韓新藝

摘 要：刑法分則中規(guī)定有單位犯罪的罪名的多達(dá)120有余，占刑法總罪名的四分之一強(qiáng)。但是相應(yīng)的，在刑法總則和分則中卻沒有關(guān)于單位自首的認(rèn)定和量刑原則的規(guī)定。本文擬對單位自首相關(guān)問題進(jìn)行闡述。

關(guān)鍵詞：單位犯罪；自首；單位自首

一、單位自首的概述

自首從理論上講，應(yīng)該包括犯罪的自然人自首和犯罪單位自首。它是指犯罪人或犯罪單位犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，或者被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人或犯罪單位、被告人或被告單位以及正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人或本單位其他罪行的行為。結(jié)合《刑法》第67條以及《解釋》和《意見》的規(guī)定也可以給單位自首下個(gè)定義。即單位自首是指犯罪單位犯罪后，經(jīng)單位集體決定或者單位負(fù)責(zé)人決定而自動(dòng)投案，如實(shí)交代單位的犯罪事實(shí)的，或者單位直接負(fù)責(zé)的主管人員自動(dòng)投案，如實(shí)交代單位犯罪事實(shí)的，或者被采取強(qiáng)制措施的犯罪單位，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本單位其他罪行的行為。

二、單位自首的構(gòu)成要件

1.實(shí)施了自動(dòng)投案，如實(shí)供述的行為

根據(jù)刑法條文第67條的規(guī)定，自首是指犯罪分子在犯罪以后能夠主動(dòng)向有關(guān)司法部門投案。投案以后對自己的罪行能夠如實(shí)供述，如果是共同犯罪的要交代其所知道同案犯，如果是犯數(shù)罪的，僅對交代的罪行予以成立自首。對于成立自首的罪行，可以從輕或者減輕處罰。作為單位其主要是一些公司、企業(yè)、事業(yè)單位和機(jī)關(guān)團(tuán)體，它們進(jìn)行一定的行為需要相應(yīng)的意思機(jī)關(guān)或者能夠代表其意思的自然人來做出行為。也就是說如果要單位構(gòu)成自首，那么需要有相應(yīng)的意思機(jī)關(guān)如董事會(huì)、股東大會(huì)、全體成員或者代表單位意志的主要負(fù)責(zé)人等，以單位的名義向司法機(jī)關(guān)自動(dòng)投案，表示愿意接受法院的裁判，如實(shí)供述單位的犯罪行為，爭取從輕減輕的處罰。

2.代表單位自首意志

認(rèn)定代表單位自首的意志，也是需要一定的規(guī)范才能認(rèn)定的，并不是任何成員都可以做出的，不同的成員之間應(yīng)當(dāng)有不同的要求，如民事合同的簽訂如果是法定代表人則不需要經(jīng)過公司的授權(quán)，如果只是其他員工則需要經(jīng)過公司的授權(quán)才能簽訂相應(yīng)的合同。作為單位的成員，其是否能夠代表單位意志筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)分情況討論，例如由單位集體做出的，通過單位某一成員代為實(shí)施的。這種需要單位集體通過，以少數(shù)服從多數(shù)的形式或者其他集體決定的形式，然后再以單位名義授權(quán)某一特定的成員實(shí)施，其程序要求相對嚴(yán)格。有些則是由單位的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人來實(shí)施，他們的行為可以說間接地代表了單位，其個(gè)人即單位的執(zhí)行機(jī)當(dāng)其以單位的名義實(shí)施自首行為時(shí)，其意志也就代表了單位的意志，其所形成的效果無異于單位集體決定。

3.如實(shí)供述單位所犯罪行

自然人投案后，必須如實(shí)供述自己罪行，才能成立一般自首。同樣，單位投案后也應(yīng)如實(shí)供述單位犯罪的罪行，才能認(rèn)定為自首。但是由于單位犯罪的罪行是由直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員共同實(shí)施的，因此不同于自然人單獨(dú)犯罪，如何認(rèn)定單位自首時(shí)如實(shí)供述自己的罪行存在一定的復(fù)雜性。筆者認(rèn)為，單位自首時(shí)，只如實(shí)交代主要犯罪事實(shí)即可。對于“主要犯罪事實(shí)”概念的界定，刑法界的觀點(diǎn)是“足以使偵查人員憑以查明該犯罪之真相為已足，并不以完全與事實(shí)相符為必要。”或“即能據(jù)以確定犯罪性質(zhì)、情節(jié)的犯罪事實(shí)”，后者也是目前大多數(shù)學(xué)者所贊同的觀點(diǎn)。據(jù)此筆者認(rèn)為，單位投案后，如實(shí)供述能確定單位犯罪性質(zhì)及犯罪情節(jié)的主要犯罪事實(shí)，即視為如實(shí)供述單位所犯罪行。實(shí)踐操作中，應(yīng)要求參與實(shí)施單位犯罪的單位的法定代表人或負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員，或者是經(jīng)該單位決策機(jī)構(gòu)或決策者授權(quán)委托的其他責(zé)任人員代為自動(dòng)投案后，如實(shí)供述能確定單位犯罪性質(zhì)及犯罪情節(jié)的主要犯罪事實(shí)，這里的犯罪事實(shí)包括以上人員自己實(shí)施的犯罪事實(shí)和知道的其他人員的犯罪事實(shí)，才能認(rèn)定為如實(shí)供述單位所犯罪行。

三、單位自首的處罰

在認(rèn)定單位犯罪自首成立后，應(yīng)依照《刑法》第六十七條和《解釋》所規(guī)定的“對自首犯，可以從輕或者減輕處罰；對于犯罪較輕的，可以免除處罰”的處罰原則，分別情況對自首的犯罪單位和直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處恰當(dāng)?shù)男塘P。單位犯罪自首的從寬處罰，應(yīng)是單位犯罪主體作為整體刑罰的“可以從輕或減輕”，或者“免除”。單位犯罪是一個(gè)犯罪，一個(gè)犯罪主體，一個(gè)刑罰主體，這個(gè)犯罪主體是單位，其中的自然人只是單位這一獨(dú)立主體的一個(gè)有機(jī)組成部分；單位是唯一的受刑主體，單位中的自然人承擔(dān)刑事責(zé)任，只是作為單位受刑主體的有機(jī)組成部分去分擔(dān)單位犯罪應(yīng)受全部刑事責(zé)任的一部分而受刑罰的。單位自首導(dǎo)致單位刑罰整體趨輕，因此導(dǎo)致其組成部分的單位與自然人各自的刑罰都趨于輕緩。單位犯罪中自然人刑罰的從寬是基于單位刑罰整體的從寬，所以對其從寬處罰只能是相對于單位沒有構(gòu)成自首的情況下其中的自然人本應(yīng)承擔(dān)的刑罰，而不能以其作為純粹的自然人的獨(dú)立犯罪所應(yīng)受的刑罰為參照。

在認(rèn)定單位自首后，單位直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員能夠如實(shí)交待主要犯罪事實(shí)，以自首論。在單位犯罪中，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員既可以適用自由刑，又可以適用罰金刑，但多數(shù)情況下適用自由刑。在認(rèn)定單位自首后，如果對直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員也認(rèn)定自首，可以根據(jù)自然人自首的規(guī)定，對其從寬處罰。同時(shí)，根據(jù)最高人民法院回復(fù)湖北高院《關(guān)于單位犯信用證詐騙罪案件中對其“直接負(fù)責(zé)的主管人員”和“其他直接責(zé)任人員”是否劃分主從犯問題的請示》的內(nèi)容：“對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可不區(qū)分主、從犯，而是按照其在單位犯罪中所起的作用判處刑罰?！币虼?，在對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從寬處罰時(shí)，應(yīng)對照依其在單位犯罪中所起的作用應(yīng)當(dāng)判處的刑罰相應(yīng)的從寬判處。

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（作者單位：西北政法大學(xué)）