王飛

摘 要：近年來，隨著經(jīng)濟的飛速增長，人們對電力需求的不斷增加，導致溫室效應現(xiàn)象頻繁發(fā)生。經(jīng)研究表明，碳排放是導致溫室效應的主要原因。所以為了緩解溫室效應，國際上眾多國家建立碳排放交易市場并且設立碳交易體系，加強碳排放強度約束控制，實現(xiàn)大氣資源的可持續(xù)、公平、有效的利用。

關鍵詞：碳交易市場；碳交易體系；溫室效應；電力需求

一、引言

（一）概念介紹

碳排放權，是具有價值的資產(chǎn)，可以作為商品在市場上進行交換——減排困難的企業(yè)可以向減排容易的企業(yè)購買碳排放權，后者替前者完成減排任務，同時也獲得收益。對于發(fā)電行業(yè)而言，有學者認為碳排放權是發(fā)電企業(yè)之間、國家與發(fā)電企業(yè)之間、國家之間等碳排放主體為了實現(xiàn)溫室氣體的減排任務所形成的一種碳排放配額。

碳排放權交易市場，是指由相關經(jīng)濟主體根據(jù)法律規(guī)定依法買賣碳排放權指標的標準化市場。在碳排放權交易市場上，碳排放主體從其自身利益出發(fā)自主決定其減排程度以及買入和賣出排放權的決策。它包括排放權配額交易市場、幵發(fā)可產(chǎn)生額外排放權的項目交易市場及排放權相關的各種衍生碳產(chǎn)品交易市場。

（二）碳交易市場的分類

按市場交易主體的意愿，碳交易市場可分為配額交易市場和自愿交易市場兩類。其中，配額交易市場是指為那些有溫室氣體排放上限的國家或企業(yè)提供碳交易平臺以滿足減排目標的市場；自愿交易市場則是從其他目標出發(fā)如企業(yè)社會責任、品牌建設、社會效益等自愿進行碳交易以實現(xiàn)其目標的市場。具體而言，配額碳交易又可分為基于配額的交易和基于項目交易兩類；自愿市場分為炭灰標準與無碳標準交易兩種。

（三）問題的提出

據(jù)統(tǒng)計，2014年我國單位GDP能耗和CO2排放分別下降29.9%和33.8%，如期完成“十二五”期間的節(jié)能減排指標，成為世界上發(fā)展新能源、可再生能源的大國。2015年，在中國的能源結構中，煤炭消費總量43.0噸，占消費總量的64.0%，其中發(fā)電消費增加0.5%，發(fā)電消費總量居上。建立發(fā)電碳排放權交易市場不僅有利于發(fā)電市場與環(huán)境保護的協(xié)調(diào)發(fā)展，而且有利于降低發(fā)電市場減排成本，促進轉(zhuǎn)變發(fā)電市場的經(jīng)濟增長方式。但在全球市場上，中國面臨一個很嚴峻的問題就是在CDM項目上中國沒有自己的定價權，整體處于被動地位，極大地降低了中國在國際市場上參與碳交易的積極性，并且由于中國的碳交易市場目前仍處于初期階段，未形成完善的碳交易排放市場體系，嚴重制約了中國碳交易市場的發(fā)展。因此，如何規(guī)劃我國碳交易市場，建立符合國情和電力行業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的碳排放交易體系，是推動我國碳交易市場發(fā)展的關鍵。

二、國內(nèi)外碳交易碳交易體系

（一）國內(nèi)體系

在2009年的第15次聯(lián)合國氣候變化大會上，中國承諾到2020年，單位GDP二氧化碳排放量將比2005年減少40%～50%。此后，在中國政府的大力推動下，我國碳交易市場的快速興起。為推動實現(xiàn)減排目標，減緩氣候變化帶來的負效應，加快了碳交易市場機制和中介組織的建設，解決我國作為賣方由于信息不對稱、缺乏中介服務嚴重制約碳交易業(yè)務的問題。通過發(fā)展碳金融業(yè)務的發(fā)展，落實綠色信貸政策，引進專業(yè)人才等具體舉措的落實，不斷強化我國市場對碳交易的認識，推動我國從“高碳”向“低碳”的能源消費結構轉(zhuǎn)型。2012年之前，依據(jù)《京都議定書》，我國碳交易的主要類型是基于項目市場進行的交易，即發(fā)達國家向我國提供資金和技術，對我國實施具有溫室氣體減排效果的項目履行《京都議定書》的承諾，獲取我國溫室氣體排放權的交易。但隨著工業(yè)技術的發(fā)展，我國碳排放量的不斷增加，人們的環(huán)保意識也明顯的到了提高。2014年，中美簽署《中美氣候變化聯(lián)合聲明》，中國元首首次正式發(fā)布中國將在2030年左右達到CO2排放峰值，并且計劃到2030年非化石能源占一次能源消費比重提高到20%左右。2015年國家發(fā)改委、國家能源局發(fā)布了 《關于改善發(fā)電運行調(diào)節(jié)促進清潔能源多發(fā)滿發(fā)的指導意見》，進一步推動可再生能源的發(fā)展，促進發(fā)電行業(yè)減排，讓發(fā)電企業(yè)更積極地參與碳交易。

自2013年，我國已相繼啟動深圳、上海、北京、天津、重慶、廣東、湖北等“兩省五市”的碳排放交易試點，參與交易的企業(yè)主要集中在發(fā)電、鋼鐵、化工等高耗能產(chǎn)業(yè)。按照發(fā)改委的規(guī)劃，我國碳市場建設分為前期準備階段（2014—2016年），運行完善階段（2017—2020年），全面實施階段（2020年以后）。所以，目前是從前期準備到運行完善階段重要的轉(zhuǎn)型過渡期。

截至2014年底，北京、上海、天津、重慶、廣東、深圳和湖北7個碳排放交易試點均發(fā)布了地方碳交易管理辦法，共納入控排企業(yè)和單位1900多家，分配碳排放配額約12億噸。

2016年，國家發(fā)改委召開全國碳排放權交易市場建設工作部署電視電話會議，系統(tǒng)總結了碳排放權交易市場建設的工作基礎，并結合下一步的工作重點提出了抓好落實的具體要求；中挪合作“國家碳排放權交易與自愿減排交易登記注冊系統(tǒng)建立；國務院發(fā)布《國務院批轉(zhuǎn)國家發(fā)展改革委關于2016年深化經(jīng)濟體制改革重點工作意見的通知》；國家能源局下發(fā)特急文件，督促各地方政府和企業(yè)放緩燃煤火電建設步伐，暫緩13 省份、緩建15 省份的一大批煤電項目。

（二）國外主要體系

1、歐盟碳排放交易體系

歐盟排放交易體系（European Union Emission Trading Scheme，EU ETS），是世界上第一個多國參與的排放交易體系，也是歐盟為了實現(xiàn)《京都議定書》確立的二氧化碳減排目標，而于2005年建立的氣候政策體系。它是歐盟氣候政策的核心部分，以限額交易為基礎，提供了一種以最低經(jīng)濟成本實現(xiàn)減排的方式。這也是全球最大的碳排放總量控制與交易體系。歐盟排放交易體系是歐盟氣候政策的中心組成部分，以限額交易為基礎，提供了一種以最低經(jīng)濟成本實現(xiàn)減排的方式，是世界上首個多國參與的排放交易體系；覆蓋了11000個主要能源消費和排放行業(yè)的企業(yè)。經(jīng)過多年的內(nèi)部磋商談判和苦心經(jīng)營，歐盟碳排放交易體系已成為全球最大的碳排放交易體系，碳排放配額交易總額也位居全球首位，并且適時的結算方式提出無需與美元掛鉤，交易直接以歐元標價結算。目前，世界碳排放交易市場主要由歐洲主導。作為世界最大的碳排放交易市場，歐盟碳排放交易體系已進入了實施的第三階段——全面實施階段。

2、美國碳排放權交易體系

區(qū)域溫室氣體減排行動（RGGI）是一個以市場為基礎、為減少溫室氣體而設立的區(qū)域強制性的減排計劃，通過競拍方式出售碳排放限額，以達到區(qū)域內(nèi)碳總量減少10%的目標。美國的這種配額方式在市場主體間自由交易，截至目前，已取得顯著成果。雖然目前RGGI仍處于發(fā)展期，但美國所提出的這種市場化的機制很適合中國學習和借鑒。

三、文獻綜述

目前國內(nèi)外學者對碳排放問題的研究已有了一定的成果，在能源結構轉(zhuǎn)型期，國內(nèi)一部分學者的研究主要集中在碳排放的理論分析方面上。為了建立“共同而有別的責任”原則和公平正義準則，丁仲禮等人強調(diào)通過對歷史數(shù)據(jù)的計算，以“人均累計排放指標”度量各國排放權，并針對應得配額、實際排放量、排放水平、排放增速四個客觀指標具體對各國提出了公平合理的排放權方案。在全球碳排放權激烈的爭奪戰(zhàn)中，碳排放責任的認定和碳減排義務分配是發(fā)達國家和發(fā)展中國家兩大博弈主體間爭論的焦點。張為付在《調(diào)整》一書，研究分析了世界各國碳交易市場的博弈現(xiàn)狀，分析中國競爭優(yōu)勢的理論基礎，并提出低碳經(jīng)濟下我國國際分工在貿(mào)易戰(zhàn)略、引資戰(zhàn)略、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略方面的調(diào)整方案以及政府的職責?；谔寂欧藕驼跏挤峙涞慕灰妆尘埃维幍热私⒘藘?yōu)化制造商產(chǎn)品組合的三維模型，討論政府分配、碳排放價格敏感因子和技術效率對最優(yōu)產(chǎn)量的影響。另一部分的學者們將發(fā)電行業(yè)與碳排放權交易相結合進行研究。通過借鑒國外碳排放交易機制，結合我國發(fā)展現(xiàn)狀，駱躍軍等人對碳排放總量管理下發(fā)電排放所屬問題和不同配額分配方案對發(fā)電生產(chǎn)企業(yè)的影響問題進行研究，提出使用“加權平均法”碳排放配額方式模擬并分析發(fā)電企業(yè)的碳排放交易，來實現(xiàn)各機組所得配額均相對公平合理，保證企業(yè)順利履約，實現(xiàn)碳排放權交易體系的控制目標。何崇愷等人以發(fā)電行業(yè)為例研究影響碳成本傳遞率的主要因素，認為影響發(fā)電行業(yè)碳成本傳遞率的主要因素主要包括碳排放權交易的配額分配方式以及發(fā)電市場結構。陳逸等人從碳排放交易價格和成交量變化趨勢的角度進行理論研究，分析碳排放交易的發(fā)展趨勢，認為人力資源培養(yǎng)和發(fā)展對我國碳排放交易機制的建設具有重要作用，并且將企業(yè)的硬件實力和軟性人才培養(yǎng)相結合，有助于提升企業(yè)價值。此外，也有學者提出發(fā)展中國碳排放權交易市場需要借鑒歐盟碳排放權交易機制，并且需要結合中國實際國情。

四、數(shù)據(jù)分析

從宏觀角度而言，十二五期間，全國累計發(fā)電量、當期發(fā)電量呈穩(wěn)步遞增趨勢。截止2015年12月，累計發(fā)電量大56183.7億千瓦時，當期發(fā)電量最高時為2015年8月5155.3億千瓦時?；鹆Πl(fā)電的同比增長幅度呈負增長的趨勢較為明顯，降幅最大時為-11.8%；而水力發(fā)電、核能發(fā)電、風力發(fā)電等低耗能的新能源發(fā)電同比增長整體呈現(xiàn)正增長的趨勢。其中風力發(fā)電的當期發(fā)電量占比最多，當期同比增幅平均值為25.9%。如下圖所示。

從微觀角度而言，中國一共有5家大型發(fā)電企業(yè)：中國華能集團公司、中國大唐集團公司、中國華電集團公司、中國國電集團公司、中國電力投資集團公司。隨著碳市場的建立，各家陸續(xù)建立自己的碳資產(chǎn)公司，搭建碳資產(chǎn)運營管理框架，管理制定碳資產(chǎn)交易。制度。以中國華能集團為例，如下圖所示。2011年—2015年，華電的裝機總容量、供電總量的平均增幅分別為8.90%、6.25%，碳排放總量平均增幅3.09%。在保證電力供應充足的情況下，實現(xiàn)了碳排放量的增長率大幅低于裝機電量、供電量的增長率?！笆濉逼陂g，華電積極響應國家節(jié)能減排政策，通過電源結構調(diào)整和節(jié)能降耗等措施累計減排二氧化碳2 億噸。其中，結構調(diào)整的碳減排貢獻度最為顯著，共計減 排二氧化碳1.5 億噸，貢獻度為 73%；節(jié)能降耗減排二氧化碳 5482 萬噸，貢獻度為 27%。預計在“十三五”期間，華電繼續(xù)發(fā)展清潔能源和調(diào)整電力結構，持續(xù)節(jié)能低耗，以降低CO2的排放。

五.結論及建議

（一）結論

受傳統(tǒng)工業(yè)結構的影響，中國能源結構目前仍然主要依賴于火力發(fā)電，并且火力量在總發(fā)電量中占比最多。但由于近幾年工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟結構調(diào)整、國家對氣候的逐步關注，總體而言，中國已積極投入到全球的節(jié)能減排行動中，參與碳交易并自愿在交易市場交易的企業(yè)數(shù)量也在不斷增加。作為一種控制溫室氣體排放量的環(huán)境政策，碳排放權交易被證明在促進電力行業(yè)節(jié)能減排方面具有重要作用。通過新能源發(fā)電技術的提高，不但會大大減少CO2的排放量，減少溫室氣體的外部負效應，也會拉動經(jīng)濟的增長。

（二）政策建議

十三五期間，中國的新目標是進一步加強碳排放強度約束控制，實現(xiàn)大氣資源的可持續(xù)、公平、有效的利用。但是，當前中國面臨日益嚴峻的經(jīng)濟下行、能源結構改革和應對氣候變化等多重壓力，發(fā)展低碳經(jīng)濟對中國發(fā)電行業(yè)的未來提出了巨大的挑戰(zhàn)。但是從短期而言，目前中國的低碳市場仍處于初級發(fā)展階段，由于規(guī)劃時間短，工作量大，無法制定出完善健全的法律法規(guī)達到保障低碳經(jīng)濟的發(fā)展有法可依的目的；許多發(fā)電企業(yè)正面臨著高耗能、高污染、高碳排放的問題，如何有效的建設和管理好碳交易市場，無疑會大大增加生產(chǎn)成本和管理成本；大量缺乏專業(yè)人才、企業(yè)減排意識不足等個問題導致碳交易市場的發(fā)展很遲緩。從長期而言，隨著企業(yè)技術水平和管理水平的不斷提高，短期存在的問題得以解決，發(fā)電企業(yè)會更加注重對新能源發(fā)電的投資，減少火力發(fā)電，降低生產(chǎn)和管理成本，提升企業(yè)的整體競爭力。為了保障建設和維持更安全、經(jīng)濟、清潔、可持續(xù)的碳排放交易市場，發(fā)電企業(yè)應采取集約化的管理方式，提前做好發(fā)電規(guī)劃，避免出現(xiàn)過度投資、重復建設的問題。同時，政府職能部門應該推進市場化建設，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，不斷完善相關的法律法規(guī)，使低碳市場相關的法律法規(guī)與其他經(jīng)濟政策相協(xié)調(diào)，建立完善的日常監(jiān)管和獎懲激勵機制，促進碳交易市場的發(fā)展。

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