馬有才　邱洪業(yè)　孟爽艷

摘要：文章以可持續(xù)創(chuàng)新型城市建設(shè)為目標，在分析創(chuàng)新型城市建設(shè)中資源環(huán)境約束作用的基礎(chǔ)上，對可持續(xù)創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵進行界定，構(gòu)建可持續(xù)創(chuàng)新型城市的評價指標體系，對資源環(huán)境約束條件下可持續(xù)創(chuàng)新型城市建設(shè)評價問題進行初步探討。

關(guān)鍵詞：可持續(xù)創(chuàng)新型城市；資源環(huán)境約束；綜合評價

黨的“十七大”確立了建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，提出了到2020年進入創(chuàng)新型國家行列?！笆濉逼谀┮獙崿F(xiàn)進入創(chuàng)新型國家行列的目標，必須大力推進可持續(xù)創(chuàng)新型城市建設(shè)。當(dāng)前“萬眾創(chuàng)新”為可持續(xù)創(chuàng)新型城市建設(shè)創(chuàng)造了良好的外部軟環(huán)境，但是可持續(xù)創(chuàng)新型城市建設(shè)過程中面臨的資源環(huán)境硬約束問題也日漸凸顯。

一、資源環(huán)境與可持續(xù)創(chuàng)新型城市的相關(guān)性

（一）可持續(xù)創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵

可持續(xù)創(chuàng)新型城市是以可持續(xù)發(fā)展為指導(dǎo)思想，通過對科技、人力、知識、制度、文化等要素的創(chuàng)新，實現(xiàn)城市經(jīng)濟發(fā)展、社會進步、生態(tài)環(huán)境良好的一種新型城市發(fā)展模式。可持續(xù)創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵包括以下幾個要點：

其目標是實現(xiàn)城市的持續(xù)發(fā)展。在城市發(fā)展過程中注重城市社會、經(jīng)濟、自然之間及其與周邊城市的動態(tài)平衡，以實現(xiàn)社會效益、經(jīng)濟效益、生態(tài)效益的協(xié)調(diào)一致。

其手段是以“全面創(chuàng)新”作為驅(qū)動力。在可持續(xù)發(fā)展理念引導(dǎo)下，通過科技、制度、管理、文化等的創(chuàng)新，實現(xiàn)資源利用率提高、新能源開發(fā)利用、環(huán)境保護能力提升等。

（二）資源環(huán)境對可持續(xù)創(chuàng)新型城市建設(shè)的影響機理

1. 資源環(huán)境——創(chuàng)新型城市建設(shè)的基石

城市的可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展是資源效益、環(huán)境效益和經(jīng)濟效益的統(tǒng)一，資源環(huán)境與城市發(fā)展是相互影響、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的。資源環(huán)境是創(chuàng)新型城市發(fā)展建設(shè)的基礎(chǔ)，是實現(xiàn)城市可持續(xù)發(fā)展的必要條件。另一方面，隨著創(chuàng)新型城市規(guī)模不斷擴大、經(jīng)濟不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟總量、發(fā)展程度等的變化會不斷改變資源的約束條件。

2. 資源環(huán)境是否會變成可持續(xù)創(chuàng)新型城市建設(shè)中的“資源詛咒”

經(jīng)濟發(fā)展不能超過資源環(huán)境的承受能力。資源環(huán)境或生態(tài)系統(tǒng)為人類生產(chǎn)生活提供所需的物質(zhì)資源，同時，隨著科學(xué)技術(shù)的進步，在量與質(zhì)的方面有所變化，具有動態(tài)性變化的特點，但是有限度，其承受發(fā)展的能力有限。

3. 經(jīng)濟發(fā)展對資源環(huán)境的變化起主導(dǎo)作用

城市在建設(shè)過程中以不同的形式對資源環(huán)境造成廣泛而深遠的影響，促進資源環(huán)境的系統(tǒng)演變。當(dāng)人類違反自然規(guī)律的要求，對資源的消耗大于資源更新速度，污染物的排放超出環(huán)境的自凈能力時，環(huán)境質(zhì)量將會下降，環(huán)境污染將會加劇。

二、資源環(huán)境約束條件下可持續(xù)創(chuàng)新型城市綜合評價指標體系

本文從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新支撐條件、資源環(huán)境要素4個一級指標、9個二級指標和21個三級指標構(gòu)建可持續(xù)創(chuàng)新型城市的評價指標體系。

1. 創(chuàng)新主體指標U1

二級指標包括企業(yè)V1、科研院所高等院校V2、政府V3。其中，V1的三級指標包括新產(chǎn)品產(chǎn)值比重V11（%）、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量V12（個）、高新技術(shù)產(chǎn)值對工業(yè)總產(chǎn)值貢獻率V13（%）；V2的三級指標包括科研院所數(shù)量V21（所）、普通高等院校數(shù)量V22（所）；V3包括政府教育經(jīng)費投入V31（萬元）、政府科研經(jīng)費投入V32（萬元）。

2. 創(chuàng)新資源指標U2

二級指標包括知識資源V4、財力資源V5。其中V4的三級指標包括當(dāng)年新增科技成果V41（項）、萬名人口中受過高等教育人數(shù)所占比重V42（%）。V5包括城市居民人均年可支配收入V51（元/人）、R&D投入占GDP比重V52（%）。

3. 創(chuàng)新支撐條件指標U3

二級指標包括中介機構(gòu)V6、基礎(chǔ)設(shè)施V7。其中V6的三級指標包括科技中介機構(gòu)數(shù)量V61（所）、技術(shù)合同成交量V62（萬元）；V7包括每百戶家庭擁有電腦數(shù)量V71（部/百戶）、圖書館公共藏書量V72（千冊）。

4. 資源環(huán)境指標U4

二級指標包括資源V8、環(huán)境保護V9。其中V8的三級指標包括萬元單位GDP能耗V81（頓標煤/萬元）、規(guī)模以上企業(yè)單位工業(yè)增加值能耗V82（頓標煤/萬元）；V9包括廢水排放總量V91（萬噸）、煙塵排放總量V92（噸）、節(jié)能環(huán)保投入V93（萬元）、城市綠化覆蓋率V94（%）。

三、可持續(xù)創(chuàng)新型城市的綜合評價

本文選用集對分析法進行創(chuàng)新型城市綜合評價模型的建立，通過對構(gòu)建創(chuàng)新型城市要素的集對，對資源環(huán)境約束下可持續(xù)創(chuàng)新型城市建設(shè)問題進行評價，具體建模過程為：

（一）構(gòu)造評價矩陣

基于評價矩陣H，理想方案M0為：]d01 d02 … d0m]，

dij（i=1，2，…，n；j=1，2，…m），dij為M0方案第j個指標的值，其大小為H矩陣中第j個指標中的最優(yōu)值。比較評價矩陣的指標值dij和理想方案M0中對應(yīng)的指標值d0j，可以形成被評價對象與理想方案指標不帶權(quán)的同一度矩陣Q：

Q=

a

a …

a

a

a …

a

… … … …

a

a …

a（1）

其中，元素aij是被評價對象指標值dij與對應(yīng)指標d0j的同一度，有：

aij=（2）

（二）確定指標權(quán)重

權(quán)重是各個指標在總體指標中的重要程度的度量。本文采用專家賦值法構(gòu)造權(quán)重，邀請專家對不同指標進行指標賦值，對相同指標的不同賦值數(shù)進行平均取值，計算得：

一級評價指標U的權(quán)重向量w=（w1，w2，w3，w4）=（0.32，0.29，0.16，0.23）；

二級評價指標U的權(quán)重向量vi（i=1，2，…，9）分別為wu1=（0.43，0.24，0.23），wu2=（0.28，0.72），wu3=（0.64，0.36），wu4=（0.58，0.42）；

三級評價指標Xi（i=1，2，…，21）的權(quán)重向量分別是wv1=（0.43，0.17，0.40），wv2=（0.63，0.37），wv3=（0.44，0.56），wv4=（0.68，0.32），wv5=（0.27，0.73），wv6=（0.15，0.85），wv7=（0.55，0.45），wv8=（0.61，0.39），wv9=（0.25，0.21，0.38，0.16）。

（三）構(gòu)造評價模型

評估模型R=W×Q，R中的元素aj（j=1，2，…，n）就是第j個評價對象與理想方案的同一度。根據(jù)同一矩陣R中aj值的大小確定出m個被評價對象的優(yōu)劣次序，aj值越大則評價對象越好。

（四）多層次綜合評價

通過對指標的處理，可將上述模型擴展為多層次集對分析評判模型，就是將初始模型應(yīng)用在多層因素上，每一層的評估結(jié)果又是上一層評估的輸入，直到最上層為止。在對指標集C={C1，C2，…，Cm}作一次劃分P時，可得到二層次集對分析評判模型。

若對C/P再作劃分時，則可以得到三層次以至更多層次綜合評判模型，據(jù)此，可根據(jù)不同待優(yōu)選對象的不同綜合評估值R綜的大小排出其優(yōu)劣次序。

四、評價實例

為響應(yīng)“創(chuàng)新型國家”戰(zhàn)略，我國于2009年首先選定青島、大連等16個城市為創(chuàng)新型試點城市，進行創(chuàng)新型城市建設(shè)，我們從中選擇有代表性的城市展開綜合評價。為使研究對象具有相似可比性，本文特選擇創(chuàng)新型試點城市進行分析，考慮地域南北差異和東中部經(jīng)濟對比，最終選擇16個創(chuàng)新型試點城市中的青島、廈門、沈陽、西安和長沙五個城市作為研究對象，選取2013年的數(shù)據(jù)進行對比計算，具體數(shù)據(jù)如表2所示。

（一）一級綜合評價

整理數(shù)據(jù)，創(chuàng)新主體U1在V1上的評判矩陣為：

H=25.3 22.6 21.4 22.8 25.5

667 838 328 822 835

39.6 29.9 34.7 49.5 56.3（3）

理想方案M0=[25.5 838 56.3]t，于是可得：

Q=0.9922 0.8863 0.8392 0.8941 1

0.8067 1 0.3914 0.9809 0.9845

0.7038 0.5311 0.6163 0.8792 1（4）

代入權(quán)重W=（0.43，0.17，0.40）計算，則可求得創(chuàng)新主體U1在V1上的綜合評價結(jié)果R為：R=W×Q=（0.8453，0.7638，0.6739，0.9028，0.9973），

同理可得R、R、R、R、R、R、R、R。

（二）二級綜合評價

根據(jù)一級綜合評價結(jié)果可以進行二級綜合評價的計算，可得創(chuàng)新型城市的建設(shè)U在創(chuàng)新主體U1上的評判矩陣H為：

H=0.8453 0.7638 0.6739 0.9028 0.9973

0.7417 0.5236 0.6738 1 0.8231

0.9451 0.7710 0.8827 0.4375 0.6987 （5）

理想方案M0=（0.9973，1，0.9451）t，則可求創(chuàng)新型城市建設(shè)U在創(chuàng)新主體上U1的綜合評價結(jié)果R為：R=w×Q=（0.7725，0.6426，0.7478，0.7357，0.7976），

同理可得，創(chuàng)新型城市建設(shè)U在創(chuàng)新資源U2上的綜合評價結(jié)果為：R=（1，0.8570，0.6563，0.8727，0.7691），U在創(chuàng)新支撐條件上U3的綜合評價結(jié)果為：R=（0.8812，0.8156，0.6689，0.9987，0.7687），U在資源環(huán)境U4上的綜合評價結(jié)果為：R=（1，0.8286，0.6510，0.6810，0.7510）。

（三）三級綜合評價

據(jù)上述計算可得二級綜合評價結(jié)果為：

RU=0.7725 0.6426 0.7478 0.7457 0.7976

1 0.8670 0.6563 0.8727 0.7691

0.8812 0.8156 0.6689 0.9987 0.7687

1 0.8286 0.6510 0.6810 0.7510（6）

理想方案M0=（0.7976，1，0.9987，1）可以算出創(chuàng)新型城市總評級結(jié)果為R為：R=W×Q=（0.9711，0.8305，0.7472，

0.8648，0.8389），將三級綜合評價結(jié)果匯總成表2為：

由此可知，基于集對法對五大城市2013年創(chuàng)新型城市建設(shè)綜合評價的排序依次是：青島、西安、長沙、廈門、沈陽。

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*基金項目：教育部人文社科規(guī)劃基金項目，編號：10YJA790133。

（作者單位：馬有才、邱洪業(yè)，山東科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院；孟爽艷，山東濰坊百貨集團有限公司）