張玉

摘 要：建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”與“21世紀(jì)海上絲綢之路”是當(dāng)今中國繼續(xù)深化改革開放的重大戰(zhàn)略思想，眾多國家積極展開外交、經(jīng)濟(jì)以及能源等合作有利于構(gòu)建良好的國際關(guān)系以及地區(qū)環(huán)境。但，“一帶一路”涉及的國家眾多且彼此之間的差異之大，以及國際上對(duì)中國“一帶一路”倡議的懷疑等使得這一戰(zhàn)略實(shí)施注定艱難。如何保證這一戰(zhàn)略順利實(shí)施以及獲得可觀回報(bào)需要從國際法的角度下去研究。本文將從“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施意義、法律保障、需要顧忌的問題以及海權(quán)保護(hù)等角度出發(fā)分析這一戰(zhàn)略實(shí)施以來以及未來的顧慮等問題。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”；國有化；政府繼承；海權(quán)

一、“一帶一路”戰(zhàn)略存在的意義

“一帶一路”是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的簡(jiǎn)稱。其本質(zhì)是通過基礎(chǔ)運(yùn)輸建設(shè)將中國與周邊國家連結(jié)起來，最終目的是形成物流、金流、人流自由流動(dòng)的跨歐亞經(jīng)濟(jì)體。①“一帶一路”貫穿歐亞大陸，東邊連接亞太經(jīng)濟(jì)圈，西邊進(jìn)入歐洲經(jīng)濟(jì)圈。無論是發(fā)展經(jīng)濟(jì)、改善民生，還是應(yīng)對(duì)危機(jī)、加快調(diào)整，許多沿岸國家同我國有著共同利益。

二、“一帶一路”戰(zhàn)略存在的潛在威脅與挑戰(zhàn)

中國政府將“一帶一路”作為未來十年中國對(duì)外經(jīng)貿(mào)投資布局的重點(diǎn)，以及實(shí)現(xiàn)新常態(tài)之下中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要抓手。作為“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施的金融支持機(jī)構(gòu)，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行與絲路基金的設(shè)立、治理機(jī)制與運(yùn)作方式也備受關(guān)注。不能否認(rèn)“一帶一路”戰(zhàn)略將會(huì)帶來巨大收益，但是也不能忽略可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。我國在“一帶一路”戰(zhàn)略上的巨額投資將如何取得投資收益，如何防止在國外的投資不會(huì)因投資所在國的國有化、政府的繼承、美日等國的競(jìng)爭(zhēng)受影響都是需要謹(jǐn)慎地考慮，以保證這一戰(zhàn)略的可持續(xù)地推進(jìn)。

（一）東道國的國有化

2008年9月28日，比利時(shí)、荷蘭和盧森堡三方政府聯(lián)手向比利時(shí)富通銀行（Fortis）注資112億歐元，富通銀行被“國有化”。富通集團(tuán)最大的股東中國平安保險(xiǎn)公司，自投資富通以來的238.74億資產(chǎn)僅剩下7.49億，這是新中國成立以來海外資產(chǎn)遭受的最大征收案件。②國務(wù)院2015年批準(zhǔn)設(shè)立的中國包子按投資基金已于近日正式設(shè)立，由中保投資有限責(zé)任公司運(yùn)營(yíng)，第一期400億元基金已經(jīng)投向了境外的“一帶一路”項(xiàng)目，其中包括：支持招商局輪船股份公司進(jìn)一步通過收購和綠地建設(shè)方式，在亞洲、歐洲和非洲投資建設(shè)港口項(xiàng)目；通過增加中國液化天然氣運(yùn)輸項(xiàng)目對(duì)接俄羅斯亞馬爾液化天然氣項(xiàng)目，加大中國及“一帶一路“沿線國家的能源保障，支持國家能源儲(chǔ)備計(jì)劃以及國油國運(yùn)政策。這些巨額投資項(xiàng)目必須考慮到可能存在的國有化征收的危險(xiǎn)，雖然我國之前的法律對(duì)此作出了相關(guān)規(guī)定，但是，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和環(huán)境的變化，這些規(guī)定已經(jīng)呈現(xiàn)出不合時(shí)宜的一面。因此，如何完善我國的國有化立法、如何確定我國的國有化談判立場(chǎng)、如何幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)國有化措施，是擺在中國面前的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題。

（二）政府繼承

正常情況下，政府繼承并不影響一國在國際上的法律地位，也不影響該國依國際法應(yīng)該承擔(dān)的權(quán)利義務(wù)。國家實(shí)踐表明，在按照一國憲法發(fā)生政府繼承的情況下，新政府除與有關(guān)國家另有協(xié)議外，一般會(huì)自動(dòng)接受舊政府代表本國參加的國際條約所設(shè)定的權(quán)利與義務(wù)以及以其名義擁有的國家財(cái)產(chǎn)或負(fù)擔(dān)的國家債務(wù)。但在因革命或政變而發(fā)生的政府繼承的情況下，新政府則往往根據(jù)權(quán)利義務(wù)的性質(zhì)以及其自身政策與利益的需要而決定對(duì)有關(guān)權(quán)利義務(wù)的態(tài)度。③當(dāng)今世界整體和平但局部動(dòng)蕩，2011年對(duì)中國海外投資影響最大的利比亞事件，卡扎菲時(shí)代終結(jié)，中國75家企業(yè)在利比亞的50個(gè)項(xiàng)目受到影響，涉及合同金額高達(dá)188億美元，這些項(xiàng)目遭到了嚴(yán)重的炮火攻擊，損失嚴(yán)重。因此，如何對(duì)中國海外投資進(jìn)行有效的保護(hù)與救濟(jì)、如何與新政進(jìn)行交涉談判等更是“一帶一路”戰(zhàn)略海外投資要審慎考慮的問題。

（三）國際地役

國際地役：即依據(jù)國際條約，一國領(lǐng)土在一定范圍內(nèi)滿足他國需要或?yàn)樗麌娣?wù)之義務(wù)。與中國相鄰的國家都會(huì)涉及到國際地役問題，這就談到了一個(gè)問題：一個(gè)國家憑什么把自己的領(lǐng)土設(shè)為國際地役給另外的國家？在“一帶一路”戰(zhàn)略中，這個(gè)問題得到了回答，中國秉著互利共贏的精神與世界各國合作，求得互惠互利、和平發(fā)展。但是，有些國家，例如印度，大力支持亞投行、金磚銀行，卻不支持“一帶一路”倡議，尤其是中國投資斯里蘭卡，造成了印度的恐慌。

（四）安全問題

“一帶一路”戰(zhàn)略沿線將經(jīng)過多個(gè)地緣政治破碎帶，在這些國家或地區(qū)，歷史問題極其復(fù)雜、民族矛盾尖銳，局部戰(zhàn)爭(zhēng)和武裝沖突時(shí)有發(fā)生。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在這些地方2013年發(fā)生33起局部戰(zhàn)爭(zhēng)和武裝沖突，2014年全球范圍內(nèi)的武裝沖突超過10起，2015年世界民族問題、恐怖主義組織仍主要集中于中東和北非地區(qū)。這些沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)區(qū)與一帶一路眼線多有重合或交集，其中以西亞和北非地區(qū)集中。這對(duì)于一帶一路建設(shè)中的國家財(cái)產(chǎn)以及人員的人身、財(cái)產(chǎn)安全帶來威脅和挑戰(zhàn)?？植乐髁x組織的猖獗以及武器流失、毒品走私等跨國犯罪分子也會(huì)對(duì)我國西部地區(qū)的發(fā)展和穩(wěn)定產(chǎn)生影響。隨著“一帶一路”的開放式發(fā)展帶來的“大通關(guān)”、”大口岸”、“大物流”局面出現(xiàn)，這些問題將會(huì)大量出現(xiàn)。針對(duì)安全問題，我國應(yīng)加強(qiáng)和各國之間的交流合作、信息公開，建立“一帶一路”安全委員會(huì)，聯(lián)合演習(xí)、共同打擊，防患未然

（五）國際關(guān)系

中國借助“一帶一路”戰(zhàn)略鋪設(shè)新的國際治理體系，與過去日本在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇發(fā)達(dá)之后向外投資發(fā)展進(jìn)程相似，但是，當(dāng)時(shí)日本的對(duì)外直接投資對(duì)象主要是美國，雖因仍在以美國為主導(dǎo)的國際治理體系下進(jìn)行投資導(dǎo)致的阻礙與質(zhì)疑較小，但導(dǎo)致的結(jié)果是過于依附美國，受美國牽制造成日本產(chǎn)業(yè)泡沫化陷入失落十年。中國“一帶一路”戰(zhàn)略將在現(xiàn)有的國際治理體系之外建立一個(gè)新的國際治理體系將面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，包括信任風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等?！耙粠б宦贰笨粗且粋€(gè)經(jīng)濟(jì)問題，其實(shí)更突出的是國際關(guān)系問題，包括區(qū)內(nèi)國際關(guān)系問題和區(qū)外國際關(guān)系。區(qū)內(nèi)國際關(guān)系就是“一帶一路”涉及的65個(gè)國家之家存在的國際關(guān)系問題，各國之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不均衡導(dǎo)致的國際關(guān)系問題層現(xiàn)，如中巴之間的安全問題，中俄之間的問題等都是需要考慮的問題。

而區(qū)外的國際關(guān)系就是如何在“一帶一路”戰(zhàn)略推進(jìn)中處理好與美國、日本等國之間的國際關(guān)系?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略是中國第一次獨(dú)立提出的國際經(jīng)濟(jì)合作的主張，要是完全的把投資放在基礎(chǔ)設(shè)施等第二產(chǎn)業(yè)的建設(shè)上對(duì)于中國的長(zhǎng)期投資戰(zhàn)略而言是不妥的，尤其是在投資收益來說很多項(xiàng)目是“出力不討好的”，“一帶一路”不能完全的將美、日排除在外，中國要做的就是吸取發(fā)達(dá)國家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)，將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶到“一帶一路”投資當(dāng)中，引導(dǎo)發(fā)展中國國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)但不多過多的介入經(jīng)濟(jì)決策，充分發(fā)揮大國作用，和其他國家一起推進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)體系改革，讓發(fā)展中國家“搭便車”。

三、如何從法律上保障“一帶一路”持續(xù)進(jìn)行

2015年前11個(gè)月，我國企業(yè)共對(duì)“一帶一路”沿線的49個(gè)國家進(jìn)行了直接投資，投資金額合計(jì)140.1億美元，我國企業(yè)在“一帶一路”沿線的60個(gè)國家新簽訂的對(duì)外承包工程項(xiàng)目合同2998份，同比增長(zhǎng)35.3%。新簽合同金額716.3億美元，占同期我國對(duì)外承包工程新簽合同額的43.9%，同比增長(zhǎng)11.2%。但是，在“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施的前20年，中國基本上就是投資，要看到投資收益需要在20年之后，因此，對(duì)于我國5年一屆領(lǐng)導(dǎo)人換屆來說，如何保障“一帶一路”戰(zhàn)略持續(xù)地進(jìn)行及實(shí)施下去，是需要從法律上予以確認(rèn)。

從國內(nèi)立法的角度來看，立法活動(dòng)需要專業(yè)的國際公法、國際投資法等人士參與國內(nèi)關(guān)于保證“一帶一路”實(shí)施的法律、法規(guī)，尤其重視海外承包工程項(xiàng)目方面的立法工作，從立法上確定對(duì)外承包工程項(xiàng)目的審批、建設(shè)、監(jiān)管、糾紛解決以及權(quán)責(zé)等機(jī)制。同時(shí)，注重國內(nèi)法規(guī)定與國際法、多邊協(xié)定和雙邊協(xié)定的銜接，完善海外投資監(jiān)管法律制度、以及救濟(jì)制度，保障國家利益以及企業(yè)的投資收益。

雖然中國海外投資法律保障制度中都對(duì)海外投資作了相關(guān)規(guī)定，理論上足以對(duì)中國投資者海外投資利益予以保障，但要使中國海外投資法律保障制度真正發(fā)揮預(yù)期的作用，必須解決保障救濟(jì)的問題。當(dāng)東道國違背其承諾，僅從對(duì)投資、中國投資者等保障的規(guī)定是不夠的，中國投資者不可能直接從這些規(guī)定中獲得對(duì)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利損失的彌補(bǔ)。因此，投資救濟(jì)制度機(jī)制同樣是立法中的關(guān)鍵一環(huán)。

四、“一帶一路”戰(zhàn)略對(duì)中國海權(quán)的挑戰(zhàn)

“中國的海權(quán)意識(shí)比西方晚了兩千多年。海權(quán)誕生的第一個(gè)要素是面對(duì)海洋，而且要有出?？诤?quán)得以發(fā)生的第二個(gè)要素，是一個(gè)民族的生存必須依賴對(duì)外貿(mào)易，不做生意的民族不會(huì)有海權(quán)產(chǎn)生海權(quán)的第三個(gè)要素，是對(duì)外貿(mào)易必須經(jīng)過海洋，這樣就出現(xiàn)了‘海上生命線的保護(hù)問題，以及海外貿(mào)易地區(qū)的秩序穩(wěn)定問題產(chǎn)生海權(quán)的第四個(gè)要素，是文明的發(fā)展水準(zhǔn)尚未超越霍布斯文化，也就是說，人類還沒有超越依賴于暴力的時(shí)代。一個(gè)國家運(yùn)用軍事手段對(duì)海洋的控制力就是海權(quán)的定義，運(yùn)用這一定義，并把它作為學(xué)術(shù)思考的基本概念，不會(huì)妨礙我們對(duì)當(dāng)代現(xiàn)實(shí)的分析。”關(guān)于海權(quán)的重要性，倪樂雄老師認(rèn)為，“我們看到了海洋國家的富強(qiáng)總是和強(qiáng)大的海權(quán)成正比關(guān)系，這些國家都經(jīng)歷了從陸權(quán)社會(huì)走向海權(quán)主義的路程。這似乎是地中海文明自古以來的普遍規(guī)律?！雹?/p>

倪老師總結(jié)，人類文明史留給21世紀(jì)人們的啟示就是無論生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)發(fā)展到什么程度，強(qiáng)大的海權(quán)保障了財(cái)富的積累，豐富的財(cái)富反哺著海權(quán)的強(qiáng)大，這種商業(yè)與海權(quán)的良性互動(dòng)模式穿越時(shí)空，似乎是已被歷史反復(fù)證明的繁榮富強(qiáng)的成功模式?！爸袊磥碇饕摹畤液Ｉ仙€是‘南?！R六甲海峽——亞丁灣之線，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，已有18億人的職業(yè)生計(jì)直接或間接依賴這條海上生命線。確保這條生命線的暢通無疑上升為國家核心利益?！雹荨耙粠б宦贰币笪覈鲃?dòng)掌握海上主動(dòng)權(quán)，21世紀(jì)的海權(quán)不是僅靠軍事手段就能絕對(duì)控制的，“21世紀(jì)海上絲綢之路”這一戰(zhàn)略對(duì)我國在海上主動(dòng)、成為海上安全和穩(wěn)定的重要力量提出了更為迫切的要求，貿(mào)易的合作必須建立在穩(wěn)定的國際環(huán)境之上，而南海爭(zhēng)端、釣魚諸島糾紛、美國等對(duì)中國海上生命線的施壓都迫切要求中國加強(qiáng)海權(quán)意識(shí)，保護(hù)中國海洋權(quán)益，保障“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施。

五、結(jié)束語

“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，我們對(duì)其保持美好預(yù)期，但是更不能忽略來自各方的挑戰(zhàn)，除投資機(jī)制內(nèi)部的挑戰(zhàn)，還要抵御來自中美等國的壓力。現(xiàn)在，日本強(qiáng)烈的感受到“一帶一路”是釋放出來的信號(hào)。在2015年，日本提出了應(yīng)對(duì)方案：高質(zhì)量合作伙伴計(jì)劃；很明顯，這就是針對(duì)中國“一帶一路”，日本推出了1100億美元的基礎(chǔ)設(shè)施投資計(jì)劃，而且，自改善了與越南、菲律賓和緬甸的關(guān)系后，日本在東南亞也變得非常活躍，這就是要與中國爭(zhēng)搶海外市場(chǎng)。因此，中國在完善海外投資機(jī)制以及海外投資保障、救濟(jì)機(jī)制外，還要加大戰(zhàn)略實(shí)施的透明度，讓更多的國家更清楚地認(rèn)識(shí)到“一帶一路”戰(zhàn)略以及明白這一戰(zhàn)略到底是做什么、能帶來什么利益，從而使更多的國家參與到“一帶一路”中來。

（作者單位：華東政法大學(xué)國際法學(xué)院）

注解：

① 林坤達(dá).“一帶一路”與中國國際關(guān)系

② 梅新育.全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期中國海外資產(chǎn)面臨的新型征收風(fēng)險(xiǎn).來源http：//mcrp.macrochina.com.cn/u/23/archives/2008/1704.html

③ 余萌：武裝沖突下中國海外投資保護(hù)的法律問題分析.來源http：//www.doc88.com/p-7406219535225.html

④ 倪樂雄.二十一世紀(jì)看海權(quán)《文匯報(bào)》2007年8月5日第006版

⑤ 倪樂雄.海權(quán)即生命《南方周末》2010年7月8日第B08版