田 豐（中國電子科技集團(tuán)公司電子科學(xué)研究院，北京 100041）

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工程項(xiàng)目風(fēng)險預(yù)警管理的探討

田 豐
（中國電子科技集團(tuán)公司電子科學(xué)研究院，北京 100041）

摘 要：目前國內(nèi)中央企業(yè)市場化程度日益提高，對項(xiàng)目風(fēng)險管理的必要性也隨之增強(qiáng)，本文以工程項(xiàng)目作為案例，引入風(fēng)險控制區(qū)間、評估矩陣、模糊綜合評價法和記憶模型等方法，嘗試設(shè)計一套完整的中央企業(yè)風(fēng)險預(yù)警管理預(yù)警模型和管理體系，實(shí)現(xiàn)對類似行業(yè)在項(xiàng)目風(fēng)險預(yù)警管理方面有所幫助。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目；管理；控制；評估

0　前言

對項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警管理需要從其自身特點(diǎn)出發(fā)，根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際內(nèi)容和所需的管理內(nèi)容，考慮項(xiàng)目在實(shí)施過程中所處的不同階段所包含的詳細(xì)內(nèi)容，開展針對項(xiàng)目可能發(fā)生的各類風(fēng)險因素進(jìn)行評估。評定可能發(fā)生的風(fēng)險的級別，并根據(jù)風(fēng)險的等級組成一個預(yù)警系統(tǒng)，完善該系統(tǒng)的各預(yù)報要素，實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目風(fēng)險的預(yù)警，防范和預(yù)控可能出現(xiàn)的風(fēng)險，從而降低項(xiàng)目的風(fēng)險損失、確保項(xiàng)目的圓滿實(shí)施。本文以下幾方面探討項(xiàng)目風(fēng)險預(yù)警管理體制，形成對風(fēng)險的區(qū)分，估計風(fēng)險，對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警，實(shí)施風(fēng)險管控。

1　形成風(fēng)險的區(qū)分

項(xiàng)目風(fēng)險的評估和識別過程一般需要找出和項(xiàng)目有關(guān)的所有風(fēng)險可能性，主要有調(diào)研、集體評議及論證、查閱相關(guān)的歷史資料、運(yùn)用統(tǒng)計學(xué)方法以及實(shí)地調(diào)研等技術(shù)。風(fēng)險識別的手段主要有流程圖法、全系統(tǒng)分解法、情景分析法以及頭腦風(fēng)暴法等等。運(yùn)用分解法對整個預(yù)警系統(tǒng)進(jìn)行分析，預(yù)計可能的風(fēng)險有以下幾種［2］：

（1）評估可能的社會風(fēng)險因素。這里主要包含法律風(fēng)險和政治風(fēng)險等?？赡軙霈F(xiàn)有法不依、違法亂紀(jì)、暴力抗法的情況，主要還是由于法律內(nèi)容不夠完善，存在法律對項(xiàng)目亂干預(yù)、過多的指導(dǎo)，需要對相關(guān)法律深入地理解和把握。（2）對自然風(fēng)險的評估。自然風(fēng)險主要有暴雨、地震、泥石流、塌方、臺風(fēng)等等，可能出現(xiàn)的雨雪、冰雹、惡劣的自然環(huán)境以及強(qiáng)電磁干擾源等。這些自然環(huán)境的風(fēng)險都有可能對工程項(xiàng)目的建設(shè)和施工造成破壞。（3）對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的評估。有時候，隨著形式政策的變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能會發(fā)生重大調(diào)整、銀行政策的變化、項(xiàng)目產(chǎn)品質(zhì)量和受歡迎程度等都會發(fā)生變化，這些都會對經(jīng)濟(jì)造成風(fēng)險。這種風(fēng)險會造成項(xiàng)目工程承包方市場、原材料的供應(yīng)、人力資源市場的變化、人工工資調(diào)整等。（4）評估可能發(fā)生的技術(shù)風(fēng)險因素。如果因?yàn)樵O(shè)計的缺陷甚至是設(shè)計不完全導(dǎo)致項(xiàng)目方案產(chǎn)生技術(shù)風(fēng)險，或者由于報價有問題致使項(xiàng)目在實(shí)施過程中遇到風(fēng)險。

（5）對人員風(fēng)險的評估。業(yè)主的經(jīng)濟(jì)能力難以支付，造成違約；或者業(yè)主過度苛刻、甚至刁難等不理智的行為、無專業(yè)背景下的錯誤指導(dǎo)甚至是無理、粗暴的阻撓工程進(jìn)度等； 業(yè)主不能按照合同規(guī)定的責(zé)任履行自身的職責(zé)。比如：不能按時提供所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目設(shè)備、施工材料，不能在規(guī)定的時間內(nèi)提交項(xiàng)目的施工結(jié)果，難以在規(guī)定的時間內(nèi)支付項(xiàng)目的款項(xiàng)，甚至拖欠尾款。施工、設(shè)計人員未規(guī)定時間提供圖紙［3］。

表1　風(fēng)險情況表

2　風(fēng)險因子的評估

確定風(fēng)險分類以后，開展風(fēng)險的影響程度的判斷。本文根據(jù)風(fēng)險評估的計算矩陣確定風(fēng)險的等級并對風(fēng)險值進(jìn)行分析，對可能的風(fēng)險事件發(fā)生概率、可能造成的損失情況以及發(fā)生的概率進(jìn)行估計［4］，詳情見表2～3。還要對風(fēng)險間的相互影響關(guān)系進(jìn)行考慮。

表2　風(fēng)險事件評估　

表3 風(fēng)險可能影響因子評估

3　對風(fēng)險的預(yù)警

風(fēng)險估計實(shí)現(xiàn)的是項(xiàng)目各階段單個風(fēng)險的評測。風(fēng)險預(yù)警體系需要對單個風(fēng)險、整體風(fēng)險進(jìn)行評估，調(diào)研項(xiàng)目主體可能承受的抗風(fēng)險的能力。

4　對可能風(fēng)險的管控

要對可能的風(fēng)險進(jìn)行管控，需要建立對應(yīng)的風(fēng)險防范體系。從源頭上降低可能產(chǎn)生的風(fēng)險，降低風(fēng)險導(dǎo)致的損失，實(shí)現(xiàn)最小成本、收益最大化。風(fēng)險控制措施一般有風(fēng)險降低（loss control）、對風(fēng)險的有效預(yù)警（Risk Early Warning）、對風(fēng)險的劃分（Divide of Risk）、風(fēng)險轉(zhuǎn)移（Risk Transfer）、分散風(fēng)險（Diversifcation of Risk）和風(fēng)險自留（Risk Retention）等。對不同級別風(fēng)險采用不同控制。

5　結(jié)束語

當(dāng)前，國內(nèi)中央企業(yè)的項(xiàng)目現(xiàn)代化程度需要進(jìn)一步提高，項(xiàng)目建設(shè)管理仍然存在著諸多的風(fēng)險和不確定因素，需要對工程項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測。所以，國家企業(yè)要有風(fēng)險意識，重視風(fēng)險可能存在的問題，研究在項(xiàng)目實(shí)施的各個階段、各個時期對風(fēng)險進(jìn)行有效的管控。同時，項(xiàng)目分管負(fù)責(zé)人還要對公司的管理能力、技術(shù)水平、風(fēng)險決策質(zhì)量和資源使用狀況進(jìn)行合理的預(yù)評估分析、可能出現(xiàn)的風(fēng)險評估以及對風(fēng)險的管控能力，實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目風(fēng)險的有效預(yù)防和管理。

參考文獻(xiàn)：

［1］余建星，李成.工程風(fēng)險分析中的風(fēng)險當(dāng)量及其評價標(biāo)準(zhǔn) ［J］.海洋技術(shù)，2005（03）：48-52.

［2］張什彬.工程項(xiàng)目風(fēng)險管理方法研究［D］.華北電力大學(xué)碩士學(xué)位論文，2006（12）：45-48.

［3］鄒春偉.道路工程中的模糊綜合評判法［J］.安徽建筑工業(yè)學(xué)院學(xué)報（自然科學(xué)版），2007（01）：74-78.

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2016.13.099