分村開始集中利用土地,由企業(yè)將村中土地集中興建農(nóng)業(yè)園,使得地被租用的村民基本失去務(wù)農(nóng)活動(dòng),轉(zhuǎn)而投向其他生計(jì)活動(dòng),村里青壯勞動(dòng)力則大量外流。2014年,全縣生產(chǎn)總值GDP達(dá)183.65億元,與湖北同級(jí)縣市比較,處于下游水平。第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在整個(gè)地區(qū)生產(chǎn)總值中占40.2%,比重較大,農(nóng)業(yè)仍是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支點(diǎn)。

我們?cè)陉?yáng)新縣龍港鎮(zhèn),根據(jù)不同經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展水平,隨機(jī)選取了汪家垅、車橋、阮家畈、星潭、梧塘、上曾和上泉七個(gè)行政村,采用結(jié)構(gòu)式問(wèn)卷設(shè)計(jì),以入戶深入訪談的方式,共發(fā)放問(wèn)卷400份,回收有效問(wèn)卷381份,有效問(wèn)卷回收率達(dá)95.25%。結(jié)合本文的需要,對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行剔除整理后,共得到351份有效數(shù)據(jù)。

3　結(jié)果與分析

3.1生計(jì)資本評(píng)估指標(biāo)的量化

近年來(lái),國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者在定性分析的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了衡量農(nóng)戶生計(jì)資本的量化指標(biāo)體系和測(cè)算方法。根據(jù)已有的研究成果,結(jié)合陽(yáng)新縣龍港鎮(zhèn)的實(shí)際情況,對(duì)農(nóng)戶各類生計(jì)資本的量化操作,如表1所示。

由于調(diào)查所得的農(nóng)戶各類生計(jì)資本指標(biāo)數(shù)據(jù)有不同的量綱、數(shù)量級(jí)和變化幅度,所以我們需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。本文采用極差標(biāo)準(zhǔn)化處理,使所有數(shù)據(jù)介于0～1之間,越接近1表明這一類型資本的數(shù)值越高。極差標(biāo)準(zhǔn)化公式如下:

相關(guān)文獻(xiàn)中對(duì)各指標(biāo)權(quán)數(shù)的計(jì)算和確定有主成分分析法、離差法、德爾菲法等。本文先采用AHP層次分析法對(duì)生計(jì)資本類型劃分二級(jí)指標(biāo),再結(jié)合已有研究成果對(duì)權(quán)數(shù)賦以大致區(qū)間,最后采用德爾菲法,在組內(nèi)成員間多次往復(fù)不記名打分修正,得到各生計(jì)指標(biāo)的評(píng)估公式。

人力資本,指農(nóng)戶針對(duì)不同生計(jì)策略目標(biāo)而擁有的技能、知識(shí)、勞動(dòng)能力和健康狀況。為了具體測(cè)量這些指標(biāo),我們?cè)O(shè)置了年齡、健康狀況、學(xué)歷等多個(gè)具體指標(biāo),數(shù)值可從問(wèn)卷中直接獲得。本文采用戶主的人力指標(biāo)特征進(jìn)行衡量。

自然資本,指能從中導(dǎo)出有利于生計(jì)的資源流和服務(wù)的自然資源存量(如土地、水域等)和環(huán)境服務(wù)(如水循環(huán))。在問(wèn)卷中設(shè)置的指標(biāo)有耕地面積、林地面積和養(yǎng)殖水面面積。為便于對(duì)不同量綱的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較,對(duì)自然資本的各項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行正向標(biāo)準(zhǔn)化處理。

物質(zhì)資本,指農(nóng)戶用于生產(chǎn)生活的公共設(shè)施和各類物質(zhì)設(shè)備?；谵r(nóng)戶的生活條件差異,設(shè)墻體材料、地面材料、做飯能源、廁所類型四個(gè)指標(biāo)以反映農(nóng)戶的住房狀況。

社會(huì)資本,指農(nóng)戶制定生計(jì)策略時(shí)可利用的社會(huì)資源。本文設(shè)春節(jié)拜年走動(dòng)戶數(shù)指標(biāo),運(yùn)用正向極差標(biāo)準(zhǔn)化來(lái)對(duì)該指標(biāo)進(jìn)行賦值。

金融資本,指主要表示農(nóng)戶可支配和可籌集的資金。調(diào)查問(wèn)卷設(shè)置金融資本用自身籌資能力和急事時(shí)借、貸能力表示。

3.2調(diào)研農(nóng)戶生計(jì)資本現(xiàn)狀

對(duì)湖北省陽(yáng)新縣龍港鎮(zhèn)農(nóng)戶而言,在5種生計(jì)資本中,物質(zhì)資本的得分最高(其值為0.57),這說(shuō)明它更能影響農(nóng)戶的生產(chǎn)生活方式。我們認(rèn)為物質(zhì)資本得分最高的原因可能是農(nóng)耕民族長(zhǎng)期以來(lái)的住房觀念讓農(nóng)戶對(duì)住房的各種建造修繕十分重視。金融資本、社會(huì)資本和人力資本的得分與之相比較小,相互之間差異不大。金融資本中由于自身的受教育程度和工作性質(zhì)影響,能夠從正規(guī)金融渠道借貸款比較困難,又受到自身社會(huì)資源大部分為農(nóng)戶,收入不高,相互之間受到的一定的影響。而自然資本的得分僅為0.14。我們認(rèn)為得分較低的原因可能是自然資源稟賦及當(dāng)?shù)卣咚?一方面,陽(yáng)新縣龍港鎮(zhèn)人口密度較大,實(shí)施家庭承包責(zé)任制時(shí),每戶承包的土地面積較小;另一方面,我們?cè)谡{(diào)研過(guò)程中了解到,庫(kù)區(qū)移民政策導(dǎo)致大量移民安置在當(dāng)?shù)?使得戶均土地面積更小。

圖2　陽(yáng)新縣農(nóng)戶生計(jì)資本現(xiàn)狀

表2　各生計(jì)策略邊際效應(yīng)分析

3.3農(nóng)戶生計(jì)策略分析

生計(jì)策略是人們?yōu)榱诉_(dá)到一定的生計(jì)目標(biāo)而進(jìn)行的一系列選擇和與之對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。生計(jì)策略是依托于生計(jì)資本多寡的因變量,農(nóng)戶所擁有的生計(jì)資本越多時(shí),則趨向于選擇多樣化高水平的生計(jì)策略?？紤]到被調(diào)查農(nóng)戶的實(shí)際情況,不適宜以農(nóng)業(yè)收入占總收入的比例來(lái)衡量,故選用勞動(dòng)力從事兩種類型的數(shù)量比例來(lái)作為劃分農(nóng)戶生計(jì)策略類型的指標(biāo)。即:從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)勞動(dòng)力數(shù)量與該戶勞動(dòng)力總數(shù)的比值。該比例等于0時(shí),表示純農(nóng)業(yè)策略(23.73%),介于0～100%時(shí),為兼業(yè)型生計(jì)策略(34.67%),等于100%則為純非農(nóng)為主的生計(jì)策略(35.47%)。

3.4調(diào)研結(jié)果分析

對(duì)農(nóng)戶策略選擇的衡量,所得的主要為以分類數(shù)據(jù)為主的離散數(shù)據(jù),采用概率模型分析離散選擇問(wèn)題是理想的估計(jì)方法。本文采用有序probit回歸模型來(lái)解釋五種生計(jì)資本在預(yù)測(cè)生計(jì)策略發(fā)生概率的作用和強(qiáng)度。有序probit回歸的一般形式是:

人力資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會(huì)資本四類對(duì)純農(nóng)業(yè)型策略的選擇有反向作用,對(duì)純非農(nóng)策略的選擇有正向作用。這四種資本越高,農(nóng)戶選擇純農(nóng)業(yè)型策略的概率越低,農(nóng)戶越傾向于選擇高層次的生計(jì)策略。其中,物質(zhì)資本和自然資本在1%水平下顯著,這兩種資本擁有的多寡對(duì)農(nóng)戶選擇影響最為明顯。

自然資本顯著正向影響農(nóng)戶生計(jì)策略的選擇。該資本每增加1個(gè)單位,農(nóng)戶選擇純農(nóng)型策略的概率增加0.796。通過(guò)調(diào)研我們發(fā)現(xiàn),陽(yáng)新縣的農(nóng)戶自然資本不是十分豐富,每戶大多只有1畝左右田地用于自種,僅能勉強(qiáng)維持生計(jì)。隨著自然資本的增加,農(nóng)戶更愿意依托于田地進(jìn)行務(wù)農(nóng)活動(dòng),農(nóng)戶傾向于享受自然資本增加所帶來(lái)的遞增的邊際收益。在調(diào)研中,不少農(nóng)戶也向我們表達(dá)了對(duì)土地的強(qiáng)烈渴求。

從人力資本方面來(lái)看,該資本對(duì)農(nóng)戶選擇純農(nóng)和兼業(yè)型有反向影響。該資本每增加一個(gè)單位,農(nóng)戶選擇純農(nóng)型策略的概率降低0.187,選擇兼業(yè)型概率降低0.040,選擇純非農(nóng)型的概率增加0.227。農(nóng)戶的人力資本越大,同等條件下外出工作或獲得工作的概率越大,農(nóng)戶越傾向于選擇高層次的生計(jì)策略。

對(duì)于物質(zhì)資本,其對(duì)三種策略的選擇有非常顯著的反向影響。該資本每增加一個(gè)單位,農(nóng)戶選擇純農(nóng)型策略的概率降低0.439,選擇兼業(yè)型概率降低0.093,選擇純非農(nóng)型的概率增加0.532。物質(zhì)資本的多少也受人力資本多寡的顯著影響。

金融資本方面,每增加1個(gè)單位,選擇純農(nóng)型策略的概率降低0.088,兼業(yè)型概率降低0.019,純非農(nóng)型概率則增加0.107。金融資本較多的農(nóng)戶,不僅僅依靠對(duì)自然資本的利用來(lái)滿足基本生計(jì)需求,對(duì)外出務(wù)工的需求增加,對(duì)生計(jì)策略的選擇更靈活,馬太效應(yīng)也越發(fā)明顯。

社會(huì)資本方面,對(duì)純農(nóng)型和兼業(yè)型的選擇有負(fù)向影響,對(duì)純非農(nóng)的選擇有正向影響,但影響均不顯著。與農(nóng)戶往來(lái)的親友數(shù)多,農(nóng)戶對(duì)新生活方式的接受程度大,越可能不滿足于務(wù)農(nóng)型的生活方式,而跟隨親友或受其影響選擇外出務(wù)工或兼業(yè)的生計(jì)策略。

4　結(jié)論和建議

4.1結(jié)論

4.1.1農(nóng)戶各項(xiàng)生計(jì)資本都處于較低狀態(tài)

由于農(nóng)戶的自身受教育水平和職業(yè)技能不足導(dǎo)致農(nóng)戶的人力資本處于較低水平,落后的經(jīng)濟(jì)條件則使得物質(zhì)資本難以提升,龐大的農(nóng)村人口數(shù)量必然又導(dǎo)致人均土地的不足,從而造成自然資本的極度缺乏,金融資本和社會(huì)資本的發(fā)展也極為有限,農(nóng)戶的各項(xiàng)生計(jì)資本都處于較低水平。

4.1.2各項(xiàng)生計(jì)資本都對(duì)生計(jì)策略的選擇有影響

通過(guò)回歸分析,我們發(fā)現(xiàn)五項(xiàng)生計(jì)資本都對(duì)生計(jì)策略的選擇有影響,其中人力資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會(huì)資本四類對(duì)純農(nóng)型策略的選擇有反向作用,對(duì)純非農(nóng)策略的選擇有正向作用,而自然資本則相反。同時(shí),通過(guò)邊際效應(yīng)分析,我們得到五種生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略選擇的影響程度大小依次為:自然資本、物資資本、人力資本、金融資本、社會(huì)資本。生計(jì)資本結(jié)構(gòu)越完善,生計(jì)資本越豐富,農(nóng)戶生計(jì)策略的選擇越靈活,農(nóng)戶抗風(fēng)險(xiǎn)能力越強(qiáng)。

4.2建議

4.2.1加大農(nóng)戶人力資本建設(shè)

一方面,需要通過(guò)組織各種形式的職業(yè)技術(shù)培訓(xùn),廣泛開展技術(shù)交流,發(fā)揚(yáng)互幫互助的風(fēng)氣,切實(shí)提高農(nóng)民的技術(shù)水平;另一方面,必須加大對(duì)農(nóng)村地區(qū)的教育投入,強(qiáng)化基礎(chǔ)教育,提高農(nóng)村適齡人口的入學(xué)率,降低失學(xué)率,促使更多的農(nóng)民子弟能夠享受教育福利,從而提升人力資本。由調(diào)研結(jié)論可知,人力資本的提高有利于農(nóng)戶從純農(nóng)型、兼業(yè)型轉(zhuǎn)向非農(nóng)型生產(chǎn),選擇更高層次的生計(jì)策略。

4.2.2需要政策性傾斜支持,增強(qiáng)地區(qū)吸引力

依據(jù)該地區(qū)不同區(qū)域的具體情況發(fā)展優(yōu)勢(shì)農(nóng)業(yè),如山區(qū)村發(fā)展臘米種植業(yè),丘陵村發(fā)展苧麻種植業(yè),庫(kù)區(qū)村發(fā)展網(wǎng)箱養(yǎng)殖業(yè)等,通過(guò)有效整合資源,集中使用扶貧資金,借助政府實(shí)施的“精準(zhǔn)扶貧”等戰(zhàn)略性政策,打造地區(qū)特色,盡可能地提高對(duì)有限土地的利用率,提高地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平,從而增強(qiáng)地區(qū)吸引力,吸引更多的人才和資金幫助該地區(qū)實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步發(fā)展。農(nóng)戶的社會(huì)資本大都極為匱乏,故在制定貸款政策時(shí)可適當(dāng)向農(nóng)村地區(qū)傾斜,同時(shí)通過(guò)對(duì)投資環(huán)境的改善諸如鋪路、修筑橋梁、改善其他公共基礎(chǔ)設(shè)施等和加大對(duì)農(nóng)民合作組織的扶持力度,促使農(nóng)戶金融資本增加,進(jìn)而帶動(dòng)其他資本的提高,促使純農(nóng)型、兼業(yè)型農(nóng)戶向非農(nóng)型轉(zhuǎn)變,獲得更為廣闊的生計(jì)策略選擇空間。

4.2.3探求農(nóng)業(yè)生產(chǎn)新模式,發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)

被調(diào)查地區(qū)人均耕地面積(人均占有耕地面積或人均耕地面積)較少,即農(nóng)戶所占有的自然資產(chǎn)數(shù)量不多,故而可在有關(guān)技術(shù)人員指導(dǎo)下引進(jìn)較為先進(jìn)和集約的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式,如集約化生產(chǎn),合理利用土地資源,擴(kuò)寬種植途徑,采取多種方式的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方法。政府在前期投入和和技術(shù)上可予以支持扶助,并鼓勵(lì)農(nóng)戶利用關(guān)系網(wǎng),一家先富帶動(dòng)其他家共同致富,在有限的資源上創(chuàng)造無(wú)限的生產(chǎn)機(jī)會(huì)。

參考文獻(xiàn)

[1] 許漢石,樂(lè)章.生計(jì)資本、生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)與農(nóng)戶的生計(jì)策略[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,2012(10).

[2] 蘇芳,蒲欣冬,徐中民,王立安.生計(jì)資本與生計(jì)策略關(guān)系研究——以張掖市甘州區(qū)為例[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境,2009(06).

中圖分類號(hào)：F202

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2096-0298(2016)03(b)-169-05