陳啟明，常志朋

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模糊視角下我國(guó)貧困縣柔性劃分及退出機(jī)制研究

陳啟明，常志朋

(安徽工業(yè)大學(xué) 商學(xué)院，安徽 馬鞍山 243002)

針對(duì)傳統(tǒng)的貧困縣剛性退出機(jī)制采取“一刀切”退出方法的弊端，提出了柔性退出機(jī)制，運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)理論將剛性標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化為四個(gè)部分，政府分別采取不同的政策、措施，區(qū)別對(duì)待，使貧困縣變被動(dòng)退出為主動(dòng)退出，提高扶貧效率。

模糊集；隸屬度；貧困縣；退出機(jī)制

自上世紀(jì)80年代我國(guó)確立以縣為單位開(kāi)展扶貧開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略以來(lái)，“扶貧攻堅(jiān)”任務(wù)一直比較艱巨，備受歷屆政府關(guān)注。我國(guó)貧困人口數(shù)量從1985年的1.25億人降低到2013年的8 249萬(wàn)人，標(biāo)志著我國(guó)扶貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略取得了一定的成效，貧困地區(qū)面貌有所改善。然而，脫貧工作仍然任重道遠(yuǎn)。2015年11月，中央頒布的《關(guān)于打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)的決定》，把精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧作為基本方略，建立扶貧縣退出機(jī)制與扶貧開(kāi)發(fā)效果評(píng)估體系。2016年4月，習(xí)近平總書(shū)記考察革命老區(qū)安徽金寨時(shí)強(qiáng)調(diào)，必須加快貧困地區(qū)的扶貧攻堅(jiān)工作，幫助農(nóng)民盡快脫貧致富。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)于扶貧開(kāi)發(fā)的理論及實(shí)證研究比較多，成果豐富，如文獻(xiàn)[1]研究了我國(guó)貧困縣自1986年以來(lái)的發(fā)展、變遷史；文獻(xiàn)[2-4]對(duì)扶貧開(kāi)發(fā)中的逆向激勵(lì)政策入手，分析了貧困縣長(zhǎng)期依賴政府、不愿退出的制度方面的原因。文獻(xiàn)[5-8]則從貧困縣退出機(jī)制視角，指出“當(dāng)退則退”，讓有限的扶貧資源發(fā)揮更大效益，做到精準(zhǔn)扶貧。上述文獻(xiàn)都是在我國(guó)現(xiàn)行的扶貧剛性標(biāo)準(zhǔn)下，從扶貧開(kāi)發(fā)工作中的各個(gè)環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題提出各自的觀點(diǎn)。

本文嘗試運(yùn)用模糊截集理論對(duì)剛性扶貧標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化，針對(duì)有些扶貧縣抱住貧困“帽子”不愿退出的現(xiàn)象，根據(jù)博弈均衡原理對(duì)“拒退”縣采取不同的對(duì)策、措施，為我國(guó)的扶貧工作思路另辟蹊徑。

一、理論基礎(chǔ)

普通集合論要求：論域U中每個(gè)元素u，對(duì)于子集A?U，要么u∈A，要么u?A，二者“非此即彼”，不允許模棱兩可。然而，由于客觀世界的復(fù)雜性及人類思維的模糊性，任何事物的發(fā)展過(guò)程中間都經(jīng)歷了一個(gè)從量變到質(zhì)變的連續(xù)過(guò)渡過(guò)程，即“亦此亦彼”。為了體現(xiàn)這種連續(xù)過(guò)渡過(guò)程的共性，美國(guó)學(xué)者L.A.Zadeh1965年提出了模糊集的概念，模糊集比普通集合更能夠客觀地反映實(shí)際中大量存在的模棱兩可的情況。

定義1 設(shè)在論域U上給定一個(gè)映射

A：U→[0，1]，u→A(u)，則稱A為U上的模糊(Fuzzy)集，稱A(u)為A的隸屬函數(shù)。

例如，取論域U=[0，100]，集合A表示“年老”，給出A(u)的隸屬函數(shù)為：

圖1 A在u上的模糊集集

由圖1可以看出，當(dāng)u取50歲以下諸值時(shí)，A(u)=0，即50歲以下不屬于“年老”； 當(dāng)u取值超過(guò)50歲，并逐漸增大時(shí)，對(duì)于“年老”的隸屬度也愈來(lái)愈大，如 A(70)=0.94，表明年齡為70歲時(shí)屬于“年老”的隸屬程度已達(dá)94%。若對(duì)隸屬度取值設(shè)置一個(gè)范圍，則可以實(shí)現(xiàn)普通集合與模糊集之間相互轉(zhuǎn)化。

定義2 設(shè)A是論域U的任一子集，λ∈[0，1]，記Aλ={u|u∈U，A(u)≥λ}，稱Aλ為A的一個(gè)λ截集，λ稱為閾值(或置信水平)如圖2。

我國(guó)貧困縣評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)自1986年設(shè)立，經(jīng)過(guò)兩次調(diào)整，到2001年提出的“631”指數(shù)法，評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)主要圍繞三個(gè)方面做了剛性要求(如圖3)。本文運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)理論對(duì)當(dāng)前我國(guó)貧困縣評(píng)定的剛性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行柔性化處理(如圖4)，將扶貧對(duì)象細(xì)化為P，Q，R，S四個(gè)部分：(1)對(duì)接近退出邊界的Q部分扶貧對(duì)象鼓勵(lì)提前退出，為了彌補(bǔ)這部分貧困縣因?yàn)樘崆懊撠毝斐傻膿p失，國(guó)家給予一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，補(bǔ)償力度應(yīng)該不低于因退出造成的損失，讓扶貧資源流向更加貧困的地區(qū)，真正做到精準(zhǔn)扶貧。(2)對(duì)于超出貧困邊界的R部分則在退出后給予相應(yīng)的保障措施，防止他們“退而返貧”， R部分貧困對(duì)象也可以在一定的過(guò)渡期內(nèi)不退出，但是要付出更高的成本。(3)對(duì)明顯不符合退出條件的P部分則要加大扶貧的力度，避免出現(xiàn)對(duì)扶貧資源的無(wú)期限依賴。(4)對(duì)明顯符合退出條件的S部分貧困對(duì)象，如果出現(xiàn)拒退，弄虛作假，人為致貧等現(xiàn)象要加大懲罰力度，讓他們得不償失。

圖2 A的λ截集

圖3 剛性退出

圖4 柔性退出

這種劃分的結(jié)果，避免了扶貧縣退出機(jī)制中的“一刀切”現(xiàn)象，給扶貧縣留有足夠的博弈空間，變傳統(tǒng)的被動(dòng)退出為主動(dòng)退出，有利于鞏固扶貧的效果。

二、評(píng)估指標(biāo)體系及評(píng)估主體的確定

由于我國(guó)地理環(huán)境的特殊性，扶貧縣評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn)具有明顯區(qū)域性和漸進(jìn)式特點(diǎn)，評(píng)估指標(biāo)體系中有些指標(biāo)能夠精確度量，有一些只能用模糊語(yǔ)言來(lái)評(píng)價(jià)。僅憑政府來(lái)獲取扶貧縣的全部信息很困難，而扶貧縣所在地的社區(qū)組織、扶貧智庫(kù)往往可以獲得政府所獲取不到的信息?；诖耍覀兘ⅰ罢鐓^(qū)——扶貧智庫(kù)”為評(píng)估主體的多元評(píng)估機(jī)制。

同時(shí)為了保證評(píng)估的科學(xué)性、權(quán)威性，參照我國(guó)政府2001年頒布的《中國(guó)農(nóng)村扶貧開(kāi)發(fā)綱要2001-2010》中確定的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)作為評(píng)估指標(biāo)體系。從貧困人口比例(x1)、農(nóng)民人均純收入(x2)、人均財(cái)政收入(x3)三方面對(duì)樣本單元進(jìn)行評(píng)價(jià)。

(1)

(2)

(3)

作為評(píng)估主體的政府、社區(qū)和扶貧智庫(kù)在評(píng)估過(guò)程中的地位是不等同的，我們依次賦予三者的權(quán)重系數(shù)為η1=0.4，η2=0.25，η3=0.35，則第i個(gè)貧困縣的總評(píng)價(jià)值為：

(4)

三、隸屬函數(shù)的構(gòu)建

模糊集隸屬函數(shù)的構(gòu)建是決策評(píng)價(jià)的關(guān)鍵部分，也是最復(fù)雜的部分。所選擇的函數(shù)是否合理對(duì)決策的結(jié)果有直接的影響。我們通過(guò)仿真試驗(yàn)的方法，對(duì)2001年的貧困縣進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)貧困人口比例(x1=0.31)、農(nóng)民人均純收入(x2=1 500)、人均財(cái)政收入(x3=120)和隨機(jī)樣本數(shù)據(jù)分析、比較。通過(guò)關(guān)鍵點(diǎn)選取、比較及計(jì)算機(jī)輔助作圖技術(shù)，分別對(duì)x1、x2、x3構(gòu)建貧困縣隸屬度函數(shù)如下：

(5)

(6)

(7)

四、實(shí)證研究

假設(shè)對(duì)中部某省國(guó)家級(jí)貧困縣進(jìn)抽樣調(diào)查，選取樣本縣為A1～A5數(shù)據(jù)如表1所示，根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的相關(guān)理論對(duì)樣本單元進(jìn)行柔性劃分。

將表1中的指標(biāo)值分別代入公式(5)、(6)、(7)中得到相應(yīng)的隸屬度值如表2所示。

為了節(jié)省篇幅，本文對(duì)政府、社區(qū)、s(表3)的具體過(guò)過(guò)程略去。

表1 樣本數(shù)據(jù) 表2 評(píng)價(jià)指標(biāo)隸屬度值

表3 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)系數(shù)

再運(yùn)用公式(1)(2)(3)求得各評(píng)價(jià)主體對(duì)樣本單元的評(píng)價(jià)值(表4)

表4 主體評(píng)價(jià)值

最后由公式(4)求出各樣本單元對(duì)于“貧困縣”的隸屬度值如下：

y1=0.417，y2=0.824，y3=0.850，y4=0.793，y5=0.964，那么對(duì)于給定的閾值就可以確定入圍的“貧困縣”。

例如若λ1=0.80，則 A2，A3，A5為貧困縣，若λ2=0.90，則A5為貧困縣。

五、結(jié)論

根據(jù)設(shè)定的閾值，貧困標(biāo)準(zhǔn)不再是剛性的，而是將“貧困”對(duì)象范圍擴(kuò)大，并劃分四部分，扶貧工作要做到“有的放矢”，根據(jù)每一部分對(duì)象的特點(diǎn)制定不同的措施推動(dòng)他們主動(dòng)摘去“貧困帽”。對(duì)主動(dòng)退出的貧困縣要確保退出不能返貧，讓他們“退而無(wú)憂”，而且這些激勵(lì)措施之間要相互作用、相互影響、相互耦合，達(dá)到提升退出效率的目的，從而提高扶貧資源的利用率，真正做到精準(zhǔn)扶貧。

[1]孫紅，李曉紅.我國(guó)反貧困縣域瞄準(zhǔn)視角之變遷[J].吉林農(nóng)業(yè)，2013(2)：287-289.

[2]李學(xué)術(shù).論反貧困中的逆向激勵(lì)與政策糾偏[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2007(2)：88-93.

[3]吳國(guó)寶.準(zhǔn)入和退出：如何決定貧困縣去留[J].人民論壇，2011(36)：30-31.

[4]肖華.“財(cái)政強(qiáng)縣”怎么還是“貧困縣”[J].華夏星火，2007(13)：43-44.

[5]郭立場(chǎng).別讓“貧困帽子”淪為“福利帽子”[J].江淮法治，2014(2)：23-26.

[6]唐華榮.主體行為視角下扶貧資金使用效率的進(jìn)化博弈分析[J].經(jīng)濟(jì)研究，2011(15)：131-134.

[7]郭勇，李學(xué)術(shù).破解新形勢(shì)下的農(nóng)村反貧難題[J].中國(guó)國(guó)情國(guó)力，2013(11)：43-45.

[8]李瑞華，潘斌，韓慶玲.實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)扶貧必須完善貧困縣退出機(jī)制[J].宏觀經(jīng)濟(jì)管理，2016(2)：26-28.

(責(zé)任編輯 汪繼友)

Research on Flexible Division and Exit Mechanism of Poor Counties n China from the Perspective of Fuzzy Sets

CHEN Qi-ming, CHANG Zhi-peng

(Business School, AHUT, Ma’anshan 243002, Anhui, China)

Aiming at the drawbacks of the “one size fits all” approach to the rigid exit mechanism of the traditional poverty-stricken counties, a flexible exit mechanism is proposed, which uses the fuzzy mathematics theory to refine the rigid standard into four parts. The government takes different policies and measures, to treat those poor counties differently, so that the poor counties can exit initiatively rather than passively, thus to improve the efficiency of poverty alleviation.

fuzzy set; membership; poor counties; exit mechanism

2016-04-16

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71303004)

陳啟明(1969-)，男，安徽宿松人，安徽工業(yè)大學(xué)商學(xué)院副教授。

F224

A

1671-9247(2016)05-0037-03